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建设工程监理概论 文理学院李春丽 第一章建设工程监理制度 第一节建设工程监理概述 一 建设工程监理涵义及性质 工程监理单位受建设单位委托 根据法律法规 工程建设标准 勘察设计文件及合同 在施工阶段对建设工程质量 造价 进度进行控制 对合同 信息进行管理 对工程建设相关方的关系进行协调 并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动 工程监理企业具备的条件 1 取得企业法人营业执照 2 具有监理资质证书 3 经济组织 一 建设工程监理的涵义 重点 工程监理概念要点 建设工程监理不同于行政部门的监督管理 建设工程监理企业应根据 来实施监理 委托监理合同有关建设合同的规定有关法律法规相关建设合同对勘察 设计 施工的建设行为 典型例题 ABCD 按照 建筑法 规定 建设工程监理的实施前提是 需要建设单位的委托和授权建设工程监理单位代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控工程监理企业应当客观 公正的执行监理任务建设工程监理单位必须具有甲级资质 典型例题 A 7 重点难点 建设工程监理的性质 重点 建设工程监理的性质 续 如果不具有 那么建设工程监理就难以保持公正性 难以顺利进行合同管理 难以调节业主与承建商之间的权利纠纷 科学性独立性服务性委托性 典型例题 B 建设工程监理的科学性主要表现在 工程监理企业应由组织管理能力强 工程建设经验丰富的人员担任领导应当有足够数量的有丰富管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍要有一套健全的管理制度 要有现代化的管理手段要掌握先进的管理理论 方法和手段要学习国外的先进经验和国际惯例 典型例题 ABCD 按照建设工程监理独立性的要求 工程监理企业必须是自主经营 自负盈亏的经济实体工程监理企业应严格按照规定的依据实施监理在委托的监理工程中 监理企业不得与承建单位有隶属关系和其他利害关系在开展工程监理的过程中 必须监理自己的组织 按照自己的工作计划 程序 流程 方法 手段独立开展工作在委托监理的工程中 监理企业与建设项目主管部门不得有隶属关系和其他利害关系 典型例题 ABCD 建设工程监理 是指具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托 承担其 工作 并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动 工程项目建设建设项目监管工程项目中介项目管理 典型例题 D 1 监理的工程范围 国家重点建设工程大中型公用事业工程 指项目总投资在3000万元以上的建设项目 包括供水 供电 供气 供热等市政工程项目 科技 教育 文化等项目 体育 旅游 商业等项目 卫生 社会福利等项目 其他公用事业项目 成片开发建设的住宅小区工程项目 建筑面积在5万平方米以上的住宅建筑工程 利用外国政府或者国际组织贷款 援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程 指项目总投资额在3000万元以上 关系社会公共利益 公共安全的能源 交通运输 信息 水利建设等基础设施项目 以及学校 影剧院 体育馆等项目 二 建设工程监理的范围 建设工程监理的范围可分为监理的工程范围和监理的阶段范围 2 监理的阶段范围 可以适用于工程建设投资决策阶段 实施阶段以及建设项目全过程阶段 但现阶段我国主要是建设工程的施工的工程管理 建设工程监理范围可以分为 A 建设项目管理范围B 监理的工程范围C 监理的建设阶段范围D 业主委托监理的范围E 监理单位的业务范围 典型例题 BC 当前我国的建设工程监理主要在工程建设项目的 阶段进行 决策实施施工设计 典型例题 C 根据 建设工程监理范围和规模标准规定 建设部第86号令 规定 下列建设工程必须实施监理 建筑面积在5万平方米的住宅工程项目总投资在800万元的水土保持项目总投资在200万元的体育场馆项目项目总投资在3500万元的铁路工程项目总投资在1000万元的石油工程 典型例题 ACD 三 工程监理单位的职责 1 建设工程质量管理条例中的有关规定 1 未经监理工程师签字 建筑材料 建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装 施工单位不得进行下道工序的施工 2 未经总监理工程师签字 建设单位不拨付工程款 不进行竣工验收 2 建设工程安全生产管理条例中的有关规定 1 工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准 2 工程监理单位实施监理过程中 发现存在安全事故隐患的 应当要求施工单位整改 情况严重的 应当要求施工单位暂时停止施工 并及时报告建设单位 施工单位拒不整改或者不停止施工的 工程监理单位应当及时向有关主管部门报告 四 工程监理人员的职责 1 建筑法中的有关规定 1 工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求 施工技术标准和合同约定的 有权要求建筑施工企业改正 2 工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的 应当报告建设单位要求设计单位改正 五 监理工程师的法律责任 建设工程安全生产管理条例规定 注册监理工程师未执行法律 法规和工程建设强制性标准的 责令停止执业3个月以上1年以下 情节严重的 吊销执业资格证书 5年内不予注册 造成重大安全事故的 终身不予注册 构成犯罪的 依照刑法有关规定追究刑事责任 王某取得监理工程师执业资格后 受总监理工程师委派 进驻某建设工程项目执行监理职责 其实施监理的依据是 法律法规建设工程施工合同劳动用工合同批准的施工图设计文件招标公告 