垄断竞争与寡头垄断市场.doc

第七章 垄断竞争与寡头垄断市场第一节 垄断竞争市场 一、基本含义与特征： 1含义：垄断竞争市场是既存在竞争又存在垄断的市场结构。 是现实经济生活中最为常见的一种市场结构。 2特征： （1）市场上有众多的消费者和厂商，每个厂商所占的市场份额较小。 （2）厂商生产的产品存在着差别，即有很大的替代性。而这种差别的存在是垄断竞争形成的基本条件。产品的差别包括产量本身的差别和销售条件等方面的差别，正是由于这种差别是企业对自己的产品的垄断成为可能，但产品替代性又促使在市场上同类产量之间激烈竞争。 （3）从长期来看，厂商进入或退出一个行业是自由的。 二、垄断竞争厂商面临的市场需求曲线 在垄断竞争市场上，由于每个厂商提供的产品有一定的差异，厂商可以对其产品实施垄断，厂商具有影响产品价格的能力，因而垄断竞争厂商的需求曲线（收益曲线）向右下方倾斜。即边际收益曲线在需求曲线的下方（如同完全垄断市场结构一样）。当个别厂商所面临的需求曲线可能有两种情况： （1）当一个厂商降低自己产品价格，该行业中其它与之竞争的厂商并不随之改变价格时，在这种情况下，该厂商的销售量就会大幅度的变动，那么该厂商的需求曲线比较平坦； （2）如果其它厂商随之该厂商降价，在这种情况下，该厂商很难吸引其他消费者的需求，这时该厂商的销售量就不会有很大的变动，其需求曲线比较陡直。 三、垄断竞争厂商的短期均衡 在短期，垄断竞争的企业对生产要素的调整只能限于可变投入，因而厂商面对成本的是短期成本。由于改行业的厂商数目众多，有可能其他厂商不参与竞争，在这种情况下，该厂商通过不断降低价格，增加销售量，直到满足于边际成本=边际收益 的原则，就能够实现利润最大化。 所以，在短期均衡实现过程中，垄断竞争市场如同完全垄断市场一样，也会出现有超额利润、收支相抵、亏损三种情况。四、垄断竞争企业的长期均衡 垄断竞争市场的长期均衡实现，如同完全竞争市场一样，也是通过个别厂商产量的不断调整和行业生产规模的不断调整，最终就会实现长期均衡。其长期均衡条件是： ， 当垄断竞争市场实现了长期均衡时，各个厂商就能获得正常利润，即超额利润=0。五、垄断竞争市场的效率评价 垄断竞争市场的经济效率介于完全竞争市场和垄断竞争市场之间，在垄断竞争厂商处于长期均衡时，市场价格高于厂商的边际成本，市场价格等于厂商的平均成本但高于平均成本最低点。这就决定了垄断竞争市场的经济效率低于完全竞争市场。但从程度上来看，垄断竞争又比垄断市场有效率。垄断竞争市场对消费者而言，利弊同时并存。 对消费者的利弊： 利：（1）由于垄断竞争市场的产品有差别。因而可以满足多样化的市场需求，充分体现消费者的消费个性。 （2）由于产品的差别是包含了销售条件如品牌，售后服务等，所以企业会不断地提高某品牌的质量，改善售后服务，从而又利于消费者。 弊：价格高于边际成本，与完全竞争相比，消费者被迫支付较高的价格。 对生产者的利弊： 利：垄断竞争市场被认为最有利于技术进步，在完全竞争市场上，由于缺乏对技术创新的保护，因而不存在企业技术创新的动力，在完全垄断的市场结构中，由于没有竞争的，所以缺乏技术创新的压力。在垄断竞争的市场结构中，既存在对技术创新的保护，如专利等，又存在着同类产品的竞争，具有较大的外在压力。 弊：由于在长期不可能在平均成本的最低点的实现最大利润，因而其资源利用效率，比完全竞争市场要低，存在着一定的资源浪费。 附录： 完全竞争市场、垄断竞争市场、完全垄断市场实行了长期均衡后经济效率比较表： 完全竞争市场 垄断竞争市场 完全垄断市场 产 量 最大 中 最小 长期平均成本 最低 中 最高 市 场 价 格 最低 中 最高 超 额 利 润 0 0 有 经 济 效 率 最高 中 最低 第二节 寡头垄断市场 一、寡头垄断（Oligopoly）市场的含义、类型： 寡头垄断市场是指少数几个厂商垄断了某一行业的市场，控制这一行业的供给。 