跨国公司在华RD本土化战略分析及对策.doc

Y 1017830碩士学位论文當？（中文）冷两公同在华R&D本土化成!金魅对1.tei辅丄bi 腿作者姓名臺妖.类.学院(系、部)躲.掩.:fJt.学科专业itMMA:.研究方向 卞场級济耐起 指导教师.终.先m二 00六年十月独创性声明077A 期日t本人并重声明：所里交的论文是我个人在导萍指导下进行的祈究 工作及取得的研究成果.尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西財经大学或其他教育机构的学位或书所使用过的材料. 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡11均已在论文中作了明* 的说明并表示了谢意.签名关于论文使用授权的说明本人完全了解江西对经大学有关保苗、学位论文的提定，印： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查W和俄W;学校可以 7“论文的全部或部分内容，可以釆用影印、缩印或其他复制手段保 存论文签名丨(保密的论文在解密后遵守此规定）曰期:rMf fc.f0.导论 0.1选题依据科学技术作为生产力中最活跃和根本的因素，直接推动着经济增长和经济结 构升级。全球颇具实力的跨国公司为了充分利用各国科技资源，适应市场的复杂 性、产品的多样性以及不同国家消费者偏好的差异性，更加重视R&D资源在全球 范围内的配置。20世纪80年代初期，为防止创新技术的外溢，跨国公司R&D活 动，大部分集中在公司总部或母国进行。然而，80年代后期以来，跨国公司开始 在全球范围内有组织地建立科研机构，从事新技术、新产品的开发，促使跨国公 司R&D活动出现了国际化、全球化、网络化趋势。1992年台湾宏基总裁施正荣提出“微笑曲线”(smiling curve)的概念：用一开口向 上的抛物线来描述个人电脑制造流程中各环节的附加值。如图0.1,坐标X轴是 业务工序，Y轴是附加价值，“微笑曲线”左边是研发随着新技术研发的投入，产 品附加值逐渐上升；右边是销售随着品牌运作的建立，附加值逐渐上升。日本经济产业省研究所关志雄棋块化与中国工业发展，转引2004跨田公司在中国报告）图0.1制造业价值链“微笑曲线”事实上，微笑曲线反映了跨国公司把经营重点转向价值链两端的趋势，在走 向全球化过程中，面对新市场强大的竞争对手，跨国公司不得不把精力集中到附0.导论(环球企业家 杂志社.共享一跨国公司与中国企业未来十年的领先之道Ml.中信出版社, 加值最高的业务上，以取得竞争优势。起初，跨国公司在发达国家从事组装加工， 由于劳动成本高，所以只有微利；而在我国，由于劳动力成本低且能长期保持， 导致初期现象就是跨国公司“微笑曲线”的中间部分，即出现将附加值最低的部分转 移到我国的现象，然后再转向附加值高的研发和销售部分。在实际情况中，2003年10月，美国通用电气公司在上海浦东设立的GE中国 研发中心是其全球四个研发中心之一(另外三个在纽约、班加罗尔和慕尼黑)。2004 年4月，全球最大的特种化工企业德固赛在上海成立研发中心，并拥有全球最先 进的实验室、销售设施、应用技术研究室和售后技术服务室。2005年4月，世界 电力技术领袖ABB集团在京研发中心正式运营，该中心囊括了 ABB自动化和电 力领域的大部分产品设计、研发、制造等环节，服务面向我国客户。2005年9月， 全球最大的化妆品公司欧莱雅集团首期投资600万欧元的中国研发中心在上海浦 东宜布正式启动。由此可以看出，我国入世以后，越来越多的跨国公司将其“微笑曲线左半部分 转向我国，加大了研发环节的投资并设立研发中心，且趋势越来越显著，因此， 对这一问题的深入研究将是本文的重点所在。0.2研究的理论价值和实践意义跨国公司纷纷在我国设立R&D机构，对完善我国技术创新体系、提升我国企 业技术创新能力和优化产亚结构有着不可替代的作用但是，正如全球经济一体 化一样，跨国公司R&D本土化同样是一把双刃剑一方面，它能为我国技术创新 体系的提升提供跨越发展的机遇；另一方面对我国的企业和国家创新体制提出了 严梭的挑战，跨国公司在我国掠夺R&D资源，对本身处于劣势的我国来说，冲击 是巨大的。因此，跨国公司为什么要实施R&D本土化战略？ R&D本土化究竟对 我国带来哪些冲击，同时又会带来哪些机遇？国际上又有哪些可以借鉴的经验？如 何在跨国公司R&D本土化中把握控制权，是政府、学者、企业界必须直面的问题， 这些也正是本文需要回答的几个基本问题。这些问题的解决为我国制定相应的政 策提供了依据，具有十分重要的理论和实践意义。