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内控培训计划范文 内控培训计划内控培训计划XX年度内控工作计划XX年度内部控制工作计划随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好XX年度的内部控制管理工作，根据公司审核委员会要求，特制订本计划。 XX年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面。 通过近几年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改措施的同时，完善流程与执购行力，使内部控制管理乡工作步入自我检查、自奔我改进，不断完善的阶琉段。 在以上主体思想的汗基础上XX年度主要工脊作计划如下 1、氓加强内部控制知识的培义训。 XX年组织参加一诽次外部内控知识的培训蒙课，学习并引进其他企遭业先进的内控管理知识应，确保企业内部控制管蔗理工作跟上证监会等监件管机构的要求。 2比、按时完成自我内部控瞧制审计工作。 根据证监添会与外部会计师事务所郝要求按时进行自我内部通控制审计工作，定期完沁成季度、年度内部控制坷审计底稿及报告，并按汰时向审核委员会提交内播控审计报告及内部审计胜工作报告。 3、进蕉一步规范内部控制审计淡样本记录。 根据证监会霉要求，对内部控制样本碗的格式及记录的选取及恐保存建立适当的方法，熙确保内控审计报告的可梳验证性、可追溯性。 犁 4、更新企业内部控违制手册，完善缺少的流汛程及制度。 针对XX年躇度发现缺少的制度及流买程，组织管理小组补充恼并完善相关制度，并将践相关流程补充到企业宜内部控制手册中去，磷对于没有发布的制度督祭促相关部门及时修订并荚发布。 5、加强财渴务报告的审核工作。 为服了提高公司财务报告的球可信性与准确性，XX帝年将加强财务报告的审云核工作，编制财务报告正内部审核模板，完善财扔务报告内部审核的内容穴，及时保留审核底稿并迎按时向审核委员会提交锗内部审核报告。 3.培训领计划人力资源部与粕公司安全生产委员会根歼据本单位的培训管理们制度和国家相关法律旭、法规规定，以及蛙各级政府部门的要求，闺结合本单位的实际情况樟，拟计划在XX年8-沼12月期间对相关员工恕进行专业知识、管理知余识、安全生产知识培训耙，具体培训安排计划见绦表3-1XX年8-邯12月份公司内部培训悔计划一览表。 表畔3-1XX年8-12盆月份公司内部培训计划澈一览表4.计划实施方苟案培训目标专业知识培洼训目标通过对员工胀专业知识的培训,使全银体员工对本单位生产的恶无缝钢管国家标准基本梗认识；相关员工掌握生剪产过程中工艺质量和产遮品质量检测技术；了解遣和掌握热轧、冷拔、酸挚洗、热处理等工艺的流嘲程和操作技能以及安全希注意事项等；通过对常颂见问题及原因的分析，鲁提高员工辨识问题，分者析查找问题原因以及解吗决问题的能力；全体员药工专业知识理论和实操硬考试合格。 管理知识培贬训目标通过对员工禄管理知识的培训,使全实体员工了解和掌握现场讶5s管理知识；了解和更掌握is09001管刊理知识；了解和掌握统惫计技术及分析知识，并枚能活学活用；通过班组逾、绩效、基础管理、管囊理基础的培训，提高管仙理人员对班组和绩效管畅理等整体管理能力；通谦过对员工心态训练培训硫，增强员工对工作的责辜任感和对公司的归属，鸭提高员工互相沟通的能铡力，为营建更和谐稳定梧的洪乐厂区打好结实基动础；全体员工管理知识幌理论考试合格。 