深圳地铁5号线BT工程投资控制与合同管理研究项目投标文件_77P_.doc

深圳地铁 5 号线 BT 工程 投资控制与合同管理研究项目 投标文件 项目名称 项目名称 深圳地铁 5 号线 BT 工程 投资控制与合同管理研究 投标文件内容 投标文件内容 投标文件经济标书部分 投标人 投标人 天津理工大学 盖单位章 法定代表人或其委托代理人 法定代表人或其委托代理人 签字 日期 日期 20102010 年年 1 1 月月 1818 日日 目目 录录 1 法人资格证明 法人授权书 2 投标函 3 研究项目费用清单 4 附件 投标人法人证书 资质证明材料 营业执照等 1 1 法定代表人资格证明书 法定代表人资格证明书 单位名称 天津理工大学 地 址 天津市红旗南路延长线 姓名 马建标 性别 男 年龄 50 岁 职务 校长 系 天津理工大学 的法定代表人 特此证明 投标人 盖章 天津理工大学 日 期 2010 年 1 月 18 日 法定代表人授权书法定代表人授权书 致 深圳市地铁集团有限公司 本授权书声明 天津理工大学 校长 马建标 合法地代表我单位 授权 管理学院院长 尹贻林 为我单位的合法代理人 该代理人有权在 深 圳地铁 5 号线 BT 工程投资控制与合同管理研究 的投标活动中 以我单位的名 义签署投标文件 参加开标评标会 与甲方协商 签订合同协议书以及执行一 切与此有关的事项 投标人 盖章 天津理工大学 法定代表人 签字或盖签字章 被授权人 代理人 签字或盖签字章 代理人性别 男 年龄 53 岁 代理人身份证号码职务 院 长 授权委托日期 2010 年 1 月 18 日 2 投 标 函 项目名称 深圳地铁5号线BT工程投资控制与合同管理研究 深圳市地铁集团有限公司 1 经考察现场和研究上述深圳地铁 5 号线 BT 工程投资控制与合同管理研 究项目招标文件 研究成果要求 合同条款等文件后 我方愿以总投标价人民 币 陆拾玖万 元整 小写 RMB 690000 元整 完成上述合同条件确定的研究工 作 2 一旦我方中标 我方保证在收到甲方的中标通知后 20 天内开展前期调 研等工作 并在甲方规定的时限内完成研究工作并移交全部成果资料 3 我方同意在规定的标书递交截止期限起 180 天内遵守本投标 在该期 限满期之前 本投标文件对我单位始终具有约束力 并可随时被接受 4 在正式签订合同协议书之前 本投标文件连同贵方的中标通知书应成 为约束贵 我双方的合同文件 5 我方理解 贵方不一定接受最低投标报价或可能接受其他投标 同时 也理解 贵方不负担我单位的任何投标费用 6 我方对于自行编制的投标文件的全部真实性 合法性 准确性承担经 济和法律责任 7 我方完全地 无条件地同意招标文件中规定的合同条款 将按招标文 件中规定的合同条款无保留承担合同中规定的工程内容 8 我公司在本投标工程中无挂靠 联合或转包 借用他人资质的行为 投标人 盖章 天津理工大学 法定代表人 签字或盖章 日期 年 月 日 投标人地址 天津市红旗南路延长线天津理工大学主校区 邮编 300384 3 研究项目费用清单 序 号 费用项目单价数量 费用小计 元 项目负责人15000 元 人月3 月45000 00 4 人 主要研究人员10500 元 人月 16 月 168000 00 6 人 1 人月投 入数量 和费用 辅助研究人员7500 元 人月 40 月 300000 00 2 研究报告文整等费用55720 00 3 中间成果 最终成果评审费用 不少于1 2项和计的 15 85308 00 4 税金35972 00 5 总计690000 00 4 附件 投标人法人证书 资质证明材料 营业执 照 投标人需提供复印件加盖公章 注 深圳地铁 5 号线 BT 工程投资控制与合同管理研究项目招标文件补遗 中 第 4 项补遗内容指出 若投标人为大专院校的 只需提供法人证书 深圳地铁 5 号线 BT 工程 投资控制与合同管理研究项目 投标文件 项目名称 项目名称 深圳地铁 5 号线 BT 工程 投资控制与合同管理研究 投标文件内容 投标文件内容 投标文件技术标书部分 投标人 投标人 天津理工大学 盖单位章 法定代表人或其委托代理人 法定代表人或其委托代理人 签字 日期 日期 20102010 年年 1 1 月月 1818 日日 目目 录录 1 投标人对本项目的理解 2 投标人开展本项目的工作思路 3 投标人开展本项目的研究基础和优势 4 投标人开展本研究的建议 5 投标人开展本研究的工作大纲和工作计划 6 投标人拟投入本项目的研究人员情况 7 附件一 项目参与人员简历表 8 附件二 发表论文 出版专著的佐证材料 9 附件三 承担科研项目的佐证材料及相关研究成果 10 附件四 各种荣誉 获奖的佐证材料 11 附件五 研究团队的科研条件 1 1 投标人对本项目的理解 深圳地铁 5 号线全长 40 公里 工程总投资约 206 亿元 是深圳首例采用 BT 模式建设的工程 也是目前全国最大的以 BT 模式建设的城市轨道交通项目 该项目采用 投融资投融资 设计施工总承包设计施工总承包 回报回报 的新型的新型 BTBT 模式模式 通过招标确定 了由具有丰富地铁工程建设经验和可靠融资能力的中国中铁股份有限公司作为 BT 承办方 承担 5 号线工程土建 装修和设备安装工程的投融资和设计施工总 承包任务 