地下综合管廊PPP项目实施方案.doc

精品文档 1欢迎下载 XX 市地下综合管廊 PPP 项目 实施方案实施方案 XX 市城乡建设委员会 XX 市财政局 XX 咨询公司 2015 年 X 月 X 日 精品文档 2欢迎下载 目 录 一一 项目说明项目说明 1 1 二二 项目名称项目名称 1 1 三三 项目实施机构项目实施机构 1 1 四四 项目内容及投资项目内容及投资 1 1 五五 项目运作方式项目运作方式 3 3 六六 项目财政补贴测算项目财政补贴测算 4 4 七七 可行性分析可行性分析 7 7 八八 PPPPPP 合同框架草案合同框架草案 8 8 一 项目名称 8 二 合作方式和期限 8 三 项目公司权利义务 8 四 项目公司的经营范围 注册资本 股东出资方式 出资比例 股权转让等 9 五 工程建设与竣工验收评审 10 六 所提供产品或者服务的数量 质量和标准 10 七 设施权属 以及相应的运营维护 11 八 监测评估 11 九 投融资期限和方式 12 十 财政补贴的计算 12 十一 财政补贴支付及管廊运营成本调整 13 十二 调价机制 13 精品文档 3欢迎下载 十三 履约担保及保险 14 十四 合作期内的风险分担 14 十五 应急预案和临时接管预案 15 十六 变更 提前终止及补偿 15 十七 违约责任 16 十八 转让与担保 16 十九 争议解决方式 17 二十 需要明确的其他事项 17 九九 投资人应当具备的条件及选择方式投资人应当具备的条件及选择方式 1717 一 投资人的资格条件 17 1 一般资格条件 17 2 针对主城区的资格条件 17 二 招标方式选择 17 三 资格审查方式 18 四 投标保证金 18 五 招标标的 18 六 评标办法 19 七 澄清谈判 19 八 合同签署 20 十十 工程造价的控制与监管工程造价的控制与监管 2020 十一十一 项目主体责权 工作界面 项目主体责权 工作界面 2121 十二十二 政府承诺和保障政府承诺和保障 2424 十三十三 合作期限届满后资产处置方式合作期限届满后资产处置方式 2525 实施方案编制的主要政策依据实施方案编制的主要政策依据 2727 精品文档 1欢迎下载 一一 项目说明项目说明 XX 市作为 2015 年国家地下综合管廊试点城市 根据国家相 关文件要求 探索采取 PPP 模式吸引社会资本参与项目的投资建 设和运营维护 承担合作期限内项目管理 发挥政府和社会资本 各自优势 合理延长设施运营期限 降低政府年度直接投资压力 提高市政设施公共服务的质量和效率 二二 项目名称项目名称 XX市地下综合管廊PPP项目 下称 本项目 或 项目 三三 项目实施机构项目实施机构 依据工作职能 XX 市政府授权城乡建设委员会作为项目实施 机构 四四 项目内容及投资项目内容及投资 为确保我市地下综合管廊建设科学合理 切实可行 按照统 一规划 统筹组织 形成规模 建成网络的原则 我们对建设方 案进行反复论证 初步确定了综合管廊建设内容和工期安排 确 定了红旗大街区域 哈南工业新城区域 临空经济区域 11 条 25 公里综合管廊建设项目 其中主城区建设 13 公里 新城区建设 12 公里 工程静态投资 28 亿元 详见下表 4 1 争取达到二年 初见成效 三年实现运营的总体目标 2015 年 完成地下综合管 廊建设 8 53 公里 主城区完成南直路 宏图街 长江路 5 78 公 精品文档 2欢迎下载 里综合管廊建设 新城区完成哈南九路 2 75 公里综合管廊建设 投入运营使用 新城区管廊将结合道路工程建设 同步组织实施 2016 年 完成综合管廊建设 16 98 公里 主城区完成红旗大街 7 5 公里综合管廊工程建设 新城区完成哈南十二大道 十五路 十 七路 临空第三大道 临空六路 9 48 公里综合管廊建设 2017 年 组织地下综合管廊项目公司对已经建成的综合管廊进行运营 管理和维护 配合国家对综合管廊建设运营情况进行考核 表 4 1 地下综合管廊项目静态投资估算表 总计划投资 亿元 总计划投资 亿元 序号序号项目名称项目名称 