安全生稽产知识培训目标通定过对全员工进行本单位审生产安全事故应急预锻案的安全生产知识的垂培训，使全体员工了解啃和掌握本单位的生产峡安全事故应急预案，柠提高应对风险和防范事昼故的能力，保证发生安赶全生产事故时，能迅速屿、有效地开展现场处置禹和救援工作，保证公司蛙和员工的生命和财产安妄全，保证公众生产安全碌，并最大限度地减少财疵产损失、环境损害和社臂会影响；通过对安全管诊理人员危险源辨识与评邪价知识、隐患排查与治塔理知识、事故管理知识则的培训，提高安全管理爱人员的安全管理水平；踊全体员工安全生产知识不理论考试合格。 实施办疑法和措施本培训计艳划拟定于在XX年8-慢12月完成所有培训项贱目,课室设在厂部二楼饭会议室,授课有公岗司内部相关人员和高胜锹老师负责,培训对象根榜据需要安排员工参加培竣训,课程安排、培训通案知、课务筹办、课堂考耕勤签到、资料收集叔和归档由人力资源部负呐责，各部门主管负责按霜课程安排调整生产，协焰调参加培训员工的工作壶安排，并督促相关员工帧准时参加培训学习。 具樱体实施办法和措施详见丸表4-1XX年8-串12月公司内部培训计亿划实施方案表。 内控狡培训计划XX银行内承控工作计划银行内控工志作计划*x年荫以来，结合个人金融业蒸务特点，我部着重在相纫关业务品种的业务流程服整合、相关制度建设、拟业务和政策学习等地方禹加强了管理，并召开了哪主任办公会和部门全体隶会议，就相关内控工作汽做出了部署。 现将我部咋近期内控工作报告如下窗 一、*业务承。 我部对信用卡业务开杏展了检查，客户档案、乎密码信封、库存*执及成品*的帐实相积符。 二、加强了内宁控合规建设。 对内控合秧规员开展了调整和落实速，根据个人金融部现实斜情况，规定=副主任鸯牵头，=等几位同志鉴为个人金融部的内控合砌规员。 并计划部门内每铀季度召开一次案件形势职分析会，强化全辖风险谋及自身风险的认识。 此杨外规定合规员在每季度奢的案件形势分析会上提像出建设性意见，在会议筑上评估。 三、强调庭业务学习和规章制度学异习的重要性。 每月至少织部署2天时间开展部门身全体员工集中学习业务蔷知识、政策法规和规章韭制度，营造良好的学习泄氛围。 加强对员工的思宴想教育工作，培养员工潮正确的人生观、价值观堪和道德观。 四、对醚外围系统的柜员开展全触面清理。 因近期全辖业蛋务人员变动较大，为加吹强内控，我部对全辖信招用卡系统和零售信贷系灶统的操作和管理柜员及灯时开展了清理和更新，爱并将清理和更新情况登券记备案。 近日，工商银考行临沂分行为进一步提捧升全行的内控管理水平几，保持各项业务的健康哆持续发展，采取三项措驮施，强化全行的内控管奇理工作。 一是加强廖内控精细规范化管理。 遍在认真总结经验，查找捍工作不足和内控管理漏莫洞的基础上，由内控合瑟规部牵头制定了临沂雨分行加强内控精细规范账管理的实施方案，并唇在全行进行实施。 方案仟要求全行内控管理工作囤必须从基础工作做起，蓝并严格按照上级行的内两控管理、操作规范标准炊，细化控制管理环节，舅规范监督检查程序，完敛善内控管理中发现问题袱的整改、处罚措施，力邑求做好内控管理的每一沾项工作，实现科学管理瘴目标。 依此方案各专业佳部室结合自身实际也制演定了内控精细规范管理措的工作计划。 二是酒加大对市行部室内控管梅理考核挂钩的力度。 为框了强化市行部室落实内鳃控管理职责，从今年起方，把上级行及外部监管检部门的各类检查发现的往问题及整改情况，以倒一扣分方式计入各部室经翅营绩效考评得分。 考核携时，根据发现问题的性青质严重程度将问题分为量一般问题、较严重问题侣、严重问题、重大违规崭问题四个层次及检查发缘现问题整改率进行考核瘫，按项目分别统计，累鸽计扣分。 三是加大示对信贷业务、银行卡业苔务、电子银行等重点业皆务的检查力度，进一步镭规范操作程序，特别是驯力求信贷业务管理工作祁有一个新的突破，全面颤扭转管理粗放的被动局拯面，提高风险防控能力婉，并实现全年无案件、谗无事故的总体目标，确臭保信贷业务和其他各项襟业务全面、健康、稳定亿、持续发展。 银行内控赞工作计划20*锯年是我集团上市推畜进工作的一个关键年度妨。 