招标人拟对深圳地铁 5 号线 BT 模式下存在的各种问题进行专题研 究 因此采用公开招标的方式择优选择研究单位承担 深圳地铁 5 号线 BT 工 程投资控制与合同管理研究 本投标人对该研究项目的理解可概括为表 1 并在下文中进行详细阐述 表 1 投标人对本项目的理解 理解内容理解内容理解要点理解要点研究方案的着力点研究方案的着力点 研究背景研究背景 城市轨道交通发展迅猛 城市轨道交通项目投资巨大 工期要求 紧 工程技术复杂 管理难度大 项目建设存在资金约束 工期约束 管 理约束 在工期约束 资金约束 管理 约束下 城市轨道交通项目的 建设管理模式亟需制度创新建设管理模式亟需制度创新 国内外研究国内外研究 现状及发展现状及发展 趋势趋势 国外研究 国外没有专门关于 BT 模式 的理论研究 研究主要集中在各种 PPP PFI 模式在基础设施建设中的应用时 所需解决的基础设施的可销售性 公私 合作可能性 公私合作伙伴关系维持 PPP PFI 项目成功的关键因素等问题 国内研究 国内在 2003 年之后学术界开 始有关 BT 在基础设施建设中应用的研 究 关心 BT 模式具体运用中出现的法 律 BT 项目招标 BT 合同 回购总价 确定 回购风险分析 等实际问题的解 决 且集中在项目主办方与承办方两者 关系为主 视野较为狭窄 BT 模式理论研究要把研究视把研究视 角从项目管理的层面扩展到角从项目管理的层面扩展到 治理和体制的层面治理和体制的层面 因为项 目的体制和治理层面在很大 程度上决定了项目管理的模 式特征 最终决定了项目的 绩效水平 因此要研究 BT 项目的投资 控制及其合同管理问题 必 须弄清楚其深层次体制和治 理对其制约和影响机制 寻寻 求与体制和环境互适的解决求与体制和环境互适的解决 方案方案 深圳地铁深圳地铁 5 号线号线 BT 模模 式的特点式的特点 深圳地铁 5 号线 BT 模式发起动因有三 一是资金约束 二是时间约束 三是管一是资金约束 二是时间约束 三是管 理约束理约束 深圳地铁 5 号线 BT 模式解析 深圳地 铁 5 号线建设项目管理融合了通行融合了通行 BT 模式和风险型模式和风险型 CM 模式的优点模式的优点 首先要对深圳地铁 5 号线 BT 模式进行分析 对其如何实 现在资金 时间 管理约束 下的项目管理经验进行提炼 明确研究范围和对象 研究 内容 凝练研究的关键问题 即投资控制与合同管理 见 表 5 其次 以问题为导向寻求解 决方案 研究方法要有针对 性 见图 4 城市轨道交城市轨道交 通项目采用通项目采用 BT 模式制度模式制度 与环境的兼与环境的兼 深圳地铁 5 号线 BT 模式的政策支持 深圳地铁 5 号线 BT 模式的社会投资支 持 深圳地铁 5 号线 BT 模式的行业发展支 研究深圳地铁 5 号线 BT 模式 必须注意 顶天立地顶天立地 认识到 项目的制度环境与项目管理实 践是相互影响相互制约的 并 2 容性分析容性分析持 深圳地铁 5 号线 BT 模式的实践支持 在研究中贯彻此思路 1 1 研究背景研究背景 纵观世界各国地铁开发利用的发展历程 一个国家人均 GDP 在 500 美元以 上时 地铁开发利用成为需要 当人均 GDP 进入 500 2000 美元阶段时 地铁 得到较为广泛的开发 当人均 GDP 在 2000 美元以上时 城市地铁开发利用将 向高水平发展 我国目前人均 GDP 已超过 1000 美元 一些大城市更是远超于 此 截至 2008 年底 我国已有 10 个城市拥有共 29 条城市轨道交通运营线路 运营里程达到 776 公里 而据不完全统计 北京 上海等 15 个城市共有约 50 条 1154 公里轨道交通线路在建 另一方面 截至目前 有约 27 个城市正在 筹备建设城市轨道交通 其中 22 个城市的轨道交通建设规划已经获得国务院批 复 至 2015 年前后 北京 上海 广州等 22 个城市将建设 79 条轨道交通线路 总长 2259 84 公里 总投资 8820 03 亿元 并且上述获批建设的 79 条轨道交通 线路不包含目前正在建设中的线路 完全是未来的 增量 这也就意味着 到 2015 年前后 我国建成和在建轨道交通线路将达到 158 条 总里程将超过 4189 公里 由此可见 我国已经形成一股兴建城市轨道交通的热潮 城市轨道交通 建设必将在未来的几年内迅猛发展 城市轨道交通建设项目与其它基础设施项目相比有着鲜明的特点 可归纳 为以下四方面 1 工程规模大 投资额度高 城市轨道交通建设项目通常规模较大 一 般线路长达 20km 左右 车站数为 16 18 座 多为地下多层建筑 这就使得城 市轨道交通建设项目对资金的需求量非常大 目前我国城市轨道交通的平均造 价在每公里 5 亿人民币 如果其投融资方式仍以政府财政支出为主 那么 政 府资金短缺势必成为其发展的瓶颈 2 建设周期长 但对工期要求紧 由于城市轨道交通工程涉及范围广 参与单位多 系统复杂 自工程项目预可研至开通运营一般约需 10 年时间 此 外 该类工程大多途经城市主要商业区 人流密集区 交通主要交汇点 为减 少对城市生活 环境及交通的影响 对工期控制要求严格 3 工程复杂程度高 实施风险大 城市轨道交通工程涉及专业门类多 系统庞大 接口复杂 施工工序及工法繁多 这些特点决定了其实施过程中的 风险较一般工程项目大得多 