典型例题 ABD 下列关于建设工程监理的表述 正确的是 在工程建设中 工程监理人员利用自己的技术 知识和经验以及必要的试验 检测手段 为建设单位提供管理和建设服务工程监理单位具有工程建设重大问题的决策权工程监理单位的服务对象是建设单位要求监理单位 应积累丰富的技术 经济资料和数据 这是监理性质中 服务性 的要求独立是工程监理单位公平的实施监理的前提 典型例题 ACE 下列关于工程监理单位 人员职责的表述正确的是 未经监理员签字 建筑材料 建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装未经总监理工程师签字 建设单位不拨付工程款 不进行工程竣工验收监理工程师应当按照工程监理规范的要求 采取旁站 巡视和平行检验等形式 对建设工程实施监理工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的 应当要求设计单位改正工程监理单位在实施建立过程中 发现存在安全事故隐患的 应当要求施工单位暂时停止施工 典型例题 BC 第二节工程建设程序及建设工程监理相关制度 一 投资项目决策管理制度 1 项目投资决策审批制度 2 政府投资工程一般都要经过符合资质要求的 咨询中介机构的评估论证 特别重大的工程还应实行专家评议制度3 工程建设程序的概念工程建设程序是指建设工程从策划 决策 设计 施工 到竣工验收 投入生产或交付使用的整个建设过程中 各项工作必须遵循的先后顺序 二 设计阶段的工作内容 1 阶段划分 工程设计工作一般划分为两个阶段 即初步设计和施工图设计 重大工程和技术复杂工程 可根据需要增加技术设计阶段 2 如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10 以上或其它主要指标需要变更时 应说明原因和计算依据 并重新向原审批单位报批可行性研究报告 二 现阶段我国建设工程监理的基本特点建设工程监理属于强制推行的制度建设工程监理的服务对象具有单一性建设工程监理市场准入的双重控制现阶段我国建设工程监理服务以施工阶段为主 三 建设工程主要管理制度 要按照社会主义市场经济原则和现代企业制度进行工程管理 实行项目法人制 招标投标制 工程监理制和合同管理制 1 建设工程监理制 1 建设工程监理的准则 守法 诚信 公正 科学 的准则 2 建设工程监理的主要内容控制工程项目建设投资 建设工期 工程质量 进行工程建设合同管理和信息管理 协调有关单位的工作关系 3 建设工程监理的实施业主委托监理的方式 直接指名委托和竞争择优委托签订建设工程监理合同组建项目监理组织 4 建设工程监理程序项目监理机构应当按照下列程序开展项目监理工作 总监理工程师主持 安排有关专业监理工程师编写监理规划在监理规划的基础上由专业监理工程师编写监理细则依照监理规划和监理细则 规范化的开展工作工程达到竣工条件后 总监理工程师组织专业监理工程师进行竣工预验收 并签署工程总结监理业务完成后 项目监理机构应当向业主提交工程项目监理档案资料并作出监理工作总结 5 工程监理企业与工程建设有关各方的关系 2 项目法人责任制 1 项目法人责任制与建设工程监理制的关系项目法人责任制是实行建设工程监理的必要条件 建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障 2 项目法人责任制即项目法人集责 权 利于一体 他们既是投资者 又是投资使用者和投资偿还者 并对工程项目实施全过程负责 项目法人项目法人的设立组织形式职责 3 工程招投标制 1 必须招标的范围 2 招标方式公开招标邀请招标 3 招标程序招标准备阶段 招标投标阶段 决标成交阶段 招标准备阶段的主要工作内容主要包括 选择招标方式 选择招标代理机构或办理招标备案 编制招标有关文件等 招标投标阶段的主要工作内容主要包括 发布招标公告 对投标人进行资格预审 组织投标人现场勘查 解答投标人的疑问 投标人编制投标文件 投标文件传送与签收 决标成交阶段的主要工作内容主要包括 开标 评标 定标 发中标通知书 双方订立书面合同 投标人向有关行政监督部门提交招标投标的书面报告 4 追究违法招标投标法行为的法律责任判定招标无效 责令改正后重新招标 对单位负责人或其他直接责任人给予行政或纪律处分 没收非法所得并处以罚金 构成犯罪的依法追究刑事责任 4 合同管理制合同管理制的基本内容 工程项目建设的勘察 设计 施工材料设备采购和建设工程依法订立合同 各类合同都要有明确的质量要求 履约担保和违约处罚条款 使用阶段 竣工验收阶段 实施阶段 决策阶段 工程项目监理 四 工程项目实施监理的基本程序 重点难点 建设准备 施工安装 生产准备阶段的工作内容 在工程建设监理中 要达到的目的是 A 力求 实现项目的完美B 力求 实现监理的公正C 力求 实现项目的目标D 力求 实现监理的目标 典型例题 C 五 建设工程法律法规 一 法的形式 法的形式 实质是法的效力等级问题 根据 中华人民共和国宪法 和 中华人民共和国立法法 及有关规定 我国法的形式主要包括以下几种 宪法法律行政法规地方性法规行政规章最高人民法院司法解释规范性文件国际条约 1 概念法的创制方式和外部表现形式 2 四层含义法律规范创制机关的性质和级别 谁立的法 法律规范的外部表现形式 什么形式 法律规范的效力等级 什么效力 法律规范的地域效力 在哪里适用 法的形式 重点难点 我国的法律形式 七类 宪法至上上位法优于下位法特别法优于一般法新法优于旧法 法的效力层级 宪法 法律 行政法规 地方性法规和部门规章同级别地方法规 同级别或下级地方部门规章 同级别人大制定的比同级别政府制定的效力大 上级地方规章 下级地方规章部门规章之间 部门规章与地方政府规章之间具有同等效力 在各自权限范围内实施 重点难点 宪法 法律 行政法规 地方性法规部门规章 上位法优于下位法 特别法优于一般法特别法更具有个性和针对性 优先使用特别法新法优于旧法新旧法对同一事项有不同的规定时 新法效力优于旧法效力 重点难点 