第二章 知识产权法.ppt

第二章知识产权法 第一节知识产权法概述一 知识产权的概念和范围关于知识产权的概念 目前主要有三种表达方法 一是部分列举式 二是定义法 三是完全列举法 上述对知识产权概念的三种表述方法都有局限性 定义 知识产权是人们对其智力创造性劳动成果和商业识别性标记所依法享有的专有权利 世界知识产权组织公约将知识产权定义为 在工业 科学 文学或艺术领域里的智力活动产生的所有权利 知识产权的范围和分类 知识产权 专利权 著作权 商标权 其他 集成电路布图设计 植物新品种 地理标志 商业秘密 传统文化 遗传资源 发明专利权 实用新型外观设计工业产权 商标权 地理标志 服务标记 厂商名称 著作权 文学 音乐 美术作品 摄影作品 地图 设计图纸 模型 建筑作品 杂技艺术 视听作品 民间文学艺术作品 计算机软件技术决窍商业秘密其他知识产权 植物新品种基因技术集成电路布图设计数据库 二 知识产权的基本属性 一 知识产权是一种无形财产知识产权的 无形资产 性表现在 不发生有形控制的占有 不发生有形损耗的使用 但无形财产可以借助于某些物质载体表现出来 比如 根据某项发明创造生产产品 采取遗传变异方法获得的新品种 人们设计的商标牌 发表的论文 出版的小说 专著等 无形财产具有价值和使用价值 它的价值是可以评估量化的 商标值多少钱 小专利 大价值戴尔公司4组 43件 专利评估价170多亿美元铅笔头加橡皮檫专利许可费每年50万美元 知识产权在公司所占比重 二 知识产权具有财产权和人身权双重属性民事权利很多 要么属于财产权的范畴 要么属于人身权的范畴 知识产权则把二者有机的融为一体 财产权表现在 权利人对知识产品可以制造 使用和销售 对于版权作品可以复制 发行 传播并获得收益 此外 知识产权还可以转让或用于投资 质押和继承 人身权是指基于智力成果创造人的特定身份依法享有的权利 象著作权中的发表权 署名权 修改权等 人身权与智力成果创造人人身不可分离 因而不能转让 赠与和继承 三 知识产权的取得必须经过法律确认 认可或授权 民事权利的取得可依法直接产生 如父母对子女的监护权 财产所有权 也可以根据协议而产生 象财产抵押权 而知识产权的取得则需要法律的认可或授权 一项专利或一项注册商标 需要申请 审查和授权 著作权的取得 大多数国家不需要经过审查登记 而是自然取得 三 知识产权的特征 一 知识产权具有专有性第一 独占性 即知识产权为权利人所独占 权利人垄断这种专有权利并受到严格保护 没有法律规定或未经权利人许可 任何人不得使用权利人的知识产品 第二 排他性 即对同一项知识产品 不允许有两个或两个以上同一属性的知识产权并存 承认知识产权的独占性会不会造成技术封锁和技术垄断呢 二 知识产权具有地域性 地域性表现有两个方面 第一 某一个国家授予的知识产权 只能在该国具有法律效力 受该国法律保护 其他国家对此没有保护的义务 如果要在其他国家被承认和受到保护 还必须另外提出申请并得到批准 第二 知识产权在某一个国家失效丝毫不影响该知识产权在其他国家的效力 而参加了国际公约和签订了双边条约的国家 则应该给予承认和保护 比如驰名商标的保护问题 三 知识产权具有时间性 各国法律对知识产权的保护都有严格的时间限制 都规定了著作权 专利权和商标权的有效期限 超过有效期限 权利自行终止 丧失效力的知识产权 便进入公有领域 成为全人类共有的财富 任何人都可自由地加以无偿使用 不再发生侵权行为 这样规定的目的在于 鼓励智力成果公开 促进科技进步和文化艺术的发展 推动人类社会繁荣 四 知识产权法的概念和制度功能 一 知识产权法的概念知识产权法是指调整知识产权的取得 实施 转让 许可实施及其法律保护过程中所产生的社会关系法律规范的总称 就目前世界各国的立法而言 还没有一个国家颁布统一的知识产权法典 而是制定单一的 专利法 商标法 著作权法 我国也是这样 同时还制定与上述法律相对应的实施细则 二 知识产权法的制度功能1 激励创新 赋予技术成果 知识产品以专有权 给予法律保护 2 鼓励使用 转让和传播 使权利人的投入得到经济补偿 3 实现权利人的私权和社会公共利益之间的平衡知识产权制度设计的核心是利益平衡问题 多数条款是围绕这个原则制定的 4 