除常见风险因素外 还面临着巨大的地质风险 接口风险 资金风险 政治风险等 4 对项目管理活动要求较高 城市轨道交通工程属于一个城市的永久性 标志工程 其建筑设计寿命长达 100 年 作为百年大计的重点工程 其项目管 3 理过程和效果备受关注 另外 由于城市轨道交通工程的复杂性 客观上要求 工程的设计 施工 机电设备供货和运行过程衔接紧密 这也同样要求项目管 理活动有较高的效率 综上所述 我国的城市轨道交通建设已走上了快速道 在未来的几年内必 将掀起一股兴建城市轨道交通工程的热潮 而鉴于该类项目的上述特点 其项 目管理必将与一般项目有所区别 如何高效地进行城市轨道交通建设项目管理 就成为一个迫切需要解决的问题 1 2 国内外研究现状及发展趋势国内外研究现状及发展趋势 1 2 1 城市轨道交通建设项目及其管理模式城市轨道交通建设项目及其管理模式 目前 国内城市轨道交通建设项目的管理实践中普遍存在如下三大问题 长期以政府资金投入为主 融资渠道单一 实行分阶段 分专业承包 协 调难度大 工程变更频繁 对造价和工期影响大 为此 我国城市轨道交通 建设项目的管理模式经历了不断的变革 城市轨道交通建设项目管理模式分为 两部分内容 即投融资模式和建设管理模式 1 投融资模式 投融资模式 城市轨道交通是准公共产品 这决定了其不可能完全通过市场竞争获得资 金来源并健康发展 政府通常要参与投融资和经营活动 从政府参与程度 参 与方式的不同 城市轨道交通建设项目的投融资模式主要有如表 2 所示的四种 表 2 城市轨道交通建设项目投融资模式总结 模式模式投资建设主体投资建设主体运营主体运营主体所有权归属所有权归属代表性代表性 国有国营政府政府部门或国有企业政府 法国巴黎 德国 柏林 美国纽约 国有民营政府民营企业政府新加坡 公私合营 政府与企业共同出 资成立的地铁公司 政府与企业共同出资 成立的地铁公司 政府香港 日本 民有民营 私人集团 政府特 许经营条件下 私人集团政府泰国曼谷 2 建设管理模式 建设管理模式 鉴于各城市轨道交通建设项目自身特点和投融资模式等不同 它们所采取 的建设管理模式也有所区别 总的来看 国内外城市轨道交通项目主要采用的 逐渐成为发展方向的建设管理模式有以下三种 1 设计施工总承包 设计施工总承包 设计施工总承包建设模式是指在工程可行性研究报告或初步设计批复之后 4 根据工程的不同性质和复杂程度 将工程的设计 一般为施工图设计 也可以 是初步设计和施工图设计 采购 可不包括 以及施工一起委托给具有相应资 质的设计 施工总承包商或联合体完成 最终达到合同约定的质量 安全 工 期 造价目标的工程承包模式 该模式包括 设计 采购 施工总承包 EPC 方式 设计 施工总承包 DB 方式和交钥匙总承包 Turnkey 模式 其 优点是 在设计施工总承包中可以避免设计 施工脱节及相互制约的问题 有利 于设计 施工的整体方案优化 在施工过程中 通过动态设计 动态施工 有利于设计 施工合理交叉 动态连接 缩短建设工期 能够有效地对工程全过程进行进度 费用和质量的综合控制 对资源进 行优化配置 有效控制工程造价 有利于减少工程建设招投标环节 节约社会成本 业主的管理相对简单 协调工作减少 采用设计施工总承包模式的代表性城市轨道交通建设项目包括 上海地铁 明珠一期工程 业主采取了 设备供货 与 施工安装 分别总承包的方式 并通过招标选择了 设备集成商 2 CM 模式模式 CM 模式全称为 Fast track Construction Management 即快速轨道施工管理 方法 它是指在项目整个设计尚未全部结束之前 当工程某些部分的施工图设 计已经完成 即可先进行该部分工程的施工招标及施工 业主必须委托一家 CM 单位负责协调设计和施工 承担复杂的项目管理工作 该模式是国际上大 型工程建设中较常采用的建设模式 其基本特征主要表现为 CM 模式的基本思路为快速轨道法 即从项目开始阶段就雇佣具有丰富 工程经验的咨询单位参与到项目实施过程中来 为设计人员提供施工方面的建 议 并随后负责管理施工过程 CM 合同费用一般采用成本加利润方式 其合同价由 CM 单位与每个承 包商签约完成后才能确定 CM 单位在管理过程中要承诺不超过最大工程费用 GMP CM 作为一种以管理为主的承包 它直接参与施工活动 工作重点是协 调设计与施工之间的关系 对分包商和施工现场进行管理 一般情况下 CM 单位对业主负责 分包商对 CM 单位负责 分包商不直接将矛盾上交业主 保 证了信息来源的惟一性 CM 模式具有设计 施工 供货一体化 能够有效控制工期 管理协调效 5 率高 便于及时优化整体方案和风险管理等优点 经国外建设实践证明 CM 模式特别适用于像城市轨道交通这种工期长 投资大的复杂工程 CM 模式的 代表性工程包括 日本东京地铁 SR 线 伊朗德黑兰地铁 1 2 号线 马来西亚 吉隆坡轻轨 1 2 号线 菲律宾马尼拉轻轨 1 号线 3 BT 模式模式 BT Build Transfer 即建设 移交 模式是由 BOT Build Operate Transfer 即建设 经营 移交 模式演变而来的 是指业主 政府 通过招标 或委托 的方式确定投资人 由投资人负责项目资金筹措及工程建设 并在 建设期间承担风险 待项目竣工验收合格后移交给业主 业主按约定总价一次 