大连海创集团国有资产管理、投资融资质量及环境管理手册.doc

质量及环境管理体系文件 QEM-01质量及环境管理手册第一版 受控编号：行政人事部财务部资产管理部开发建设事业部编 制审 核批 准发布日期：200991 实施日期：200991大连海创投资集团有限公司版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：1/38质量及环境管理手册发 布 令 大连海创集团，依据GB/T190012008质量管理体系 要求和GB/T240012004环境管理体系 规范及使用指南，结合公司实际情况,建立质量及环境管理体系，现予以批准发布，于2009年9月1日起实施。本手册是公司质量及环境管理的总体规定，阐述了质量及环境方针，描述了质量及环境管理体系的要求，是公司实施质量管理、环境管理的法规性文件和行为准则，全体员工要遵照执行。作为大连海创集团的最高管理者，我郑重承诺：保证按照顾客要求、相关方要求和国家法律法规的要求建立质量及环境管理体系，实施和保持并持续改进其运行的有效性，来满足顾客和相关方的要求，达到顾客和相关方满意。总经理：2009年9月1日版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：2/38质量及环境管理手册管理者代表任命书 兹任命伏广锦为大连海创集团有限公司质量及环境管理体系管理者代表，其职责如下： 1、负责确保中汇家具质量及环境管理体系的建立、实施和保持； 2、负责在公司内提高顾客意识、法规意识和环境保护意识； 3、向总经理汇报体系运行情况； 4、就体系有关事宜与外部各方的联络。总经理：2009年8月1日版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：3/38质量及环境管理手册公司简介大连海创投资集团有限公司成立于2008年，注册资本6.5亿元，是大连高新区管委会直属的国有独资集团。集团下辖行政人事部、财务部、资产管理部、开发建设事业部四个非独立法人部门，和大连高新技术担保投资有限公司、大连海融高新创业投资基金有限公司、大连海创房地产开发有限公司、大连高新区物业管理有限公司、大连高新区广源热力有限公司、大连海泰控股有限公司六家独立法人单位，承担着大连高新区国有资产管理、投资融资和开发建设三大职能，为大连高新区的可持续快速发展保驾护航。海纳百川，蓄滴水而成汪洋；创就梦想，积跬步而就千里。海创人将秉承和发扬“人争第一，事争一流，唯旗誓夺，敢为人先”的海创精神，按照国际化百年大企业的发展要求，立足 高新区，服务全社会，努力建设成为一个有高度社会责任感、实力雄厚的国际化大集团。海创集团将为大连和高新区经济和社会的腾飞做出积极的贡献！地址：大连市高新园区七贤岭礼贤街33号电话真址：版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：4/38质量及环境管理手册质量方针质量第一；技术先进；以人为本；顾客满意。环境方针严格守法；持续改进；预防污染；节能降耗；版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：5/38质量及环境管理手册目 录手册条款ISO9001ISO14001页码1范围61.1总则61.2应用62引用标准63术语和定义64管理体系484.1总要求 文件要求94.2.1总则.494.2.2 管理手册.494.2.3文件控制.594.2.4记录控制.4105管理职责54.4.1115.1管理承诺5.1115.2以顾客为关注焦点5.2115.3质量及环境方针5.34.2115.4策划5.44.3115.4.1质量目标5.4.1115.4.2环境因素4.3.1125.4.3法律法规和其它要求4.3.2125.4.4环境目标指标和方案4.3.3125.4.5管理体系策划5.4.2135.5职责、权限与沟通135.5.1职责和权限.1135.5.2管理者代表.1175.5.3内部沟通.3175.6管理评审5.64.6175.6.1总则5.6.1175.6.2评审输入5.6.2185.6.3评审输出5.6.3186 资源管理64.4.1196.1资源提供196.2人力资源196.2.1总则.1196.2.2能力、意识和培训.2196.3基础设施206.4工作环境207 产品实现721版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：6/38质量及环境管理手册目 录7.1产品实现的策划7.1217.2与顾客有关的过程7.2217.2.1与产品有关的要求的确定7.2.1217.2.2与产品有关的要求的评审7.2.2227.2.3顾客沟通7.2.3227.3 