同一机关制定的新的一般规定与旧的特别规定不一致时 由制定机关裁定 想一想 以下关于法律法规效力的说法中 不正确的是 A 法律的效力一定大于行政法规B 地方法规效力一定大于地方政府制定的规章C 一般情况下 同一事项的特别法 要优先于一般法D 法律的效力 一定大于地方法规的效力 B 典型例题 需要由特殊机关裁决使用的特殊情况 重点难点 地方性法规 规章不一致时处理方法 安全生产许可证条例 的直接上位法是 A 安全生产法B 建筑法C 宪法D 建设工程安全生产管理条例 典型例题 A 以下关于法律法规效力的说法中 正确的是 A 新的法律与旧的法律不一致时 一定采用新的法律B 部门规章与地方政府规章之间对同一事项规定不一致时 由全国人大常务委员会裁定C 部门规章与地方法规对同一事项规定不一致时 由国务院裁定D 部门规章与地方法规对同一事项规定不一致时 很有可能国务院的意见不是最终的裁定 典型例题 D 二 建设工程法律法规体系 工程监理人员认为工程施工不符合 的 有权要求建筑施工企业改正 工程设计要求监理规划监理实施细则合同约定施工技术准备 典型例题 ADE 六 建设工程监理规范与相关文件 一 建设工程监理规范 补充 监理文件 下列有关工程建设监理规划 监理实施细则的表述正确的是 监理规划的编制应由总监理工程师主持监理规划的编制依据之一是与建设工程相关的标准 设计文件和技术资料所有的工程都必须编制监理实施细则工程监理实施细则必须经监理单位技术负责人批准工程建设监理规划内容一般包括监理工作依据等 典型例题 ABE 5 施工阶段的监理工作 施工阶段准备的监理工作工地例会工程质量控制工作工程造价控制工作工程进度控制工作竣工验收工程质量保修期的监理工作 二 监理管理办法 按照 建设工程规范 指监理人员在工程施工阶段监理中 对关键部位 关键工序的质量实施全过程现场跟班的监理制度 A 旁站监理B 平行检验C 工程计量D 巡视 典型例题 A 工程建设监理是针对 所实施的监督管理 A 工程B 工程项目C 工程项目建设D 工程项目施工 典型例题 B 工程建设监理的 是监理单位 A 行为主体B 行为客体C 对象D 责任主体 典型例题 A 某房产公司开发一框架结构高层写字楼工程项目 在委托设计单位完成施工图设计后 通过招标方式选择监理单位和施工单位 由于该工程的钢筋混凝土工程比较多 项目监理部在总监理工程师的指导下 十分注重现场监理人员旁站监理工作的组织和实施 确保了工程质量和工期 问题 旁站监理人员的主要职责有哪些 案例分析 参考答案 检查施工企业现场质检人员到岗 特殊工程种人员持证上岗情况以及施工机械 建筑材料准备情况 在现场跟班监督关键部位 关键工序的施工执行方案以及工程建设强制性标准情况核查进场建筑材料 建筑构配件 设备和商品混凝土的质量检验报告等 并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资质的第三方进行复验做好旁站监理记录和监理日记 保存旁站监理原始资料 特殊工种 补充知识 建筑电工 建筑架子工 普通脚手架 附着升降脚手架 建筑起重机械司机 塔式起重机 建筑起重司索信号工 建筑起重机械司机 施工升降机 建筑起重机械司机 物料提升机 建筑起重机械安装拆卸工 塔式起重机 建筑起重机械安装拆卸工 施工升降机 物料提升机 高处作业吊篮安装拆卸工 建筑焊工 电焊 气焊 切割 建筑起重机械安装质量检测工 塔式起重机 建筑起重机械安装质量检测工 施工升降机 桩机操作工 建筑混凝土泵操作工 建筑施工现场内机动车司机 仅指没有取得公安部门颁发的相关机动车型驾驶证的人员 等 工程建设监理的实施需要 A 上级主管部门批准B 项目法人委托和授权C 承建单位委托和授权D 建设主管部门批准 典型例题 B 监理单位是工程建设活动的第三方 意味着工程建设监理具有 A 服务性B 公正性C 科学性D 独立性 典型例题 D 项目一监理工程师和工程监理企业 概念监理工程师是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书 并经注册取得中华人民共和国注册监理工程师执业证书和执业印章 从事工程监理及相关业务活动的专业人员 包括三个要点 监理工程师是从事建设工程监理的人员 已取得国家确认的监理工程师资格证书 经省 自治区 直辖市建委或由国务院工业 交通部等部门的建设主管部门核准 注册 取得注册证书 监理工程师是岗位职称 而不是技术职称 任务一监理工程师 补充 监理工程师的概念 1监理工程师 是一种岗位职务 是经全国统一考试合格并经注册取得 监理工程师岗位证书 的工程建设监理人员 2总监理工程师 由监理单位法定代表人书面授权 全面负责委托监理合同的履行 主持项目监理机构工作的监理工程师 3总监理工程师代表 经监理单位法定代表人同意 由总监理工程师书面授权 代表总监理工程师行使其部分职责和权利的项目监理机构中的监理工程师 4专业监理工程师 根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令 负责实施某一专业或某一方面的监理工作 具有相应监理文件签发权的监理工程师 5监理员 经过监理业务培训 具有同类工程相关专业知识 从事具体监理工作的监理人员 项目监理机构处理业主和承包商的利益冲突或矛盾时 应坚持的原则是 无条件维护业主的权益无条件维护承包商的权益在不损害业主合法权益的前提下 维护承包方的权益在维护业主的合法权益时 不损害承包商的合法权益 典型例题 D 1 总监理工程师任务 1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责 2 主持编写项目监理规划 审批项目监理实施细则 并负责管理项目监理机构的日常工作 3 审查分包单位的资质 并提出审查意见 4 检查和监督监理人员的工作 根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配 对不称职的监理人员应调换其工作 5 主持监理工作会议 签发项目监理机构的文件和指令 