本文在前人研究的基础上，综述了西方经济学家用来阐释跨国公司R&D本土 化战略的理论：垄断优势理论、产品生命周期理论、国际生产折衷理论、小岛清 投资理论、R&D分散一集中理论、NR理论、HBEHBA理论、辅助资产理论、 战略性R&D投资理论,并结合新制度经济学的有关理论，分别从新经济增长理论、王志乐.2004跨国公司在中国报M.中国经济出版tt2004年4月阪P396.CT/qrsteiii/2005/09/24/001126838.shtmI 2微观经济学、交易费用理论以及内部化理论角度解释了跨国公司在华R&D本土化 现象;进一步概括出跨国公司实施R&D本土化战略的动因，并结合我国国情特色， 分析了各个理论的适应性。通过系统分析，本文得出跨国公司在华实施R&D本土化战略与我国政府制定 政策是双方博弈的过程，提出了我国政府应“鼓励政策与限制政策齐举、財政手段 与金融手段并重”，规制跨国公司在华R&D活动，制定相应的法律和产业政策， 使之与我国的改革开放相适应，顺应时代发展的潮流。因此，希望本文能对我国 提高自主创新能力，推进结构调整和加快建设有中国特色的国家创新体系起到一 定的促进作用。同时，能够进一步明确我国企业在跨国公司R&D本土化战略中的 定位：我国企业必须理性认识跨国公司在华R&D现象，通过建立健全科学的人力 资本创新机制，建立高科技园区搭建创新平台，同时加快企业集团的组建，积极 与海外跨国公司合作，研发拥有自主产权的核心技术。所以，本文对提髙我国企 业核心竞争力，打造中国籍跨国公司R&D机构也有一定的指导意义，0.3国内外研究现状关于跨国公司海外R&D活动的理论研究开始于20世纪70年代末期。早期的 研究集中在美国，研究对象主要是欧美大型跨国企业间的R&D投资。其研究成果 有：Jack N. Behiman 和 William A. Fischer(1980)； U.S National Academy of Sciences(1975), D. Creamer(1976), V. Terpstra(1977), R,C. Ronstadt(1978)和 U.S National Sciences Foundation (1979)等所作的研究。进入20世纪80年代之后， 随着跨国公司海外R&D活动的不断增多，学术界对这一领域的研究也开始活跃起 来。20世纪90年代，有学者提出R&D全球化和本土化概念。OECD和美国商务 部也成立了专门的研究机构-在理论研究方面，国外学者主要从以下几个方向上对跨国公司R&D问题进行 具体分为：一、在原有跨国公司和FDI理论的基础上进行拓展。以Bruno DavidandReinhiledeVeugelers(2001)年所作的研究为代表；二、从科技竞 争和市场结构入手，研究技术创新对跨国公司全球化战略的影响，以Nagesh Kumer(1995)、John C_ell 和 Lucia Piscitello(2000)所作的研究为代表；三、从跨 国企业战略管理理论出发研究跨国公司R&D全球化，这个方面的研究又可分为组 织学习理论和战略管理理论两个方向，以Safioleas(1998)、Duimmg(1993), Culpan(1993)所作的研究为代表；四、试图建立解释跨国公司R&D本土化战略研 究的新理论，以 W.Peng(1999)、Rajneesh Namla(2000)、Nigel(2001)所作的研究为 代表。在实证研究方面，国外对跨国公司R&D投资问题研究主要可以分为三类：- 是详细的案例研究，如Jack N.Behrm叫WilHamA. Fischer (1980); 二是调査研究，如 Cantweli(1989), Serapio(1993), Florida (1994)等；三是大样本研究，如 Duiming (1994), Pearce (1989), Kummerler 1997, 1999)等，案例研究主要集中于跨 国公司R&D对外直接投资的动机和过程。调査和大样本研究集中于研发对外直接 投资的结构方面，特别是研发投资的方向，主要研究对象是美国、日本和欧盟国 家。我国对跨国公司的研究从70年代起的早期批判性研究到现在的全方位研究， 己经进行了三十多年的时间，也正符合我国对外开放的进程：第一阶段是70年代的 批判性研究；第二阶段是80年代的介绍性研究；第三阶段是进入90年代时的对 策性研究，当时如何应对跨国公司的大举进入中国成为研究的热点，如薛满（1995) 在“科技研究与开发(R&D)的国际化及中国的对策”一文中较全面的分析了 R&D国 际化对中国企业的影响及对策；第四阶段是从90年代中期以来，跨国公司在中国 建立大量的研发机构，其中不乏一些面向全全球的规格比较高的研发中心，所以 我国对跨国公司的研究进入全方位研究阶段，如王志乐（外贸部国际经济合作研 究所的研究员)，对50家跨国公司驻华机构和60家跨国公司在华投资企业进行调 查，并成书著名跨国公司在中的投资、美国跨国公司在中国的投资等。 