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ISO14001审核员培训课程 ISO14001体系框架 环境因素的识别 评价和更新 环境问题 1 公害 栖息地及遗留物2 大气污染3 资源使用4 废弃物5 土壤污染6 水污染 ISO14000系列标准简介 部分 so2 大气 环境 ISO14001标准中的定义 组织运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及它们之间的相互关系 注 从这一意义上 外部存在从组织内延伸到全球系统 中华人民共和国环境保护法 的法律定义 环境是指影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素的总体 包括大气 水 海洋 土地 矿藏 森林 草原 野生动物 自然遗迹 人文遗迹 自然保护区 风景名胜区 城市和乡村等 环境因素 环境影响 环境因素 一个组织的活动 产品或服务中能与环境发生相互作用的要素 注 重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境要素 环境影响 全部或部分地由组织的活动 产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化 活动产品服务 空气水土地自然资源植物动物人 活动 产品 服务 设计 开发活动原辅材料采购活动购入产品原辅材料和产品贮运活动中间产品物资管理活动最终产品生产加工活动设备维护活动公用设施使用和维护活动检验 监控活动包装和运输销售活动辅助设施运行活动 环保设施 提供服务后勤服务活动接受的服务 环境因素的时态和状态 过去正常现在异常将来紧急 环境因素的识别应考虑 向空气的排放向水体的排放向土壤的排放原材料和自然资源的使用 如电的使用 水的使用 地方的或社区的环境问题能源的使用能量的释放 如热 辐射 振动 噪声等 废弃物和副产品物理属性 如尺寸 形状 颜色 外观 参见例1环境因素识别及评估表 4 3 1环境因素 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 A 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动 产品或服务中能够控制 或能够施加影响的环境因素 此时应考虑到已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务等因素B 确定对环境具有 或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对重要环境因素加以考虑 4 1总要求 组织应根据本标准的要求建立 实施 保持和持续改进环境管理体系 确定如何实现这些要求 并形成文件 组织应界定环境管理体系的范围 并形成文件 环境管理体系的可信度 在确定范围时 应该指出的是环境管理体系的可信度取决于组织边界的选取 寻求第三方认证的组织在界定环境管理体系认证范围时应排除下列低可信度情况的出现 在确定现场 将特定产品连贯生产过程中的某一单元作业排除在管理体系外 如在某检测仪器的生产过程中 将其注汞作业 车间 排除在管理体系外 在生产一种或多种产品的确定现场 将处于同一辅助系统 如公用设施 原辅材料和产品仓库 污染控制设施 和供销系统支持下的某一产品的加工过程排除在管理体系外 如在上述条件下同时生产干式变压器和湿式变压器的公司 将其中的湿式变压器生产排除在管理体系外 在组织自身管辖下 不可分割环境内 将与生产相关的辅助设施排除在管理体系外 如将废水处理装置 化学品仓库排除在管理体系外 在同时存在两个或两个以上组织的现场中 在环保行政主管部门已明确界定各自环境责任 审批结论和 或许可 的前提下 将其许可责任范围内的区域或设施排除在管理体系范围外 环境因素的信息 种类 数量 物质组成去向 受纳环境及对其的影响潜在或显在现实的 计划中的或变更的可控制或可影响管理现状 包括人员能力 规程 设备状况 法规要求等 环境因素的识别方法 物料衡量法 1 输入输出法2 资源输入环境因素的输出产品生命周期法 LCA 问卷调查法 1 生产过程中的环境因素的识别2 辅助设施管理中的环境因素3 管理工作中环境因素的识别过程分析法 1 生产过程中环境因素的识别2 物流过程中的环境因素的识别 查阅文件记录法 1 分析过去异常事件2 分析与环境有关的监测数据专家咨询法 专门性技术问题 环境因素调查表 重要性判断 重要性是一个相对的概念 重要和不重要之间不存在绝对的界限一个组织的重要环境因素对于另一个组织而言可能就不是重要的对重要性的评价要同时运用技术分析和判断的方法所使用的评价准则应当能帮助组织确定那些它认为是重要的环境因素和相关的环境影响用于重要性评价制定的准则应当能提供一致性和可再现性 环境因素的评价 在制定评价准则时应考虑 1 环境准则 