6 审定承包单位提交的开工报告 施工组织设汁 技术方案 进度汁划 7 审核签署承包单位的申请 支付证书和竣工结算 8 审查和处理工程变更 9 主持或参与工程质量事故的调查 10 调解建设单位与承包单位的合同争议 处理索赔 审批工程延期 11 组织编写并签发监理月报 监理工作阶段报告 专题报告和项目监理工作总结 12 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料 审查承包单位的竣工申请 监理人员对待验收的工程项目进行质量检查 参与工程项目的竣工验收 13 主持整理工程项目的监理资料 2 总监理工程师代表 1 负责总监理工程师指定或交办的监理工作 2 按总监理工程师的授权 行使总监理工程师的部分职责和权力 3 专业监理工程师 1 负责编制本专业的监理实施细则 2 负责本专业监理工作的具体实施 3 组织 指导 检查和监督本专业监理员的工作 当人员需要调整时向总监理工程师提出建议 4 审查承包单位提交的涉及本专业的计划 方案 申请 变更 并向总监理工程师提出报告 5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收 6 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告 对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示 7 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记 8 负责本专业监理资料的收集 汇总及整理 参与编写监理月报 9 核查进场材料 设备 构配件的原始凭证和检测报告等质量证明文件及其质量情况 根据实际情况认为有必要时对进场材料 设备 构配件进行平行检验 合格时予以签认 10 负责本专业的工程计量工作 审核工程计量的数据和原始凭证 4 监理员 1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作 2 检查承包单位投入工程项目的人力 材料 主要设备及其使用 运行状况 并做好检查记录 3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证 4 按设计图及有关标准 对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录 对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录 5 担任旁站监理工作 发现问题及时指出并向专业监理工程师报告 6 做好监理日记和有关的监理记录 下列各项监理任务 属于施工准备阶段建设工程监理任务的是 审核分包单位资质条件组织设计单位向施工单位进行技术交底协助业主办理招标申请抽检进场的工程材料 构配件的质量审查工程开工条件 签发开工令 典型例题 AE 监理工程师与监理员的主要不同点在于 A 从事的工作内容不同B 监理工程师有岗位签字权C 要求的具有的学历高低不同D 从事工程建设项目年限不同 典型例题 B 一 监理工程师的执业特点 二 监理工程师的素质 监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面 热爱本职工作 具有科学的工作态度 具有廉洁奉公 为人正直 办事公道的高尚情操 能够听取不同方面的意见 冷静分析问题 我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册 主要就是考虑监理从业人员身体健康状况而设定的条件 三 监理工程师的执业道德 维护国家的荣誉和利益 按照 守法 诚信 公正 科学 的准则执业 执行有关工程建设的法律 法规 标准 规范 规程和制度 履行监理合同规定的义务和职责 努力学习 不断提高业务能力和监理水平 不以个人名义承揽监理业务 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动 不在政府部门和施工 材料设备的生产供应等单位兼职 不为所监理项目指定承包商 建筑构配件 设备 材料生产厂家和施工方法 不收受被监理单位的任何礼金 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项 坚持独立自主地开展工作 下列行为与监理工程师的职业道德相违背的是 A 不在政府部门和施工 材料和设备的生产供应等单位兼职B 不以个人名义承揽监理业务C 坚持独立自主的开展工作D 同时在两个监理单位注册和从事监理活动 D 典型例题 四 FIDIC道德准则 FIDIC道德准则FederationInternationaleDesIngenieurs Conseils 对社会的责任和职业的责任 1 接受对社会的职业责任2 寻求与确认的发展原则相适应的解决办法3 在任何时候 维护职业的尊严 名誉和荣誉 能力的要求 1 保持其知识和技能与技术 法规 管理的发展相一致的水平 对于委托人要求的服务采用相应的技能 并尽心尽力 2 仅在有能力从事服务时方才进行 正直性要求 在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责 并且正直和忠诚地进行职业服务 对他人公正性要求 1 加强 按照能力进行选择 的观念 2 不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情 3 不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置 通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作 在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下 要以适当的职业行为和礼节进行 公正性要求 1 在提供职业咨询 