随后,也出现了一批小样本分析的研究和案例分析，主要有： 江小娟、冯远(2000)在“合意性、一致性与政策作用空间:外商投资髙新技术企 业的行为分析文中通过调研并由北京市科学技术委员会认定的48户外商投资的 高新技术企业，创造性的提出了浅度一体化行业分工化战略和深度一体化行业分 工化战略，来解释跨国公司R&D直接投资的差异。薛润等（2001)在“跨国公司在中国设立研发机构影响因素分析”中对商业周 刊1000家在华跨国公司设立独立研发机构进行实证研究，提出了一系列公共政 策。同时，科技政策的研究者在中国发展研究报告中也开始通过包括跨国企 业的R&D活动的直接投资进行分析，提出一系列的政策性的建议.综上所述，西方学者主要立足于发达国家，从跨国公司或母国角度分析跨国 公司进行海外R&D投资的动机、区位模式选择以及对世界经济的宏观影响，较少 关注跨国公司R&D本土化对东道国，特别是发展中东道国经济、社会的影响。而 我国学者除少量实证性研究外，大多数的文章仅仅是对R&D本土化现象的描述和 概念性的解释。在此基础上，本文试图合理借鉴国内外理论和研究方法，为跨国公 司在华R&D本土化战略的发展以及我国政府和企业相应的对策作出有益的探索。0.4硏究思路和内容框架1.跨国公司R&D本土化战略及其发展现状本文应用传统古典经济学和新古典经济学、新制度经济学等理论，结合我国 的国情分析跨国公司在华实施R&D本土化战略的动因，客观地分析了跨国公司在 华R&D本土化战略的现状及对我国的影响，指出跨国公司在华设立R&D机构一方面对我国有巨大的促进作用，另一方面对我国的技术创新、人力资源开发以及 技术外溢的减弱等方面都有负面影响。在分析在华实施现状和对我国影响的基础 上，分别从我国政府以及企业的角度分析了应对跨国公司在华实施R&D本土化战 略的对策。文章分为五个部分：第一部分作为导论，由“微笑曲线”引入，指出R&D环节是价值链中附加值最 高的，并例举近几年跨国公司在华建立R&D中心的情况，进而阐明选题的依据， 理论意义和实践意义；第二部分利用SPSS统计分析软件，用大量较为严格的数据、图表分析跨国公 司R&D在华本土化战略的历程、现状以及趋势；第三部分应用传统动因理论、新动因理论阐释跨国公司在华现象，并作出适 应性分折：进一步研究跨国公司在我国实施R&D本土化战略的一般动因；第四部分重点研究跨国公司在华建立R&D中心对我国的影响，在这里主要运 用数据和图表分析其正面影响和负面影响。在正面影响中，本文从跨国公司在华 实施R&D本土化战略促进产业结构升级、R&D与GDP关系的比较分析、联动和 溢出效应以及对我国人才培养的影晌等方面进行分析；在负面影响中，文章分析 了跨国公司在华实施R&D本土化战略导致市场竞争加剧、人才争夺、知识产权蓬 断，使我国企业面临更加激烈的竞争环境；第五部分从我国政府以及企业的角度分析了应对跨国公司在华实施R&D本土 化战略的对策。下面是文章结构图： 跨国公司在华R&D本土化战略历程、现状跨国公司R&D本土化战略对我国的影响i跨国公司R&D本土化战略动因传统理论正面影响新理论负面影响我国企业的应对策略I我国政府的应对策略0.5主要创新点与不足本文研究的创新之处主要表现在以下几个方面：一、系统全面地研究了跨国公司R&D本土化理论。本文在国内外学者关于跨 国公司R&D本土化理论研究的基础之上，结合跨国公司理论研究的最新进展，系 统地分析了跨国公司R&D本土化战略，并从跨国公司R&D战略竞争的角度分析 跨国公司R&D本土化现象，在一定程度上发展了跨国公司R&D本土化的理论。二、分别从经济学理论角度和经营实践角度分析了跨国公司R&D本土化战略 的动因，结合本土化战略对母国的影总结出跨国公司R&D本土化战略在我国 的发展现状及其正反两方面的影响，创造性的提出了我国应对跨国公司R&D本土 化战略的政策建议。三、注重实证分析，以详实的数据资料论证了本文的论点，主要通过图表及 最新研究资料较全面的分析了跨国公司R&D本土化发展现状，为进一步的理论研 究和政策分析提供了强有力的支持。四、使用博弃论模型研究方法，建立一个关于我国政策的制定与跨国公司实 施R&D本土化战略的完全信息静态博萍模型，提出跨国公司在我国实施R&D本 土化战略的过程也是与我国政策博弃的过程。不足之处在于国内关于跨国公司R&D本土化战略研究有一定的局限性，所箫 数据不太充分，因此在数据的收集、整理和分析方面有不近完美的地方，从而要 求对资料系统和全面的掌握存在一定的困难；而模型分析只限于静态博奔分析， 这对论文的全面性有相应的影响。1.