促进了知识的应用和传播有效地促进人们对专利信息资源利用 明确技术创新思路 专利信息资源主要指公开出版的专利文献 它包括专利技术信息和专利法律信息 如果能充分利用专利信息资源 对本领域或相关技术领域知识产权发展动态跟踪 它不仅能帮助企业明确技术开发和创新思路 提高研究开发起点 而且能节约40 的科研开发经费和60 的研究开发时间 三 知识产权制度的价值目标公平与效益应是整个知识产权制度的立法目的和功能目标 现代知识产权制度应当确立以下两个基本法律观 私权神圣 利益衡平 第二节专利法 一 专利和专利制度 一 专利的概念专利一词一般有三种含义 其一 专利是专利权的简称 它是指按专利法规定 由国家专利机关授予发明人 设计人或其所属单位对某项发明创造在法定期限内享有的专有权 其二 专利是指取得专利权的发明创造 一般包括发明 实用新型和外观设计三种专利技术 其三 专利是指专利文献 主要指专利说明书 专利通常是指专利权 二 什么是专利制度专利制度就是指通过对技术创新产生的发明创造赋予其专利权 以保证在一定期限和地域内享有独占权的制度 设计专利制度的目的就是要鼓励技术公开和传播 以促进技术的进步和经济的发展 我国是在80年重建专利制度 1984年颁布专利法 85年4月1日开始实施 迄今为止 中国专利局已受理国内外专利申请超过430万件 截止2010年 中国的有效专利总量为221 6万件 从而使我国专利申请总量和授权总量排入世界前几位 三 专利制度的作用1 实行专利制度可以调动科技人员发明创造的积极性 科技发明将在法律保护下公开和有偿转让 便于发明的推广和运用 2 实行专利制度可以保护我国的科技发明成果 以防止成果被外国窃为己有 专利制度的作用之一就是要把发明变为专利 一旦获得专利权就将受到法律的保护 别人就不敢仿制 如果发明不能变成专利 就很可能被别人窃为己有 3 实行专利制度 给技术贸易制定了一套游戏规则 便于技术转让交流 要进口专利技术 必需要有专利制度来给予保护 如果搞一家引进 百家使用 任意扩散 外商就往往不愿意向我国出口专利技术 即使要买他的专利技术 外商为了补偿所冒风险 就要提高专利技术的价格 甚至提高几倍 几十倍 4 专利制度的实施 可以有效地促进人们对专利信息资源利用 明确技术创新思路 专利信息资源主要指公开出版的专利文献 它包括专利技术信息和专利法律信息 如果能充分利用专利信息资源 对本领域或相关技术领域知识产权发展动态跟踪 它不仅能帮助企业明确技术开发和创新思路 提高研究开发起点 而且能节约40 的科研开发经费和60 的研究开发时间 专利文献是一个取之不尽 用之不竭的宝库 地球上的各种矿产资源 都是越用越少 唯有人的智力资源 专利资源是越来越多 二 发明性质和专利权的归属 一 职务发明职务发明是指执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造 职务发明的专利申请权和专利权属于该单位 执行本单位的任务是指以下三种情况 在从事本职工作中所作出的发明创造 履行本单位交办的本职工作之外的任务所作出的发明创造 退职 退休或调动工作一年以内作出的 与其原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造 利用本单位的物质条件是指利用本单位的资金 设备 零部件 原材料或不向外公开的技术资料等 职务发明的申请权和专利权归单位享有 但是法律允许单位与发明人约定申请权和专利权的归属 既可以归发明人享有 也可以双方共同享有 单位对职务发明人的 一奖两酬 一项发明专利的奖金最低不少于3000元 一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于1000元 在专利权有效期限内 实施发明创造专利后 每年应当从实施该项发明或者实用新型专利的营业利润中提取不低于2 或者从实施该项外观设计专利的营业利润中提取不低于0 2 作为报酬给予发明人或者设计人 或者参照上述比例 给予发明人或者设计人一次性报酬 二 非职务发明公民的发明创造一般称为非职务发明 所谓非职务发明是指公民利用自己的物质条件在业余时间作出的与本职工作无关的发明 对于非职务发明创造 申请专利的权利属于发明人或者设计人 