合计合计工程工程工程建设其他费用工程建设其他费用 合计 2825 72 30 1 红旗大街 8 487 80 68 2 南直路 北段 2 171 820 35 3 南直路 南段 2 151 940 21 4 长江路 1 61 430 17 5 宏图街 1 160 990 17 6 哈南九路 2 312 180 13 7 哈南第十二大道 4 254 010 24 8 哈南十五路 1 141 070 07 9 哈南十七路 0 690 670 02 10 临空六路 0 90 840 06 11 临空第三大道 2 852 650 2 12 控制中心 0 30 3 另投资人需在建设期支付建设期利息 0 23 亿元 其中主城 区 0 17 亿元 新城区 0 06 亿元 精品文档 3欢迎下载 由于主城区的地下综合管廊建设面临交通和临时施工场所问 题 采用的施工工艺有所区别 主城区拟采用叠合整体式工艺施 工 新城区采用传统的现场浇筑工艺施工 为了保障项目顺利招 标 采取主城区和新城区管廊建设分开招标的方式 按区域划分的投资及补贴情况如下表 4 2 表 4 2 地下综合管廊项目分区域静态投资估算表 主城区新城区 项目合计 第一年第二年第一年第二年 工程总投资 287 188 482 519 83 财政补贴 122 963 711 044 29 入廊费 1 1 社会资本投入 154 224 771 474 54 五五 项目运作方式项目运作方式 根据财政部和住建部联合印发的 关于市政公用领域开展政 府和社会资本合作项目推介工作的通知 财建 2015 29 号 文 件精神 本项目采取 投资 建设和运营维护一体化 入廊单位付 费 政府补贴 的运作方式 1 由市城乡建设委员会作为招标人 通过招标方式 选定 社会资本 市政府指定市建设集团有限公司与社会资本共同成立 项目公司 地下综合管廊工程属于公益性项目 通常政府对关系 公共利益和公共安全的事项 如股权变更时 受让方不满足合同 约定的技术能力 财务信用 运营经验等基本条件 缩减运营维 护经费等 享有一票否决权 参照国内其他公益性项目的做法 市建设集团有限公司以一元人民币持有项目公司金股 即无实际 精品文档 4欢迎下载 经济价值 权益主要表现为否决权而非收益权或其他表决权 金 股通常作为 1 股 市建设集团有限公司也可根据自身经营意愿 通过自筹资金增加自身股权比例 获取收益分成 2 项目公司负责融资 建设和项目设施的运营维护 项目 公司与入廊单位签订 入廊协议 3 项目建成投入使用后 在项目合作期限内 项目公司根 据市政府及价格主管部门出台的收费政策对入廊单位使用地下综 合管廊进行收费 包括入廊费和管廊运行维护费收入 政府按 照设施使用的绩效考核情况分期支付财政补贴 合作期满后项目 设施无偿移交给政府指定机构 项目结构图如下 图 1 XX 地下综合管廊项目 PPP 模式结构图 六六 项目财政补贴测算项目财政补贴测算 根据财政部 政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指 引 财金 2015 21 号 文件 对于政府付费模式项目的计算公 精品文档 5欢迎下载 式 设定政府每年直接付费数额计算方法为 运行维护费收入 合理利润率 1 管廊运营成本 运行周期 年度折现率 1 合理利润率 1 项目全部建设成本 年财政补贴第 n N 财政补贴支付公式中三个变量参数的设定财政补贴支付公式中三个变量参数的设定 1 1 合理利润率 合理利润率 根据财政部21号文要求 合理利润率以商 业银行中长期贷款基准利率为基数 充分考虑可用性付费 使用 量付费 绩效付费的不同情景 结合风险等因素确定 本次测算以目前的金融机构中长期贷款基准利率为基数 鉴 于项目征拆风险大 地下地质结构不明 运营周期长 不确定性 因素多 为了使项目利润水平接近投资人的一般要求 行业利润 水平通常在8 左右 设定调整系数为1 3 即合理利润率取值为 7 35 计算公式如下 调整系数率机构中长期贷款基准利运营补贴发生年份金融合理利润率 2 2 年度折现率 年度折现率 根据财政部21号文要求 