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自助设备管理作业指导书 中国农业银行山东省分行质量管理体系文件文件编号ZYDZ009版本A/0密级生效日期xx年12月30日自助设备管理作业指导书编制部门电子银行部编制李传峰日期xx年9月30日审核王彦林日期xx年9月30日批准张晓男日期xx年9月30日序号版本号修订日期修改原因和修改修改人生效日期1A/0初版/xx年12月30日作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/021.目的本指导书规定了自助设备的日常管理和相关业务操作，以提高自助设备运行质量和使用效率，进一步改善银行卡用卡环境，有效防范业务风险。 注本指导书所称自助银行设备（以下简称自助设备）包括现金类自助设备和非现金类自助设备。 现金类自助设备包括自动取款机（ATM）、自动存款机（CDM）、存取款一体机（BCDM）等设备。 非现金类自助设备包括多媒体自助服务终端、自助缴费机、自助查询机、IC卡圈存机、存折补登机、自助网银机等不提供现金交易的自助设备。 2.适用范围本指导书适用于中国农业银行山东省分行对全辖自助银行设备的管理工作。 3.职责省分行电子银行部、个人金融部（网点办）、财务会计部（采购部）、信息技术管理部、运营管理部、安全保卫部、结算与现金管理部、各市分行、各支行及自助设备挂靠网点（简称设备网点，下同）共同构成本行的自助设备管理体系，各部门紧密配合、相互协作，认真履行相关的管理职责。 电子银行部是自助设备运营管理的主办部门。 3.1省行3.1.1电子银行部职责3.1.1.1负责制定全行自助银行业务发展规划和运营管理制度；负责制定全行自助银行业务经营计划、考核指标体系并组织实施；配合作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/03个人业务部制定自助银行建设规划，参与实施自助银行的选址评估、设立与废止、变更管理和投资建设。 3.1.1.2负责制定自助银行业务功能规范；负责自助银行业务开办和准入，负责自助银行业务验收测试、功能部署和推广工作，组织实施自助银行统一平台建设，负责自助银行与其他电子渠道的整合平台的规划与实施；负责组织策划自助银行业务的市场宣传和营销；负责进行自助银行业务的市场研究和统计分析，组织自助银行业务的相关培训；组织自助银行业务管理工作后评价。 3.1.1.3负责自助设备的布放、安装、验收、运行和日常维护工作，负责自助设备外观形象规范；负责自助设备运行集中监控；组织对自助设备购置需求的审查以及自助设备性能和价格的认定和评估，参与自助设备选型和集中采购；组织对自助设备运行及厂商维护情况的统计分析和考评。 3.1.1.4负责自助银行业务风险管理策略的制定和风险防范工作。 3.1.1.5负责自助银行业务的客户服务工作，协调处理自助银行业务投诉。 3.1.2个人金融部职责3.1.2.1负责制定自助银行网点建设规划并组织实施。 3.1.2.2负责自助银行的选址评估、设废、变更管理和投资建设。 3.1.3信息技术管理部职责3.1.3.1负责制定全行自助银行软硬件技术标准。 3.1.3.2负责自助银行的密钥管理。 3.1.3.3负责自助银行设立、维护的技术支持，定期组织自助银行作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/04的技术安全检查。 3.1.3.4负责自助银行测试环境、测试数据和测试卡片的管理。 3.1.3.5负责卡表更新和设备参数的维护。 3.1.3.6负责自助银行相关软件的开发和版本管理工作。 3.1.4财务会计部职责3.1.4.1负责自助设备、相关配套设备和服务的采购及履约管理。 3.1.4.2负责自助银行投资计划审核、固定资产指其他标核定和会计科目的管理工作。 3.1.5运营管理部职责3.1.5.1负责自助银行业务相关后台操作，包括自助银行业务的现金管理、账务处理、钞箱管理、系统柜员参数设定、异常交易的查询、查复及差错处理等工作。 3.1.6安全保卫部职责3.1.6.1负责制定自助银行的安全防范制度并监督落实。 3.1.6.2负责自助银行安防设施的建设、管理和维护；负责自助银行视频监控工作。 