评审或决策时不偏不倚 2 通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突 3 不接受可能导致判断不公的报酬 五 监理工程师的法律地位 监理工程师的主要业务是受聘于工程监理企业从事监理工作 受建设单位的委托 代表工程监理企业完成委托监理合同约定的委托事项 监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的 并建立在委托监理合同的基础上 中华人民共和国建筑法 明确提出国家推行工程监理制度 建设工程质量管理条例 赋予监理工程师多项签字权 并明确规定了监理工作师的多项职责 从而使监理工程师执业有了明确的法律依据 确立了监理工程师作为专业人士的法律地位 监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作 其权利和义务在合同中有具体约定 监理工程师所具有的法律地位 决定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务 遵守法律 法规和有关管理规定 履行管理职责 执行技术标准 规范和规程 保证执业活动成果的质量 并承担相应责任 接受继续教育 努力提高执业水准 在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字 加盖执业印章 保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业 技术秘密 不得涂改及非法转让注册证书或者执业印章 不得同时在两个或两个以上单位受聘或执业 在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动 协助注册管理机构完成相关工作 六 监理工程师的法律责任 民事责任行政责任刑事责任 一 民事责任 工程监理企业的违约没有给委托人造成损失时 可以承担支付违约金的责任工程监理企业的违约给委托人造成损失时 承担赔偿责任 二 监理工程师的违法行为 建筑法 第35条规定 工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务 对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查 给建设单位造成损失的 应当承担相应的赔偿责任 中华人民共和国刑法 第137条规定 建设单位 设计单位 施工单位 工程监理单位违反国家规定 降低工程质量标准 造成重大安全事故的 对直接责任人员 处五年以下有期徒刑或者拘役 并处罚金 后果特别严重的 处五年以上十年以下有期徒刑 并处罚金 建设工程质量管理条例 第36条规定 工程监理单位应当依照法律 法规以及有关技术标准 设计文件和建设工程承包合同 代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承袒监理责任 三 监理工程师的违约行为 如果监理工程师出现工作过失 违反了合同约定 其行为将被视为监理企业违约 由监理企业承担相应的违约责任 监理企业在承担违约赔偿责任后 有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失 所以 由监理工程师个人过失引发的合同违约行为 监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任 其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书 或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书 一般来说 授权委托书应包含职权范围和相应责任条款 四 监理工程师的安全生产责任 目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任尚无法律依据 监理工程师虽然不管理安全生产 不直接承担安全责任 但不能排除其间接或连带承担安全责任的可能性 如果监理工程师有下列行为之一 则应当与质量 安全事故责任主体承担连带责任 1 违章指挥或者发出错误指令 引发安全事故的 2 将不合格的建设工程 建筑材料 建筑构配件和设备按照合格签字 造成工程质量事故 由此引发安全事故的 3 与建设单位或施工企业串通 弄虚作假 降低工程质量 从而引发安全事故的 建设工程安全生产管理条例 第十四条规定 工程监理单位和监理工程师对建设工程安全生产承担 领导责任经济责任监理责任刑事责任 典型例题 C 连带责任 债务 的特点 知识扩充 连带债务人每一方都有清偿全部债务的义务债权人可以向任一债务人要求任意比例的债务连带债务人在履行了全部债务后 其他债务人与债权人的债务关系结束履行债务超过其应承担份额的债务人 有权向其他债务人追偿 甲乙丙三人向丁借债 约定为连带之债 借款后甲乙各使用了25 丙适用了50 则以下哪些说法正确 丁可以要求甲一人偿还所有债务甲最多只应该偿还25 的债务 其余部分与其无关丁有权要求丙偿还80 的债务如果乙一人偿还了所有债务 则乙可以向其他人索还替对方支付的部分丁只能向借款份额最多的丙索偿债务 典型例题 ACD 七 监理工程师违规行为 1 无证上岗2 骗取证书3 出借证书4 注册违规5 同时受聘于两个单位以上6 行为过失 造成不良后果 监理工程师违规行为的处罚 建设工程安全生产管理条例 规定 未执行法律 法规和工程建设强制性标准的 责令停止执业3个月以上1年以下 情节严重的 吊销执业资格证书 5年内不予注册 造成重大安全事故的 终身不予注册 构成犯罪的 依照刑法有关规定追究刑事责任 八 监理工程师执业资格考试 注册和继续教育 监理工程师执业资格考试监理工程师注册注册监理工程师的继续教育 1 监理工程师执业资格考试 1 监理工程师执业资格考试制度 2 报考监理工程师的条件 3 考试内容 4 考试方式和管理 1 监理工程师执业资格考试制度 执业资格是政府对某些责任较大 