年度折现率应考 虑财政补贴支出发生年份 并参照同期地方政府债券收益率合理 确定 由于黑龙江省地方政府债券发行工作还未完成 本次测算参 照经济水平相当省份的地方政府债券利率水平 2014年江西省10 年期地方政府债券利率4 27 并在此基础上考虑风险转移溢价 等因素 若使社会资本财务内部收益率 税前 达到5 98 即 社会资本财务内部收益率 税后 达到4 97 根据财务测算的 精品文档 6欢迎下载 结果 折现率取值为5 76 3 3 社会资本投入 社会资本投入 由于本项目可以获得国家地下综合管廊 建设的投资补贴12亿元 入廊单位在建设期支付的入廊费1亿元 因此本项目需社会投资人投入的资金约为15亿元 项目投资建设 期限两年 2015年投建金额为9 69亿元 其中财政投入4亿元 社会资本投资人投入5 69亿元 2016年投建金额为18 31亿元 其中财政投入4亿元 社会资本投入13 31亿元 含社会资本代财 政垫付4亿元 入廊单位支付入廊费1亿元 由于有4亿元财政投资补贴将在两年建设期结束后到位 因 此 在第二个建设年度 需社会资本先行代市财政垫付4亿元投 资款 在第三期的财政投资补贴到位后由财政向社会投资人返还 就该部分投资款的垫付 市财政不向社会投资人支付资金垫付成 本 入廊费1亿元在第二年建设期内由入廊单位向项目公司支付 公式法测算基础参数见表6 1 表6 1 测算基础参数 项目名称 投资人投 入的静态 建设成本 万元 运营周 期 年 管廊运 行维护 费收入 万元 管廊运 营成本 万元 合理 利润 率 年度 折现 率 财政补贴累计 折现值 万元 折算为 贷款利 率 地下综合 管廊05480 057 35 5 76 155 652 235 98 以建设期结束年度为基年 第 0 年 按照表 6 1 的基础参 精品文档 7欢迎下载 数计算项目每年财政补贴金额 项目各期财政补贴测算结果如下 见表 6 2 表 6 2 项目财政补贴测算结果 运营期年份 123456789 当年财政补贴 万元 6 649 7 047 7 468 7 913 8 383 8 881 9 408 9 964 10 553 运营期年份 101112131415161718 当年财政补贴 万元 11 176 11 834 12 531 13 267 14 046 14 870 15 741 16 662 17 637 运营期年份 19202122232425 当年财政补贴 万元 18 667 19 757 20 909 22 128 23 417 24 780 26 222 25 年合计 万元359 910 15359 910 15 IRRIRR 税后税后 4 97 4 97 税前 税前 5 98 5 98 根据财政补贴测算结果 总财政补贴为 35 99 亿元 从运营 期第 1 年到第 25 年 每年支付额度从 6 649 万元到 26 222 万元 逐年递增 年均递增幅度约为 5 88 左右 七七 可行性分析可行性分析 本项目采取 PPP 模式 不仅可以减轻 XX 市政府的债务负担 减缓地方融资平台压力 还能有效促进政府职能转变 有利于项 目的总体规划和监管 对社会资本来讲 拓宽了社会资本发展空 间 进一步激发非公有制经济的活力 对社会公共服务来讲 通 过 让专业的人做专业的事 提高公共产品供给效率和服务质量 精品文档 8欢迎下载 PPP 模式与传统政府采购模式相比 可以在一定程度上优化项目 的风险分配 在传统政府采购模式下 由于决策及其它原因 经常导致政 府分担较多的风险 在 PPP 模式下 按照风险分配优化 风险收 益对等和风险可控等原则 通过合作各方平等协商 有利于在政 府和社会资本之间形成合理的风险分配机制 同时 PPP 模式也可以在一定程度上提高项目的运营效率 传统政府采购模式通常将建设和运营分别交给不同的机构来负责 而 PPP 模式的建设和运营通常由社会资本组建的或社会资本与政 府方合资组建的项目公司来统一负责 这也有利于降低管廊运营 成本 提高服务效率 八八 PPPPPP 合同框架草案合同框架草案 一 项目名称 