设计与开发（删减）7.3237.4采购7.4237.4.1采购过程7.4.1237.4.2采购信息7.4.2237.4.3采购产品的验证7.4.3237.5生产和服务提供7.5247.5.1生产和服务提供的控制7.5.1247.5.2生产和服务提供过程的确认（删减）7.5.2 247.5.3标识和可追溯性7.5.3247.5.4顾客财产（删减）7.5.4257.5.5产品防护7.5.5257.5.6运行控制4.4.6257.5.7应急准备与响应4.4.7267.6监视和测量设备的控制（删减）278 测量、分析和改进8288.1总则8.1288.2监视和测量8.2288.2.1顾客满意8.2.1288.2.2内部审核.5298.2.3质量过程的监视和测量8.2.3298.2.4环境过程的监视和测量4.5.1308.2.5合规性评价4.5.2308.2.6产品的监视和测量8.2.4308.3不合格控制8.3328.4数据分析8.4328.5改进8.5348.5.1持续改进8.5.1348.5.2纠正措施.3348.5.3预防措施.3349 质量及环境管理手册管理36附录A：组织结构图附录B：职能分配表附录C: 程序文件清单附录D：手册更改记录版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：7/38质量及环境管理手册1 范围1.1 总则质量及环境管理手册依据GB/T190012008质量管理体系 要求和GB/T240012004环境管理体系 规范及使用指南规定了大连海创集团质量及环境管理体系要求：1）证实海创公司有能力稳定的提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品和服务；2）通过体系充分、适宜、有效的运行和持续改进，实现所覆盖的产品、过程、组织单元、场所符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客和相关方满意。1.2 应用1）质量及环境管理手册适用于大连海创集团的固定资产管理、项目开发过程的控制；2）也适用于第二方顾客对本公司质量及环境管理的能力进行审核、评定；3）向第三方认证机构对大连海创集团的质量及环境管理体系的符合性审核提供证实，达到认证、注册的目的。体系覆盖的产品和活动范围：固定资产管理、工程项目开发建设。 删减的说明：1）本公司提供固定资产管理和工程项目开发，项目设计委托设计院进行，本公司不进行产品设计活动，因此删减ISO9001标准7.3条款。2）本公司无特殊过程，不需要进行过程确认，因此删减ISO9001标准7.5.2条款。3）本公司无顾客财产，因此删减标准7.5.4条款。4）本公司无监视和测量设备，因此删减标准7.6条款。2 引用标准GB/T190002005 idt ISO9000：2005质量管理体系 基础和术语GB/T190012008 idt ISO9001：2008质量管理体系 要求GB/T240012004 idt ISO14001：2004环境管理体系 规范及使用指南3 术语和定义3.1 本手册采用GB/T190002005质量管理体系 基础和术语和GB/T240012004环境管理体系 规范及使用指南中的术语和定义。3.2 术语1）文件 document版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：8/38质量及环境管理手册信息及其承载媒介。媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。2）环境 environment组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3）环境因素 environmental aspect 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。4）环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。5）环境目标 environmental objective 与组织所要实现的环境方针相一致的总体环境目的。6）环境方针 environmental policy 组织对其环境表现（行为）的总体意图和方向所做的正式阐述。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。7）环境指标 environmental target直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的表现（行为）要求，它们可适用于整个组织或其局部。8）相关方 interested party关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。9）不符合 non-conformity未满足要求。