社会通用性强 关系公共利益的专业技术工作实行的市场准入控制 是专业技术人员依法独立开展或独立从事某种专业技术工作所必备的学识 技术和能力标准 监理工程师是我国建国以来在工程建设领域第一个设立的执业资格 实行监理工程师执业资格考试制度的意义 促进监理人员努力钻研监理业务 提高业务水平统一监理工程师的业务能力标准有利于公正的确定监理人员是否具备监理工程师的资格合理建立工程监理人才库便于同国际接轨 开拓国际工程监理市场 2 报考监理工程师的条件 国际上多数国家在设立执业资格时 通常比较注重执业人员的专业学历和公正经验 他们认为这是执业人员的基本素质 是保证执业工作有效实施的主要条件 我国根据对监理工程师业务素质和能力的要求 对参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面作出了限制 一 具有一定的专业学历 二 具有一定年限的工程建设实践经验 3 考试内容 由于监理工程师的业务主要是控制建设工程的质量 投资 进度 监督管理建设工程合同 协调工程建设各方的关系 监理工程师执业资格考试的内容主要包括 工程建设监理基本理论工程质量控制工程进度控制工程投资控制建设工程合同管理涉及工程监理的相关法律法规案例分析 4 考试方式和管理 考试实行全国统一考试大纲 统一命题 统一组织 统一时间 闭卷考试 分科记分 统一录取标准的办法 一般每年举行一次 考试语言为汉语 考试合格由省 自治区 直辖市政府人事行政主管部门颁发由国务院人事行政主管部门统一印制 国务院人事行政主管部门和建设行政主管部门共同用印的 监理工程师执业资格证书 取得执业资格证书并经注册后 即成为监理工程师 报考监理工程师的条件有 从事工程技术或工程经济工作具有一定的专业学历具有一定年限的工程建设实践经验取得高级职称 典型例题 ABC 监理工程师是指经 取得监理工程师执业资格证书 并经注册从事建设工程监理活动的专业人员 监理工程师正规培训监理工程师培训和考试监理工程师执业资格考试全国监理工程师执业资格统一考试合格 典型例题 D 2 监理工程师注册 监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段 监理人员经注册 即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可 因而具有相应工作岗位的责任和权力 仅取得 监理工程师执业资格证书 没有取得 监理工程师注册证书 的人员 则不具备这些权力 也不承担相应责任 从事建设工程监理工作 但尚未取得 的人员统称为工程监理员 监理工程师注册证书 监理工程师培训结业证书 监理工程师执业资格证书 本科学历 典型例题 A 2 监理工程师注册 监理工程师的注册 根据注册内容的不同分为三种形式 初始注册 延续注册和变更注册 按照我国有关法规规定 监理工程师只能在一家企业 按照专业内别注册 1 初始注册 经考试合格 取得 监理工程师执业资格证书 的 可申请监理工程师初始注册 提交监理工程师注册申请表及 监理工程师执业资格证书 申请注册的程序 申请人向聘用单位提出申请聘用单位同意后 连同上述材料由聘用单位向所在省 自治区 直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请 3 省 自治区 直辖市人民政府建设行政主管部门初审合格后 报国务院建设行政主管部门4 国务院建设行政主管部门对初审意见进行审核 对符合条件者准予注册 并颁发由国务院建设行政主管部门统一印制的 监理工程师注册证书 和执业印章 国务院建设行政主管部门对监理工程师初审注册每年集中审批一次 并实现公示 公告制度 对符合注册条件的进行网上公示 经公示未提出异议的予以批准确认 2 延续注册 监理工程师在注册执业资格证书有效期满需继续执业的 应在有效期满30个工作日前 到水行政主管部门申请办理延续注册执业手续 重点难点 申请人有下列情形之一的 不予注册 不具备完全民事行为能力的刑事处罚尚未执行完毕或者因从事工程监理或者相关业务受到刑事处罚 自刑事处罚执行完毕之日起至申请之日止不满2年的未达到监理工程师继续教育要求的在两个或者两个以上单位申请注册的以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的年龄超过65周岁的法律 法规规定不予注册的其他情形 建设工程师质量管理条例 规定 监理工程师因过错造成质量事故的 责令停止执业 造成重大质量事故的 吊销执业资格证书 不予注册 A 1 3B 3 5C 1 5D 2 5 典型例题 C 重点难点 注册证书和执业印章失效的情形 聘用单位破产的聘用单位被吊销营业执照的聘用单位被吊销相应资质证书的已与聘用单位解除劳动关系的注册有效期满且未延续注册的年龄超过65周岁的死亡或者丧失行为能力的其他导致注册失效的情形 重点难点 收回注册证书和执业印章或者公告其注册证书和执业印章作废的情形 不具有完全民事行为能力的申请注销注册的有本规定第十四条所列情形发生的依法被撤销注册的依法被吊销注册证书的受到刑事处罚的法律 法规规定应当注销注册的其他情形 重点难点 撤销监理工程师注册的情形 工作人员滥用职权 玩忽职守颁发注册证书和执业印章的超越法定职权颁发注册证书和执业印章的违反法定程序颁发注册证书和执业印章的对不符合法定条件的申请人颁发注册证书和执业印章的依法可以撤销注册的其他情形 重点难点 撤回 撤销 吊销 注销几个概念的区别 撤回是企业不具备条件了 被撤回注销资质主要是资质许可机关的问题或责任吊销资质一定是企业有过错注销是客观结果 无论何原因 只要资质不存在了 都要注销 重点难点 法律责任 重点难点 法律责任 续 任务二工程监理企业 一 工程监理企业的概念 工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织 它是监理工程师的执业机构 工程监理企业具备的条件 1 取得企业法人营业执照 2 具有监理资质证书 3 经济组织 二 工程监理企业的分类 