性或分期支付回购价款的投融资建设方式 BT 模式的基本特征主要表现为 吸纳民间资金 即该模式通常由私营部门负责项目的投融资 同时不增 加政府部门的外债 不影响政府对项目的所有权 并由政府和私营部门 即投 资人 共同承担风险 政府在项目投入运营后按照合同约定的期限和总价款对其进行回购 因 此 政府运用该模式其实是超前消费 透支信用的过程 政府可以一次性地完 成回购 也可以按比例分期向投资人支付合同约定的总价款 投资人通常希望尽早回笼资金 他们会竭力按照业主的要求尽快完成项 目建设管理 因此 BT 模式通常比传统模式下的项目建设效率要高 BT 模式具有有效缓解政府短期内巨额投资压力 合理分散建设期风险 有 效控制项目总体价格 缩短项目建设周期等优点 2005 年初 北京地铁首次在 奥运支线工程中尝试运用 BT 模式 成为我国城市轨道交通建设运用 BT 模式的 样本 为我国其他城市轨道交通建设提供了方向和经验 上述三种模式中 设计施工总承包模式在我国以往的城市轨道交通建设项 目中应用广泛 CM 模式在国外的城市轨道交通建设项目中应用较多 而 BT 模 式自 2005 年在奥运支线中首次尝试使用成功后 目前国内越来越多的城市轨道 交通建设项目已开始逐渐采用 1 2 2 BT 模式的研究现状模式的研究现状 非政府资金介入基础设施建设领域由来已久 联合国工业发展组织编写了 基础设施 BOT 项目指南 将 BT 看作 BOT 的变形形式 BT 模式一般适用于 对于投资方来说不愿意承担其经营风险 或经营期间不经济的项目 而对于业 主一方来说那些不适宜出卖经营权或者出卖经营权不便于统一管理的项目 国外没有专门关于 BT 模式的理论研究 但关于基础设施特许权方面的研 究可以进行借鉴和应用 关于基础设施特许权的研究主要是在三个领域展开的 一是特许权项目在基础设施的投融资体制和民营化改革中的应用 包括 6 BOT TOT PFI 等各种 PPP 模式在基础设施建设和运营中的应用 二是特许 权竞标理论的研究 它是一种激励性规制的手段 三是在公共管理制度变革领 域展开的 特许经营作为新公共管理理论中 善治 学派引进私人投资 是提 高政府公共管理效率的重要方式 7 表 3 有关 BT 模式研究的文献总结 期刊 学位论文 BT 模 式概述 BT 法 律问题 BT 成功经验 与问题分析 BT 风险 研究 BT 合同管理 及招标规划 BT 投资 控制 BT 与其他 模式比较 蔡蔚 2007 沈其明 2007 王灏 2005 于志英 2004 成虎 2005 张文娟 2006 孟乙民 2006 李刚 2006 李新民 2004 彭建伟 2005 何寿奎 2005 张倩 2008 李红镝 2005 何书斌 2007 张丽 2005 06 张桂萍 2006 杨长明 2007 蒋廷令 2007 牛丽云 2006 杨稳仙 2008 陈怡宏 2006 郭捷 2007 肖春华 2002 周磊 2004 8 王永新 2006 李高明 2007 程小伟 2006 刘应宗 2007 路广军 2007 王闯 2005 张玉龙 2006 周凤荣 2008 王立平 2008 罗强 2006 曾庆武 2003 陈斌 2006 范晨 2007 赵俊 2006 资料来源 根据CNKI数据库查阅资料自行整理编制 我国关于 BT 模式的研究文献大多数从 2003 年开始 研究内容分布如表 3 所示 此外 张树森 2006 在 BT 投融资建设模式 一书中对 BT 模式做了 全面的概括 并对 BT 模式在各地实践项目做了详细分析 葛培健等 2009 在 基础设施 BT 项目运作与实务 书中对 BT 项目投资分析 方案设计 合同 结构与法律关系 会计处理 建设及风险管理进行了描述 但这两本书都只是 一本操作性的参考书 没有理论层次的探讨 从上述文献可以看出 BT 模式研究存在着不足 表现为 1 缺少深层次的研究和探索 缺乏理论深度 对 BT 模式的研究大多集 中在一般性问题的概述和运作过程的问题规划 包括对 BT 模式含义 类型 运作过程 适用范围 与其他方式的比较 参与方法律关系和优劣势的分析 主要都是介绍性的叙述以及一些 BT 项目参与者的事后成功 失败的经验总结 缺乏理论深度 2 对 BT 模式的关键问题研究过于肤浅或缺少研究 对 BT 模式风险的 研究主要集中在 BT 项目的风险识别和转移上面 从不同角度 业主 融资人 9 项目整体 识别 BT 项目风险 针对风险的特点提出防范措施 缺少 BT 模式风 险合理分配的模型 此外 缺少对 BT 项目投资回报率如何确定的研究 BT 项 目业主和投资者目标既有共同性 又存在差异性 投资回报率的确定是否合理 关系到项目的成败 其重要性是不言而喻的 BT 模式研究的肤浅和滞后 影响 BT 项目的实施效果 阻碍 BT 模式的推 广和应用 关于 BT 模式有许多问题值得探讨和研究 比如 BT 项目产权问题 BT 项目风险分担 投资回报率的确定及回购总价款模型的构建 政府和企业间 的担保措施等仍处于探讨之中 这些问题都与特许权合约 BT 投资建设合同 设计直接相关 这也是 BT 模式相关研究未来的重点发展方向 1 3 本项目的特点本项目的特点 深圳地铁 5 号线 BT 工程投资控制与合同管理研究 要求基于对深圳地 铁 5 号线工程实践的调研与总结 因此 对于深圳地铁 5 号线 