XX 市地下综合管廊 PPP 项目 二 合作方式和期限 1 本项目实行 投资 建设和运营维护一体化 入廊单位付 费 政府补贴 的经营方式 2 合作期包括建设期和运营期 建设期 2 年 运营期为 25 年 三 项目公司权利义务 1 按照 PPP 合同要求和经批复的设计文件 自行承担费用 精品文档 9欢迎下载 责任和风险 负责本项目的投资 建设 并提供地下综合管廊设 施的运营维护服务 2 按照 PPP 合同及入廊协议的约定获得入廊费 运行维护 费收入和财政补贴 3 自行承担因自身原因造成的工程投资超过工程建设费用 控制价 投标文件中建议的工程投资建设费用带来的超额投资和 管廊运营成本 4 项目合作期满 将项目设施 土地使用权无偿移交给政 府指定机构 四 项目公司的经营范围 注册资本 股东出资方式 出资比 例 股权转让等 1 项目公司负责本项目的投资 融资 建设 主体工程 管线及其他构筑物迁移工程 交通导改 绿化 道路恢复工程 管理中心及其他附属工程 并负责项目设施的运营维护服务 2 根据相关规定 项目公司注册资本金不低于工程建设投 资的 30 其他资金可通过银行贷款等方式筹集 3 市建设集团有限公司可根据自身经营意愿 通过与投资 人协商 自筹资金增加自身股权比例 获取收益分成 各股东以 现金方式出资 4 项目公司应按现行政策建立完善的治理结构 5 项目公司的股东在本项目运营期满五年之前 不得转让 精品文档 10欢迎下载 其在项目公司中的全部或部分股权 运营期满五年之后 经市政 府事先书面同意 项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全 部或部分股权 但受让方应满足本项目 PPP 项目合同约定的技术 能力 财务信用 运营经验等基本条件 并以书面形式明确承继 原股东在本项目项下的权利及义务 五 工程建设与竣工验收评审 1 本项目土地使用权通过无偿划拨方式取得 2 项目公司应根据所有适用法律法规 规范标准 设计文 件以及 PPP 合同的规定和要求组织项目工程的建设 3 项目建设完成后 项目公司应及时组织验收 经验收合 格后 方可交付使用 市财政部门进行工程造价评审 4 最终投资额以市财政部门评审结果为准 据此计算政府 需支付的财政补贴 六 所提供产品或者服务的数量 质量和标准 1 项目公司工程建设范围包括 红线范围内的主体工程 管线迁移工程 交通导改 绿化 道路恢复工程 管理中心及其 他附属工程等 具体以经批复的初步设计 施工图设计及工程量 清单为准 2 项目公司应根据所有适用法律法规 规范标准 设计文 件以及 PPP 合同的规定和要求组织项目工程的建设 3 项目公司应及时组织验收 项目验收合格后 方可交付 精品文档 11欢迎下载 使用 4 地下综合管廊维护必须符合国家以及黑龙江省 XX 市的 相关规定和行业规范 七 设施权属 以及相应的运营维护 在合作期内 项目设施的使用权归项目公司 由项目公司负 责运营维护 运营维护内容包括 保持管廊内的整洁和通风良好 建立健全维护管理制度 搞好安全监控和巡查等安全保障 统筹 安排管线单位日常维护管理 配合和协助管线单位的巡查 养护 和维修 负责管廊内通风 排水 照明和消防等共用设施设备养 护和维修 建立工程维修档案 保证设施设备正常运转 组织制 定管廊管理应急预案 管廊内发生险情时 应当采取紧急措施并 及时通知管线单位进行抢修 为保障管廊安全运行应履行的其他 义务 八 监测评估 1 履约监管 市城乡建设委员会对项目公司在合作期内的合同履行情况进 行监督管理 2 行政监管 1 安全生产监管 2 行政监督管理 包括地下管廊的行政监督管理 3 公众监管 精品文档 12欢迎下载 项目公司接受用户投诉和政府主管部门接受用户对项目公司 的投诉 九 投融资期限和方式 由投标人在投标文件财务方案中明确 项目公司可以为本项目融资之目的 将其在 PPP 合同项下的 各项权益 如预期收益权 保险受益权等 设置质押或以其它方 式设置担保权益 由财政投入资金形成的资产由项目公司无偿使用 但是项目 公司不得将全部项目设施资产用于抵押 