10）预防措施preventive action 消除潜在不符合 (3.15) 原因所采取的措施。11）污染预防 prevention of pollution 为了降低有害的环境影响 (3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源的减少或消除、过程、产品或服务的更改、资源的有效利用、材版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：9/38质量及环境管理手册料或能源替代、再利用、恢复、再循环、回收和处理。4 质量管理体系4.1总要求4.1.1总则 大连海创集团依据GB/T190012008质量管理体系 要求、GB/T240012004环境管理体系 规范及使用指南，结合大连海创集团的实际情况，建立质量及环境管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性，实现顾客和相关方满意的宗旨。4.1.2职责1)总经理负责方针和目标的制定和发布，负责批准质量及环境管理手册并予以颁布，确保质量及环境体系的持续改进；2)管理者代表负责体系策划，确保体系运行有效；3)行政人事部负责组织编写大连海创集团的质量及环境管理手册和程序文件，并负责体系的日常管理，同时负责本部门所分管的过程在公司的应用；4)其他部门负责分管范围内的过程控制。4.1.3管理内容和控制要求 海创公司按照下列步骤策划和控制质量及环境管理体系：1）确定管理体系所需要的过程及其在大连海创集团的应用，详见附录D；2）确定这些过程的顺序和相互作用；（见图1）3）确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效；4）确保提供必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；5）监视、测量（适用时）和分析这些过程；6）采取有效的措施并实施，实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。本公司的外包过程包括：设计、施工、监理、勘察、销售、物业等过程。4.2 文件要求4.2.1总则大连海创集团建立质量及环境管理体系，体系文件是体系运行的依据，是全体员工开展各项质量及环境活动所遵循的法规性文件和准则，起到相互沟通并指导统一行动的作用。所有与质量及环境管理体系有关的文件均应受控。大连海创集团的体系文件包括：1）形成文件的方针和目标；版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：10/38质量及环境管理手册2）质量及环境管理手册；3）标准要求形成文件的程序和记录；4）公司确定的为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录；5）适当范围的外来文件。4.2.2 质量及环境管理手册大连海创集团按照GB/T190012008质量管理体系 要求、GB/T240012004环境管理体系 规范及使用指南，依据质量管理八项基本原则和过程方法，结合海创公司实际情况和产品的特点，编写了质量及环境管理手册，本手册是大连海创集团的管理体系的纲领性文件，其具体内容包括：1）体系文件的结构，对方针、目标的描述，引用所用的程序文件、支持性文件；2）确定了QMS及EMS的范围，包括所覆盖的产品，涉及的体系过程、组织单元及场所； 3）表述了QMS及EMS所包括的过程顺序和相互关系，即大连海创集团的管理体系所确定的管理职责、资源管理、测量分析和改进四个过程及其包含的子过程之间的相互作用；4）规定了体系各过程的控制和改进方法。4.2.3 文件控制 为了保证大连海创集团的管理体系涉及的所有部门和场所得到和使用的相应文件都是有效版本，防止使用作废的文件，严格实施文件控制。行政人事部归口管理体系文件。记录是一种特殊类型的文件，依据本手册4.2.4的要求控制，海创公司编制并执行文件控制程序，文件控制的内容包括：1）文件发布前应得到批准，以确保文件是充分与适宜的；2）在必要时应对文件进行评审和更新，并再次批准后发布；3）采取有效的标识，使文件的更改和现行修改状态得到标识；4）文件的发放和使用应确保在使用处可获得适用文件的有关版本；5）确保文件保持清晰、易于识别；6）确保外来文件，包括与产品、环境有关的法律法规、图样、技术标准、验收标准等得到识别，并控制其分发，确保外来文件处于受控状态；7）防止作废文件的非预期使用，应从所有发放和使用现场收回，若因某种原因而保留作废文件时，应对这些文件进行登记，并做适当的标识。 支持文件文件控制程序4.2.4 记录控制记录是提供符合要求和QMS及EMS有效运行的证据，应对其进行严格的控制。