BT 模式的深入 分析是本科研项目的前提 本研究团队将从深圳地铁 5 号线 BT 模式发起动因 及其解析两方面来阐述我们对于本项目的理解 1 3 1 深圳地铁深圳地铁 5 号线号线 BT 模式发起动因模式发起动因 通过招标人所提供的相关介绍资料可知 深圳地铁 5 号线之所以选择 投投 融资融资 设计施工总承包设计施工总承包 回报回报 的新型的新型 BTBT 模式模式主要是由于下述原因 1 旨在解决 BT 建设项目主办方资金短缺的难题 按照深圳市的财政能力 每年城市轨道交通工程的投资存在一定的资金缺 口 传统的融资方式如银行贷款面临诸多问题 拓展城市轨道交通工程的融资 渠道已日益迫切 而 BT 模式正是缓解政府短期内基础设施项目建设资金紧缺模式正是缓解政府短期内基础设施项目建设资金紧缺 的有效方法的有效方法 在 BT 模式下 BT 主办方与承办方签订特许协议 授予一定期限 的特许权 将公用基础设施项目交由 BT 承办方成立的项目公司融资建设 特 许期满后 按照特许协议的约定 BT 承办方将 BT 项目移交给 BT 主办方 BT 主办方以股权回购方式支付 BT 承办方的投资及合理收益 显然 深圳地铁深圳地铁 5 号线项目是利用号线项目是利用 BT 承办方承办方 中国中铁股份有限公司雄厚的融资实力来解决中国中铁股份有限公司雄厚的融资实力来解决 该项目发起人的资金短缺的问题 该项目发起人的资金短缺的问题 2 旨在解决深圳地铁 5 号线项目的时间约束难题 目前通行的 BT 模式主要包括施工二次招标型 直接施工型 施工同体型 和垫资施工型 它们通常都是由 BT 主办方完成勘察 设计单位招标 并形成 了设计方案后再进行 BT 项目招标 BT 承办方只承担项目融资 建设管理和施 工 全部或部分 工作 然而 深圳地铁 5 号线必须在第 26 届大运会召开前投 入运营 从试验段开工到开通试运营仅三年半时间 比目前国内地铁项目平均 10 综合工期少 6 个月以上 工期十分紧张 因此 深圳地铁工期十分紧张 因此 深圳地铁 5 号线不能采取上述号线不能采取上述 四种通行的四种通行的 BT 模式的运行程序 而是创造性地采用了一种独特的模式的运行程序 而是创造性地采用了一种独特的 BT 模式模式 在该 BT 模式下 BT 主办方可以利用 BT 承办方雄厚的技术实力 实现项目投 融资以及从初步设计直至投入运营的总承包 从而 节省了工程招投标时间和 工程前期准备时间 不但为工程建设赢得了近三个月的宝贵时间 也为实现工 程的质量 安全 进度 投资等各项目标的创造了条件 起到了以空间换时间 的目的 3 旨在解决深圳地铁 5 号线项目的管理约束难题 深圳地铁 5 号线投资规模大 技术复杂程度高 建设风险高 加之工期紧 迫 致使如何保证项目管理的高效率成为一个不得不考虑的问题 深圳地铁 5 号线 BT 模式下 BT 主办方将融资 设计 采购 施工等一系列连续活动全部 委托给具有丰富地铁工程建设经验和可靠融资能力的中国中铁股份有限公司 BT 承办方 的优势在于 一方面 通过 BT 承办方企业内部统一协调管理的 方式相对于通过市场分别外包的方式 其交易费用更低 资源配置效率更高交易费用更低 资源配置效率更高 另一方面 项目的集成化管理 特别是设计施工一体化管理 包括初步设计与项目的集成化管理 特别是设计施工一体化管理 包括初步设计与 施工图设计使用同一单位 施工图设计使用同一单位 最大限度地避免了因设计 施工分离带来的前后脱 节和扯皮等问题 由此可见 该该 BT 模式能够有效减少管理界面 提高项目管模式能够有效减少管理界面 提高项目管 理活动的效率理活动的效率 1 3 2 深圳地铁深圳地铁 5 号线号线 BT 模式解析模式解析 本课题组认为 深圳地铁深圳地铁 5 5 号线建设项目管理融合了通行号线建设项目管理融合了通行 BT 模式和风险模式和风险 型型 CM 模式的优点模式的优点 同时实现了投融资 集成化管理 进度控制和投资控制优 化 是根据深圳地铁 5 号线项目的特殊情况和切实需求 如技术复杂程度高 投资规模大 工期紧 风险大等 而进行的一次项目管理模式创新 为 5 号线 又快又好地建设提供强有力的保障 1 与通行 BT 模式的比较分析 垫资施工型 BT 模式与我国政府严令禁止的带资承包模式的实际操作差距 不大 不提倡采用 因此 我们可将其他三种通行 BT 模式与深圳地铁 5 号线 BT 模式进行对比分析 如表 4 所示 表 4 四种类型 BT 模式项目的实际运作区别 施工二次招标型直接施工型施工同体型 深圳地铁 5 号线 BT 模式 规划BT 主办方BT 主办方BT 主办方BT 主办方 BT 承包方 选择方式 招标 公开招标或 邀请招标 或委托 招标 公开招标或邀 请招标 或委托 招标 公开招标 或邀请招标 或 委托 招标 公开招标或邀 请招标 或委托 类型 比较项 11 勘察 设计 单位的选择 BT 主办方BT 主办方BT 主办方 负责该标段的 BT 承办 方成员企业 勘察 设计管理 前期 BT 主办方负责 实施阶段 BT 模式项 目公司负责 BT 主办方 BT 主办方和 BT 模式项目管理机 构负责 BT 模式项目公司统一 管理 各标段勘察 设计由负责该标段的 BT 承办方成员企业进 行 施工单位选择 由 BT 模式项目公司 组织二次招标 BT 主办方在 BT 