国际贸易措施的理论依据.doc

对于发展中国家重要的国际贸易保护理论重商主义贸易保护理论理论背景：产生于15世纪上半叶到17世纪末，也是西方资本主义生产方式准备时期，该理论的观点和主张实质上是巨大商贾、学者和政府官员中所谓重商主义者对外贸易的观点和政策主张；代表的是当时商业资产阶级的利益，其中的“商”是“对外经商”，也即“对外贸易”，而不是通常意义上的“商业”。理论地位：是西方国际贸易理论来源，不管是自由贸易理论还是贸易保护理论，故其在西方经济学理论体系中占有着重要地位，所以对重商主义贸易保护理论的领悟与理解也就具有了启蒙性的作用。财富观：货币特别是金银是国民财富的根本和富强的象征，而获得财富增加的重要途径便是国际贸易顺差，所以也主张国家干预经济活动尤其是对外贸易，鼓励出口也同时限制进口，追求贸易顺差的实现。两个阶段：早期的“货币差额论”以及晚期的“贸易差额论”，对待财富的态度一致，而且都认为国际贸易顺差是产生国民财富的重要途径，而对于如何促进国民财富的顺差问题上却有着不一致的看法。货币差额论：增加货币积累，防止货币外流视为对外贸易政策的指导原则，行政手段直接控制货币流出，禁止金银输出，对外贸易遵循多卖少买的原则。贸易差额论：信奉“货币产生贸易，贸易产生货币”的理念，只有把货币储存起来才能增值，而只有投放到流通领域才能使货币产生增值，故与货币差额论不同，不仅主张多卖，而且多买；国家禁止货币输出是徒劳和有害的，因为这样会招致报复；国家要适应行政手段适量准许货币输出政策主张：a，实行保护关税b扶持出口商品，扩大商品出口。C，推行殖民政策，垄断殖民贸易，d扶持本国工业发展。理论评价：不足之处在于以“零和”博弈思想进行各国贸易的思考，限制了该理论的进一步的利用，同时该理论忽视了运用的前提条件也使得无法适应复杂的各个国家的国情；但是，该理论是西方经济学理论特别是国际贸易理论的基础和来源；对落后国家的政策的制定也具有很强的现实参考意义。汉密尔顿的制造业保护理论理论背景：18世纪后期到19世纪中期资本主义自由竞争时期，西欧各国和美国相继完成了产业革命。但是工业上处于落后地位的美国和德国竭力主张实施贸易保护主义政策。而这一时期贸易保护政策和理论方面的主要代表人物是汉密尔顿的制造业保护理论和李斯特的幼稚工业保护理论。建国初期，美国的工业落后，经济凋敝。南方的种植园反对贸易保护主义。而汉密尔顿代表北方工业资产阶级的利益，于1791年向国会提交关于制造业的报告，报告显示，正式由于对私人企业和州政府的保护税，使得一些制造业如制钉、造船以及钢铁等工业在美国得以兴旺起来。进而建议政府应吸引商人投资制造业以及保护“幼稚产业”，禁止进口对国内产品构成竞争威胁的制成品。在该报告中，汉密尔顿还阐述了保护和发展美国制造业的必要性和有力条件，并提出了关于实施国家干预的一系列政策措施。该份报告反映了美国工厂主为了防止竞争，加速资本主义发展，敦促国家在市场和劳动力方面提供保障的要求。理论地位：汉密尔顿的贸易保护主义理论以及其政策主张，极大的推动了美国工业的发展，也成为了许多落后国家实施贸易保护的依据；而且其标志着贸易保护理论的开始形成。政策主张：1.制造业对国家利益关系重大，具有不可替代的必要性。A提高机械化水平，促进社会分工，扩大劳动就业，吸引移民流入；b加速国土开发；c发挥个人才能，d自我消化农产品的资料和生活必需品，保证农产品价格和销路，稳定农产品价格方面具有不可替代的作用。2.政府应当对幼稚工业征收保护关税，提高本国商品的竞争力。A，1798年美国制定的第一个关税税则，平均税率为8.5%，此后多次提高关税税率。B，1861年，美国国会通过关税法，将贸易保护主义作为关税法的基本原则加以确立，强调通过高关税保护国内市场，使得当时的制造业得以生存、发展和壮大起来。3. 英国的竞争力来源于制造业，因此美国必须重视制造业的发展，途径就是政府保护；理由有a，外国政府对制造业有保护和奖励，b，制造业国在技术，资金以及市场方面已经具有优势，使得新建立的制造业的国家的制造业与制造业已经成熟的国家在平等条件下进行竞争，在多数情况下是不可行的。因此，美国必须实行保护关税。4.为保护美国工业制造业，采取的具体措施：a，向私营企业发放贷款，扶植私营工业发展；给各类工业企业方面发放奖励金，并为必需品企业发放津贴，b，实行保护关税制度，保护新型工业的发展；c，限制重要的原材料的出口，免说进口本国急需原料，d限制改良的机器及其他先进生产设备的出口；e，建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量；f，吸收国外资金和劳动力，以满足工业发展对资金和劳动力的供应。