跨国公司R&D本土化战略及其发展现状1.1跨国公司R&D本土化战略的涵义 1.1.1跨国公司R&D本土化战略的内涵“R&D是英文“Research and Development”的缩写，是国际通用的术语，我国 一般翻译为“研究与开发、“研发”或“科学研究与试验发展等。其概念有多种表述： 联合国教科文组织将R&D定义为：为了增加知识总量（包括人类、文化和社会方 面的知识)，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统性创造工作；OECD (Organization for Economic Co-operation and Development)定义 R&D 为 r “系统进 行的旨在增加人类知识储备以及运用这些知识储备设计新的应用品的创造性活 动，这些知识包括人、文化、社会的全部知识。“而我国在2000年全国R&D资 源清查主要数据统计公报中将R&D定义为：“在科学技术领域，为增加知识总 量、以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的活动。广义 的R&D包括全社会的所有科研活动；狭义的R&D则专指企业为了经营性目的而 进行的技术创新行为。本文侧重研究狭义的R&D。所谓跨国公司本土化战略（Localization)是指以“本土企业”在东道国的子 公司任用当地管理人员，沿袭当地文化传统，形成适应当地经营环境的跨国经营 模式跨国公司全球R&D本土化战略是跨国公司本土化战略的最高阶段。寇文 燈（2004)认为，跨国公司R&D本土化是跨国公司在东道国设立研发机构，利用 当地的优秀人才，开发出适合当地市场的产品，更好地适应市场需求。R&D本土化战略在跨国公司全球化战略中处于非常重要的地位,R&D作为核 心职能之一，是跨国公司全球竞争优势的主要来源，结合以上概念，笔者将跨国 公司R&D本土化战略”定义为：跨国公司从全球化经营战略出发，根据自身的技 术实力与战略目标，最大限度地利用自身的技术优势和东道国的R&D资源，通过 在东道国设立R&D机构，并与其它企业合作，以获得在东道国乃至全球长期稳定 的领先优势。此定义包含三方面的含义：一是跨国公司R&D创新成果的本土化利 用；二是充分利用本土 R&D资源；三是广泛开展本土内的R&D合作。1.1.2与跨国公司R&D本土化相关的概念与跨国公司R&D本土化相关的几个概念包括R&D国际化、R&D全球化，三张仁侠.研究与开发战略M.广东经济出坂社， OECD.1993.国家统计局等七部委.2000年全田R&D资源淸査主要数据统计公报，2001年10月11日. f曰上野明.决胜千里M.中国经济出版社，1991年丨1月第一饭.S 兹文燈.跨国公司研发本地化实证研究Ml,中国財政经济出版社，者之间既有区别又存在着联系，具体表现在-针对本土市场I.跨国公司R&D本土化与R&D国际化、R&D全球化的区别： 跨国公司R&D本土化是借用在不同国家（地区）直接投资建立的R&D机构， 通过本土市场进行产品调整和技术转移，达到幵拓和提高市场占有率的目的，是 在不同地区针对市场的R&D活动：而跨国公司R&D国际化侧重通过保护技术定 价、知识产权和隐性知识，挖掘和利用国际资源，并达到占据技术制高点的目的， 是同一公司内部的R&D;跨国公司R&D全球化则是在全球范围内利用企业的 R&D优势，跟踪全球先进技术，加强全球技术合作与交流，主要包括R&D全球 化利用、构建R&D全球化网络以及R&D全球化合作三个领域。R&D 本土 ftiR&D全球化R&D国际化图U跨国公司R&D本土化与跨国公司国际化、R&D全球化2.跨国公司R&D本土化与R&D国际化、R&D全球化的联系： 跨国公司R&D全球化包括跨国公司R&D本土化与R&D国际化，见图1山 同时，R&D本土化与R&D国际化又在程度上相互联系，见图1.2。本謹造球纖fe汝图1,2跨国公司R&D本土化与国际化2跨国公司在华R&D本土化战略的历程 2.1跨国公司全球R&D本土化战略的历程跨国公司实施R&D本土化战略大致经历了三个发展阶段:第一阶段：跨国公司R&D本土化初级阶段20世纪60年代以前,跨国公司R&D本土化战略属于萌芽时期。CantweU(1998) 指出，早在20世纪30年代，欧洲和美国跨国公司就有7%的R&D活动在海外完 成。二战后，随着“马歇尔计划的开展，美国跨国公司在欧洲各国R&D活动继 续增加；欧洲跨国公司也加大了对美国R&D投资力度，但总体上这一时期的跨国 公司海外R&D投资主要集中在欧美之间，规模比较小， 第二阶段：跨国公司R&D国际化发展阶段20世纪60至80年代中期,跨国公司R&D本土化程度无论从深度还是广度都 有很大发展。