模式 招标时确定 BT 主办方在 BT 模式招标时确定 BT 承办方 施工发包主体BT 模式项目公司BT 主办方BT 主办方BT 承办方 施工承包主体不特定 BT 承办方的成员或下 属单位 BT 承办方的成员 或下属单位 BT 承办方的成员企业 或下属单位 监理单位BT 模式项目公司 BT 主办方和 BT 模式 项目公司共同管理 BT 主办方和 BT 模式项目管理机 构共同管理 BT 主办方 BT 承办方与施 工单位关系 无直接利害关系 合同关系 同体或关联同体关联 成员企业 建设管理职责 的承担者 BT 模式项目公司BT 模式项目公司BT 承办方BT 模式项目公司 建设管理机构 的形式 独立法人独立法人非法人独立法人 贷款主体 BT 模式项目公司或 BT 承办方 BT 模式项目公司或 BT 承办方 BT 承办方BT 模式项目公司 移交责任主体BT 模式项目公司BT 模式项目公司BT 承办方BT 模式项目公司 回购主体BT 主办方BT 主办方BT 主办方BT 主办方 资料来源 自行编制 由表 4 可知 深圳地铁 5 号线 BT 模式与上述通行的三种 BT 模式的主要相 似点为 BT 主办方均需进行 BT 项目的前期规划 并对 BT 项目进行回购 BT 项目的施工是由 BT 承办方 成员企业或下属单位 或其招标确定 的施工单位进行的 BT 项目的投融资 建设管理和项目移交工作都是由 BT 承办方 或其 BT 模式项目公司 进行的 二者的区别主要表现为 通行 BT 模式中的勘察 设计工作主要由 BT 主办方进行 而地铁 5 号 线 BT 模式则由 BT 承办方进行 通行 BT 模式的监理单位通常是由 BT 承办方 包括其组建的 BT 模式 项目公司或 BT 模式项目管理机构 或者 BT 主办方和承办方共同选择 并管理 而深圳地铁 5 号线 BT 模式监理单位是由 BT 主办方委托并进 12 行管理的 监理单位为 BT 主办方行使监督职能 显然 深圳地铁 5 号线 BT 模式主要融合了通行 BT 模式的如下优点 1 政府通过 政府通过 BT 项目的投融资及回购过程 超前消费 分期回购 吸纳民项目的投融资及回购过程 超前消费 分期回购 吸纳民 间资金解决政府短期内资金短缺的困难 间资金解决政府短期内资金短缺的困难 2 由更加专业的 由更加专业的 BT 承办方来承担承办方来承担 BT 项目的建设管理 以提高项目管理项目的建设管理 以提高项目管理 活动效率和效果 活动效率和效果 3 BT 承办方一般会在承办方一般会在 BT 主办方的指导下尽快完成项目的各项工作 以主办方的指导下尽快完成项目的各项工作 以 达到尽早回笼资金的目的 因此其建设效率比传统方式要高 达到尽早回笼资金的目的 因此其建设效率比传统方式要高 2 与风险型 CM 模式的比较分析 CM 模式是一种分散发包 集中管理 使设计与施工充分搭接分散发包 集中管理 使设计与施工充分搭接的项目管理 模式 特别适用于那些建设周期长 工期要求紧迫 设计变更可能性大的大型 复杂工程项目 并要求 CM 单位是具有丰富施工经验的高水平企业 根据 CM 单位在项目组织中合同关系的不同 CM 模式可分为代理型和风险型 或非代 理型 两种 前者是由业主与各分包商签订合同 后者则由 CM 单位直接与各 分包商签订合同 并向业主提出保证最大工程费用 GMP 深圳地铁 5 号线 BT 模式与风险型 CM 模式相比 二者相似之处在于 1 分散发包 集中管理 分散发包 集中管理 深圳地铁 5 号线土建 装修和设备安装工程的设计施工总承包任务由 BT 承办方承担 BT 承办方将 5 号线划分成若干标段 并以内部招标方式将其分包 给成员企业 成员企业在 BT 项目建设指挥部的统一管理下负责本标段工程的 具体设计与施工 显然 深圳地铁 5 号线 BT 模式借鉴了风险型 CM 模式将整 个项目分散发包 集中管理的方式 BT 主办方将设计 招标 施工等复杂的项 目管理任务打包委托给 BT 承办方 从而大大减少了建设项目的管理界面 降大大减少了建设项目的管理界面 降 低了交易成本 提高了项目管理效率低了交易成本 提高了项目管理效率 2 基于 基于 GMP 原理转移工程造价控制风险原理转移工程造价控制风险 在风险型 CM 模式下 CM 单位须向业主提出 GMP GMP 是保证最大工 程费用 Guaranteed Maximum Price 的简称 是指承建单位向业主保证合同的总 费用不超过规定的数额 这个最大的数额即是 GMP 并且 GMP 的编制是一个 渐进的过程 它随着设计深度的增加逐渐明确 如果实际费用超过 GMP 超出 部分由承建单位支付 如果实际费用低于 GMP 节余部分归业主所有 承建单 位获得约定比例的奖励 深圳地铁 5 号线工程的 BT 主办方和承办方采取 总 价包干 的形式确定 BT 项目合同价格 这与风险型 CM 模式的 GMP 非常类似 其最根本的目的均为将工程造价控制风险由将工程造价控制风险由 BT 主办方转移给主办方转移给 BT 承办方 以承办方 以 提高提高 BT 承办方控制投资的积极性承办方控制投资的积极性 13 3 快速轨道法 快速轨道法 Fast track 深圳地铁 5 号线 BT 合同是在缺乏初步设计的情况下签订的 随后 全长 40 公里的 5 号线被划分为若干标段 BT 承办方通过内部招标方式将其分包给 