十 财政补贴的计算 1 工程竣工结算后 根据财政部门的投资评审结果 如果 实际工程建设费用与工程建设费用中标价相差在 5 以内 则运 营期财政补贴按工程建设费用中标价执行 如果实际工程建设费 用与工程建设费用中标价相差在 5 以上 应根据实际工程建设 费用按照合同约定的公式重新计算财政补贴 2 运营期各年利润率根据当年金融机构中长期贷款基准利 率计算 计算公式如下 利润率 运营补贴发生年份金融机构中长期贷款基准利率 调整系数 其中调整系数按中标价确定 3 投标人在投标时应对公式中的年度折现率进行报价 在 25 年运营期内不得更改 精品文档 13欢迎下载 4 项目公司根据市政府价格主管部门出台的收费政策对入 廊单位使用地下综合管廊进行收费 包括入廊费和管廊运行维护 费收入 5 政府根据设施使用的绩效考核情况逐年对项目公司支付 财政补贴 十一 财政补贴支付及管廊运营成本调整 进入运营期后 本项目将采取绩效考核 由市城乡建设委员 会制定相应设施维护标准 绩效考核打分办法 进行日常监管考 核 并根据绩效考核情况及合同约定按期核算绩效考核评分 市 财政局根据如下公式计算 并按季支付 4 1 运行维护费收入 100 绩效考核评分 合理利润率 1 管廊运营成本 年25 年度折现率 1 合理利润率 1 项目全部建设成本 年某季度财政补贴第 n N 十二 调价机制 调价程序 项目建设成本在对应的付费期内不作调整 管廊 运营成本根据服务期内的通货膨胀情况 XX 市统计局公布的当期 CPI 数值 调整 以三 3 年为周期 进行定期调价 调价公式 如下 P3n P3n 3 CPI3n 3 CPI3n 2 CPI3n 1 10 6 n 1 2 3 n 为已调价次数加 1 P0为中标人在投标文件中报出的年运维绩效服务成本 Pn为第 n 1 个财务年度起适用的年运维绩效服务成本 每三年调价一 精品文档 14欢迎下载 次 CPI3n 1为第 3n 个财务年度由 XX 市统计局公布的第 3n 1 个财务年度 XX 市居民消费物价指数 十三 履约担保及保险 根据 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法 履约 担保由建设履约保函和维护保函组成 履约保函的数额不超过估 算价的 10 合作期内 如果项目公司未能履行 PPP 合同中规定 的义务 市城乡建设委员会有权兑取履约保函 合作期内 项目公司必须自费购买和维持适用法律所要求的 保险 并将市城乡建设委员会和项目公司均列为保险单上的被保 险人 十四 合作期内的风险分担 按照风险分配优化 风险收益对等和风险可控等原则 项目 设计 建设 财务和运营维护等商业风险由项目公司承担 法律 政策等风险由政府承担 项目审批手续办理 不可抗力等风险由 政府和项目公司合理共担 由于项目征拆具有较大的不确定性 地下地质结构不明 项 目公司应充分考虑此项风险 根据项目包中管廊所需用地的征拆 情况 对具备进场条件的地下综合管廊及时安排资金 做好资金 调度 保证工程进度 对不具备进场条件的地下综合管廊 以实 施机构的进场通知为准 服务期相应顺延 政府不予额外补偿 精品文档 15欢迎下载 在进场等待期间 项目公司发生的融资等所有费用由项目公司自 行承担 政府不予任何补偿 十五 应急预案和临时接管预案 1 合作期内 如项目公司出现以下违约行为 项目实施机 构有权实施临时接管 1 因管理不善 发生重大质量 生产安全事故的 2 严重影响到社会公共利益和安全的 3 法律 法规禁止的其他行为 2 临时接管项目所产生的一切费用 将根据项目合同约定 由违约方单独承担或由各责任方分担 十六 变更 提前终止及补偿 1 在合作期间 如果发生以下事件 项目公司可从政府方 获得一般补偿 1 不可抗力事件导致工程建设投资 维护成本增加 2 法规政策变更使得项目公司为符合新的法规政策要求调 整建设标准导致投资或运营维护成本增加超过 5 一般补偿可以采取以下形式 一次性补偿 即货币形式补偿 或调整财政补贴 调整方式在 PPP 合同中详细说明 2 在合作期间 如果发生以下事件 