行政人事部是记录的归口管理部门，各职能部门分级管理，记录的收集、整理由发生版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：11/38质量及环境管理手册部门负责。行政人事部负责编制记录控制程序，规定建立并保持记录。形成文件的记录控制程序规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。记录控制范围包括有关QMS及EMS运行记录，有关产品质量记录，有关合同记录等其他必要的记录。支持文件记录控制程序版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：12/38质量及环境管理手册5 管理职责5.1 管理承诺总经理对QMS及EMS的建立、实施、保持和改进其有效性作出承诺，并通过以下活动为管理承诺提供证据：1）向公司全体员工传达满足顾客和相关方及适用的法律法规要求的重要性；2）制定满足要求的质量及环境方针和目标，保证顾客和相关方的要求得到实现；3）适时对QMS及EMS的适宜性、充分性、有效性及其持续改进的有效性进行管理评审，使管理承诺得到落实；4）明确大连海创集团内部职责、权限，并提供和获得充分的资源，保证QMS及EMS持续有效的运行。5.2 以顾客为关注焦点 总经理应以增强顾客满意为目的，通过识别顾客要求，监测顾客满意程度，实现以顾客为关注焦点。 5.3质量及环境方针 总经理组织制定质量方针和环境方针。5.3.1质量方针：1）质量方针与公司的宗旨相适应；2）质量方针包括满足顾客要求、法律法规要求和持续改进QMS有效性的承诺；3）质量方针为大连海创集团制定质量目标和评审质量目标提供框架。5.3.2环境方针环境方针是公司最高管理层对持续改进和预防污染的承诺，是对环境法律、法规的承诺，体现了海创公司的环境意图和原则，并提供建立和评审环境目标和指标的框架。5.3.3对方针的管理要求1）大连海创集团对质量及环境方针的制定、批准、发布、评审、修订和改进实施全面控制；2）采取各种宣传手段和方法，使质量及环境方针在大连海创集团内部得到沟通和理解；3）当公众需要获取环境方针时，应向公众提供海创公司的环境方针；4）应在管理评审或适当时，对质量及环境方针的持续适宜性进行评审。具体要求参见管理评审控制程序。5.4 策划5.4.1 质量目标总经理负责大连海创集团在相关职能和层次上建立质量目标，对质量目标的要求包括：版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：13/38质量及环境管理手册1）在质量方针要求的框架内制定质量目标，与质量方针保持一致；2）所制订的质量目标应是可测量，具有可操作性和可测量性；3）质量目标的内容应包括满足大连海创集团的产品要求所需的内容。支持文件 质量目标5.4.2 环境因素大连海创集团建立、实施并保持环境因素的识别和评价控制程序，对以下活动实施控制：1) 识别环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中，能够控制或有可能施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；2) 判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。公司将这些信息形成文件并及时更新。公司在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。支持文件环境因素的识别和评价控制程序5.4.3法律法规和其它要求公司建立、实施并保持法律法规和其它要求控制程序，对以下活动实施控制：1) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律、法规要求和其他要求，并建立获取这些要求的渠道;2) 确定这些要求是如何适用于它的环境因素的。公司在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑。支持文件法律法规和其它要求控制程序5.4.4 环境目标、指标和方案公司对内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标。环境目标和指标形成文件。对目标和指标的要求包括:1) 只要有可能，就应使目标和指标可测量。2) 目标和指标应与环境方针相一致，并包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺。 3) 公司在建立和评审环境目标时，应考虑法律、法规要求和其他应遵守的要求，以及重要环境因素。同时，还应考虑可选的技术方案、海创公司的财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 环境目标和指标由管理者代表组织制定，总经理批准。 