寡头垄断市场在当代经济生活中占有十分重要的地位，它是一种普遍存在的市场结构。一般来说，寡头垄断市场形成的原因主要有以下几个方面： （A）这一行业产品的生产经营是建立在规模经济基础上的； （B）这一行业产品生产的技术不容易为一般中小型厂商所掌握和模仿； （C）寡头厂商所采取的种种排他性措施； （D）政府对寡头厂商的扶植和支持。 寡头垄断市场主要有两种类型： （1）无差别寡头（纯粹寡头）：寡头厂商生产的产品无差别，例如：钢铁、石油等行业的寡头； （2）有差别寡头：寡头厂商生产的产品有差别，例如：飞机、汽车、机械、香烟等行业的寡头。 二、寡头垄断市场的特征： （1）寡头厂商之间存在着相互依存性。由于行业中只有少数几家大厂商，它们的供给量均占有市场的较大份额。 （2）寡头厂商的决策互相影响，其决策产生什么样的结果具有很大的不确定性。因为任何一个寡头厂商在做出决策时，都必须考虑竞争对手对其做出的反应。 （3）寡头厂商的竞争手段是多种多样的，当价格和产量一旦确定之后，就具有相对的稳定性，所以，各个寡头厂商相互之间容易达成某种形式的相互勾结和妥协。也就是通常所说的在竞争中达成妥协，在妥协中展开竞争。 三、寡头垄断市场上的产量决定 1当寡头垄断厂商之间存在着相互勾结的情况下： 在这种情况下，产量是由各寡头之间的相互协商来确定的。协商确定的结果有利于谁，则取决于各寡头势力的大小。一般来说，协商的内容主要有以下两个方面： （1）产量的限定 如欧佩克（世界石油输出组织）往往规定各个产油国的产量。 （2）瓜分销售市场 寡头垄断厂商之间达成的这种妥协和勾结是暂时的，一旦各个寡头厂商的实力发生变化后，就会要求重新确定产量或瓜分市场。2当寡头垄断厂商之间不存在着相互勾结的情况下： 在这种情况下，各个寡头垄断厂商是根据其他寡头的产量决策来调整自己的产量，已达到利润最大化的目的。因而根据不同的假设条件，通常有：古诺解（双头垄断模型）、斯威齐解（折弯需求模型）、卡特尔模型、埃奇沃斯解、伯兰特解、张伯伦解、斯塔克尔贝解、对策论等。 四、古诺解（双头垄断模型） 1古诺模型简介：该模型是由19世纪法国经济学家古诺分析研究寡头垄断的一种特例。该模型属于生产者之间不存在相互依存任何正式或非正式勾结的一种模型。 古诺模型的假设条件： （1）每个寡头厂商的产品生产是无差别的； （2）每个寡头厂商的生产成本为0； （3）两家分享市场，市场总需求是线性的； （4）每个厂商都确切知道总需求的变化； （5）每个厂商都能根据对手采取的行动而相应地采取应对行动； （6）每个厂商都是通过调整产量来实现利润最大化。 2古诺解证明如下： 设整个行业的均衡产量为（ ），市场最大需求量为（ ），厂商数目为（ ）；设每个寡头厂商的均衡产量分别为，则 设需求函数为线性方程： ，需求曲线 的斜率为 ，故 第一个厂商的总收益为： = 依据利润最大化条件： ，由于成本为0，所以，厂商的边际成本=0，故而，第一个厂商的边际收益为： 同理可求出第二个厂商第 个厂商的边际收益 分别是： 于是有下列方程组： 简化上述方程组，得： 将上述方程组相加，得： 即 ， 故而： 五、斯威齐解（拐折需求曲线模型） 一般来说，垄断寡头市场上的价格具有刚性，即当成本有一定量的改变时，价格保持不变。这就是说，在寡头垄断市场上，一旦价格决定之后，就具有相对稳定性。因此，在1939年美国经济学家保罗斯威齐提出了拐折需求模型。 该模型假定： （1）当某一寡头厂商提高价格时，它的竞争对手置之不理，为了增加自己的销售量并不随之提高价格，此时，提价寡头厂商的销售量会因此大幅度下降，其需求富有弹性，其需求曲线比较平坦； （2）如果这一寡头厂商降低价格，其竞争对手也会被迫跟随降价，降价寡头厂商的销售量并不因此扩大，其需求缺乏弹性，需求曲线比较陡峭。 