成员企业 各成员企业各自确定设计单位 其施工图设计获得批准后即开始施 工 如图 1 所示 也就是说 5 号线各标段的设计和施工并非同步进行的 显 然 对于深圳地铁 5 号线的各个标段而言 其均是严格按照设计完成后才施工 的传统模式 而对于整个深圳地铁 5 号线而言 其打破了 循序渐进 的传统 模式 在整体设计未完成之前 完成设计的部分工程已开始施工 这实现了设设 计与施工的充分搭接 在生产组织方式上实现了部分活动界面的搭接与集成 计与施工的充分搭接 在生产组织方式上实现了部分活动界面的搭接与集成 从而保证地铁从而保证地铁 5 5 号线的建设周期满足其时间约束号线的建设周期满足其时间约束 标段2 内部招标 标段1 内部招标 标段3 内部招标 标段2设计标段1设计标段3设计 标段2施工标段1施工标段3施工 标段2竣工标段1竣工标段3竣工 图 1 快速轨道法示意图 1 4 深圳地铁深圳地铁 5 号线号线 BT 模式与我国当前形势的兼容性分析模式与我国当前形势的兼容性分析 BT 模式是现阶段我国政府大力提倡的基础设施项目的有效融资建设模式 而深圳地铁 5 号线 BT 模式作为一种有继承的创新 对于我国城市轨道交通建 设项目具有重要的参考价值 同时 我国目前的现实状况也为这一模式的广泛 推行提供了各种支持 1 深圳地铁 深圳地铁 5 号线号线 BT 模式的政策支持模式的政策支持 随着我国市场经济建设的发展 采用随着我国市场经济建设的发展 采用 BT 模式建设的项目逐渐增多 我国模式建设的项目逐渐增多 我国 政府在政策上给予了大力支持和鼓励政府在政策上给予了大力支持和鼓励 2003 年 建设部发布 关于培育发展工 程总承包和工程项目管理企业的指导意见 建市 2003 30 号 指出 鼓励有 投融资能力的工程总承包企业 对具备条件的工程项目 根据业主的要求 按 照建设 转让 BT 建设 经营 转让 BOT 建设 拥有 经营 BOO 建设 拥有 经营 转让 BOOT 等方式组织实施 首次明确工程建设可以 采取 BT 模式 2004 年发布的 国务院关于投资体制改革的决定 国发 2004 20 号 指出 放宽社会资本的投资领域 允许社会资本进入法律法规未禁入 的基础设施 公用事业及其他行业和领域 这为 BT 模式的发展提供了有力的 14 政策支持 2006 年 建设部 发改委 财政部 中国人民银行联合下发的 关 于严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的通知 建市 2006 6 号 指 出 政府投资项目一律不得以建筑业企业带资承包的方式进行建设 但 采用 BOT BOOT BOO 等方式建设的政府投资项目可不适用本通知 从而澄清了 BT 模式不同于带资承包 确定了其合法性 2 深圳地铁 深圳地铁 5 号线号线 BT 模式的社会投资支持模式的社会投资支持 长期以来 我国城市轨道交通建设的资金主要由地方政府承担 而且当前 我国资本市场尚不成熟 银行储蓄仍是国内资金的主要渠道 这种传统的拨款 加贷款的单一投资模式显然不能适应当前阶段如此迅猛发展的城市轨道交通建 设 在此情况下 最大限度地吸收社会投资来进行城市轨道交通建设对于解决 城市快速发展与政府短期建设资金紧缺这一矛盾意义重大 社会投资或称民间 投资包括集体 个体 私营 联营 股份制等各类投资主体进行的投资 我国 社会投资经历了多年的发展 其规模已经不容小觑 据统计 目前我国社会投 资规模大约是 9000 亿元人民币 大约是 1100 亿美元 相当于中国 GDP 的 6 5 占我国总投资的比重已达 35 左右并逐年递增 大量游离于的社会投资为深圳大量游离于的社会投资为深圳 地铁地铁 5 号线号线 BT 模式的广泛应用提供了资金支持 奠定了坚实的基础 模式的广泛应用提供了资金支持 奠定了坚实的基础 3 深圳地铁 深圳地铁 5 号线号线 BT 模式的行业发展支持模式的行业发展支持 近年 全国工程总承包市场发展很快 全国许多勘察设计和施工单位都在 大力发展工程总承包业务 为了推动我国工程项目管理和工程总承包事业的发 展 加速我国工程项目管理与国际接轨 中国勘察设计协会和中国工程咨询协 会联合委托中国勘察设计协会建设项目管理和工程总承包分会和中国工程咨询 协会项目管理指导工作委员会 自 2003 年开始每年在工程咨询和勘察设计行业 开展从事工程项目管理和工程总承包企业营业额百名排序工作 关于开展从 事工程项目管理和工程总承包企业营业额百名排序的通知 中设协字 2003 第 25 号 中铁第一勘察设计院集团有限公司 中铁二院工程集团有限责任公 司 铁道第三勘察设计院集团有限公司等多家具有城市轨道交通工程勘察 工 程设计 工程咨询 工程建设监理等资质的资金雄厚的优秀企业连续多年名列 前茅 这证实了我国目前能够胜任深圳地铁这证实了我国目前能够胜任深圳地铁 5 号线号线 BT 模式承办方工作的工程模式承办方工作的工程 管理企业存在且为数不少 这为深圳地铁管理企业存在且为数不少 这为深圳地铁 5 号线号线 BT 模式的推广提供了前提和模式的推广提供了前提和 基础 基础 4 深圳地铁 深圳地铁 5 号线号线 BT 模式的实践支持模式的实践支持 如本项目招标文件中指出的那样 深圳地铁 5 号线在国内率先采用了 投 融资 设计施工总承包 