申请被批准后 专利权归申请的发明人或者设计人个人所有 三 共同发明有许多发明创造 往往不是由一个人或一个单位独立完成 而是由若干人或若干单位合作完成 在这种情况下 谁是专利权的主体 专利申请权或专利权应归属于谁呢 共同发明产生的共有两个以上的个人或单位 或单位与个人之间因共同研发所完成的发明创造 如果没有协议约定归属的 专利权为共同研发者共有 四 委托完成的发明一个单位委托另一单位或另一人所完成的发明创造 其专利的申请权和专利权为委托人享有 但如果有协议约定由委托者与完成者共同申请 则也可形成专利权的共有 五 同一项发明 两人提出申请的 授予最先申请人 三 专利权的对象和授予专利的条件 一 专利权的对象是指专利法保护的发明创造 我国专利法所称的发明创造 是指发明 实用新型和外观设计 1 发明专利法所称的发明 是指对产品 方法或者其改进所提出的新的技术方案 发明分为产品发明和方法发明 产品发明包括 制造品的发明 材料物品的发明 具有特定用途的物品发明等 方法发明包括 制造产品方法的发明 产品配方的发明等 2 实用新型实用新型是指对产品的形状 构造或者二者的结合所提出的适于实际应用的新的技术方案 实用新型也叫小发明 它与发明的主要区别是 发明既包括产品发明也包括方法发明 而实用新型仅指具有一定形状的物品发明 实用新型与发明相比 对产品的创造性要求较低 3 外观设计外观设计是指对产品的形状 图案 色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计 外观设计很多是外形 图案 色彩的结合 保护外观设计 可以鼓励设计人员美化社会产品 使产品不断花样翻新 丰富多彩 满足人们的要求 并增强产品在国际市场上的竞争力 二 授予专利权的条件授予发明和实用新型专利权的条件授予专利权的发明和实用新型 应当具备新颖性 创造性和实用性 1 新颖性新颖性是指在申请日以前 没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过 在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知 判断一项发明创造是否具备新颖性 应从以下三个方面考虑 1 判断新颖性的公开标准 即看该项发明创造是否已被公知或者公用 公知公用的表现形式一般有三种即书面公开 口头公开和使用公开 2 判断新颖性的时间标准 我国专利法把提出专利申请的那一天作为确定新颖性的时间界限 我国专利法规定 申请专利的发明创造在申请日以前6个月内 有下列情形之一的 不丧失新颖性 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的 他人未经申请人同意而泄露其内容的 2 创造性创造性是指同申请日以前已有的技术相比 该发明有突出的实质性特点和显著的进步 实质性特点 是指申请专利保护的发明或实用新型与已有技术相比有本质性的突破 不是已有技术中的类似的或推导的东西 而是创造性构思的结果 3 实用性实用性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用 并能够产生积极效果 专利法要求发明创造具有的实用性 只是表示一种可能性 并不要求已在产业上制造或使用 或者立即能在产业上制造或使用 授予外观设计专利的条件 授予专利权的外观设计 应当具有新颖性 即与申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同 二 不能授予专利权的项目1 科学发现 2 智力活动的规则和方法 3 疾病的诊断和治疗方法 4 动物和植物品种 5 用原子核变换方法获得的物质 6 违反国家法律 社会公德或者妨害公共利益的发明创造 但是 对上述第四项所列产品的生产方法 可以依法授予专利权 四 专利申请 审查和批准 一 专利申请的原则1 先申请原则先申请原则是指专利权授予相同发明中第一个申请专利权的人 这就是说 当一项相同的发明创造由两个或者两个以上的人各自独立地创造出来 两个人又都向专利局提交了专利申请 按照一项发明只能有一项专利的原则 这项发明创造的专利权就只能授予第一个申请专利权的人 