首先，从地域范围上看，日本跨国公司开始积极参与到全球R&D体 系；一些新型的市场经济国家，如拉美、东南亚、以色列等均采取吸收外资的外 向型发展战略，不仅引进大量生产型资本，而且也引进了一些R&D资本，跨国公 司RAD有着向全球分布的趋势：其次，随着改变全球研究、沟通和生活方式的计 算机的诞生以及电气工业的快速发展，这要求跨国公司在技术上进行更为广泛的 合作，由此跨国公司R&D进入了一个不断国际化的发展阶段。 第三阶段：跨国公司R&D全球化、网络化发展阶段 20世纪80年代以后，在跨国公司内部信息交流成本降低的背景下，跨国公司 开始实施全球化经营战略.，统一组织海内外R&D资源，并将R&D战略与其他经 营活动有机的结合起来，使跨国公司RM)进入了一个全球化的、网络化的新时代。 以美国跨国公司海外R&D投资为例，1986年，美国跨国公司的海外R&D投资额 为46亿美元,而到2000增长至200亿美元，是1986年投资额的四倍多(见图1.3); 同样，1991年日本跨国公司的海外R&D投资仅为1%,但到1997年共有128家 日本企业在美国建立了 251家R&D机构，海外R&D占总R&D支出2.3%,是当 时在美国投资成立R&D机构最多的国家(见表l.l)o表1.1日本跨国公司实施R&D本土化战略进程（单位：十亿曰元）f母公司的R&D支出 _海外分支机构的R&D玄出* 6406515106205.7L：Ii海外R&D支出所占比重（X| 1.441.82.3L3C 资料来源：弓 I 自 Nagesh Kumar:Determinatioa of Overseas RfeD Activity of Multinational Enterprises, Reaseach PoUcy ,Vol30P159 1742001.)tfimaifc-*-一 tJjjilc*.tt!_德1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 2000年度部分数据来源于全球科技要览（总第34期） 图1.3美国跨国公司海外R&D投资额增长轨迹1.2.2跨国公司在华R&D本土化战略历程政治稳定，经济持续快速发展，劳动力资源丰富成本低并且拥有庞大的市场, 这些优势使我国成为跨国公司角逐的热土。跨国公司在将其“航母”驶入我国市场的 同时，也举起了在我国建立独资或合资机构的大旗。随着改革开放的深入，跨国 公司在我国的R&D投资规模和投资方式也发生着变化。其历程基本可分为以下几 个阶段：第一阶段：创办合资和独资企业阶段早期，跨国公司通常是在香港、台湾等地区设立地区总部，专门从事对华贸 易输出产品，以了解我国市场对产品的需求和市场的容量。随着对我国市场了解 的加深，开始对华输出技术和成套设备；与此同时，我国企业的生产能力有了大 幅度提高跨国公司在技术转让过程中，开始寻找合作伙伴。1992年起，跨国公 司大规模向我国投资，兴办合资或独资企业，实现生产本土化，逐步进入中国制 造”阶段0合资企业内部开始设立技术开发部门，主要进行产品本土化工作，在技 术上主要是消化阶段。随着企业规模和市场规模的扩大，企业内部研发部门曰益 重要，并逐渐走向创新阶段。对于某些涉及基础性研究的课题，开始委托大学和 科研院所来解决，为跨国公司实施R&D本土化战略奠定基础。第二阶段：成立投资控股公司或地区总部阶段跨国公司R&D本土化战略及其发展现状从1993年起，我国允许跨国公司成立控股公司。于是，跨国公司纷纷转让企 业股份给控股公司，使分散的单个企业统一为一个集团，实现资金、人员、技术 等生产要素在更大范围内流动和优化配置，达到了投资管理本土化的目的。然后， 有些跨国公司根据中国市场潜力、研发环境以及全球化研发战略的综合考虑，开 始在华建立独资R&D机构，实现R&D本土化。如惠普、北方电信和IBM等公司 就在当时设立了 R&D中心第三阶段：R&D机构快速增长阶段随着我国经济的迅猛增长，内陆渐渐成为跨国公司R&D投资热点，进入了中 国研发”的新阶段。1997年，国家出台了鼓励设立中外合作合资研发中心办法 后，跨国公司掀起了在华设立R&D机构的热潮。1998年微软斥资8000万在北京 成立微软中国研究院，这是它设立的第二家全球研发机构；1999年，IBM又在中 国上海浦东建立了软件开发中心。第四阶段：入世后R&D机构全新增长阶段2001年中国加入世界贸易组织(World Trade Organization),跨国公司从降低成 本、增强国际竞争力和确保市场份额等长期战略考虑，仍持续快速的将R&D中心 向我国转移。据商务部外资司司长胡景岩分折，我国入世后，跨国公司技术战略 呈现出以下变化：由逐步进入转向大幅度的技术转让；由被动硬性转让转向 自觉技术投入;由单纯技术转让向R&D经营战略转变;产业结构转移与R&D 投资同步进行；R&D投资与配套发展相结合；对技术的控制性增强，在此基 础上，跨国公司加快了 R&D本土化战略调整，在我国大规模设立R&D中心，并 将其纳入到全球经营战略中，使R&D在中国进入了一个薪新的阶段。