3.1.6.3负责自助银行的日常巡查和押运钞工作，协助公安部门侦破自助银行相关案件。 3.2二级分行3.2.1电子银行部职责3.2.1.1负责辖内自助设备的运营和协调工作，监督、检查自助设备管理员的工作，并负责与上级行的沟通。 3.2.1.2负责辖内自助设备新增、报停、报废、迁址及其他处理要作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/05求的申报。 3.2.1.3负责辖内自助设备在前置系统参数增加、删除、修改的上报。 3.2.1.4负责辖内自助设备监控系统的用户管理、信息管理等。 3.2.1.5负责对辖内自助设备管理员进行统一的管理与培训。 3.2.1.6建立自助设备安全运行责任制，并负责检查监督各自助设备管理网点的制度执行情况。 3.2.2个人金融部职责3.2.2.1负责辖内自助银行规划、设立与选址。 3.2.2.2负责向银监局提交自助银行设立、自助设备安装的报告、报批、报备手续。 3.2.2.3负责落实自助服务区的标准化建设。 3.2.3安全保卫部职责3.2.3.1负责落实自助设备安防制度。 3.2.3.2负责自助设备安防设施管理。 3.2.3.3负责对本行自助设备视频监控系统的管理。 3.2.3.4负责协助公安部门侦破与自助设备相关的刑事案件。 3.2.4财务会计部负责自助银行投资计划审核、固定资产指其他标核定和会计科目的管理工作。 3.3支行3.3.1个人金融部职责3.3.1.1负责辖内自助设备的日常运营管理和宣传组织工作，监督、作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/06检查自助网点设备管理员的工作，并负责与上级行的沟通。 3.3.1.2负责辖内自助设备新增、报停、报废、迁址及其他处理要求的申报。 3.3.1.3负责辖内自助设备在前置系统参数增加、删除、修改的上报。 3.3.1.4负责辖内自助设备监控系统的用户管理、信息管理等。 3.3.1.5负责落实自助设备安全运行责任制，并负责检查监督各自助设备管理网点的制度执行情况。 3.3.2安全保卫部职责3.3.2.1负责落实自助设备安防制度。 3.3.2.2负责自助设备安防设施管理。 3.3.2.3负责对本行自助设备视频监控系统的管理。 3.3.2.4负责协助公安部门侦破与自助设备相关的刑事案件。 3.4自助设备挂靠网点3.4.1负责自助设备的日常操作与维护，确保自助设备的管理责任到人。 3.4.2负责做好自助设备的加钞（ATM）、装纸及日常账务的处理工作，保证正常的对外服务。 3.4.3负责每天检查自助设备运行情况，及时处理设备和服务上的问题，无法处理的问题应及时上级行自助设备专管员反映。 3.4.4妥善受理持卡人的投诉，建立投诉处理日志，对投诉处理情况进行登记，遇有问题及时向上级行管理部门反映。 3.4.5负责落实管辖行自助设备安全运行责任制，做好安全保卫工作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/07作，保障资金安全与设备安全。 3.4.6负责自助设备的保洁工作，保持内部设备维护环境整齐、无杂物，外部自助服务环境干净、整洁。 4.作业方法4.1自助设备的设置与管理自助设备的设置与管理应符合本作业指导书的规定，遵循总行确定的“整体规划，合理布局，统一标准，规范发展，集约经营，提高效益，渠道整合，协同服务”的原则。 4.2自助设备的布局、采购分配、设立、审批、编号、安装、验收、迁址、报废4.2.1布局4.2.1.1自助设备的布局由管辖行个人业务部门按照“合理布局、方便客户、发挥效能、确保安全”的原则统一规划，电子银行部配合个人业务部门制定自助银行建设规划。 4.2.2采购分配4.2.2.1二级分行电子银行部协同个人金融部（网点办）提出年度购置计划申请（无固定格式），省行个人金融部（网点办）就自助设备编制购置计划向总行提出申请。 4.2.2.2自助设备由总行统一招标采购。 总行分配后，由省行电子银行部分配各二级分行。 同时省分行根据年度业务发展需求，需自行采购部分由省行电子银行部根据各二级分行的计划申请确定年度购置数量并进行分配。 