环境影响的规模 环境影响的严重程度 环境影响的持续时间 环境因素的类型 规模和经常性等2 适用的法律法规 如法规或许可规定的排放限值 3 内 外部相关方的关注 如组织的价值观 公众形象 噪声 嗅觉或视觉影响等 见例1 环境因素更新 法规要求变化时数量 性质 排放方式 受纳环境变化时产品 活动 服务变化时 工序改变 厂房新 改 扩建 搬迁等相关方有变化时相关团体意见 如客户 管理部门 或要求有变化时新的采购发生时 如新设备 新化学品等 环境法律法规 法规在环境管理中的地位 4 3 2法律法规和其他要求 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于组织的环境因素组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑 4 5 2合规性评价 4 5 2 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用法律法规要求的遵守情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵守情况 这可以和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存对上述定期评价结果的记录 环境法规体系 法律责任分类 民事责任 指民事法律关系的主体没有按照法律规定或合同约定履行自己的民事义务 承担方式 民法通则 停止侵害 排除妨碍 消除危险 退还财产 恢复原状 修理重作更换 赔偿损失 支付违约金 消除影响恢复名誉 赔礼道歉行政责任 指违反行政管理的法律规定 当尚未构成犯罪的行为所依法应当承担的法律后果 分行政处分和行政处罚 包括 行政监察法 警告 记过 降级 降职 撤职 开除 包括 行政处罚法 警告 罚款 没收非法所得 责令停产停业 暂扣或者吊销许可证 行政拘留刑事责任 指国家刑事法律规定的犯罪行为所应承担的法律后果 主刑和附加刑 主刑 管制 拘役 有期徒刑 无期徒刑 死刑 附加刑 罚金 剥夺政治权利 没收财产 环境方针环境目标 指标和方案 4 2环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针 并在界定的环境管理体系范围内 确保其 1 适合于组织活动 产品或服务的性质 规模及环境影响 2 包括对持续改善和污染预防的承诺 3 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺 4 提供建立和评审环境目标和指标的框架 5 形成文件 付储实施并保持 6 传达给所有为组织工作或代表组织的人员 7 可为公众所获取 4 3 3目标和指标 方案 组织应针对其内部有关职能和层次 建立 实施并保持形成文件的环境目标与指标 可行时 环境目标和指标应可测量 目标和指标应符合环境方针 包括对污染预防 持续改进和遵守适用的法律法规和其它要求的承诺 组织在建立与评审环境目标和指标时 应考虑法律法规和其他要求 以及自身的重要因素 此外 还应考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及相关方的观点 组织应制定 实施并保持一个或多个用于实现其环境目标与指标的方案 其中应包括 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责 实现目标和指标的方法和时间表 环境目标和指标 组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的 由环境目标产生 为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求 它们可适用于整个组织或其局部 环境绩效 组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果 环境作业绩效指标OPIs 一 原材料物料 原材料使用量 单位产品 原材料回收率 单位产品 低污染材料替代率 单位产品 包装材料废弃率 单位产品 包装材料再利用率 单位产品能资源 能资源使用量 单位产品 不可再生资源使用量 单位产品 可再生资源使用量 单位产品 土地使用面积使用量 单位产品 产品 不含毒产品比例 可回收产品比例 副产品比例 副产品回收比例 不良产品率 环境作业绩效指标OPIs 二 固体废弃物 固体废弃物年产生量 单位产品 年最终处置固体废弃物量 毒性成分 单位固体废弃物 空气污染物 空气污染物排放量 单位产品 噪音量 辐射值 恶臭水污染 废水排放量 单位产品 废水中有毒有害物质含量 环境指标设定 环境方针 承诺保护自然资源目标1 节约用水 减少用水量指标1 一年内将选定场所的用水量减少15 环境方案1 水的回用措施1 安装循环装置 将过程A中的冲洗水回用过程B中 目标指标与持续改进 运行控制应急准备与响应 