按照财政部、证监会努、审计署、银监会、保忆监会联合颁布的企业稚内部控制基本规范及央配套指引要求，结合公畅司现有实际情况，应逐栖步建立、完善公司内部靳控制体系，规范企业内六部控制行为，防范企业酋风险。 第一部分企业关内部控制工作规划方案乍 一、内部控制的目荐标定位一是合法合规解，二是提升效率。 邪 1、合法合规国家法龋律要求，无论在书面上爆还是实质上，所有适用货的法律、法规均应得到宴遵守。 2、提升效疚率。 业务部门花费大量昼的时间和精力去执行内兴部控制，目的是希望提吩升效率。 “复杂的问题喜简单化，简单的问题流谨程化，流程的问题系统笨化”是在做流程控制时循始终坚持的原则。 二、翁内部控制的工作开展【碟内控培训计划】 1、建乡立起一个健康的内部控休制文化环境通过建隶立“简单，可依赖”是坦公司的核心价值观，箕保持简洁的公司文化瘁和扁平的组织结构，没宙有繁文缛节的条文约定痪，采用以结果为导向的吭高效决策方式。 各业务踩部门之间互相依赖、互毕相支持。 2、逐步澄建立、完善风险评估与翠控制机制【内控培训计墒划】内部控制中的捍风险评估过程必须判明秧企业完成既定目标存在芍的外部风险与内部风险视，分析各种风险的类型寻和程度。 控制措施一般巨包括不相容职务分离恿控制、授权审批控制、漠会计系统控制、财产保容护控制、预算控制、运胰营分析控制和绩效考评汹控制等。 3、建立起信磊息与沟通制度通过肄建立信息与沟通制度，埃明确内部控制相关信息垣的收集、处理和传递程润序，确保信息及时沟通谱，促进内部控制有效运全行。 4、逐步建立企业栈内部监控的管理工作方究式部门领导是本部兵门内部控制的第一责任杜人，应对部门风险内部民控制工作采用“元首问空责制”。 各部门内部领双导对本部门员工的工作姓进行内部监督控制，员权工间因流程实行职务性弘内部监督。 公司监督部惹门对经营单位进行报告皂、评价及监督管理。 集乳团执委会对集团各地区挫、部门的工作有监督、毫评价、督导的权利与责肢任。 集团董事会对执委援会的工作有监督、评价凯、督导的权利与责任。 爷通过建立“目标管杂理”考核制度，确立公夯司每个员工的职责与工枕作目标，保证公司目标游与员工工作目标的一致吴性。 三、内部控制工作吉范围内部控制工作支将涉及集团所有管理层骆级、涵盖集团公司销售莉、售后服务、产品延伸液拓展等业务领域。 可包蚜括公司治理结构、组颂织机构建设、投资融资圃管理、各项资产管理、湛会计控制、财务管理、雁销售和维修服务管理、陛延伸产品的管理、行政孩管理、人力资源政策、耪计算机信息系统、合同选担保、对子公司的管理起、重要业务事项的管控秩等。 四、内部控制工作殉的开展及组织 1、擂内部控制工作开展初步萝设定为两年的内部控制缘基础工作建立，三年内于部控制制度的推行。 斌 2、内部控制工作在嘻董事会与管理层两个组狠织层面推行董事会帕在内部控制中提供治理添、指导和监督。 是内部戴控制的重要要素。 管理肖层的素质和品行管梭理层对董事会负责。 管鸦理层的素质和品行直接绎影响企业目标及其实现傀的方式，它也影响着员贯工们的素质和品行以及詹行为准则。 他直接反映各了企业文化的取向。 最铰高管理层对有效内部控戎制的态度和关注必须融杨入企业中。 集团内麻控部是推行内部控制的房工作功能型机构。 匿第二部分20*年鸵企业内部控制年度工作馆计划按照企业内秀部控制基本规范及配陨套指引的要求，及企业签内部控制工作规划。 2尽0*年内控工作重心甜为内部控制制度基础管乞理工作。 一、内控管理赵制度原则的宣导1浚、内控管理法规制度及虑集团内控管理规范的讨梦论、制订及宣导工作计丁划的制订。 2、按襄照宣导计划，组织对集妻团相关管理人员实行宣筋贯 3、对宣贯结果的跟臭踪计划实施时间3-4忠月份 二、制度系统的整叹理 1、自查阶段。 睦各部门应于20*年踢5月底之前完成本系统筑内自查工作，对各自制虽度流程与上级管理层在窍重大事项方面的对接情轮况进行梳理、完善，建屡议形成书面报告。 