理论评价：汉密尔顿的贸易保护主义以及政策主张，不仅代表了当时不发达的美国的制造业的利益，而且也值得当今欠发达国家的参考，以保护本国幼稚工业的发展。李斯特的幼稚工业保护理论理论背景：与其他国家不同，当时的德国经济还是处于十分落后的地位，特别是相对于英国的先进的工业，19世纪上半期德国资本主义经济所面临的外部竞争压的强大压力，使得当时的有志之士探索一条适合德国自身国情的工业和经济发展道路。弗里德里希.李斯特(Friedrich List ,1789-1846)，作为19世纪上半叶德国著名的资产阶级经济学家，基于对德国现实经济发展状况的探索以及美国汉密尔顿最先提出的贸易保护理论和早早起的重商主义理论，将贸易保护主义发展成为了一种完整的理论体系，而且也一直影响到后来的俾斯麦时代。理论形成的理论基础和逻辑：1.对自由贸易理论的批判A，古典自由贸易理论认为，在贸易自由下，各国可以按照地域、比较成本形成和谐的国际分工，而李斯特自由贸易理论忽视了国家利益和民族利益，这种学说是一种范世界主义经济学，抹杀了各国的经济发展与历史特点，错误地以“将来才能实现”的世界联盟作为研究的出发点，因而使落后国家陷入灾难之中。B，贸易自由的有利性是有条件的，必须以各国不同的经济发展水平和国情为出发点，国家对经济必须实行强有力的干预以保持其经济利益。“要在彼此自由竞争下双方共同有利，只有当两者在工业发展上处于大体相等的地位时才能实现。如果任何一个国家，不幸在工业上，商业上还远远落后于别国，那么，它既是具有发展这些事业的精神与物质，也必须首先加强它自身的力量，然后才能使它具备条件与比较先进各国进行自由竞争。”2.幼稚工业保护论的理论前提A按照国民经济发展程度将经济发展分为五个阶段，即“原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农工业时期，农工商时期”，各国经济发展阶段不同，所应采取的经济政策也应不同。B，a处于农业时期应实行自由贸易政策，以利于农产品自由输出，自由输入工业产品，以促进本国农业的发展，并培育工业化基础；b处于农工业阶段，由于本国已有工业发展，但并未发展到能与外国产品相竞争的阶段，故应实行保护关税政策，使它不受外国产品的打击；c，处于农工商阶段的国家，由于国内工业产品已经具备国际竞争能力，国外竞争威胁已经不存在，故应实行自由贸易政策，以享受自由贸易政策的最大利益，刺激国内产业的发展。根据李斯特的发展阶段理论，主张德国应实行保护工业政策，促进工业化，以对抗英国工业品的竞争。3.幼稚工业保护理论基础-生产力理论A与古典经济学不同，李斯特认为一个国家的发展程度并不在于它所积累的财富的多少，而取决于它的生产力水平，生产力就是财富创造的能力。各国应该重视财富的创造能力，而不是财富本身。B，传统自由贸易理论只注重交换财富和价值，忽视了财富的创造能力，基于此李斯特的经济理论体系也叫做生产力经济学。C，还批评了流行经济学派把单纯的体力劳动认为是唯一的生产力的狭隘观点，认为从事于精神的劳动者的贡献会更大，因为后者生产的生产力，而前者生产的是交换价值。D，在提高生产力方面，在强化物质资本和精神资本方面，工业拥有农业无与伦比的优势，因此建立和发展国内工业是提高生产力的有效途径；工业的发展的直接结果是物质财富的涌流；除此之外，一切精神力量、政府收入、国防发展的物质和精神手段以及国家独立自主的保证方面，都有相应的增加。所以，发展生产力，必须努力发展工业。4.幼稚工业保护论的主要观点A，国家干预对提高生产力特别重要a.自由放任和贸易自由并不可取；国家则被誉为国民经济生活中慈父般的有了指导者。b.国家的存在比个人的存在更加重要，国家的存在，为个人与人类全体的安全、福利、进步以及文化的进步等的第一条件；因此，个人利益应该从属于国家财富的增加与维持。c.在必要时，国家应限制某些国民经济活动，以保证其经济利益，应当通过政府培育特别是对国际贸易的干预，以获得财富生产力的增加，而不能听任经济自发地实现其转变和增长。还举了一个著名的“荒漠变森林”的例子，以主张落后国家应在国家干预下实行贸易保护。B.保护对象幼稚工业（1），农业一般不需要保护，因为农业部分受到自然力的保护，只有那些农业阶段跃进的国家，距离工业成熟期尚远，才适宜保护。（2），奢侈品工业不需要保护，因为这些工业的外国竞争不会直接威胁本国经济发展，而且对奢侈品工业品征税过高容易导致走私活动猖獗。