内部审核程序解析.doc

ZS/CX/QH02 内部审核程序，2003年9月26日生效0目的规范集团公司管理体系的内部审核工作，确定管理体系的符合性，确保持续有效运行，并为其改进提供依据。1范围适用于集团公司管理体系的内部审核工作。2 术语和定义2.1 本程序中的术语采用GB/T19000-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准中的术语。 2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位。2.3 内审员：管理体系的内部审核员。2.4 内审：管理体系的内部审核。3 职责3.1 管理者代表3.1.1批准年度内审计划,并督促计划的实施;3.1.2 根据工作需要机动安排区域或专项审核；3.1.3 任命审核组长、分组长及内审员;3.1.4 批准管理体系内部审核报告。3.2 企划部3.2.1 编制年度内审计划;3.2.2 组织内审工作。3.3 审核组长/分组长：负责审核阶段职责内的工作。3.4 审核员：在审核组长领导下进行内审。3.5 受审核方3.5.1 确定陪同人员并做好必要的准备，确保审核期间相关部门负责人及岗位接受审核;3.5.2 分析不合格产生原因，制定、实施处置方案和纠正措施，并提交不合格报告的关闭记录。4 工作程序4.1 确定全年内审任务4.1.1 审核的频次a)一般情况下，每年（不超过12个月）对公司总部相关部门、片指和集团公司工程项目进行一次审核。当管理者代表有需要时，进行机动的区域或专项审核；b)特殊情况下(发现产品质量无保证或组织的管理机构有重大变化时)可增加一次审核;4.1.2每年元月企划部编制“年度内审计划”,经管理者代表批准后按期实施。当年度内审计划不能按期执行时,企划部编制“年度内审变更计划”报管理者代表批准后实施。4.2 审核准备4.2.1企划部推荐审核组长、分组长及内审员,并填写“审核组长/分组长任命书”及“审核组成员提名表”，报管理者代表批准；内审员应由与所审核区域无直接责任的人员担任 ； 4.2.2管理者代表任命审核组长、分组长及内审员;4.2.3审核组长、分组长和内审员接受任命;4.2.4审核组长进行审核策划,确定审核区域、分组（需要时）、受审核方名称、具体审核日程等事宜；明确审核依据、范围、方法和内容。拟制“审核计划”报管理者代表批准；4.2.5“审核计划”批准后，审核组长提前半个月向每个受审核方发出该计划;4.2.6审核组长准备审核资料,明确审核准则及要求,并将相关资料交分组长/内审员；4.2.7分组长应针对所负责审核区域编制“分审核计划”交审核组长签字。4.3 实施审核4.3.1审核组长/分组长主持召开首次会议,提交“审核计划”/“分审核计划”请受审核方确认；受审核方应指定陪同人员。4.3.2 实施审核;4.3.3当发现不合格时,应按规定填写“不合格报告”,并请陪同人员、受审核区域负责人签字认可;4.3.4审核组长/分组长主持召开末次会议, 通报审核结果和“不合格报告”，提出关闭不合格、采取纠正措施的时间要求；受审核方应指定专人负责“不合格报告”的关闭事宜。4.4 编写“管理体系内部审核报告”4.4.1分组长编写所负责审核区域的内部审核分报告，交审核组长；审核组长据此编写“管理体系内部审核报告”，并提出报告的分发范围建议; 4.4.2报告经管理者代表批准后制作、分发。4.5 “不合格报告”的关闭4.5.1 受审核方应在规定的时间内，认真分析不合格产生的原因，及时处置，采取有效的纠正措施，并将相关记录传递给审核组长/分组长；4.5.2审核组长/分组长负责验证“不合格报告”关闭资料；必要时可进行现场验证；4.5.3审核组长汇总“不合格报告”的关闭、验证资料,编写“不合格验证报告”交企划部。4.6 内审产生的相关记录由审核组长交企划部,执行记录控制程序。4.7 企划部根据内审结果，针对管理体系运行过程出现的不合格现象进行统计分析，作为管理评审的输入资料。