1.3跨国公司在华R&D本土化战略的现状与特点随着跨国公司R&D战略的不断深入，跨国公司建立海外R&D机构表现出一 些特点：从国别来看，主要集中于美国、日本、瑞士、加拿大等发达国家以及印 度和中国等发展中国家；战略分布也是不平衡的：欧洲本土化程度最髙，美国和 加拿大次之，日本最低；从产业来看，主要集中在新技术领域和关键产业上，如 医药、计算机、化工、汽车和电气等行业。一些新兴产业（如信息技术、软件、 新材料、光电子等）在海外R&D的比例也正在大幅上升，特别是跨国公司正在将 一些人力资源密集型的R&D环节向发展中国家转移。由于大型跨国公司多将本公司海外R&D成果在美国申请专利。一国公民或企 业在国外申请的专利数与其在国内申请的专利数之比则被用来衡量技术创新的扩 散速度。下面是不同国别的跨国公司母国之外的研究机构在美国申请的专利的份王志乐.20022003跨国公司在中国投资报告MJ.中国经济出版社，2003年版J20.13跨国公司在华R&D本土化战略分析及对策额（见表1.2)我们可以很清晰的看出各国跨国公司的发展状况。 表1.2各国跨国公司在美国注册专利的所占份额（百分比）母公司 国别1973- 年19771981 年1981- 1鄉年19861989 年19901993 年19941999 年美国5.08.6德国12.817.120.7英国47.150.455.8意大利13.416.0！3.912.611.116.5法国曰本0.91.1荷兰50.447.427.754.054.055.7比利时50.451.149.358.247.553.3瑞士44.443.643.841.64.352.5瑞典17.826.228.930.642.4奥地利5.119.811.88.0挪威20.01.712.332.537.120.2芬兰18.927.126,918.727.939.5加拿大41.239.535.840.144.0UNWorld Investment Report 2000)90年代来，我国政府也制定了许多推动经济增长的政策，鼓励外资引入。截 止1996年己有10多个国家的外商在华设立了 34个研发中心，1997年国家出台 了“鼓励设立中外合作合资研发中心的办法”，掀起了跨国公司在华设立R&D机构 的热潮，微软、因特尔、朗讯、IBM, SUN、爱立信、诺和诺德、杜邦、联合利华、 拜尔等公司相继在我国建立R&D机构，涉及电子信息、汽车、化工等多个行业。 总的来说，跨国公司在华R&D本土化战略呈现出以下几个特点- 1.投资机构数目快速增长跨国公司在华R&D项目投资逐年增长(见表1.3)。2000年,美国跨国公司（包 括杜邦、福特、通用电1、通用汽车、IBM、英特尔、朗讯科技、微软、摩托罗拉 等）是我国研发密集程度较高的企业，研发支出有5.06亿美元，占美国海外总研 发的2.6%,而1994年仅为700万美元：并且我国作为美国的R&D支出地，排名 从1994年的30位提高到2000年的11位，研发支出与总产值的比率是9.2%,而 在其它国家的总和仅为3.3%。根据2002年底的统计资料，在我国成立的R&D跨国公司在华R&D本土化战略对我国的影响机构数目呈现如下变化（见图1.4)。表 1.3 0滔公司投资R&D项目统计年份项目数合同金额（亿美元）实际使用金额（亿美元）20001002.50.5720011966.541.220022275.341.9820035748.042.762004 (1-9)298-(资料来源：商务部历年中国外资统计）根据资料统计分析得到） 各年份跨国公司在华成立R&D机构数目2.组织形式以独资非独立法人为主根据截至2002年的统计资料，跨国公司在华成立的R&D机构的组织形式以 独资非独立法人为主（见图1.5)。独立法人根据资料统计分析得到） 跨国公司在华R&D机构的组织形式李安方.跨国公司11&0全球理论、效应与中国的对策研究M,人民出坂社.2004年4月版.P3679.根据汤姆森金融合资和联盟数据库，国外跨国公司与我国公司主要以研发联 盟的形式开展R&D合作，1990年到2001年，美国和我国公司及其它组织组成了 105个新的企业联盟，其中大部分是研发联盟（见图1.6)。TT年直接投资和产业联盟.摘译自美国国家科学基金 会报告,U.S.-China R&D Linkages: Direct Investaient and Industrial Alliance in the 19903) 图1.6 1990-2001年美国与中国公共及私营组织建立的产业研发联盟s：3.