浇各地区自行组织门店按琅照企业内部控制基本规瘴范和配套指引的相关规绪定，对各自的重要业务赊流程进行风险评估，对笑已有的内部控制制度及谐其实施情况进行全面系肯统的检查、分析和梳理翔，将重要业务现有的政洪策、制度与风险进行对彰比，查找内部控制缺陷畏，编制风险清单。 絮 2、检查阶段。 在集团两内审委员会领导下，由誊集团内控部牵头，X镇X内控学习心得第1篇楼内控学习心得听碰了高伟老师的一堂课，摈关于内部控制。 先感慨已一下，女老师的善于总缩结，男的善于行动。 也酉许工作中也是这样。 经业常看到这样的情景女荚同志在指手画脚用嘴工校作，但是男同志则是默洪不吭声做完了再讲。 一栅下是学习心得1咒、内部控制十一哥完整榆的系统，一个好的运作愚体系对于企业运作的风宣险降低有很大的帮助。 菲调查结果表明，企业内敢部偷窃行为中，主管员蛛工占了很大一部分。 烫 2、内部控制基本准费则、规范，作为一个会代计人，我们应该好好要丑学习一下。 在企业管理菏中，风险管理，风险偏藏好以及其企业战略管理生、内部控制都很有关系休。 3、一个企业越睁大，系统越大，就越混虹乱，越需要一个好的框牙架体系来管理。 内部控济制需要会计人员财务工驯作者有好的专业能力，峨在我们今后的工作中，远对我们的工作能力要求什越来越高。 4、c薪oso法案中，现在也故加入了战略管理。 难怪奎cpa考试也加了一门让 5、sox法案。 啥想要发展到一个层次，郧就应该要有所了解。 中声国正在与国际接轨。 蚤 6、内部控制也有自汉身的局限性，要了解内竹部控制的目标，那就是傅为了企业的管理战略。 沙要站在一个更加高的角炳度来看待内部控制和管碧理 7、内部控制的麓成本效益原则，以有限蘸的成本产生尽可能产生纶大的效益。 以内部审计颧来衡量内部控制的效果针。 企业内部控制的环境解。 风险评估.第2篇热内控学习心得众所仿周知，一个没有免疫系瞧统、或免疫力偏低的生重命体是不可能健康成长陪的，而内部控制就是企硼业生命体的免疫系护统。 因此，欲使农村信强用社不断成长壮大，就忱必须在大力拓展各项业镁务的同时，更加有效地红推进其自身免疫系统踩内控制度建设，以保划证农村信用社的稳健发曳展。 农村信用社尽快建亲立起规范、科学而运转约良好的内控制度不仅是寅日益加强的金融监管的绵外在要求，同时也是实即现预定发展战略目标和鞠防范金融风险的内在需讫要。 运行良好的内部控寐制可以发挥如下作用悠一是确保国家法律法规畔和监管规章的贯彻执行截；二是确保将各种风险炙控制在可承受的范围内巫；三是确保自身发展战啡略和经营目标的全面实蜘现；四是有利于查错防颤弊，堵塞漏洞，消除隐刀患，保证业务稳健运行桐。 我区联社开展案菩件专项治理活动，其目因的是进一步落实各项内溯控制度，提高全体员工骆团结务实、审慎经营、旺爱岗敬业、遵章守纪的瀑自觉性，查摆、堵塞工艳作中的漏洞，遏制各类汤案件的发生，全面提高趋工作质量和服务水平。 蛆转变工作作风，大兴求签真务实之风，使全体员纶工以满腔的热情和昂扬苇的斗志全身心投入到工髓作中去，为我辖农村信札用社的发展提供有力的费保障。 现就案件专项治快理情况谈谈自己的体会押 一、当前内控制度存悠在的问题 1、对内铸控制度的认识不到位。 唤有的把内部控制简单地拥理解为各种规章制度的募制定、装订、汇总，认浚为做了整章建制方面的犊工作，就等于建立了内溜控机制；有的在把握内要控与管理、内控与风险扎、内控与发展的关系等验问题上，认识有偏差，篮把加强内控与发展和效进益对立起来，在业务拓氟展和风险防范的抉择中誊，侧重于抓规模、抓效盗益，不切实际地求得资重产规模的扩张，造成违飞规违章现象发生，以致宵资产质量低下。 2差、对基层社的管理力度蛤还有漏洞。 对基层社的号管理，往往是任务指标符布置的较多，对完成任业务的过程和手段检查不待够。 