4.2.3设立作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/084.2.3.1自助设备的设立由支行个人金融部根据业务发展实际需要向二级分行电子银行部申请，支行必须在充分调研的基础上以书面形式向二级分行报告。 4.2.3.2二级分行电子银行部根据支行上报的请示，安排专人对支行提交的自助设备的可行性分析报告（无固定格式）进行现场调查，并提交审查意见。 若审查结果为不同意，则直接答复支行；若审查结果为同意，则以行文形式向省行请示。 4.2.3.3自助设备设立应提交以下材料。 a)设立请示文件。 包括拟设立自助设备地址、类型（取款机/一体机、自助服务终端等）、安装方式（穿墙/大堂）、设立方式（在行/离行）、数量、地址、日常管理机构；b)可行性分析报告；c)自助设备设立申报表。 4.2.4审批4.2.4.1省行电子银行部对二级分行设立请示进行审查论证，经审查论证认定不符合自助设备整体布局要求和自助设备设立条件的，在七日内口头答复二级分行。 审查通过的，省行电子银行部草拟批复文件并交个人金融部会签，报行领导审批后以行文形式批复二级分行。 4.2.4.2二级分行电子银行部收到省行同意设立的批复后，对需经过当地银监部门批准才能开办的，二级分行个人金融部应尽快按照当地银监部门要求办理报批手续。 4.2.5编号4.2.5.1二级分行电子银行部负责编制辖内自助设备的柜员机编作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/09号，柜员机编号应遵循省行统一的编码规则。 4.2.5.2现金类自助设备柜员机编号（8位）=4位银联编码+1位设备类型标识（固定为A）+2位序列号+1位地区编码地区银联编码地区编码地区银联编码地区编码营业部5132A威海5136K淄博5133C日照513C L枣庄513A D莱芜513H S东营5137E滨州513D M烟台5135F德州513E N潍坊5134G聊城513F P济宁513B H临沂5138Q泰安5139J菏泽513G R4.2.5.3非现金类自助设备柜员机编号（4位）=1位设备类型标识（固定为B）+2位序列号+1位地区编码（地区编码规则与现金类自助设备柜员机编码规则相同）。 4.2.6安装4.2.6.1二级分行电子银行部负责组织、协调本行信息技术管理部、个人金融部、安全保卫部、支行个人金融部等部门及厂商技术人员进行设备的安装。 4.2.6.2自助设备到货后，支行个人金融部派专人（或营业网点负责人）验货，检验自助设备外包装是否破损、变形、有无运输损坏。 4.2.6.3查验合格，验货人根据查验的实际情况填写中国农业银行自助设备到货验收单，到货验收单加盖公章后上交二级分行电子作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/010银行部统一保管。 如查验不合格，应拒绝签收并将查验结果上报二级分行电子银行部。 4.2.6.4自助设备安装环境要具备防火、防水、防盗、防漏电功能，自助设备、电源、通讯、视频监控等均要安装到位并符合安全保卫规定要求。 4.2.6.5支行个人金融部要按照设备安装环境的要求准备安装场地，将设备摆放到安装位置，通讯线路申请和调通要提前完成。 4.2.6.6密钥和IP地址的取得。 二级分行信息管理部负责分配设备IP地址，省行信息技术管理部负责生成自助设备安装密钥。 密钥的下发由省行信息技术管理部通过安全加密平台加密后下发。 4.2.6.7二级分行电子银行部派专人与厂商技术支持人员一起对自助设备进行安装及软硬件调试工作，调试工作应严格遵循中国农业银行自助设备安装验收标准(附件1)进行。 4.2.6.8自助设备的视频监控设备应按安全保卫部监控报警设施管理作业指导书的要求进行安装、管理和使用，并由二级分行安全保卫部门负责监督执行。 4.2.7验收自助设备正式运行前，要由二级分行电子银行部负责协调信息技术管理部、个人金融部、安全保卫部并会同厂商技术人员对自助设备进行调试验收，调试运行无误后共同签署中国农业银行自助设备上线安装运行验收单，并加盖公章由二级分行电子银行部统一保管。 4.2.8撤消自助设备开通运行后，支行可根据业务发展需要，以书面形式向作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/011二级分行电子银行部提交撤消申请，二级分行审查同意后，以行文形式请示省行电子银行部，省行批复同意后方可撤消。 