行业分布集中跨国公司在华R&D机构基本在计算机软件、电子、通讯、医药、化工、仪器 等行业涉足（见图1.7)。以美国为例，投资目标高度集中：2001年美国在我国电 子设备的投资占全球直接投资的7.6%。2000年，美国的研发支出集中在制造业 (4.91亿美元)，另有1500万美元的研发支出分于科学和技术服务产业，根据资料统计分析得到） 1.7跨国公司在华R&D机构行业分布4.多样性的研发合作在大规模建立独立研发机构的同时，跨国公司对中国大学频频提供资助，展 开多样性的研发合作，成立实验室、研究中心和培训中心等，像清华、北大、复 旦和浙大等国内优秀大学也与很多跨国公司共同开展研发项目（见表1.4).李安方.跨国公司R&D全球fth理论、效应与中国的对策研究人民出版社.2004年4月故J3679.15跨国公司在华R&D本土化战略分析及对策然而，在华跨国公司R&D机构主要针对我国市场进行适应性、专用技术型的 R&D,以利于其更好地开拓中国市场，基础研究和核心技术的研究还不多，有的 研发中心甚至主要承担技术支持的职能。创新性研究的比例很低，有的也仅限于 内部技术转移，使得国内外在技术创新和研发能力方面的差距继续拉大。 表1.4跨国公司与我国高校、科研院所合作统计2005跨国公司在中国报告一跨国公司在华大事记收集整理）1. 4隆迪跨国公司在华R&D本土化战略的趋势有61%的跨国公司明确表示在未来三年内将继续扩大对华R&D的投资，主要 呈现出以下趋势：1. 融入跨国公司整体战略跨国公司在东道国拥有先进的研发能力，才能具备可持续竞争力，越来越多 的跨国公司在华设立R&D机构已成为跨国公司整体战略的一部分。正如韦尔奇说， 跨国公司必须在中国“广泛收罗人才”，开发智力资源，从事R&D和运营管理。例 如，上海贝尔阿尔卡特股份有限公司，作为阿尔卡特全球主要研发支柱之一，专 门针对我国本土市场设立研发项目，同时又参与阿尔卡特集团的全球项目，从事 前沿技术的前瞻性研究，确保公司技术能力的不断提升。而且，投资研发中心的 国际通信巨头正在不断提升中国研发中心在其全球研发战略体系中的层级，同时 应用型技术的研究对象也不再限于中国市场，而是面向亚太乃至全球。2. 采用独立研发与跨国并购我国商务部研究院产业投资趋势调研课题组在2004年6月至11月半年的时 间内，对全球1000余家跨国公司对华产业投资趋势进行了调研分析，研究发现跨 国公司在R&D投资中，有46%的企业倾向于建立独立的研发R&D中心，有33% 的跨国公司倾向将更多先进技术引进我国进行研发，同时有33%的企业计划扩大 在我国原有的研发人员数量,24%的企业选择合作研发（见图1.10), 般来说， 战略技术联盟通常是技术、资金密集型的领域。随着信息技术革命的高速发展， 跨国公司为了尽可能快地建立其全球的R&D网络，开始采取跨国并购的方法，直 接获取中国的原有R&D机构的控制权，加以改造利用。跨国并购方式将在未来3 年内逐渐增加(数据来激：2005-2007年跨国公司对华IT与半导体产业投资趋势报告、LH，t),其中，Y是总产出，K、 L和H分别是物质资本存量、劳动力投入量和人力资本（无形资本）存量，t表示 时间。从中得到的启示是，科学技术是第一生产力，资本的积累应当更多的运用到 知识生产当中来，经济的增长应当从以高资本和高人力投入的粗放型经济增长方 式转向以科技进步和人力资本投资为基础的集约型经济增长方式上来。对于跨国公司来说，要想取得长远的发展，就应当通过知识和人力资本积累 的增加来获得，追加R&D投入，在权衡R&D投入、人力成本与东道国市场规模等 因素下，制定与实施跨国公司R&D本土化战略。当前跨国公司的研发机构大批进 驻我国，正是基于我国庞大的市场规模以及优秀的科技人才,从而也证实了新经济 增长理论。2. 微观经济学理论从新古典经济学角度来看，在短期内市场需求与规模不变的情况下，公司若 要获得最大利润就要使生产成本降低到最低点，从而改变供给，使供给曲线向右 平移。引起供给曲线移动的五种关键因素包括生产资源的价格、生产的相关物品 的价格、预期的未来价格、供给者的数量以及技术等。通常情况下，几乎所有的 竞争者面对的是相同的前四种因素，髙瞻远瞩的跨国公司则会通过革新技术，增 加研发投入使得供给曲线向右移动，新技术创造了新产品并降低了生产己有产品 的成本，新技术改变了供给。微观到每个跨国公司来讲，无非是千方百计使得销售额与生产成本之差最大 来获得利润，当前全球跨国公司在和平发展的我国竞争愈演愈烈，唯有进行大量 进行研究与幵发新技术、新产品满足我国不断变化的需求，方能在我国争得市场， 有利可图。3. 