支持文件环境目标和指标公司制定、实施并保持旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，内容包括：版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：14/38质量及环境管理手册1) 规定公司内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；2) 实现目标和指标的方法和时间表。环境管理方案由行政人事部制定，总经理批准。5.4.5管理体系策划为实现公司的质量及环境方针和目标，总经理组织对大连海创集团的QMS及EMS 过程进行策划:1）对管理体系过程的策划，要满足质量及环境目标和本手册4.1的要求，形成文件，并加以控制和管理；2）确定管理体系所需的过程及其在海创公司的应用，包括明确过程的顺序和相互作用；3）确定过程的输入、输出活动，并作出相应的规定，使过程得到有效的运行；4）提供为实现目标所需的资源配备，包括：人力资源、设备、设施、工作环境等，以支持过程的运行，并对过程的运行进行监视、测量和分析，实现这些过程活动策划的结果和持续改进；5）对大连海创集团的管理体系因各种原因导致的变更进行策划和实施时，应保持体系的适宜性和完整性。5.5 职责、权限和沟通为实现大连海创集团的方针和目标，有效的开展各项活动，总经理确定并批准大连海创集团的组织机构，确保组织内部的各职能部门、管理执行人员和验证人员的职责、权限和相互关系得到规定，并通过内部之间的沟通，确保大连海创集团的管理体系的有效运行，使体系管理具有成效。大连海创集团的组织机构图和质量管理体系过程职责分配表详见附录B和附录C。5.5.1 职责和权限一、总经理(大连海创集团的最高管理者)1）营造并保持满足顾客要求的重要性的意识和环境意识，并确保理解和满足顾客要求和适用的环境法律法规要求。2）根据企业的总方针，策划并批准公司的质量及环境方针、目标。3）规定各级管理人员的职责、权限和相互关系，并为质量及环境体系有效运行提供充分的人力、物力和财力资源。4）负责质量及环境管理体系的策划与改进。5）任命管理者代表，定期对质量及环境管理体系进行管理评审。6）对产品质量、安全生产、环境保护负全责。二、 副总经理1）协助总经理的工作；版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：15/38质量及环境管理手册2）领导所属部门的各项工作；3）对所属部门的各项工作负全责；4）负责批准所属部门制定的各种工作文件。三、各部门负责人的通用职责1）负责本部门质量及环境目标的制定和评审工作，并对目标的实现情况负责；2）负责识别和控制本部门的环境因素；3）负责协助行政人事部对本部门员工的培训；4）负责本部门使用的设备、设施的管理；5）负责本部门使用的文件和记录的管理；6）负责对本部门发生的不合格进行纠正；7）负责本部门的纠正和预防措施的制定和实施。其他部门的职责权限在职务说明书中规定。5.5.2 管理者代表管理者代表由总经理任命，其职责、权限是：1） 负责按GB/T190012008和GB/T240012004标准，结合海创公司的实际情况建立质量及环境管理体系，确保体系所需过程得到控制，保持体系的有效运行，并持续改进；2） 领导进行内部审核活动，向总经理报告质量及环境管理体系的业绩和改进的需求；3） 确保在大连海创集团范围内，不断提高质量意识和环境保护意识；4） 负责大连海创集团内部质量及环境活动的组织与协调工作，以及对大连海创集团外部质量及环境活动的联络和协调工作；5） 负责管理评审的准备工作。5.5.3 沟通与信息交流公司确定建立并执行信息交流控制程序，对质量及环境体系的有关信息进行沟通。沟通的内容包括:1）质量体系有效性的信息，包括质量目标的实现情况、内部审核结果、管理评审结果、顾客满意分析等；2）有关环境因素和环境管理体系的信息,包括:公司内部各层次和职能间的信息交流；与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。对于重要环境因素，管理者代表决定是否与外界相关方进行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，应规定交流的方式，并由行政人事部予以实施。 支持文件信息交流控制程序5.6 管理评审版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：16/38质量及环境管理手册5.6.1 总则 评审内容及要求总经理应按策划的时间间隔主持管理评审，以确保大连海创集团的QMS及EMS（包括方针和目标）持续的适宜性、充分性和有效性，满足顾客、相关方和法律法规的要求。管理评审至少每年进行一次，两次时间间隔不能超过12个月。 