回报 的 BT 模式 该模式继承了当前通行 BT 模式以 及风险型 CM 模式的一些基本特征 同时 考虑到深圳地铁 5 号线投融资数额 15 巨大 工期紧迫 技术复杂程度高 风险因素多等现实状况 在继承的基础上 进行了合理的创新 从而形成了一种独特的 BT 模式 事实证明 在这一新型 BT 模式下 深圳地铁 5 号线自 2007 年底开工以来 虽然仍存在一些问题 但 总的来说还是取得了积极的成效 2010 年 10 日 深圳地铁 5 号线再次实现突 破 27 个车站中的 20 个主体结构的施工圆满完成 深圳地铁深圳地铁 5 号线的成功为号线的成功为 这一模式的广泛推广和应用提供了样板 其所积累的大量宝贵经验为后续采用这一模式的广泛推广和应用提供了样板 其所积累的大量宝贵经验为后续采用 该模式的城市轨道交通工程提供了参考 该模式的城市轨道交通工程提供了参考 综上所述 深圳地铁 5 号线 投融资 设计施工总承包 回报 BT 模式是一 种有继承的创新 它继承了通行 BT 模式和风险型 CM 模式的优点 同时根据 其自身的特殊情况和实际需求 量体裁衣 大胆创新 形成了一种独特的城市 轨道交通项目建设管理模式 深圳地铁 5 号线 BT 模式 该模式的推广得到 我国目前政府政策 社会投资 行业发展 工程实践等多方面的支持 总体来 说 与我国当前制度环境的兼容性较好 鉴于此 我们认为有必要从理论层面 对深圳地铁 5 号线 BT 模式这种制度创新进行梳理和分析 并提出合理的改进 建议 从而完善并固化这一城市轨道交通项目建设管理模式 为深圳地铁三期 工程建设 乃至我国城市轨道交通建设提供指导和借鉴 这对于该类项目管理 绩效的提高具有重大的理论价值和现实意义 16 2 投标人开展本项目的工作思路 通过上述本研究团队对于深圳地铁 5 号线 BT 工程理解的阐述 我们认为 开展本课题研究需要从制度创新的视角对深圳地铁 5 号线 BT 模式进行分析 因此研究视角必须从项目管理拓展到项目治理和体制等层面 通过对招标文件 及相关资料的研究 本项目研究思路可以概括为图 2 将研究对象分为行政监行政监 管层管层 项目治理层项目治理层 项目管理层项目管理层等三个层次 并将这三个层次的投资控制和合 同管理问题凝炼成相应层级需要解决的关键问题 按照问题导向进行研究方案 设计 寻找对应的研究方法 完成专题研究后汇总形成投资控制研究报告和合 同管理研究报告 在此基础上完成 深圳地铁 5 号线 BT 工程项目管理创新模 式研究 的总报告和专著 进而申报国家或省部级科技进步奖 项目管理层 项目治理层 BT主办方 深圳市地铁公司 BT承办方 中铁股份有限公司 BT项目公司 中铁南方投资 发展有限公司 BT合同 地铁5号线分公司 协调管理 中国中铁5号线 BT项目建设指挥部 成立 内部招标 组织管理 中铁A局 标段1设计施工 中铁B局 标段2设计施工 深深圳圳地地铁铁5号号线线 行政监管层 市政府 轨道办 深圳地铁5号办 5号办 指导 监督 服务 成立成立 连带责任关系 移交 回购 监理合同 监理单位 建设监管 银团 招标 输出 输入 中铁X局 标段n设计施工 施工管理层 招招标标等等方方式式确确定定 图 2 深圳地铁 5 号线 BT 工程项目管理模式研究示意图 2 1 研究范围的界定及研究逻辑研究范围的界定及研究逻辑 由图 2 可知 深圳地铁 5 号线的项目管理结构可大体分为行政监管层 项 目治理层 项目管理层和施工管理层四个层次 基于建设单位 包括深圳市政基于建设单位 包括深圳市政 府及府及 BT 项目主办方 的视角 研究范围需涵盖前三个层次项目主办方 的视角 研究范围需涵盖前三个层次 而至于 BT 承办 17 方内部如何具体进行内部招标 初步设计 待定 施工图设计及施工管理 则 不作为研究重点 因为 建设单位在前三个层次的合理策略和措施是可以间接 影响到第四个层次 本研究团队认为 对于深圳地铁 5 号线 BT 工程的投资控制和合同管理 行政监管层 项目治理层和项目管理层三个层次因其在 BT 项目管理结构中所 处的位置不同 导致其研究目标及实现该目标的途径各不相同 因此 我们在 上述三个研究层次中的研究内容也有所区别 图 3 描述了本研究的逻辑框架 1 行政监管层 行政监管层 BT 项目的回购使得在签订 BT 合同后到 BT 项目移交前的这段时间内 项 目所有权的归属难以界定 因此 行政监管层的研究目标为如何控制研究目标为如何控制 BT 项目项目 所有权所有权 BT 项目的所有权是其剩余控制权和剩余索取权的统一 该目标的实 现途径包括两方面 即 BT 合同签订之前进行 BT 项目的制度框架设计和 BT 合 同签订之后进行 BT 项目建设过程的监督 由此得出该层次的研究内容 即深研究内容 即深 圳地铁圳地铁 5 号线号线 BT 模式下的制度框架设计和政府监督机制 模式下的制度框架设计和政府监督机制 2 项目治理层 项目治理层 BT 承办方在 BT 项目建设期间只拥有项目剩余控制权中的部分经营权 即 投资权 建设权和管理权 不拥有任何项目剩余索取权 因此 BT 主办方需要 考虑如何通过 BT 合同使 BT 承办方实现自己的最大效用目标 鉴于此 项目治 理层的研究目标是对研究目标是对 BT 承办方的激励和约束承办方的激励和约束 其实现途径包括 BT 项目招投 标阶段 BT 承办方的选择