交易费用理论交易费用理论是20世纪30年代由英国经济学家罗纳德科斯（RflCoase)在Raul MRomer.Inaeasing Returns and Long-nm GrouthfJ Journal of Political Economy 94,1986(October).色M.人民邮电出版社，2003年4月第一敗P6243.173.跨国公司在华R&D本土化战略对我国的影响企业的性质文中阐述的。所谓交易费用（交易成本)，是获得 准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。科斯认为， 企业是价格机制的替代物，其存在将许多原属于市场的交易“内部化”了；企业存在 的理由，或者说它能够代替市场来组织生产，关键是它可通过内部化来节省交易 所带来的交易成本。交易费用理论清晰地解释了跨国公司只有在我国建立R&D机构，才能在第一 时间掌握市场信息，把握市场动向，满足市场需求，节约沟通成本；同时降低跨 国公司根据国家宏观环境变化（如国家政策的调整成本）以及微观环境变化的风 险成本4. 内部化理论内部化理论源自于科斯的交易费用理论，由英国学者巴克利和卡森（1976) 提出，拉格曼（1981)进一步发展。604-616.198lS.Hymer.Inteniational Operations of National Firms: A Study of Direct Foreign Investment【 .DoctoralDirert InvesttnentNew HavenMYale University(Raymond Vernon)在 1966 年提出；并于 1992 年由 Pearce 和 Satwinder Singh 进 步发展，这一学说认为跨国公司在海外设立R&D机构主要是为了转移技术，帮 助海外子公司进行生产，而不是技术创新。产品生命周期理论在某种程度上解释了跨国公司在我国实施R&D本土化战 略，实际上是在母国处于成熟或者衰退期时，将产品利润空间比较小的技术转移 至我国，并经过开发以适应我国市场，如我国汽车行业不乏此类案例。国际生产折衷理论角度的分析英国经济学家邓宁（John RDrnming)于1981年全面提出了国际生产折衷理 T&:跨国公司对外投资是所有权优势、内部化优势和区位优势三项优势综合的结 果，并认为跨国公司进行R&D本土化也遵循这三种动机；并于1998年提出跨国 公司在海外建立R&D机构基于一定的所有权优势，通过对外国区位的内部化开发 获得理想收益，跨国公司海外R&D直接投资能帮助企业获得某种优势，该优势与 公司业已存在的优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强竞争地位。国际生产折衷理论解释了跨国公司利用我国庞大的市场和廉价R&D资源的动 机，因而对跨国公司在我国设立R&D机构具有普遍意义。小岛请投资理论角度的分析日本学者小岛清在20世纪70年代末提出了关于投资的比较优势理论，认为 经营资源是一种特殊的要素，既包括有形资本，也包括技术、技能等人力资本； 一国的对外直接投资应该从本国所有产並系列中巳经或即将处于比较劣势的产业 开始依次进行；日本式的FDI多以自然资源的开发与进口、劳动密集型产业转移 为投资目的，主张应从转移“技术差距最小的产业依次进行”，认为技术差距越小， 对日本来说越舍得转移，利于国内产业结构调整，而对东道国来说也越容易消化 吸收，这样双方都分享到国际分工和贸易的利益。小岛清的比较优势理论较之前的海默、维农等学者关于英、美的跨国公司的 研究更加适合解释日本跨国公司在我国实施R&D本土化战略。I and International Studies University ofReadmg,1992 JngInternational Pnxhiction and the Multinational Enterprise J.London,Geoie Allen&Unwm, 1981ng .Globalization Technological Change and the Special OT;ganizatioa of Economic Activity D.Chandlereter Hagstrom and Onan Solvell ED:Dynainic FiimNcw跨国公司在华R&D本土化战略对我国的影响总之，新经济增长理论、生产成本、交易费用及内部化理论分别立足于宏观 经济学、微观经济学以及新制度经济学来阐述，也是学习经济学的同时，关注跨 国公司现象引发的思考，对解释跨国公司R&D本土化有着深刻的意义，其中内部 化理论无法解释R&D本土化与外部化并存的现象；垄断优势理论能够揭示跨国公 司R&D本土化的部分原因，伹无法解释其行业特征和国家模式；PLC模型所指向的需求导向性国际投资不适用于跨国公