4.2.9迁址支行根据业务发展需要，对自助设备进行迁址视同设备撤销和重新安装，按照本作业指导书相关规定执行。 4.2.10报废4.2.10.1自助设备报废是指自助设备因使用年限过长导致设备硬件故障频繁无法继续使用的，需进行报废处理。 4.2.10.2设备报废基本条件。 （需同时满足）a)设备正式安装投产运行满五年。 b)运行稳定性差且经过多次维修效果不明显，经二级分行自助设备业务管理部门和设备维护商共同认定设备符合报废条件，并提交自助设备报废鉴定表。 4.2.10.3自助设备报废流程二级分行电子银行部根据设备报废基本条件和本行实际情况，对需要报废的设备进行汇总及实地调查，报二级分行财务会计部审议后，以行文形式请示省行，省行对二级分行报废请示进行核实，按照固定资产管理作业指导书相关规定执行。 4.3自助设备管理模式4.3.1二级分行自助设备管理可采取集中管理、分散管理或混合管理方式。 4.3.2集中管理。 集中管理是指二级分行或支行安排专人成立自助设备集中管理小组，对二级分行或支行所在地的自助设备进行统一配作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/012钞、日常巡检、技术维护等工作。 4.3.3分散管理。 分散管理是指由自助设备挂靠网点负责自助设备配钞、日常巡检、普通故障维护等工作，二级分行电子银行部和支行个人金融部共同负责提供技术支持。 4.3.4混合管理。 二级分行可根据本行实际情况，采取集中管理与分散管理相结合的方式对辖内自助设备进行管理。 采用分散管理的形式由设备挂靠网点负责在行式自助设备管理，采用集中管理的形式由二级分行电子银行部负责离行式自助设备的管理。 4.4自助设备日常管理自助设备日常管理包括自助设备日常操作管理、现金管理、视频监控管理、维护服务管理、吞没卡管理、差错处理、运行考核管理、风险控制管理。 4.4.1人员设置。 每台自助设备必须设置2个自助设备管理员岗，配备至少2名设备管理员，设备管理员可由网点柜员兼任。 对同一网点挂靠有多台自助设备的，2名设备管理员可同时管理多台设备。 4.4.2自助设备日常操作管理4.4.2.1自助设备管理登记簿管理。 管辖行、营业网点应设置专用登记簿，用以记载自助设备运行情况和业务情况，具体操作按照我行临柜业务手工登记簿作业指导书相关规定执行。 4.4.2.2钥匙和保险柜密码管理a)自助设备的保险柜密码、钱箱钥匙必须实行双人掌管，管理网点管理员掌管保险柜密码，管理网点出纳员掌管钱箱钥匙。 b)钥匙用毕，不得随身携带，应随库保管。 作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/013c)更改密码钥匙由网点负责人保管。 d)管理员工作变动时，应及时更换密码，密码须不定期更换，至少每半年更换一次。 e)备用钥匙与开柜密码应分别密封后交网点所属管辖行会计出纳部门入库保管，并登记中国农业银行业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿，中国农业银行业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿的管理按照临柜业务手工登记簿作业指导书相关规定执行f)备用钥匙与开柜密码非急需不可起封，如需起封，需经管辖行负责人批准才能起封，使用后应立即密封并入库保管。 4.4.2.3日常巡检。 自助设备管理员须每日早、中、晚巡检自助设备及周边环境各一次，保持自助设备及周围环境日常清洁。 巡检时要进行查询、取款、存款（一体机）业务测试，自助服务终端要进行存折业务测试，以确认设备正常工作，巡检结果要在自助设备管理登记簿上进行登记。 4.4.2.4管理员须每天检查自助设备的打印纸是否充足，色带打印是否清楚，吐钞器皮带是否松脱，废钞箱是否已满；及时补充钱箱备用现金和打印纸，取放钱箱时，应轻推、轻拉和平稳摆放。 4.4.3现金管理4.4.3.1自助设备现金的领取、上缴、解送和保管，必须符合现金出纳作业指导书和现金调拨作业指导书的有关规定。 4.4.3.2自助设备日常配钞管理，按照自助设备钞箱管理作业指导书的有关规定进行。 