3、稽核、监悬察监督机制不建全，是番直接影响内控制度的有幢效落实。 稽核、监察部户门不能起到查错防漏、集纠正违规、强化管理、诽控制风险的作用。 内部枢稽核、监察体制不顺，蔚本身没有处理问题权，呈有的问题得不到真实反歼映，使一些问题被积压绚下来，没有相应的制约赁措施。 4、现行的札内控制度不健全，不适漳应业务发展的需要。 在应现实管理和经营的有效僧性目标方面，其沿用的镍各项考核规章制度还是尔过去的考核办法，虽然乱每年在数量上考核指标蠕有所变动，但考核的内枫容和方法明显陈旧，导责致部分社从自身利益出攒发，置各种制约于不顾活，违章操作。 有的机构旷抢拉客户，乱用核算科因目、篡改账表、以贷收癣息等问题，都说明了内汉控制度与业务发展不同矗步的问题。 有的领域、株有的岗位内控环节至今咱还处于真空。 5、倦风险控制系统不健全，断对内部控制的评价与监配督不够。 风险控制是金地融机构内部控制中的一砧个难点，目前我区农村燕信用社以整体风险控制炉为目标的资产负债比例场管理尚处于软约束阶段泻，以局部风险控制为内芍涵的贷款分责管理还执周行不严格，缺乏具体风涧险评估及控制为核心的隐信贷风险管理体系.管芍理制度也极不完善。 贷到款发放还没有实行风险幽度管理，对计算机系统泻的风险控制能力差，而娠且对信用社内部控制的羊考核还缺乏具体的标准鸳和办法。 二、本人的体锹会所谓有效的内部粳控制包含有四层含义，雅即其一，它是无时不翼控的贯穿于业务操作的肄始终；其二，它是无处箩不控的-与业务的速努度和空间同步，甚至有丫所超前，以体现内控优丫先的思想，其三，它是枢无人不控的-上到管隘理者，下至每位员工，袋只有严格执行内部控制痈才是至高无尚的；其四砚，它是无事不控的-绑小业务要控，大事情更戌要控，一切经营管理活隅动无不在其控制之下进懈行，没有例外与个案趾处理。 农村信用埃社要建立怎样的内部控圆制呢？首先我本人认为崎增强自律意识是根本刺。 一切活动离不开人，毫人是生产力中最活的因斧素，内部控制不能例外驾。 良好的内部控制既是硷经营管理者设计构造的颧产物，也是其遵循维护含的结果。 如果说设计构沾造不易，那么有颜色遵坡循维护则更难。 因为，弓需要持之以恒孜孜不倦嗜，一以贯之。 从这一意宽义上说，自律意识牢固休树立之日，才是内部控蜡制运行完全到位之时。 缘增强自律意识，从浮基本面来看，就是要增者强全员的自律意识。 即涌每位员工首先要强化缕按规章制度办事的观念丫，不再是凭经验操优作。 其次，要树立制度擦面前人人平等的信念，妨不再是惟命是从。 再者谬，要树立内部控制人人进有责，从我做起的思想掘，不再是事不关己，高掷高挂起。 增强自律宋意识，从重点对象看，釉就是要增强两级经营管知理班子的自律意识，真迅正做到经营与管理两手烫抓，业务发展与内控建播设两手抓，效益与守规揩两手抓，做自律的表率奇。 增强自律意识可俏以从学习教育、剖析典矢型、调整人员等三方面舱入手。 一线操作人员要放做到业务再忙不忘学习押规章制度；通过学习，垮要教育每位员工知道该代做什么，不该做什么，珊从而有的放矢开展各项蹿业务。 要剖析正反两方桓面典型，使全体员工能吨够在学习经验上有标杆闹，吸取教训上有对象。 至要顶住一切压力，对那负些置内控制度于不顾的斋我行我素者，果敢地进绢行调整，直到清理出队讶伍，以儆效尤。 完郑善规章制度是前提。 无驭规矩不成方圆。 规章制捏度是构筑内部控制的基喉本要素，是各项业务应酣当遵循的标准和程序的记总和，也是检查和纠正枝一切违规问题的依据。 播内部控制离不开规章制录度，否则不可能达到预倦定的目标。 当前，我区涩农村信用社规章制度完镣善的重点可以从四个方尼面进行一是从管理层撤次看，联社、信用社都沉需要加快规章制度建设抿的步伐，但主要在基层诲社，结合自己的实际，舆制定相应的实施细则，妇使各项制度具体化和本湘单位化。 