项目公司依照 PPP 合 同 承担违约责任 1 项目公司未能根据规定提交履约保函或未能补充履约保 精品文档 16欢迎下载 函金额并保持有效 2 未经政府批准 项目公司私自出租 转让 抵押或质押 项目设施 3 项目公司未对项目设施进行定期维护或未达到维护标准 造成重大安全事故 严重影响社会公众利益 3 发生以下情况 PPP 合同可提前终止 1 项目公司发生严重违约事件时 市城乡建设委员会有权 发出终止合同的意向通知 2 发生政府部门严重违约事件时 项目公司有权发出终止 合同的意向通知 3 发生不可抗力时 PPP 合同签订双方无法协商一致继续 履行各自义务 双方有权向对方发出终止合同的意向通知 4 提前终止补偿 PPP 合同提前终止 市城乡建设委员会应按照 PPP 合同的规 定接收项目设施 并按照合同约定的补偿原则和补偿标准计算终 止补偿 十七 违约责任 项目实施机构或项目公司未履行项目合同约定义务的 应承 担相应违约责任 包括停止侵害 消除影响 支付违约金 赔偿 损失以及解除项目合同等 十八 转让与担保 精品文档 17欢迎下载 合作期内 未经市政府同意 项目公司不得出让 转让 抵 押 质押项目的土地使用权 项目设施或任何其它重要资产 在 PPP 合同签署 项目投入使用五年之后 经市政府事先书 面同意 项目公司股东可以向符合 PPP 合同规定条件的受让方转 让其在项目公司的股权 十九 争议解决方式 PPP 合同执行过程中若出现争议 应尽力通过协商友好解决 协商不成的 可以采用仲裁的方式解决 二十 需要明确的其他事项 九九 投资人应当具备的条件及选择方式投资人应当具备的条件及选择方式 一 投资人的资格条件 1 一般资格条件 1 投资人可以是依法注册的独立法人实体 也可以是由 不同法人实体组成的联合体 2 投资人应具有与本项目投资相适应的资金保障能力及 良好的财务状况和商业信誉 3 投资人 或组成投资人联合体中的一方 应具备建设 行政主管部门核发的施工总承包相应资质 2 针对主城区的资格条件 有大型路桥 隧洞等类似工程的混凝土预制构件施工经验和 业绩 精品文档 18欢迎下载 二 招标方式选择 根据 政府采购法 政府采购法实施条例 关于印发政 府和社会资本合作模式操作指南 试行 的通知 财金 2014 113 号 以及 政府和社会资本合作项目政府采购管理 办法 财库 2014 215 号 等有关规定 拟采取公开招标的方 式选择社会投资人 三 资格审查方式 目前 项目前期准备工作已按计划开展 基本具备了社会资 本采购条件 同时 由于XX市的施工时间短暂 为了推进项目实 施 本项目拟采用资格后审方式对社会资本进行资格审查 四 投标保证金 投标人应以金融机构出具的保函等非现金形式缴纳投标保证 金 按照规定 投标保证金的数额不得超过招标项目估算价的 2 五 招标标的 项目招标按照财金 2015 21 号文件要求进行公式报价 以投 标人投报的总补贴金额累计折现值作为招标标的 招标人规定工程建设成本 管廊运营成本 合理利润率调整 系数 年度折现率 投标人对工程建设成本 管廊运营成本 合 理利润率调整系数 年度折现率分别报价 不做评标考核打分 做未来计算财政补贴的依据 并按公式计算运营期财政补贴累 精品文档 19欢迎下载 计折现值 1 工程建设成本报价 投标人根据工程建设成本控制价进 行报价 其中 项目前期费 征拆费 系统动迁费 设施配套费 为暂定价 主体工程按现行使用工程量清单计价规范 工程定额 及相应的计价规定进行报价 锁定清单价格为后期项目竣工结算 及核定财政补贴金额提供依据 工程建设成本报价包括项目前 期费 勘察 设计 监理费等相关工作费用 实施机构监管推进 管理费由市财政局另外安排解决 2 管廊运营成本报价 投标人根据招标人提供的项目资料 自行对管廊运营成本进行报价 3 合理利润率调整系数 调整系数上限设定为 30 调整系 数一经报出 在 25 年运营期内不得更改 第 N 年合理利润率 第 N 年中长期贷款基准利率 1 调整系数 4 投标人在投标时应对公式中的年度折现率进行报价 但 不得高于 5 76 且在 25 