作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/0144.4.4帐单打印和资料保管4.4.4.1自助设备挂靠网点每日营业前打印上一工作日现金类自助设备交易流水，随当日传票装订。 4.4.4.2现金类自助设备日志和自助设备管理登记簿的管理按照会计档案管理作业指导书相关规定执行。 4.4.5视频监控管理自助设备视频监控管理按照安全设施管理作业指导书的相关规定执行。 4.4.6维护服务管理4.4.6.1自助设备的维护保养由各级行自助设备管理部门负责，也可委托自助设备维护公司进行维护保养。 4.4.6.2对ATM和CDM要视同现金库进行严格管理。 对维护维修人员，要严格实行挂牌持卡上岗，没有所在网点管理员在场，任何人不得开钞箱进行维护。 4.4.6.3在自助设备出现故障时，网点自助设备管理员一般应先做自检，再通知管辖行自助设备专管员及时做出处理。 4.4.6.4管辖行自助设备管理部门在接到报修后，应及时赶到现场处理故障，不能自行处理的应尽快联系自助设备维护公司或上级主管部门，并通知报修网点。 4.4.6.5二级分行电子银行部负责为维护公司的维修人员办理附有照片的维护工作证，并在安全保卫部备案，并与相关维护公司签订维修人员的担保协议。 4.4.6.6维护公司的维修人员须由管辖行自助设备业务管理部门人作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/015员带领进入现场。 4.4.6.7在进行自助设备维修时，报修网点须有人员在场。 4.4.6.8修理完毕，由网点管理员进行验收确认，并填写维修工作表，若需更换部件，必须在维修工作表中清楚注明。 维修工作表须由自助设备业务管理部门、报修网点（维护公司维修的还包括维护公司）共同签字。 4.4.6.9除故障维修外，各级行自助设备业务管理部门或维护公司要对全行自助设备进行常规的维护保养工作，设备维护保养每年至少两次，对于业务量特别大的自助设备，还可以考虑增加保养的次数。 维护公司进行的设备维护保养由自助设备业务管理部门负责监督实施，并由自助设备挂靠网点的设备管理员负责登记自助设备管理登记簿。 4.4.6.10二级分行电子银行部负责对维护公司的维护、保养及维修情况进行年度考核评估。 经认定，维护公司在年度内未能完全按维护协议的规定承担维护责任，或维护质量与效率达不到要求，可取消该公司下一年度的维护资格。 4.4.7吞没卡管理4.4.7.1自助设备吞没卡要在自助设备管理登记簿进行登记。 4.4.7.2除持卡人超时不取卡的情况外，ATM机吞卡必须打印凭条，并载明该卡暂由银行保存，凭条不作为持卡人领卡的凭据。 4.4.7.3对ATM机非吞卡指令而吞的银行卡，持卡人可在吞卡后3个工作日内，凭本人有效证件或其它可以证明为卡片持有者的材料到ATM所属网点领卡;当委托他人代领时，需持代领人身份证件及授权委作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/016托书。 4.4.7.4ATM所属网点经办人员在核对相关资料无误，且符合以下条件之一的，领卡人签名后领取卡片。 a)持卡人身份证件上的姓名与所领卡片正面字母(拼音)或背面签名一致。 b)持卡人身份证件及所领卡片通过交易密码验证。 c)能确认所领卡片持卡人身份的其他法律认可的方式。 4.4.7.5ATM所属网点负责暂时保存被吞卡片。 对在吞卡后次日起4个工作日内无人认领的卡片及按吞卡指令所吞的卡片，ATM所属网点须对卡片进行剪角处理，编制中国农业银行吞没卡清单，一式两份，一份连同被剪角处理后的卡片上交所属发卡行，另一份留存备查。 4.4.7.6受理行收到吞没收卡片及吞没卡清单后，须及时将发卡方未提出收回要求的吞没卡复印并分类（对其它商业银行的银行卡，以商业银行为单位进行分类；对农业银行的银行卡，以发卡行为单位进行分类），填写中国农业银行吞没卡销毁清单后作销毁处理。 4.4.7.7受理行应将填写好的销毁清单，在吞没卡发生后次日起10个工作日内以传真方式发至卡方。 如销毁的为农业银行银行卡，直接传真至该卡发卡行；如销毁的为其它商业银行银行卡，传真至当地银联分公司或中国银联信息交换总中心，由其转发。 传真原件及吞没卡片复印件等资料留存备查。 4.4.7.8在对吞没卡片处理过程中，剪角须沿卡片背面左上角磁条下沿与水平不大于45度角方向进行剪切处理。 