证券部目标流程列表.ppt

流程 流程名称 证券部目标流程列表 信息披露及投资者接待管理流程 投资决策管理流程 股东大会召集流程 监事会召集流程 董事会召集流程 投资项目变更流程 天马行空官方博客 信息披露及投资者接待管理流程 总经理办公会 证券部 接听电话并建立投资者咨询电话接听档案 制作各种定期报告 临时报告 投资者咨询电话接听档案 董事会秘书 由投资者关系工作人员分时期汇集投资者在电话及来信询问中所关注及敏感问题 投资者关系工作人员通过综合公司网站上投资者的询问及所发表的言论 掌握投资者关注及敏感问题 撰写分析报告 分析报告 研究决定 在媒体或网络上公布投资者所询问内容或公布报告 定期报告临时报告 签字确认 投资者关注及敏感问题集中在一个焦点时 由投资者关系工作人员对此撰写分析报告 对符合法定信息披露要求的或属于公司自愿公告的 由投资者关系工作人员协助董事会秘书撰写 编制 流程说明 董事会召集流程 总经理 独立董事 证券部 董事会秘书 监事会 董事 董事长 根据提议确定会议事由及议题 确定会议召开时间 地点及期限等相关事项 并通知参会人员 确认董事是否参加 放弃投票权 是 否 召开董事会 筹备定期董事会 每年度4次 是否委托其他董事代为参加 否 授权其他董事参会 是 其他董事接受授权 代为参加 参加董事会 参加董事会 参加董事会 流程说明 必须有1 2以上的董事参加才能召开 授权委托书 整理会议资料 存档并公告信息披露 监事会召集流程 监事会工作人员 监事 监事会召集人 筹备临时监事会 提议召开临时监事会 1 3以上监事提议召开临时监事会 根据提议确定会议事由及议题 确定会议召开时间 地点及期限等相关事项 并通知参会人员 确认监事是否参加 放弃投票权 是 否 召开监事会 筹备定期监事会 每年度2次 是否委托其他监事代为参加 否 授权其他监事参会 授权委托书 是 接受授权 代为参加 参加监事会 整理会议资料 存档 流程说明 必须有2 3以上的监事参加才能召开 股东大会召集流程 股东 证券部 董事会秘书 监事会 董事会 筹备临时股东大会 提议召开临时股东大会 提议召开临时股东大会 提议股东提议召开临时股东大会 根据提议确定会议事由及议题 确定会议召开时间 地点及期限等相关事项 并通知参会人员 确认董事是否参加 放弃投票权 是 否 召开股东大会 筹备定期股东大会 每年度1次 是否委托其他董事代为参加 否 授权其他董事参会 授权委托书 是 接受授权 代为参加 监事参加股东大会 参加股东大会 决定召开临时股东大会 流程说明 整理会议资料 存档并披露信息 投资决策管理流程 证券部 股东大会 董事会战略委员会 风险控制委员会 总经理办公会 董事会 各部门 控股公司 根据董事会制定的投资战略与策略 公司各个部门及控股公司收集项目来源 提出项目投资的建议会同证券部进行前期论证 并制定项目计划书或初步方案 项目计划书或初步方案 报送总经理批准后正式立项 会同有关部门进行项目的可行性论证 制定投资建议书和可行性研究报告 投资建议书可行性研究报告 审批 是否投资 对项目投资建议书和可行性研究报告进行初步审查 并对项目投资进一步进行调查论证 将投资的调查论证结论与投资决策建议提交董事会讨论 审批 是否投资 审批 是否投资 备注 1 总经理办公会的审批权限为一次投资不超过100万以上的项目或累计投资不超过300万的项目2 董事会的审批权限 5000万以下 报相应的政府主管部门审批 通过后向财务部发出资金调拨指令 财务部接到资金划拨的指令 经与公司风险控制小组核对无误后 将资金划拨到指定帐户 组织项目实施 在项目实施过程中相关部门按照公司投资决策管理规定进行管理 固定资产投资项目和技改项目按照相关规定需要政府主管部门审批 流程说明 投资项目变更流程 证券部 股东大会 批准 董事会 总经理办公会 提出投资项目变更相应情况 书面上报 书面报告 批准 批准 组织项目变更实施 备注 1 总经理办公会的审