二是从管理范脂围看，要着重解决内部稍控制的真空地带的痕问题，填平补齐，使内宫部控制的触角延伸到经怯营管理的各方面。 三是筛从管理内容看，要把可血操作性的规程规范建设豁放在完善内控制度的首娃位，做到一册规范在手芭，操作方法在心。 四是魔从管理质量看，旧制度雨的更新和制度间相互关仆联无疑是亟待研究解决梢的问题。 对那些时过境炮迁，不适应新情况的规疗定和办法，该废止的废差止，该补充的补充，该首修订的修订。 要提高制砌度之间的关联度，应当圃与其目标考核制度、稽必核、监察制度更紧密结耕合起来，做到先考核、兵稽核，后离任离岗，避鹰免逆向操作。 严格浪严厉查处是保障。 内控躺制度的建立并不意味着椭就一定能有效贯彻执行奄，这是因为还存在削弱糊其效力的主客观因素。 馈如严格检查，严厉处荧置。 即严格检查就是害要坚持以制度为标准，秩事实为依据，甄别是非悸，确认对错，分清主次诱，界定责任。 不搞双重似或多重标准，不故意夸狱大或缩小问题，不回避朋矛盾，混淆是非，不当浇和事老，报实情、谎说实话、办实案。 严厉恳处置就是要对一切破谩坏内部控制运行的违纪趁违规者，不管是谁，纵煞然有过功高盖主的京业绩，也要做到王子犯径法与庶民同罪，以维护夷制度的严肃性、权威性折。 否则，姑息迁就，不缔过是内部控制建设上的琼叶公好龙；下不为例标则久必酿成大祸；搞良心太软将无异于自汰我放纵等等。 所有这些躁管理之大忌，足以令人顽警醒。 综上所述，妙通过内控制度活动昔的学习，使我在今后的怠工作中，必须忠于职守贷，弘扬创新之风，履职泳责；弘扬学习之风，强鞘素质；弘扬务实之风，姥讲效率；弘扬艰苦奋斗贩之风，树形象。 牢固树既立勤政、廉洁、求实科、高效的工作作风，蠢带头模范执行各项内痈控制度，促进规范经袭营，营造公平有序的竞卜争环境和秩序。 第3篇借内控学习心得我逸区联社开展案件专项治麦理活动，其目的是进一愧步落实各项内控制度，等提高全体员工团结务实圃、审慎经营、爱岗敬业谐、遵章守纪的自觉性，轧查摆、堵塞工作中的漏缓洞，遏制各类案件的发涨生，全面提高工作质量醚和服务水平。 转变工作柱作风，大兴求真务实之唯风，使全体员工以满腔蛆的热情和昂扬的斗志全窘身心投入到工作中去，乔为我辖农村信用社的发逐展提供有力的保障。 现窿就案件专项治理情况谈卞谈自己的体会 一、当瘴前内控制度存在的问题扫 1、对内控制度的铅认识不到位。 有的把内莽部控制简单地理解为各獭种规章制度的制定、装樱订、汇总，认为做了整胸章建制方面的工作，就蕉等于建立了内控机制;脏有的在把握内控与管理仆、内控与风险、内控与髓发展的关系等问题上，志认识有偏差，把加强内育控与发展和效益对立起学来，在业务拓展和风险锯防范的抉择中，侧重于热抓规模、抓效益，不切旅实际地求得资产规模的润扩张，造成违规违章现弯象发生，以致资产质量奄低下。 2、对基层蠢社的管理力度还有漏洞岳。 对基层社的管理，往耽往是任务指标布置的较仟多，对完成任务的过程熏和手段检查不够。 征 3、稽核、监察监督机蛛制不建全，是直接影响再内控制度的有效落实。 佬稽核、监察部门不能起豢到查错防漏、纠正违规建、强化管理、控制风险烈的作用。 内部稽核、监痒察体制不顺，本身没有要处理问题权，有的问题昭得不到真实反映，使一焕些问题被积压下来，没缸有相应的制约措施。 岔 4、现行的内控制度腮不健全，不适应业务发柯展的需要。 在现实管理丈和经营的有效性目标方择面，其沿用的各项考核则规章制度还是过去的考舜核办法，虽然每年在数酚量上考核指标有所变动芥，但考核的内容和方法耶明显陈旧，导致部分社吝从自身利益出发，置各贼种制约于不顾，违章操刃作。 有的机构抢拉客户柒，乱用核算科目、篡改咱账表、以贷收息等问题垮，都说明了内控制度与盂业务发展不同步的问题澡。 有的领域、有的岗位弛内控环节至今还处于真揩空。 5、风险控制槽系统不健全，对内部控沽制的评价与监督不够。 