如果两个以上的申请人是在同一日分别就同样的发明创造申请专利的 那么由几个申请人自行协商确定一最终申请人 由于实行先申请原则 申请日的确定非常重要 专利法规定 以专利局收到专利申请文件之日为申请日 如果文件是邮寄的 以寄出的邮戳日为申请日 专利法实施细则规定 如果邮戳日期不清楚 以收到邮件日为申请日 2 优先权原则优先权原则是指申请人自一项发明创造第一次提出专利申请后的一定期限内 又就相同主题提出专利申请的 申请人有权要求将第一次提出申请的日期视为后来申请的日期 优先权的实质是将申请日提前并优先获得专利的权利 我国专利法规定 申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内 或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内 又在中国就相同主题提出专利申请的 依照外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约 或者依照相互承认优先权的原则 可以享有优先权 外国人在中国取得优先权必须符合以下条件 第一 必须是巴黎公约成员国 第二 前后两次申请的内容必须是相同的主题 第三 必须在优先权期限内提出申请 第四 在后一申请中必须明确表示要求优先权 案例 1994年3月21日 中国一公民贾明将其发明的 预防和减轻近视眼的眼罩 向中国专利行政部门申请发明专利 中国专利行政部门受理 随后予于公告 在公告期间 即1994年11月20日日本公民宫本一郎也就相同主题的发明创造向中国专利行政部门提出发明专利申请 并要求享有优先权 同时提交其已于1993年12月25日向日本特许厅申请发明专利的证明 该专利应授予给谁 为什么 3 单一性原则一项发明一项专利原则是指一件发明或者实用新型专利申请仅限于一项发明或者实用新型 即一项发明创造只能在一项专利申请中提出并只能授予一项专利权 但是 属于一个总的发明构思的两项以上的外观设计 可以作为一件申请提出 二 专利申请文件 1 申请发明 实用新型专利应提交的文件 1 请求书请求书是申请人请求专利局对其发明创造授予专利权的书面文件 请求书应当写明发明创造的名称 发明人或者设计人的姓名 申请人的姓名或者名称 地址 及其他事项 2 说明书说明书是指用文字完整地写明发明创造具体内容的书面文件 也是申请人向社会公开发明创造的技术文件 其公开的程度必须达到使得本专业的任何一个普通技术人员阅读后能够实施该发明创造 3 权利要求书权利要求书是专利申请人请求确定申请专利保护范围的法律文件 权利要求书应当以说明书为依据 说明发明或者实用新型的技术特征 通常表述为权项 清楚并简要地表述要求专利保护的范围 4 摘要摘要是发明创造要点的扼要说明 它实际上是说明书和权利要求书的摘要 以便于专业技术人员的检索 2 申请外观设计专利应该提交的文件 1 请求书 2 外观设计的图片或者照片 3 外观设计的简要说明 三 专利申请的审查批准 1 对发明专利申请的审查 1 初步审查初步审查也叫形式审查 它主要是对专利申请手续和申请文件是否完备进行审查 包括 审查专利申请文件是否齐备 格式是否符合规定 审查专利申请是否明显属于不授予专利权的范畴 审查专利申请人是否具备申请专利的资格等等 2 早期公开早期公开是指专利局收到发明申请专利后 经初步审查认为符合专利法的规定的 自申请日起18个月内予以公布 专利局也可以根据申请人的请求 早日公布其申请 早期公开的内容包括专利申请文件 申请人的姓名 地址 申请日 申请号 国际专利分类号等 3 请求实质审查实质审查主要是从技术角度审查发明创造是否符合专利法所要求的新颖性 创造性和实用性 专利法规定 发明专利申请自申请之日起3年内 专利局可以根据申请人随时提出的请求 对其申请进行实质审查 申请人在3年内无正当理由没有提出实质审查的要求 该申请即被视为撤回 专利局认为必要时 可以自行对发明专利申请进行实质审查 4 授予专利权发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的 专利局应当作出授予发明专利权的决定 发给发明专利证书 并予以登记和公告 2 对实用新型 外观设计专利申请的审查专利法规定 对实用新型 