我们把AEB称为寡头垄断企业的需求曲线或AR曲线，其他的分析与竞争或垄断分析一样，只要把成本曲线画上，根据MR=MC原则进行分析。 四、卡特尔模型 卡特尔是指厂商明确签订有关市场活动的合作组织。 由于有明确的约定，卡特尔组织往往以一个垄断者的身份出现，按边际收益对于边际成本的利润最大化原则确定产量，并在需求曲线上索要价格，然后按照协议在各个成员之间分配产量配额。 五、寡头市场的经济效率 一般而言，在寡头垄断市场上，市场价格高于边际成本，同时价格高于最低平均成本。因此，寡头垄断企业在生产量和技术使用方面应该是缺乏效率的，但从程度上来看，由于寡头市场存在竞争，有时竞争还比较激烈，因而其效率比垄断市场要高。但从另一方面，寡头市场上往往存在着产品差异从而满足消费者的不同偏好，此外，由于寡头企业规模取较大，便于大量使用先进的生产技术，而激烈的竞争又使厂商加速产品和技术革新。因此，又有其效率较高一面，在许多国家，人们试图通过限制寡头厂商低效率的方面进一步鼓励寡头市场的竞争。 第三节 反垄断的措施 一、厂商生产中的社会问题 由于在市场经济中，厂商享有完全的生产经营权，其目的是为了实现利润最大化，所以，厂商的生产问题又是一个社会问题。这主要表现在以下两个方面： 1.厂商生产与整个社会利益的一致性： （1）可以为社会提供丰富的产品和众多的就业机会； （2）可以实现社会资源的合理配置； （3）可以满足人们的消费需要等 2. 厂商生产与整个社会利益的矛盾性 （1）私人成本、私人收益与社会成本、社会收益的矛盾 （A）厂商为了最大限度地获取利润，就必须降低成本，为此厂商就有可能降低治污成本，由此给社会造成污染，这样的结果厂商获得了收益，但社会承担高昂的治污成本。（B）还有厂商生产像香烟、烈性酒之类的产品，厂商个人得到了巨大的收益，但社会所得到的收益却很小。（C）对于残疾人用品的生产，厂商就不愿意生产，因为厂商个人所得到的收益很小，但社会所得到的收益很大。（2）竞争与垄断的矛盾（参看第三节的相关内容） 二、对厂商生产活动的限制 （1）法律上的限制：例如制定环境保护法、产品标准法等 （2）税收调节和限制：对生产的私人成本小于社会成本、私人收益大雨社会收益的厂商行为加以税收调节和限制。例如：对香烟的生产和经营景象双重征收。 （3）产量限制和价格管制：例如利用最高价格来限制厂商的生产经营。 三、反垄断措施 1.法律上的限制 （A）通过制定法律规范来限制垄断厂商的某些生产经营活动。 其中最为典型的美国在1890年制定的反托拉斯法谢而曼反托拉斯法，和1914年制定的克莱顿法。对垄断厂商的“价格歧视”、“排它性行为”、“约束性契约”、“相互串联”、“相互控股”等行为加以相应的法律约束或限制。 （B）鼓励有效竞争的法律规范： 在某些生产经营领域中，采取积极措施，利用国际竞争来限制垄断；利用工会、消费者协会来与垄断组织抗衡。 2.改善市场结构，增加市场的竞争性 3.对垄断厂商实行产量、价格管制 4.运用财政、金融、产业政策等对垄断厂商的生产经营活动进行干预。 三、国有化政策 所谓国有化就是把过去某些由私人从事的生产经营活动，转归为由国家从事直接生产经营活动的行为。 一般来说，实行国有化的行业大多是关系着国计民生、重大国家利益的行业，以及私人无力经营或不愿意经营的行业、或一些新兴、风险较大的行业。例如军工、重要的基础工业、尖端科学、交通运输、邮电、卫生、教育等其他公用事业。1国有化经济形成的途径： （1）国家直接投资兴建和国家出资直接收购 （2）国家参股、与私人企业合资经营 （3）通过签订生产经营协议和运用宏观经济政策，干预私人