职责1）总经理负责组织实施管理评审；2）管理者代表负责管理评审的准备工作，并报告管理体系运行情况，提出改进建议，组织主管部门编写管理评审报告，经总经理批准后，下发至各相关部门，并监督执行；3）行政人事部是管理评审的归口管理部门，负责管理评审计划的制定，组织收集并报告评审所需的输入材料，记录评审结果，并对评审输出后所需采取的纠正、预防措施实施情况进行跟踪验证；4）各相关职能部门负责准备和提供与本部门工作有关的评审输入书面材料，并负责对评审输出结果实施纠正、预防措施。5.6.2 评审输入管理评审输入应包括以下方面信息，并形成书面材料：1）审核的结果，包括内审、认证审核、监督审核、顾客审核等结果；2）合规性评价的结果；3）顾客反馈，包括顾客满意度的测量结果，与顾客沟通结果及顾客的抱怨和投诉等；4）和外部相关方的交流，包括投诉；5）过程的业绩和产品的符合性；6）环境表现；7）目标和指标的实现情况；8）纠正和预防措施的状况分析，包括日常质量信息收集、分析、利用和处理；9）以往管理评审的跟踪措施的实施结果及有效性；10）可能影响管理体系的变更，包括内、外部环境变化，如法律法规的修订，新技术、新材料、新工艺、新设备开发应用，以及市场财务变化、体系的重大变更等；依据当前公司业绩分析结果，找出能对有关产品、过程和体系有所改进的建议和措施。5.6.3 评审输出 管理评审以会议形式进行，对有关部门和人员所输入的信息进行充分的讨论和评价，主管部门建立管理评审会议记录。 管理评审输出，形成管理评审报告，由总经理对大连海创集团的方针、目标和管理版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：17/38质量及环境管理手册体系运行的适宜性、充分性、有效性进行评价，并作出包括以下方面的决定和措施：1）管理体系及其过程有效性的改进的决定和措施；2）顾客要求有关的产品的改进和措施；3）资源需求、配置的决定和措施。 管理评审输出后所需采取的纠正、预防措施由各相关部门实施，行政人事部进行跟踪验证。支持文件 管理评审控制程序版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：18/38质量及环境管理手册6 资源管理6.1 资源提供资源是大连海创集团建立质量及环境体系，实施方针、目标的必要条件。为了实施、保持管理体系，并持续改进其有效性，以满足顾客和相关方要求，总经理应确定并及时提供必要的资源。资源包括人力资源、基础设施、工作环境等资源。6.2 人力资源6.2.1 总则 目的对产品/服务质量工作有影响的人员，以及从事可能具有重大环境影响的人员，应规定相应的岗位任职能力要求，并进行教育、培训，用以提高技能，胜任其本职岗位工作，满足质量及环境体系的要求。 职责1）总经理是人力资源的主管领导，负责对人员的配备、教育、培训的实施进行监控，并对其有效性负责。2）行政人事部是人力资源配备培训的归口管理部门，负责培训计划的制定并组织实施，负责上岗人员的基础考核，并对培训结果进行评价。3）各相关部门负责本单位员工的岗位技术培训，配合实施培训计划。 管理内容及要求1）根据管理体系过程的需要，确定人力资源的需求，确保管理体系的各类工作人员应具备所需的专业知识和技能本领，使其胜任所从事的工作岗位；2）对人员能力的确认可依据本人受教育的程度和接受培训考核所具备的专业知识和技能，以及工作经历和经验；3）根据需求，适宜的配备从事管理体系有关过程的人员，保证体系实施的有效性。6.2.2 能力、培训和意识目的 大连海创集团通过培训提高员工的工作能力，增强员工质量意识和环境保护意识，使员工能够满足所从事的工作要求。 管理内容及要求1）凡从事影响质量和环境保护工作的人员，根据所必须具备的能力要求进行培训；2）行政人事部制定年度培训计划，经总经理审批后实施；版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：19/38质量及环境管理手册3）员工培训可选择内培和外培两种方式，培训后要通过笔试和实际操作等考核形式验证其培训结果的有效性；4）各类人员的教育培训，技能和经验考核，其岗位资格的认可、评价，由培训的主管部门予以记录并建立员工培训档案。 支持文件 员工培训控制程序6.3 基础设施6.3.1为使产品能够符合规定的要求，满足环境保护的要求，公司确定、提供并维护必要的基础设施。6.3.2海创公司的基础设施包括： 1) 建筑物、工作场所和相关的设施；2) 过程设备（硬件和软件）；3）支持性服务（包括运输、通讯和信息系统。6.3.3行政人事部归口管理公司的基础设施，相关部门配合行政人事部的工作。对设施的管理要求参见基础设施控制程序。 支持文件基础设施控制程序6.4 工作环境6.4.1各职能部门负责确定本部门各场所的工作环境要求，并对影响工作环境的有关因素加以管理。6.4.2行政人事部负责组织有关部门和人员进行监督、检查、评价。