按组织形式分 按企业资质等级分 公司制监理企业个人独资监理企业 私有工程监理企业 中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业 工程监理企业资质工程监理企业的资质等级标准 1 公司制监理企业 分类包括监理有限责任公司和监理股份有限公司监理有限责任公司概念 是由50人以下的股东共同出资 股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任 公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人 监理股份有限公司概念 指全部资本由等额股份构成 并通过发行股票筹集资本 股东以其所认购股份对公司承担责任 公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人 一 按组织形式分 监理股份有限公司设立方式 发起设立 是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司 募集设立 是指由发起人认购公司应发行股份的一部分 其余部分向社会公开募集而设立公司 2 个人独资监理企业 私有工程监理企业 概念 是个人独自出资成立的监理企业 个人独资承担 无限责任 3 中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业 1 中外合资经营监理企业概念 指以中国的企业或其他经济组织为一方 以外国的公司 企业 其他经济组织或个人为另一方 在平等互利的基础上 根据 中华人民共和国中外合资经营企业法 签订合同 制订章程 经中国政府批准 在中国境内共同投资 共同经营 共同管理 共同分享利润 共同承担风险 主要从事工程监理业务的监理企业 2 中外合作经营监理企业概念 指中国的企业或其他经济组织同国外的企业 其他经济组织或者个人 按照平等互利的原则和我国的法律规定 用合同约定双方的权利义务 在中国境内共同举办的 主要从事工程监理业务的经济实体 中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业的区别 组织形式不同 合资企业的组织形式为有限责任公司 具有法人资格 而合作企业可以具有法人资格 也可以不具有法人资格 组织机构不同 合资企业是合营双方共同经营管理 实行单一的董事会领导下的总经理负责制 而合作企业可以采取董事会负责制 也可以采取联合管理制 既可以由双方组织联合管理机构管理 也可以由一方管理 还可以委托第三方管理 出资方式不同 合资企业一般以货币形式计算各方的投资比例 而合作企业以合同规定投资或者提供合作条件 以非现金投资作为合作条件 可不以货币形式作价 不计算投资比例 分配利润和分担风险的依据不同 合资企业按各方注册资本比例分配利润和分担风险 合作企业按合同约定分配收益或产品和分担风险 回收投资的期限不同 合资企业各方在合营期内不得减少其注册资本 而合作企业则允许外国合作者在合作期间内先收回投资 合作期满时 企业的全部固定资产归中国合作者所有 补充 设立工程监理企业的基本条件 有固定的办公场所有一定数量的专门从事监理工作的工程经济 技术人员 而且专业基本配套和有较高级专业职称人员有一定数量的注册资金拟定有工程监理企业的章程有主管单位的 要有主管单位同意设立监理企业的批准文件你从事监理工作的人员中 有一定数量的已取得国家建设行政主管部门颁发的 监理工程师资格证书 并有一定数量的人取得了监理培训结业证书 二 按企业资质等级分 工程监理企业资质分为综合资质 专业资质和事务所资质 其中 专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别 综合资质 事务所资质不分级别 专业资质分为甲级 乙级 其中 房屋建筑 水利水电 公路和市政公用专业资质可设立丙级 1 工程监理企业资质 概念 工程监理企业资质是企业技术能力 管理水平 业务经验 经营规模 社会信誉等综合性实力指标 工程监理企业应当按照所拥有的注册资本 专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质 经审查合格 取得相应等级的资质证书后 才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动 2 工程监理企业的资质等级标准 2 工程监理企业的资质等级标准 续 3 工程监理企业资质相应许可的业务范围 4 专业资质注册监理工程师人数配备表 5 房屋建筑工程等级表 1 资质申请时 提交以下材料 工程监理企业资质申请表 企业法人营业执照 企业章程 企业负责人和技术负责人的工作简历 监理工程师注册证书等有关证明材料 工程监理人员的监理工程师注册证书 有关企业质量管理体系 技术和档案等管理制度的证明材料有关工程试验检测设备的证明材料 三 工程监理企业资质 2 工程监理企业资质升级 除提供上述资料外 资质升级还应当提供以下资料 1 企业原资质证书正 副本 2 企业的财务决算年报表 3 监理业务手册 及已完成代表工程的监理合同 监理规划及监理工作总结 工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请 也可以在每年资质审批期间独立申请 新设立的工程监理企业 其资质等级按照最低等级核定 并设l年的暂定期 3 资质审批 甲级工程监理企业资质 经省 自治区 直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后 由国务院建设行政主管部门组织专家评审 并提出初审意见 其中涉及铁道 交通 水利 信息产业 民航工程等方面工程监理企业资质的 由省 自治区 直辖市人民政府建设行政主管部门商同级有关专业部门审核同意后 报国务院建设行政主管部门 由国务院建设行政主管部门送国务院有关部门初审 国务院建设行政主管部门根据初审意见审批 