4.4.8差错处理作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/0174.4.8.1在清点现金类自助设备库存现金时，必须核对帐款，发现自助设备短款或存款假钞时，要立即暂停设备对外服务，及时处理并向上级行自助设备业务管理部门报告，待问题处理完毕后，方可恢复对外服务。 4.4.8.2自助设备出现的长短款和错帐的处理，按照银行卡差错处理作业指导书和金穗卡错账风险资金清收管理作业指导书的规定执行。 4.4.9运行考核4.4.9.1省、市行建立自助设备运行管理考核体系。 考核的主要指标有安装投产率、开机率、正常运行率、台日均交易笔数，考核数据自助设备监控系统，按月考核。 4.4.9.2自助设备开机率分为单机开机率和全辖开机率。 单机开机率是指一定时间内每台设备的实际开机天数与饱和服务天数的比率。 一台设备一天内的正常运行时间占饱和服务时间的比例低于80%，即算未开机。 全辖开机率是指一定时间内已开机设备占全部应开机设备的比率。 自助设备月全辖开机率必须达到90%以上。 4.4.9.3自助设备正常运行率分为单机正常运行率和全辖正常运行率。 单机正常运行率是指一定时间内一台自助设备正常运行时间占饱和服务时间的比率。 全辖正常运行率是指一定时间内辖内所有设备单机正常运行率的平均值。 自助设备月全辖正常运行率必须达到95%以上。 4.4.9.4ATM日均交易笔数是指单台ATM在一个月内平均每日处理的交易笔数。 每台ATM的日均交易笔数不能低于100笔。 连续3个月低于作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/018该指标的ATM原则上应重新选址。 4.4.10风险控制管理各级行对自助设备的检查管理按照电子银行业务部门自律监管作业指导书有关规定执行。 4.5自助设备的软件及参数管理4.5.1自助设备的软件及相关参数设置必须符合总行要求。 相同型号设备，应运行经过总行统一测试的软件版本。 4.5.2自助设备的软件在我行投入运行前必须经过测试。 测试工作由自助设备业务管理部门负责组织，科技部提供技术支持。 通过测试的软件由科技部纳入版本管理。 4.6监督检查5.引用文件5.1中国农业银行自助设备安装验收标准(附件1)5.2集中采购作业指导书5.3监控报警设施管理作业指导书5.4固定资产管理作业指导书5.5临柜业务手工登记簿作业指导书5.6现金出纳作业指导书5.7现金调拨业务作业指导书5.8自助设备钞箱管理作业指导书5.9会计档案管理作业指导书5.10银行卡差错处理作业指导书5.11金穗卡错账风险资金清收管理作业指导书作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/0195.12电子银行业务部门自律监管作业指导书6.记录表单6.1年度购置计划申请（无固定格式）6.2可行性分析报告（无固定格式）6.3自助设备设立申报表6.4中国农业银行自助设备到货验收单6.5中国农业银行自助设备上线安装运行验收单6.6自助设备报废鉴定表6.7自助设备管理登记簿作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/020附件1中国农业银行自助设备安装验收标准 一、安装工程师的工作范围乙方安装工程师的工作范围包括1.现场物理安装环境和电气安装环境的复核并给予甲方适当建议。 复核的标准，依据各机型安装现场准备手册中规定的相关技术参数。 如发现场地条件与相关技术参数有冲突，应及时通知甲方人员进行整改，直到符合要求。 2.设备开箱，核对包裹内设备是否与设备配置清单相符。 3.检查设备在运输时有否受到损坏。 4.如有整机外的其他附加功能模块，把它安装到机器上。 5.完成相关模块或设备的电缆连接。 6.通电检查，确认设备通过加电测试。 7.分别对各功能模块进行测试诊断，如出现故障，即时进行维修处理。 8.对机器进行必要的机械调整。 作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/0219.安装操作系统，并根据甲方需求进行必要的软件配置。 10.检查确认设备脱机环境下正常运行。 11.进行设备安装硬件及软件验收测试，与甲方共同确认机器正常并通过验收，签署产品验收单。 