6.4.3各部门应按规定要求实施本单位的工作环境管理与控制，确保工作环境满足产品生产和产品质量要求。 支持文件岗位规范版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：20/38质量及环境管理手册7、产品实现7.1产品实现的策划7.1.1目的 为确保大连海创集团的产品/服务满足顾客和适用法律法规的要求，对产品/服务实现所需的过程进行策划。7.1.2职责资产管理部和开发建设部负责对产品/服务实现过程实施策划，其它相关部门配合。7.1.3管理内容及要求资产部和开发部按照顾客对产品/服务的要求、相关法律法规要求，对产品/服务实现所需的过程进行策划，策划的过程与管理体系其他过程的要求相一致。策划应包括以下方面的内容：1）确定产品/服务的质量目标和要求；2）针对产品/服务的质量目标和要求，确定产品/服务实现所需的过程和子过程，建立过程文件，确保过程有效运行和受控，确定过程所需的人力、设备、设施等资源，确保产品/服务得以实现；3）确定产品/服务实现过程所要求的验证、确认、监视、测量、检验、试验活动，以及各阶段产品的接收准则；4）根据方针、目标和指标，确定与已识别的重要环境因素有关的运行和活动。5）为实现过程及其产品/服务满足要求，确定适宜的记录，证实过程和结果的符合性和有效性。对于特殊的产品/服务、项目或合同，应编制质量计划。质量计划应与质量体系的其它要求相一致。质量计划由主管副总经理审批。7.2与顾客有关的过程为了满足顾客和适用法律法规的要求，海创集团确保顾客对产品/服务的要求，予以识别、确认、评审，并与顾客沟通，准确了解和明确这些要求，予以实施和控制。7.2.1与产品有关的要求的确定 资产管理部负责在房屋租赁时确定顾客的要求，开发建设部负责在房屋销售时确定顾客的要求。与产品/服务有关的要求包括：1）顾客规定的要求，包括对交付后活动的要求；版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：21/38页质量及环境管理手册2）顾客未做规定，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求；3）产品应满足有关的环境、安全、健康等方面及有关的法律法规的要求；4）本公司确定的附加要求。7.2.2与产品有关的要求的评审为明确与产品有关的要求，确保本公司具有履约的能力，资产管理部/开发建设部应对产品/服务要求进行评审。评审必须在向顾客作出提供产品的承诺之前进行，评审的内容包括：1）产品要求已得到规定；2）与以前表达不一致的标准、合同或订单规定的要求已予以解决；3）海创公司有能力满足顾客要求，即标书、合同或订单规定的要求包括对质量、数量和交货期等相关的全部要求。如果顾客提供没有形成文件的要求，如口头订单、电话记录等，相关部门在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。当产品要发生变更时，要确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求，并予以实施。合同或订单的评审结果及相应措施应保持记录。7.2.3顾客沟通 资产部、开发部负责与顾客沟通。 与顾客沟通的内容包括：1）产品信息；2）问询、合同或订单的处理，包括对其修改；3）顾客反馈，包括顾客抱怨。沟通方式：投标、报价、定货、信函、网络、信箱以及走访、会议、电话、电传、问卷调查等。顾客的沟通应予以记录并保持。 支持文件顾客投诉控制程序73设计和开发 删减本条款。版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：22/38质量及环境管理手册7.4采购 采购控制的范围包括设计、施工、监理、勘察、销售、物业等过程的外包、办公用品的采购。7.4.1采购过程行政人事部负责办公用品的采购，开发建设部负责工程设计、施工、勘察、监理的委托，资产管理部负责物业的委托。对采购过程要严格控制与管理，制定相关管理标准，对供方进行评价、选择和控制，并予以记录，确保所采购的产品和服务符合公司的采购要求。为满足大连海创集团产品质量要求，选择供方要对其质量保证能力进行调查，调查评价主要包括产品/服务质量、价格、交货期以及供方质量体系保证能力。对供方选择与评价包括外包过程中的供方，公司应每年进行一次再评价，并经主管领导批准，确定年度合格的供方，对合格供方要建立名录和档案加以保存。采购必须在经批准的合格供方范围内采购。7.4.2采购信息采购信息应准确表述拟采购的产品要求（含外包过程要求），适当时包括：1）产品验收依据、准则、标准、技术规范；2）采购产品的项目要求，要明确采购产品的名称、材质、规格、型号或其他准确标识；3）采购产品的过程要求，如对采购产品涉及的特殊过程，要求供方提供有关质量验证证据；4）程序批准要求，包括双方遵守的程序和协议；5）设备批准要求；6）与采购产品有关的供方人员资格要求；7）对供方与采购产品有关的管理体系要求。