浙江省环境保护行政处罚案卷评分标准.doc

附件2浙江省环境保护行政处罚案卷评分标准评查项目序号评查内容标准分实得分小计立案阶段7分1当事人基本情况。包括有明确的单位名称、法定代表人或负责人（个人姓名）、职务、地址、联系电话等事项。12案件来源。是否来自检查、举报、交办、移送等。13案情简介。有违法行为发生的时间、地点、情节，以及造成的危害后果等简要内容。24立案意见。有承办人及承办机构立案意见及签名。15审批意见。行政机关负责人的审批意见及签名。16立案时间。包括收案、建议立案、批准立案（销案）时间。1调查取证阶段40分1有两名以上执法人员执法。12在笔录上显示亮证执法过程。13调查询问笔录格式首部内容应当据实填充（询问时间起讫至分钟。没有相应内容的，划线以示删除。）24规范签名。在每页笔录最末一行下方顶行签名。15调查询问笔录10分笔录内容中应有被询问人基本情况（姓名、性别、年龄、住址，必要时注明身份证号、单位、职务、联系电话、与当事人的关系等）。1询问笔录内容全面完整，条理清楚（说明执法依据，告知当事人陈述、申辩权以及申请回避权，如实作证等权利义务；违法时间、地点、行为、内容、情节、危害后果等清楚明确；当事人有其他相关违法行为的，应当一并询问清楚）。5调查取证阶段40分5调查询问笔录10分询问中应当指出当事人的违法行为，并责令改正或提出其他合理整改意见或建议。1询问方式妥当（避免纠问式的询问）。1征询被询问人对笔录的意见，并在每页笔录上签名（如拒签，有其他方式佐证）。1笔录中涂改之处经规范处理。1调查取证阶段40分6现场勘察笔录8分被勘查单位明确。包括单位名称、法定代表人或负责人（个人姓名）、联系电话等事项。1勘查地点、时间（起讫至分钟）、勘察人、记录人、执法证号、应邀参加人、案由等明确。1现场检查实况表述清楚（如取样的，取样点及个数明确；应当与摄存的影像证据一一对应），勘察平面图绘制正确。4被勘察单位负责人（或个人）、执法人员、参加人签名（如拒签有其他方式佐证）。1笔录中涂改之处经规范处理。17调取与保存证据10分有被取证当事人基本情况及有关证明材料（单位有营业执照、企业代码或其他证明主体资格材料；个人有身份证等证明材料。）1有取证的事由、时间、地点、证物名称等要素。如采集样品等物证的，有采样或取证记录；如现场摄存影像证据的，有证明的事实及时间、地点、摄制人、照摄器材等必要的描述。3提取其他物证的，应当有现场情况及物品性状详细描述。记载有关违法事实与行为的具体信息和数据，包括名称、规格、型号、数量、物品原件、复印件以及要证明的事实及其他必要的描述等。2有被取证人的意见（有被取证人认可的记录）。1有物品处理决定和处理结果的记录。1调查取证阶段40分监测报告合乎规范要求；监测分析结果准确；应有鉴定结论（申请鉴定的单位或个人、时间、内容及鉴定结论，鉴定单位印章、日期、鉴定人员签名等明确。）28证据链完整，能充分证明违法事实。19形成案件调查报告。案由、案件来源、当事人、调查经过、查明事实和证据、处理依据，以及根据处罚裁量规范提出的拟处理意见明确。210发现当事人存在可立即改正或限期改正违法行为的，有当场作出违法行为改正通知书或限期改正通知书。111适用暂扣、查封等强制措施或污染损害赔偿调解程序的，应合法准确规范。3告知申辩听证阶段10分1有告知程序。清楚全面地告知当事人违法事实、处罚理由和依据、根据处罚裁量规范拟处罚的内容、陈述和申辩权或听证申请权利。22陈述申辩笔录内容规范。案由、陈述申辩时间地点、陈述申辩人、执法人员、记录人、陈述申辩内容、签名等事项明确。23听证程序。