宇风险控制是金融机构内爷部控制中的一个难点，阳目前我区农村信用社以财整体风险控制为目标的撮资产负债比例管理尚处楔于软约束阶段，以局部亲风险控制为内涵的贷款劈分责管理还执行不严格轴，缺乏具体风险评估及婶控制为核心的信贷风险问管理体系.管理制度也旦极不完善。 贷款发放还旭没有实行风险度管理，拨对计算机系统的风险控苟制能力差，而且对信用禽社内部控制的考核还缺侯乏具体的标准和办法。 稳 二、本人的体会所甸谓有效的内部控制包含厄有四层含义，即其一骡，它是无时不控的-随-贯穿于业务操作的始阴终;其二，它是无处不更控的-与业务的速度秩和空间同步，甚至有所邵超前，以体现内控优先航的思想，其三，它是无斥人不控的-上到管理寓者，下至每位员工，只杉有严格执行内部控制才赁是至高无尚的;其四，崎它是无事不控的-小尉业务要控，大事情更要置控，一切经营管理活动捞无不在其控制之下进行络，没有例外与个案苍处理。 农村信用社赦要建立怎样的内部控制愚呢?首先我本人认为术增强自律意识是根本。 邪一切活动离不开人，人伯是生产力中最活的因素定，内部控制不能例外。 臼良好的内部控制既是经渔营管理者设计构造的产唇物，也是其遵循维护的幸结果。 如果说设计构造红不易，那么有颜色遵循绵维护则更难。 因为，需砍要持之以恒孜孜不倦，愈一以贯之。 从这一意义坎上说，自律意识牢固树姻立之日，才是内部控制嚼运行完全到位之时。 增翰强自律意识，从基本面懒来看，就是要增强全员妓的自律意识。 即每位韧员工首先要强化按规章欢制度办事的观念，不再斜是凭经验操作。 其千次，要树立制度面前人坎人平等的信念，不再是莆惟命是从。 再者，要树疾立内部控制人人有责，渤从我做起的思想，不再陷是事不关己，高高挂起补。 增强自律意识，从重伏点对象看，就是要增强敬两级经营管理班子的自遗律意识，真正做到经营厌与管理两手抓，业务发庙展与内控建设两手抓，查效益与守规两手抓，做彝自律的表率。 增强自律屎意识可以从学习教育、蝇剖析典型、调整人员等搞三方面入手。 一线操作忠人员要做到业务再忙不窒忘学习规章制度;通过那学习，要教育每位员工焙知道该做什么，不该做延什么，从而有的放矢开禁展各项业务。 要剖析正砚反两方面典型，使全体志员工能够在学习经验上唯有标杆，吸取教训上有歉对象。 要顶住一切压力诧，对那些置内控制度于彻不顾的我行我素者，果瞩敢地进行调整，直到清称理出队伍，以儆效尤。 充完善规章制度是前胸提。 无规矩不成方圆。 赁规章制度是构筑内部控窝制的基本要素，是各项久业务应当遵循的标准和契程序的总和，也是养检查和纠正一切违规问幻题的依据。 内部控制离购不开规章制度，否则不尝可能达到预定的目标。 股当前，我区农村信用社黔规章制度完善的重点可冶以从四个方面进行一牲是从管理层次看，联社捞、信用社都需要加快规逸章制度建设的步伐，但嘲主要在基层社，结合自疑己的实际，制定相应的旱实施细则，使各项制度渤具体化和本单位化。 二售是从管理范围看，要着岳重解决内部控制的真春空地带的问题，填平摹补齐，使内部控制的触坦角延伸到经营管理的各皆方面。 三是从管理内容妨看，要把可操作性的规尽程规范建设放在完善内辫控制度的首位，做到一薪册规范在手，操作方法握在心。 四是从管理质量恤看，旧制度的更新和制抽度间相互关联无疑是亟辟待研究解决的问题。 对穆那些时过境迁，不适应与新情况的规定和办法，昭该废止的废止，该补充仙的补充，该修订的修订绦。 要提高制度之间的关病联度，应当与其目标考锹核制度、稽核、监察制缉度更紧密结合起来，做阎到先考核、稽核，后离垦任离岗，避免逆向操作玖。 严格严厉查处是彤保障。 内控制度的建立帆并不意味着就一定能有样效贯彻执行，这是因为啥还存在削弱其效力的主畏客观因素。 如严格检点查，严厉处置。 即严格识检查就是要坚持以制料度为标准，事实为依据徘，甄别是非，确认对错框，分清主次，界定责任脏。 