采购文件包括标书、合同和协议、订单等。在与供方沟通前，采购文件需经审批，确保所规定的采购要求是充分的、适宜的。7.4.3采购产品的验证凡是采购的产品，均需由相关部门实施验证。实施采购产品/服务验证、检验活动的结果，应予以记录并保存。当公司以及顾客拟在供方现场对采购产品实施验证时，要在采购文件中规定验证的安排和产品放行的方法。支持文件采购控制程序版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：23/38质量及环境管理手册7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制目的对产品生产和服务提供的过程实施有效的策划和控制，确保产品/服务符合规定的要求。职责 开发建设部负责工程项目开发过程的控制，资产管理部负责资产管理过程的控制。管理内容及要求1) 获得表述产品/服务特性的信息； 2) 编制并使用必要的作业指导书； 3) 使用适宜的设备； 4) 获得和使用监视和测量设备； 5) 实施监视和测量； 6) 实施产品/服务放行、交付和交付后的活动。7.5.2生产和服务提供过程的确认 删减本条款。7.5.3标识和可追溯性在工程开发、服务提供过程中为防止原材料、房屋等发生混淆和错用、误用，保证工程/服务质量，根据实际需要和合同要求应进行唯一性标识和记录，并使其具有可追溯性。管理内容及要求1） 工程项目的标识采用标牌和记录等形式，其内容能反映工程名称、地址等信息。状态标识指产品所处的检验和试验状态，即合格、不合格、待检、待定等可采用标牌、印章、区域各种记录等；2）开发建设部和资产管理部是标识和可追溯性的归口管理部门,确定标识的使用范围和方法，确保有可追溯性要求的产品/服务进行唯一性标识；3）在产品有可追溯性要求的场合，应建立产品唯一性标识并予以记录，以实现可追溯性。7.5.4顾客财产删减本条款。7.5.5产品防护为了保证工程和房屋质量，对工程和房屋的防护和交付过程进行控制。开发建设部要求施工方对工程进行防护，并监督检查。版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：24/38质量及环境管理手册资产管理部要求物业公司对出租的房屋进行防护，并监督检查。支持文件 项目开发控制程序 资产管理控制程序7.5.6环境保护运行控制公司根据方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，包括：1）项目建设2）产品设计和开发3）采购4）贮存运输5）开发过程6）设施维护7）动力运行8）产品服务9） 废物处理10）污染预防11）危险品管理12）节约资源与能源等。公司制定并执行环境运行控制程序，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行：1）对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，建立、实施并保持成文的程序予以控制； 2) 在程序中对运行准则予以规定；3) 对于公司使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，建立、实施并保持程序，并和供方及承包方就适用的程序和要求进行沟通。支持文件环境运行控制程序7.5.7 应急准备与响应公司应确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，包括：火灾、爆炸、泄露、自然灾害等。公司建立、实施并保持应急准备和响应控制程序，并规定响应措施。措施包括：版本：1修订：0大连海创集团管理体系文件编号：QEM-01页码：25/38质量及环境管理手册1) 现场危险的类型，如存在易燃液体，贮罐、压缩气体等，以及发生溅洒或意外泄漏时的应对措施；2) 对紧急情况或事故类型和规模的预测；3) 处理紧急情况或事故的最适当方法；4) 内、外部联络计划；5) 把环境损害降到最低的措施；6) 针对不同类型的紧急情况或事故的补救和响应措施7) 事故后考虑制定和实施纠正和预防措施的需要；8) 定期试验应急响应程序；9) 对实施应急响应程序人员的培训；10) 关键人员和救援机构（如消防、泄漏清理等部门）名单，包括详细联络信息；11) 疏散路线和集合地点；12) 周边设施（如工厂、道路、铁路等）可能发生的紧急情况和事故；13) 邻近单位相互支援的可能性。公司应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的环境影响。公司应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或