有当事人的听证申请，环保部门的受理决定和听证通知书（载有听证时间、地点、主持人、申请回避权、行政机关名称及印章、通知时间等）。24听证笔录规范（包括听证时间、地点、主持人、记录人、当事人或代理人、调查人员、申请回避权、听证内容、听证步骤、当事人举证材料、质辩内容、各方逐页签名等事项）。听证结果报本部门负责人。25附送达回证并确保送达。对事先或听证告知书、听证通知书等附具送达回证（送达时间、地点、被送达人明确；被送达人、送达人及见证人签名规范；采用其他方式送达，应符合法定程序）。2审查决定阶段18分1法制机构审查意见。对调查认定的当事人主体、事实、证据、情节、危害后果、法律依据及执法程序等全面审查，并根据处罚裁量规范，对拟处罚内容进行审核。22审批规范，有行政机关内部会签、逐级审核过程，有机关负责人审批意见。23符合审议条件案件的集体审议，应制作审议记录（包括时间、地点、主持人、记录人、参加人、案由、汇报案情、审议人员主要意见、结论意见、所有参加人员每页签名）34行政处罚决定书11分处罚决定书名称、字号正确规范。1当事人基本情况清楚、准确。1有经查明的违法事实、情节和危害后果，以及相关证据。2有行政处罚的种类和依据；法律依据准确；依据处罚裁量规范，处罚决定内容明确、适当。体现说理性内容，说明事理、情理和法理。2有行政处罚的履行方式和期限。明确罚款缴付指定银行名称、地址等；告知逾期不缴纳加收3%罚款的规定。2当事人的救济途径。有明确告知相对人申请行政复议或提起行政诉讼的机关名称和有效期限。2有行政处罚决定作出的行政机关名称、印章及作出日期。1送达执行阶段10分1处罚决定书或其他法律文书送达文书规范并确保送达。包括送达时间、地点、被送达人明确；被送达人、送达人及见证人签名规范；采用其他方式送达，应符合法定程序。22执行文书齐全。罚款有相应票据；暂扣、查封、没收等有相应票据或清单；部分履行的，应有延期或分批缴纳等审批文书；进行污染损害赔偿调解的，有相关记录；加处罚款及申请强制执行有相关文书及记载。33对处以责令停止生产处罚或责令改正的，结案前有当事人已经履行相关处罚或措施的现场监察记录，并有证据材料证实。34结案报告规范。包括案由、当事人、立案日、结案日、办案人员、案情简介、调查经过、处理情况、执行情况、承办人及行政机关负责人签名、结案时间。2案卷制作阶段9分1一案一卷，一案一号。依法不能公开的案件材料和集体审议记录实行一案两卷，装入副卷。12使用统一规范的卷皮。13卷内目录填写规范。14卷内材料排列有序。处罚决定书及其送达文书在前，其余文书按办案程序排列。15卷内材料有页号。16装订整齐无金属物。17纸张无破损、大小规格统一。18卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。19归档。1其他6分1实施处罚的主体有法定资格；且对外使用行政机关名称并使用行政机关印章。12执法人员持有合法、有效执法证件；并在法定区域内执法。13遵循“查处分离”原则。14遵循“罚缴分离”原则。15文字记录清楚、规范，无错别字，案卷美观、整洁。2以上合计100加分项目121案件典型、有特色，能反映普遍问题，起到很好借鉴作用。22有申请法院强制执行的程序，且合法、准确。23有复议程序，且合法、准确。24有诉讼一审程序，且合法、准确。25有诉讼二审程序，且合法、准确。26执法过程中说理充分、准确。2总分112有关说明：1、本评分标准针对适用一般程序的环保行政处罚案卷要求制订，基本分100分，加分项目12分，共计112分。2、案卷中凡涉及行政执法主