4 4 6运行控制 组织应根据其方针 目标和指标 标识和策划与所确定的重要环境因素相关的运行 以确保其通过下列方式在规定的条件下进行 建立 实施并保持一个或多个形成文件的程序 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标和指标的情况 在程序中规定运行准则 对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序与要求通报供方及合同方 运行控制举例 源头控制 材料控制 能源控制 过程控制 设备控制 维护控制 末端控制 处理设施控制 排放控制 异常状况控制供应商和承包商控制 废水排放控制举例 重要环境因素 工艺废水排放 流程 废水处理 程序 车间出水控制处理装置日常控制曝气控制 鼓风机 加药控制 营养盐 污泥回流比控制 阀门 排泥量控制温度控制 冷却塔 溶解氧控制排水控制污泥浓缩控制 监测标准 PH6 9COD 150BOD 30SS 150Etc 危险化学品控制 采购运输储存使用处理 处置废弃 参见1 常用危险化学品的分类及标志2 危险货物包装标志 危险化学品仓库要求 危险化学物品专用仓库 应当符合有关安全 防火规定 并根据物品的种类 性质 设置相应的通风 防曝 泄压 防火 防雷 报警 灭火 防晒 调温 消除静电 防护围堤等安全设施 危险化学物品入库前 必须进行检查登记 入库后应当定期检查 储存危险化学物品的仓库内严禁吸烟和使用明火 对进入仓库区内的机动车辆必须采取防火措施 储存危险化学物品的仓库 应当根据消防条例 配备消防力量和灭火设施以及通讯 报警装置 危险化学品使用 应当根据危险化学物品的种类 性能 设置相应的通风 防火 防爆 防毒 监测 报警 降温 防潮 避雷 防静电 隔离操作等安全设施 使用单位使用的危险化学品应有安全标签 对盛装 输送 贮存危险化学品的容器 设备上贴安全标签或标明其危险性 废弃化学品的管理 收集 贮存危险废物 必须按照危险废物特性分类进行 禁止混合收集 贮存 运输 处置性质不相容而未经安全性处置的危险废物 转移危险废物的 必须按照国家有关规定填写危险废物转移联单 并向危险废物移出地和接受地的县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门报告 直接从事收集 贮存 运输 利用 处置危险废物的人员 应当接受专业培训 经考核合格 方可从事该项工作 4 4 7应急准备和响应 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并规定相应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应 并预防或减少随之产生的有害环境影响组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 特别是当事故或紧急情况发生后 可行时 组织还应定期试验上述程序 紧急状况举例 厂区爆炸或火灾槽体 化学品储存装置泄漏 破裂厂区内泄漏制程失控造成突发排放环保设备失控 污染物事故性排放 外溢原物料运输时道路意外事故产品运输时道路意外事故 监测与测量合规性评价不符合 纠正措施和预防措施 4 5 1监测和测量 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境绩效 适用的运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证 并予以妥善维护 且应保存相关的记录 监测与测量内容 组织的环境绩效 针对控制重要环境因素的结果和成效 污染预防所取得的成果 节能降耗的具体体现 监测结果用于判断组织环境绩效的提高程度 反映持续改进的效果 管理绩效和运作绩效 运行控制的实现程度 如污染控制设施的日常检查 排放因子的监测 固废分类要求执行的监督 能源管理要求的监督 目标指标的实现程度 组织制定的目标指标 可通过环境管理方案或 和 过程控制来实现 一般需要一个时间周期 通过例行监测 判断实现程度 同时及时发现问题和困难 确保目标 指标的实现 监测与测量方案 监测点监测因子监测频率监测方法 法定的和自定的 合格监测人员对应标准 包括内控标准 4 5 2合规性评价 4 5 2 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用法律法规要求的遵守情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵守情况 这可以和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价组织应保存对上述定期评价结果的记录 合规性评价的方法 合规性评价的范畴可针对多项法规要求或单一法规要求合规性评价可通过多种方法进行 如 审核 文件和记录阅审 设施检查 面谈 项目和工作评审 