外观设计的专利申请 经初步审查没有发现驳回理由的 专利局应当作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定 发给相应的专利证书 并予以登记和公告 五 专利权的内容 期限和终止 一 专利权的内容指专利权人的权利和义务 1 专利权人的权利 1 实施权 有自己制造 使用 销售和进口其专利产品或者使用其专利方法的权利 2 许可使用权 许可他人实施专利并收取专利使用费的权利 3 转让权 专利权人有权转让其专利权 专利权的转让必须订立书面合同 经专利局公告和登记后方可生效 4 标志权 专利权人有权在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标记或专利号 如 专利号ZL95115608 XZL 专利的首字母 申请号 后面的数字分为四段 例如 95115608 X 第一段为前两位 表示提出专利申请的年份 如 95 表示1995年提出的申请 第二段由第三位数字组成 表示专利申请的种类 1 表示发明 2 表示实用新型 3 表示外观设计 8 为PCT发明专利申请 9 PCT实用新型专利申请 第三段由第四到第八位组成 表示当年该类申请的序号数 如15608表示当年15608件申请 2 专利权人的义务 1 有交纳专利年费的义务 2 充分公开专利内容的义务 3 履行专利机关颁发的强制许可的义务 二 专利权的期限专利权人对其发明创造享有的独占权 仅在法律规定的期限内受到法律的保护 超过法律规定的有效期限 专利权就会自行终止 该发明创造就成为全社会的共同财富 任何人都可以无偿地加以利用 我国专利法规定 发明专利权的期限为20年 实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年 均自申请之日起计算 三 专利权的终止专利权的终止有两种情况 一是期限届满终止 这称为正常终止 二是期限届满以前终止 这称为提前终止 专利法规定 有下列情形之一的 专利权在期限届满前终止 1 没有按照规定缴纳年费的 2 专利权人以书面声明放弃其专利的 专利权的终止 由专利局登记和公告 六 专利权的复审及无效宣告程序 一 专利复审程序是专利审查批准过程中的一个法律补救程序 是给予专利申请人以申诉的机会 也为专利机关提供一个更正错误的机会 专利申请人对专利局驳回申请的决定不服的 可以自收到通知之日起3个月内 向专利局设立的专利复审委员会请求复审 专利复审委员会复审后 作出决定 并通知专利申请人 发明专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的 可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉 专利复审委员会对专利申请人关于实用新型和外观设计的复审请求所作出的决定是终局性的 二 专利权的无效宣告程序自专利局公告授予专利权之日起 任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利法的有关规定的 都可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效 专利复审委员会对宣告专利权无效的请求进行审查 作出决定 并通知请求人和专利权 宣告专利权无效的决定 由专利局登记和公告 被宣告无效的专利权视为自始即不存在 对专利复审委员会宣告发明专利权无效或者维持发明专利权的决定不服的 可以在收到通知之日起3个月向人民法院起诉 七 对专利权的限制 一 不视为侵犯专利权的行为1 专利权用尽 专利权人制造或者经专利权人许可制造的专利产品售出后 使用 销售该专利产品的行为 2 不知者不为过 使用或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品的 3 保护先用权 在专利申请日前已经制造相同产品 使用相同方式或者已经作好制造 使用的必要准备 并且仅在原有范围内继续制造 使用的 4 临时过境权原则 临时通过中国领土 领水 领空的外国运输工具 依照其所属国家同中国签订的协议或者共同参加的国际条约 或者依照互惠原则 为运输工具