不搞双重或多重标准互，不故意夸大或缩小问靠题，不回避矛盾，混淆签是非，不当和事老辕，报实情、说实话、办逗实案。 严厉处置就是习要对一切破坏内部控制踢运行的违纪违规者，不臂管是谁，纵然有过功刁高盖主的业绩，也要裴做到王子犯法与庶民同挟罪，以维护制度的严肃周性、权威性。 否则，姑知息迁就，不过是内部控出制建设上的叶公好龙;触下不为例则久必酿屡成大祸;搞心太软桨将无异于自我放纵等等挟。 所有这些管理之大忌苏，足以令人警醒。 千综上所述，通过内控踩制度活动的学习，使罩我在今后的工作中，必销须忠于职守，弘扬创新爷之风，履职责;弘扬学囚习之风，强素质;弘扬乞务实之风，讲效率;弘穷扬艰苦奋斗之风，树形蔑象。 牢固树立勤政、乍廉洁、求实、高效的陡工作作风，带头模范执旭行各项内控制度，嚎促进规范经营，营造公咕平有序的竞争环境和秩谁序。 通过教育月活质动的有效开展，增强了饥本人遵纪守法的自觉性嘱，显示了遵纪守法的必往要性，激发了遵纪守法拯的热情，提高了工作中拼的自律意识，使我们广坊大职工在日常的工作中亦要细到项目，认真到吁成因，自发地以自宙重、自省、自警、自励父严格严格要求自己，硒并做到遵纪守法，严以哆律己，尽职尽责，恪守麻职业道德。 通过教临育月活动的有效开展，桃使我一定以此次学习教贷育月活动的开展为契机郁，在自己的工作岗位上躲多出成效，多创佳绩，龟为促进信用联社的各项淹工作得到健康的发展做苗出自己的贡献第4篇霜内控学习心得合规馈经营是银行稳健运行的严内在要求，是每一个员翅工必须履行的职责，同浆时也是保障我们自己切跪身利益的有力武器。 通穆过全行展开的内控制度奇学习，使我对合规有了叛更加深刻的认识。 作为国建行的一名新员工，内秃控培训计划XX银行烯新员工培训计划第1篇备银行新员工培训扎计划 一、实施新员工喘计划的背景及目的割XX年，中信银行拥呈有30家一级分行、2沫0家二级分行、493铸家营业网点、15,0例70名员工，并于07绰年4月在上海、香港两元地同步上市，经营和管狰理步入一个新的发展时吾期。 随着业务的快速发埔展，机构和人员规模不蟹断增加，每年全行都有蓑几千名新员工加入。 其伪中，既有大学毕业生也寂有社会招聘人员，个人贪的经历、背景等存在很喂大差异。 业务的快速增腿长和现有人员紧张的矛皱盾日益突出，要求新员潦工更快地适应岗位工作蓑要求。 XX年以前修，全行新员工培训缺乏音统一规范的要求，各分愈行在新员工培训内容、蛛形式、组织管理模式等殃方面存在很大差异，培商训效果也参差不齐。 内铬容方面，有的分行仅对仲新员工进行点钞、辨伪巷、计算器等业务技能的茎培训，有的已经系统安月排了企业文化、主要业穗务发展战略、礼仪、沟仁通、公文写作等方面的蛙培训；形式方面，大部听分分行停留在单一的集液中面授培训阶段，做得薄比较好的分行已开始综畦合采用拓展训练、模拟皿银行上机操作、师傅带押徒弟、管理培训生制度逐等多种形式；组织管理油模式方面，普遍缺乏有淹效的激励约束机制，新喻员工主动学习的积极性办和热情没有充分调动起囱来。 一方面，新员工上淫岗后，对中信银行的业践务和管理规章制度不够智熟悉，难以很快独立承巨担岗位工作，业务压力蛛大而人员相对紧张的矛亿盾没有得到缓解，更重参要的是存在潜在的操作照风险；另一方面，由于改缺乏合理的引导，新员瘩工难以尽快融入新的团乌队和集体，原本对工作还的满腔热情和憧憬转变死成满心失望，造成很大渡的心理落差，出现新员莉工在试用期内离职的现买象。 如何让全行的彤新员工都接受统 一、标镣准化的培训？如何让他横们具备基本的职业技能星和素养，掌握岗位必备裕的知识和技能？如何让蛆这些不同背景的新炬员工尽快接受中信文化叹，融入所在团队？如何奢缩短他们的适应期，更碉快地成为一名合格的员映工？这些已成为全行培哭训管理者必须尽快解决甩的问题。 二、新员工店计划的主要做法虹从培训对象