基金面谈尽职调查记录表.doc

。基金面谈尽职调查记录表时间：地点：调查公司：调查员：要求被调查基金公司提供纸质材料包括：工商登记和营业执照正副本组织机构代码证经营证券业务许可证法人身份证经办人身份证经办人及所在部门主要领导名片最近一期的审计报告（以上材料除名片外请提供复印件并加盖公章）公司情况调查公司简介（可以直接叫面谈对象介绍一下公司情况，包括历史沿革，注册资本，成立时间等）股东及其出资比例序号股东名称出资额出资比例出资形式123主要股东背景情况介绍： 团队情况介绍（包括包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等）公司部门介绍（包括各部门主要职能、各部门负责人及人员数量等）公司财务情况包括成立以来主营业务收入、净利润、净资产和总资产等重点考察财务是否稳健投研团队、利益冲突调查员工流动员工流动率（参考2015年度员工离职总人数/(2015年1月员工总数+2015年12月员工总数)/2*100）和未来1年内投研团队扩充规划投研团队介绍投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年限、学历、工作经历，项目成果等）考核与激励请描述公司对基金经理及研究员的考核指标（包括权重）、激励制度公司法人、股东、控制人及主要投研人员是否担任或曾经担任其他公司高管或股东（持股5%以上）？公司及管理团队是否以自有资金跟投旗下产品？如有，请披露投资金额、投资变动情况、时间、原因以及申购赎回条件。投资策略、过往业绩调查业绩比较投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩及比较基准。公司管理规模公司管理的总资产规模以及近3年管理变动情况。公司策略公司的主要投资策略包括哪几大类？请详细阐述投资策略的开发框架、验证手段和检测反馈流程。公司的投资决策是否完全依靠电脑自动化生成？若其中进行人为干预，干预的条件及规则是什么？公司运行最好的投资策略情况介绍。（包括收益率，最大回撤率，风险控制等情况）过往业绩请表格列示公司产品名称、策略、业绩及比较基准（包括已终止产品）；单日最大亏损，最大净值回复时间，并以Excel形式给出公司所有历史产品的日净值序列数据，并承诺数据的准确性。序号基本资料过往业绩产品名称成立时间结束时间基金经理投资策略成立规模结束前一年收益率结束前两年收益率结束前三年收益率成立以来收益率同期产品排名12产品业绩是否经过外部审计？流动性管理如何应对赎回？应对赎回的时间？请说明公司的流动性管理策略。风险控制风控流程风险控制流程，包括事前预防机制，事中，事后预警以及控制等。若有，请提供风险控制/管理制度公司交易下单采用手工还是电脑自动下单？请介绍公司风险管理理念，风险管理组织架构。请列示2014年11-12月期间、2015年6月期以及2015年9月份至2016年1月份期间公司主要产品的业绩波动情况，并分析主要原因及采取的风险控制措施请详细阐述模型风险的识别机制和控制机制，以及历史重大损失和模型失效的案例。（有模型的情况下）运营和交易业绩报酬业绩报酬提取方式、流程（如有，请提供一次业绩报酬提取公告）（1）管理人收取业绩报酬的原则:（2）业绩报酬的计提方法:是否有估值核算/估值复核流程？若有，请提供清算系统TA、FA系统是否外包？若为外包，请提供具体业务外包情况（请提供外包协议复印件、外包方联系方式）。若为自建，请提供具体的系统操作流程IT系统架构请问贵公司的数据来源和质量管理，IT系统风控安排与工具其它在