5 相关/支持性文件5.1 记录控制程序(ZS/CX/SB02)6 记录6.1 年度内审计划(一级)6.2 审核组长/分组长任命书(二级)6.3 审核组成员提名表(二级)6.4 审核计划(二级)6.5 分审核计划(二级)6.6 会议签到记录(二级)6.7 现场审核检查表(二级)6.8 不合格报告(二级)6.9 管理体系内部审核报告(一级)6.10 不合格验证报告（一级）6.11 年度内审变更计划（一级）7 附表/附录7.1 年度内审计划(一级)7.2 审核组长/分组长任命书(二级)7.3 审核组成员提名表(二级)7.4 审核计划(二级)7.5 分审核计划(二级)7.6 会议签到记录(二级)7.7 现场审核检查表(二级)7.8 不合格报告(二级)7.9 管理体系内部审核报告(一级)7.10 年度内审变更计划（一级） S/CX/QH02-1年 度 内 审 计 划 表编号： 审核时间受审核单位一季度二季度三季度四季度 填表人： 日期： 批准人： 日期： S/CX/QH02-2 审 核 组 长 任 命 书 编号： 根据 ,拟于 年 月 日至 年 月 日对 ，按GB/T19001-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准；集团公司管理体系文件（手册、程序文件、作业文件）；国家法律、政府法规进行管理体系的内部审核。特任命 为本次审核的组长、 为本次审核的分组长。请按标准规定的职责组织审核。管理者代表 日期 审核组成员提名表 编号： S/CX/QH02-3 审核组成员由集团公司企划部推荐：本提名表一经管理者代表签字认可，请审核员所在单位/部门负责人，大力支持，不安排审核员审核期间的其它工作。审核时间： 年 月 日至 年 月 日；请审核员接通知后，速与集团公司企划部联系，商定审核事宜。企划部（盖章） 管理者代表（签字）日期 日期 S/CX/QH02-4 审核计划编号： 批准人：首次会议: 月 日 时 分至 时 分 ,请集团公司行政领导及责任部门负责人参加。末次会议: 月 日 时 分至 时 分 ,参加人员同首次会议。审核目的审核依据 审核范围审核要求日期第一分组（审核员名单）第二分组（审核员名单）第三分组（审核员名单）第四分组（审核员名单）（受审核方名称及需审核过程）（受审核方名称及需审核过程）（受审核方名称及需审核过程）（受审核方名称及需审核过程）分组长：电 话：分组长：电 话：分组长：电 话：分组长：电 话：审核组长： 电话： 工作单位： S/CX/QH02-5分审核计划 编号： 年分组长审 核 性 质 例行审核 追加审核 专项审核审核起止日期首次会议末次会议审核目的审核依据审核范围审核要求审核日期审核时间审核员审核部门及要求制表人： 批准人： 年 月 日 S/CX/QH02-6会 议 签 到 记 录 编号： 首次会议末次会议姓 名部门（单位）职务姓 名部门（单位）职务 会议地点： 日期： 会议地点： 日期： S/CX/QH02-8不 合 格 报 告 受审核方： 部门： 审核依据：GB/T19001、24001、28001标准；集团公司管理体系文件；相关法律、法规 审核日期： 编号：不合格事实描述、判定依据和内容：陪同人员受审核方领导不合格类型体系性 实施性 效果性审核员不合格原因分析（参加人员： ）不合格的处置方案（计划完成日期： 年 月 日；负责人： ）预防再次发生采取的纠正措施（计划完成日期： 年 月 日）纠正措施制定人： 日期： 批准人： 日期：跟踪验证结论原因分析是否准确 是 否指出不正确处审核组长：年 月 日处置是否有效 是 否证 据纠正措施是否有效 是 否证 据注：（1）不合格事实判定应与所引依据文件的原文对应，否则本报告不能成立； （2）表中所要求的证据必须填写清楚或附后，否则验证结论无效。 S/CX/QH02-9管理体系内部审核报告 编号： 受审核方负责人审 核 纪 要审核组长/分组长： 管理者代表： 年 月 日 年 月 日 S/CX/QH02-7中铁隧道集团有限公司现场审核检查表受审核单位： （首页） NO：审核要点A： B：C：注1：按过程审核时不应遗漏相关部门；按部门审核时不应遗漏相关过程。2：A表示GB/T19001：2000标准，B表示GB/T1