审核部门应当对工程监理企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实 3 资质审批 续 乙 丙级工程监理企业资质 由企业注册所在地省 自治区 直辖市人民政府建设行政主管部门审批 其中交通 水利 通信等方面的工程监理企业资质 由省 自治区 直辖市人民政府建设行政主管部门征得同级有关部门初审同意后审批 3 资质审批 续 申请甲级工程监理企业资质的 国务院建设行政主管部门每年定期集中审批一次 国务院建设行政主管部门应当在工程监理企业申请材料齐全后3个月内完成审批 由有关部门负责初审的 初审部门应当从收齐工程监理企业的申请材料之日起1个月内完成初审 国务院建设行政主管部门应当将审批结果通知初审部门 国务院建设行政主管部门应当将经专家评审合格和国务院有关部门初审合格的甲级资质的工程监理企业名单及基本情况 在中国工程建设和建筑业信息网上公示 经公示后 对于工程监理企业符合资质标准的 予以审批 并将审批结果在中国工程建设和建筑业信息网上公告 申请乙 丙级工程监理企业资质的 实行即时审批或者定期审批 由省 自治区 直辖市人民政府建设行政主管部门规定 4 资质管理制度 建设行政主管部门对工程监理企业资质实行年检制度 工程监理企业资质年检的内容 是检查工程监理企业资质条件是否符合资质等级标准 是否存在质量 市场行为等方面的违法违规行为 工程监理企业年检结论分为合格 基本合格 不合格三种 工程监理企业的资质管理主要是指对工程监理企业的设立 定级 升级 降级 变更 终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等 4 资质管理制度 续 工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的 建设行政主管部门应当重新核定其资质等级 新核定的资质等级应当低于原资质等级 达不到最低资质等级标准的 取消资质 工程监理企业连续两年年检合格 方可申请晋升上一个资质等级 降级的工程监理企业 经过一年以上时间的整改 经建设行政主管部门核查确认 达到规定的资质标准 且在此期间内未发生本规定第十六条所列行为的 可以按照本规定重新申请原资质等级 在规定时间内没有参加资质年检的工程监理企业 其资质证书自行失效 且一年内不得重新申请资质 四 工程监理企业经营活动基本准则 基本管理措施建立健全各项内部管理规章制度 五 工程监理企业经营管理 市场定位完善服务功能 拓展服务范围 着力开拓咨询服务市场培养企业核心竞争力建立市场信息系统开展贯标活动要严格贯彻实施 建设工程监理规范 要高度重视监理人才培养加强企业文化建设建立健全各项内部管理规章制度 1 基本管理措施 2 建立健全各项内部管理规章制度 组织管理制度 劳动合同管理制度 人事管理制度 财务管理制度 项目监理机构管理制度 经营管理制度 设备管理制度 档案管理制度 科技管理制度 六 市场开发 取得监理业务的基本形式工程监理企业投标书的核心监理费的计算方法市场开发注意事项 1 取得监理业务的基本形式 投标竞争业主直接委托 1 机密工程2 没有竞争对手的工程3 工程规模较小4 后续工程 2 工程监理企业投标书的核心 监理大纲及主要对策监理费用 不应以降低监理费用作为竞争的主要手段 3 监理费用的计算方法 工程监理费用的构成监理费的计算方法 1 按建设工程投资百分比计算2 工资 一定比例的其他费用3 按时计算4 固定价格 施工和保修阶段取费标准 补充 零星工程监理取费 补充 当不足一个月时 按天计算 每天八小时计 总监理工程师 每人每小时200元 监理工程师 每人每小时150元 其他监理人员 每人每小时100元 当超过一个月时 每月按21 5个工作日计 每人每月10 000元 12 000元 乙级工程监理企业必须满足 等条件 A 取得监理工程师注册证书的人员不少于15人B 高级工程师和高级建筑师不少于10人C 企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书D 高级经济师不少于2人E 注册资本不少于50万元人民币 ACE 典型例题 任务三案例分析 案例 问题 分析 主要通过案例学习监理工程师和工程监理企业的相关知识 具体案例见教材 学习模式 项目二建设工程目标控制 一 建设工程目标 工程监理的主要任务 帮助建设单位实现其目标 即在计划的投资和工期目标范围内 按规定完成工程项目的建设 任务一建设工程目标 统一关系 建设监理三大目标的关系 三大目标的对立统一关系 三 建设工程目标的确定 一般来说 在施工图设计完成之后 目标规划的依据比较充分 目标规划的结果也比较准确和可靠 建设工程数据库具有十分重要的作用 应予以足够的重视 在建设工程数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程 可能有多个 将其作为确定该拟建工程目标的参考对象 要认真分析拟建工程的特点 找出拟建工程与已建类似工程之间的差异 并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响 从而确定拟建工程的各项目标 对建设工程数据库中的有些数据不能直接应用 而必须考虑时间因素和外部条件的变化 采取适当的方式加以调整 一 建设工程目标确定的依据 二 建设工程数握库的应用 四 建设工程目标的分解 一 目标控制概述二 目标控制的含义 任务二建设工程目标控制 一 目标控制概述 控制流程及基本环节控制类型和方式目标控制的前提工作 1 控制流程及基本环节 1 目标控制 控制是建设工程监理的重要管理活动 在管理学中 控制通常是指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果 纠正所发生的偏差 使目标和计划得以实现的管理活动 控制流程图 2 控制流程 投入 人 材 机 法 环和资金的投入对比 将目标的实际值与计划中进行对比纠正 1 直接纠偏2 不改变总的计划目标 调整后期实施目标3 重新确定计划目标 4 控制原