日常采样分析或测试结果 和 或验证采样 测试 巡视和 或观察合规性评价可通过多种方法进行 如合规性评价的频率取决于先前的合规性表现或特定的法规要求 评价应有专门的技术人员进行 一个独立的定期评审可能是有益的合规性评价方案可以和其他的评估活动一起进行 如管理体系审核 安全和健康评价 质量保证检查 设施安全性检查等 合规性评价的结果和记录 符合性评价记录是环境管理最重要的记录之一 评价范围 评价依据 评价方法 评价人员 评价时间 符合性证据 评价结果的分析和结论 下一次评价时间的确定 跟踪措施 4 5 3不符合 纠正措施与预防措施 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际或潜在的不符合 采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求 识别和纠正不符合 并采取措施减少所造成的环境影响 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取措施以避免再度发生 评价采取预防措施的需求 实施所制定的适当措施 以避免不符合的发生 记录采取纠正措施和预防措施的结果 评审所采取纠正措施和预防措施的有效性所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改 纠正行动与预防行动 纠正行动 为消除已发生的不符合或其他不期望的情况的原因所采取的措施预防行动 为消除潜在的或其他潜在不期望的情况的原因所采取的措施 4 5 5内部审核 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核 目的是 判定环境管理体系 1 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求 2 是否得到了恰当的实施和保持 将向管理者报告审核结果 组织应策划 制定 实施和保持一个或多个审核方案 此时 应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果应建立 实施和保持一个或多个审核程序 用来规定 策划和实施审核及报告审核结果 保存相关记录的职责和要求 审核准则 范围 频次和方法审核员的选择与审核的实施均应确保审核过程的客观性与公正性 4 6管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔 对组织的环境管理体系进行评审 以确保其持续适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求 包括环境方针 环境目标和指标的修改需求 应保存管理评审记录 管理评审的输入应包括 内部审核和合规性评价的结果 来自外部相关方的信息交流 包括抱怨 组织的环境绩效 目标和指标的实现程度 纠正和预防措施的状况 以前管理评审的后续措施 客观环境的变化 包括与组织环境因素有关的法律法规和其它要求的发展变化 改进建议管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的 与环境方针 目标 指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动 内部审核 审核种类 第一方审核 组织内部审核第二方审核 客户对组织的审核第三方审核 认证机构对组织的审核 ISO14001内部审核技巧与准备 环境管理体系审核 ISO14001客观的获取审核证据并予以评价 以判断一个组织的环境管理体系符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程 包括将这一过程的结果呈报委托方 审核阶段 审核准备实施审核审核报告纠正措施的跟踪 审核前准备 明确审核目的确定审核范围确定审核准则选择审核员建立审核组文件审核制作审核文件 审核范围 覆盖企业环境管理体系的范围 定期一次覆盖所有范围 滚动式审核一定时间内覆盖所有范围 审核准则 ISO14001标准 组织相关的EMS体系文件 程序文件 作业指导书 适用法律法规和其它要求如 行业性规范标准总公司要求 成立审核组 选择审核员 理解ISO14001标准具备一定审核知识和技巧具有一定的环保知识熟悉被审核部分环境管理体系运行与控制独立性审核员个人特质 审核员的特质 思想开放成熟正直诚实要有好奇心感情稳定 冷静有礼貌亲和 有良好沟通的能力有敏锐的观察能力有良好聆听的能力有分析能力有合作的能力有组织能力练达及有外交技巧 初步的文件审核 文件审核目的 文件是否符合标准要求 覆盖标准条款要求 体现体系管理要求 文件是否具有可操作性 为现场审核提供追踪线索 审核时间表 行程表 覆盖全部班次以部门 功能作审核单位时间分配需考虑 审核的项目 审核单位的操作员数目 审核单位的工作内容 位置及面积 检查表 检查表是一连串的问题 