（3），贸易保护的主要对象应当是有发展潜力的幼稚工业但是他并不主张对所有工业品都采取高度保护措施，而是要区别对待，只是刚刚开始建立和发展，还不具备自由竞争能力且存在强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护，重点保护的工业，经发展能与外国产品竞争的部门以及技术部门，以带动一国生产力的巨大进步，加强与世界上其他国家的外贸关系，并保持国际收支平衡；不保护虽是新生但国外并无强有力竞争对手的工业部门。保护有时间限制，当被保护的工业部门生产的产品价格低于进口产品时便不再需要保护了；或者经过一段时间被保护的工业仍然不能够自立，还扶植不起来，不具备与外国产品竞争的能力，也应放弃保护，时间应以30年为限。C，保护手段-关税措施（1），在抵御外国竞争，促进国内生产力成长的必要手段；没有关税保护不可能使得本国工业自立和独立发展；（2）.即使在实行保护关税制度初期，由于没有廉价的原料和机器设备，企业生产成本可能增加，不利于增加利润，也不利于消费者，但却可以保护国内市场，有利于国内民族资本成长，有利于生产力发展，而且在生产力发展之后，反过来又会促进生产成本的降低，服务于消费者利益，有利于国民经济发展和财富增长。核心是以将来的巨大利益抵消目前的损失。（3），后来，李斯特对保护关税制度的实施也提出了具体的构想，他认为关税税率应随着国内工业的发展、技术引进水平的提高而提高，当本国工业具有竞争能力后应逐步降低保护程度，以竞争刺激本国工业的进一步发展。保护程度一般应在20%-60%之间，在建立一个技术工业部门时，可实行40%-60%的保护关税税率；待其建成并进入正常生产活动之后，持久的保护关税税率则不应超过20%-30%；当时德国对日用品所征得的保护关税从20%-60%，在高额关税下生产的工业品比外国制造的质量好、价格低。5.幼稚工业保护理论的评价（1），以国家经济学说和生产力学说为基础，充分论证了落后国家实行贸易保护的必要性、阶段性、动态性，并提出了具体政策建议，从而建立了完整的贸易保护理论体系，确立了贸易保护理论在国际贸易理论中的牢固地位。（2），反应了经济发展水平落后的国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望；（3），不是泛泛主张实行自由贸易政策或贸易保护政策，而是要结合本国国情进行选择，立足点在于保护和促进本国经济增长和发展生产力，以增强本国经济的国际竞争力；也不是主张一成不变的贸易保护政策，而是着眼于资源的动态优化配置；考虑经济成长的长远利益，根据经济的发展状况进行调整；也不是主张全面的保护，而是主张有选择的保护；不是单纯地考虑直接贸易利益，而是要将贸易的静态利益和动态利益结合起来，考虑到贸易利益的分配以及贸易对各利益集团的收入分配的影响，从而制定相应的贸易政策。A由于自由贸易的条件下，各国能够加深分工并进行资源配置的优化组合，只是古典经济学的自由贸易理论尚不具备实践的基础；b，自由贸易是发展的趋势，保护只是手段，目的是实现自由交换；c自由贸易与贸易保护并不是对立的，保护是暂时的，过渡性的，是为了使受保护的产业带动整个国民经济的全面发展进而实现长远发展所采取的措施d，必须有效的保护幼稚工业与科学技术的发展，国民素质，各经济部门的相互联系，国内市场的扩张力及社会的各种制度综合起来考虑，才能产生经济发展长期利益的良好效果。这一点是对发展中国家以及经济欠发达国家具有重要的参考价值。贸易条件恶化论 1.贸易条件指标，使得考察国际交换比例的动态变化，将国际交换价格指数化。通常所指的贸易条件是指一个国家或地区在一定时期内出口商品的价格指数与同期进口商品价格指数的比值，用公式为：贸易条件=出口价格指数/进口商品价格指数。对于一个国家，如果报告期的贸易条件比值小于基期的比值，则贸易条件恶化了；反之，则改善了。 2.普雷维什（Prebisch，R）和幸格(Singer，H.)在20世纪50年代考察了发展中国家的贸易条件问题，指出出口初级产品的发展中国家，其贸易条件有长期恶化的趋势，必须采取适当措施扭转这种不利局面。人们往往把“贸易条件恶化论”称为“普雷维什-辛格”命题。3.尖锐地批评了自由贸易理论，认为所谓的国际分工和专业化原则不具有现实性，不利于、也不适用于欠发达国家，他认为，如果中心与外围开展自由贸易，在以下三个方面因素的综合作用下，外围国家的贸易条件存在日益恶化的趋势：A.技术进步引致利益分配的不均，主要是由于中心国家技术进步快、技术水平、生产率、制成品价格及需求收入弹性都高，而外围国家技术进步慢，技术水平，生产率，初级产品价格及其弹性都低；所以技术进步引起利益分配日益有利于中心国家，技术进步的结果是中心国家的出口高价和外围国家的出口低价。B，制成品德市场结构具有垄断性，替代弹性很小。经济繁荣时期，制成品和初级产品价格都会上涨；但在危机时期，由于制成品市场具有