12.与乙方数据中心或通讯中心共同进行在线测试。 二、设备安装硬件验收内容和标准验收项目验收内容及标准外观检查1.2.3.风扇正常开箱后设备及备件外观无明显划痕及损伤设备所有部件在位，物理安装正确设备各部件、接插件和紧固件应牢固，无松动，所有配置检查1.实物应和装箱单上列明的型号、数量、配置一致柜门1.2.3.1.2.3.4.5.1.2.3.1.2.1.2.3.1.2.1.2.密码锁可设置、更改保险锁、机械锁开启灵活方便机柜门的开启灵活方便键盘各键钮灵活，键码正确屏幕显示正确，画面清晰灯箱及喇叭功能正常脱机测试软件运行正常前后台各项功能操作正常出钞口门能正确开启，关闭出钞机每个槽位均能出顺畅每个钱箱设置及操作正常打印准确、字体清晰能自动切纸、出纸及缺纸报错废卡不能插入好卡能插入，操作后正常退卡能回收客户遗忘磁卡打印准确、字体清晰能自动卷纸及缺纸报错能正常初始化，重启动联网通讯引线外接正确柜台前客户面板及演示操作出钞模块客户通知单磁卡读/写部分流水帐打印主控模块其它功能模块功能正常安装工程师测试时间年月日作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/022作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/023 三、设备安装软件验收内容和标准1.后台维护测试测试子项目1后台维护测试序号测试对象测试方法以及预测结果1读写卡器成功有卡则吞卡，没有卡返回信息失败返回相应的错误代码及信息2打印测试成功打印数据，切纸到黑条处并提示成功；失败返回相应的错误代码及信息3凭条打印机流水打印机状态测试状态正常则提示成功；不正常则返回相应的错误代码及信息4打印测试成功则打印数据并提示成功；失败则返回相应的错误代码及信息5走纸测试成功则进纸并提示成功；失败则返回相应的错误代码及信息6状态测试状态正常则提示成功；不正常则返回相应的错误代码及信息7机芯测试取款机芯成功则提示成功；失败则返回相应的错误代码及信息8取款门成功则开门、关门并提示成功；失败则返回相应的错误代码及信息9门测试大门检查测试结果是否正确打印测试(可选)成功打印数据，切纸到黑条处并提示成功；失败返回相应的错误代码及信息10系统测试发票打印机状态测试(可选)状态正常则提示成功；不正常则返回相应的错误代码及信息11打印总结帐1打印一次之后删除记录，做几次交易，再打印，检查是否正确2检查流水是否正确，整齐，清楚3打印完成后应该提示是否删除记录1前台交易使之吞卡（不同情况的吞卡，如过期、挂失等）2检查流水打印是否正确（包括帐号、时间、原因），整齐，清楚,帐户12日常维护打印吞卡记录13错误查询错误号码应有位数限制，分别输入号码1201和9999，1201应有响应的信息提示，而9999应提示没有该号码安装工程师测试时间年月日附注2.正常交易测试作业指导书编号ZYDZ009自助设备管理作业指导书版本/修改状态A/024测试子项目2正常交易测试序号测试对象测试方法/预期结果12查询取款显示帐户余额和今日可取余额(根据银行要求)，帐户余额精确到分分别取款 50、 100、150，取款后查询余额是否正确，100元的两个零按双零键将原密码更改为123456，成功后退卡，再分别用旧、新密码验证，新密码验证通过、旧密码失败现查询两个帐号A、B的余额，然后将帐号A的资金0.1元、1234.56元、9999.99元转入帐号B中，在查询两个帐号的余额是否正确。 1查看系统启动时流水记录是否正确2查看上述交易流水记录是否正确（格式正确、信息正确、没有丢失记录，标准流水格式见附录1）1格式正确2没有丢失信3切割位置正确1.在任意等待输入界面，按取消键均可退出当前交易画面，并退卡2.完成一笔交易后（根据银行要求），按退出键，退卡3改密4转帐5流水记录6凭条打印7取卡安装工程师附注测试时间年月日3.界面测试测试子项目3界面测试序号测试对象测试方法/预期结果1界面按钮显示是否正确对于所有界面，正面直视，画面按钮应该和金属按钮中心线对齐图像与按钮、提示文字之间色彩分明，输入的数字与背景图片对比明显所有图片风格一致，如背景颜色、按钮形状及颜色、提示语句对齐方式及字体大小、颜色等按钮标示无二义性，提示与实际执行功能一致图形标示与实际状态一致