作为审核的途径 以确保覆盖所有应该审核的范围 审核通知 开始会议 发出审核时间表说明审核目的 内容 方法和时间安排与被审核部门 项目的负责人确认审核时间和人员安排 审核执行 沟通观察 收集证据评审 沟通技巧 提问的技巧信息的理解 聆听技巧 应避免的问题 欺诈式问题含糊不清的问题多重式问题 被审核者的行为 紧张防卫性少说少错 不说就不会错不欢迎任何批评 轻视审核员的意见高谈阔论 滔滔不绝消极阻碍或气势汹汹的不合作主动介绍存在的问题不认可 对查到的问题千方百计的辩解 观察 收集证据 通过会见人员 检查文件 记录 及观察有关活动以收集符合要求的证据留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过感官观察或测量记录而获得的资料 审核的方式 按部门审核方式 审核效率高 缺乏要素之间的关联性 按要素审核方式 关联性好 审核效率可能降低 以某一要素为主线审核 能将要素有机的串联起来 逻辑性强 但要求审核员要有专业水准 相关控制 重大环境因素 审核路径 环境因素 节能降耗减污 环境 持续改善 口4 3 1 口4 3 2 口4 3 3口4 4 1口4 4 6口4 4 7口4 4 2口4 4 5 口4 5 1口4 5 2口4 5 3 口4 6 审核路径 环境风险 目标 指标 运行控制 意识能力 监测测量 合规性评价 沟通 方针 氯气储槽 氯气储槽风险评估及安全改善计划 氯气储槽装卸安全控制程序 氯气储槽泄漏应急响应 入槽控制程序 能力确认 危害知识培训 氯气储槽泄漏应急响应预案演习 氯气储槽泄漏检测及仪器校准 槽壁测厚 接地电阻测试 安全阀测试等 氯气储槽维修保养 事故调查 再教育等 氯气储槽安全信息 环境及安全方针 审核方法 抽查的方向不一定需要从头到尾 可从任何一点展开抽查的文件 人员 记录间应有连贯关系 环境因素清单 重要环境因素清单 环境因素程序 目标指标 环境管理方案 监控的程序规定 监控记录 评审观察点 记录下所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合事项须有证据作为依据 不符合事项的分类 严重 主要 不符合项不能证明其绩效的改进不能证明其环保法规符合性重要目标的退步没有被公司发现违背法规的要求而且没有努力与相关的地方政府沟通发生环境污染事故未通报管理部门和DNV体系运行不能达到组织的方针和目标缺少或错误使用管理上的许可管理上具有明显不足可能导致重大的环境或安全风险 不符合事项的分类 轻微 次要 不符合项在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失文件化体系有部分缺失根据经验和判断不会导致出现如下问题的不符合情况 导致体系失效 导致环境风险控制失效 导致严重违反法律法规的事项 纠正及预防措施的跟踪验证 需追踪相关的纠正 预防措施 确认 执行情况有没有在规定期限内实施 有效性实施之后 不符合事项有没有改正 问题有没有解决 需记录确认结果 纠正及预防措施的跟踪验证 纠正 预防措施确认结果的记录 已纠正 已解决 没问题 必须把确认结果清楚记录 审核报告 报告目的将所作的结论通知管理层对审核发现的结果作出适当的总结让管理层作出回应讨论必要的纠正措施和验证日期对必要的措施达成协议提供合适的审核结论 审核报告的内容 审核的范围和目的审核的资料 计划 审核组成员 接触的人员和日期所审核的文件 审核报告的内容 审核的结果 不符合事项 观察事项审核小组对体系与有关文件和环境标准的符合程度所作的判断 审核结束 在所有纠正 预防措施的有效性都经完全确认时 审核才是正式结束 其它管理要素 4 4 1资源 作用 职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立 实施 保持和改进提供必要的资源 资源包括人力资源和专项技能 组织的基础设施 以及技术和财力资源 为便于环境管理工作的有效开展 应当对作用 职责和权限作出明确规定 形成文件 并予以传达 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便 确保按照本标准的要求建立 实施和保持环境管理体系 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审 并提出改进建议 4 4 2能力 培训与意识 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作人员 都具备有相应的能力 该能力基于必要的教育 培训或经历 组织应保存相关的记录 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或采取其它措施来满足这些需求 并保存相关的记录 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为它或代表它工作的人员都意识