年运营期内不得更改 5 同时 依照前述四项报价综合测算的社会资本财务内部 收益率 税前 不得高于 5 98 即 社会资本财务内部收益率 税后 不得高于 4 97 若超过 则为废标 六 评标办法 项目评标采用综合评标法 对投标人的投标报价 建设维护 方案 财务方案和法律方案进行综合评审 并按得分由高到低顺 精品文档 20欢迎下载 序排定中标候选人 七 澄清谈判 招标人将与排名第一的中标候选人作澄清谈判 澄清谈判需 在规定期限内完成 如双方达成一致 则该投标人会被选定为中 标人 如招标人未能与排名第一的中标候选人达成一致 可依次 与排名第二 排名第三的中标候选人进行澄清谈判 中标候选人 中与招标人达成协议者即被确定为中标人 若经谈判未能确定中 标人 则本次招标终止 由招标人按照相关规定对后续工作进行 安排 八 合同签署 澄清谈判确定中标人后 招标人将根据澄清谈判调整后的 PPP 项目合同报 XX 市人民政府审核 待市政府审核批准该合同后 市城乡建设委员会代表市政府与中标人草签 PPP 项目合同 或框 架协议 以明确双方的合作意向 详细约定双方有关项目开发 的关键权利义务 待项目公司成立后 市城乡建设委员会与项目公司正式签署 PPP 项目合同或关于承继上述协议的补充合同 十十 工程造价的控制与监管工程造价的控制与监管 鉴于市政工程涉及项目征拆 系统动迁和专业配套等多项内容 不确定因素多 难以像土建工程一样实行总价包干控制 对现场发 生的建设内容和工程量变化 需通过多方认定后作为后期工程结算 精品文档 21欢迎下载 的依据 为此 政府方需要对项目公司组织工程建设过程中涉及造 价控制方面的工作进行必要的审核 监管 本项目由市城乡建设委员会负责对发生的工程设计变更 现 场签证等进行审核认定 并承担相应签字认定责任 财政部门应 从项目招标 协议签署等环节进行全面造价控制 一是对主体和 配套等各项工程的招标控制价进行事前评审 二是对系统动迁工 程预算 国有土地房屋征收安置包保协议条款进行财政评审 三 是对全部工程结算进行评审 核定项目财政补贴 十一十一 项目主体责权 工作界面 项目主体责权 工作界面 一 市城乡建设委员会 市城乡建设委员会设立现场监管推进机构 承担项目方案谋 划 招标前手续办理 招标 项目实施监管 造价控制 结算初 审等职责 1 会同市财政等相关部门编制项目实施方案 报请市政府批 准 2 组织项目谋划 咨询 论证 科学确定工程建设规模 标 准 3 办理项目环评 可研 规划等审批手续 4 组织项目招标工作 确定勘察 设计 监理单位及投资人 5 协调推进地下综合管廊项目征地征收工作 协助项目公司 精品文档 22欢迎下载 办理工程建设审批手续变更 6 对勘察 设计及监理单位工作进行管理 对项目公司履约 情况实施监督 7 组织设计 监理单位控制工程建设的规模 标准和投资 对工程设计变更和现场签证进行审核认定 组织项目公司报送工 程结算评审资料并进行初审 配合市财政部门进行工程结算评审 8 参与工程竣工验收 对验收合格 具备投入使用条件的 配合市财政部门拨付除质量保修责任范围以外的设施正常运营的 财政补贴 9 行业主管部门负责项目建成后项目公司运营期间的设施行 政管理和运行维护监管职责 10 统一制定相应设施维护标准 绩效考核打分办法 11 监管考核项目公司日常维护行为 作为核算绩效考核评 分的依据 12 根据绩效考核情况及合同约定按期核算绩效考核评分 13 合作期满 配合国资等部门办理资产移交 二 市财政局 1 负责项目政府采购的审核 监管等 2 负责对招标阶段工程建设成本控制价进行评审 对项目公 司委托实施的系统动迁工程预算 国有土地房屋征收安置包保协 精品文档 23欢迎下载 条款等进行财政评审 对由项目公司组织招标的各项配套工程的 招标控制价进行事前评审 3 对全部工程结算进行评审 核定项目财政补贴 并按季支 付 4 负责根据运营期内的通货膨胀情况 XX 市统计局公布的当 期 CPI 数值 调整管廊运营成本 三 市建设集团公司 1 配合市城乡建设委员会办理社会投资人招标前的项目前期 手续 2 与中标人签订合资协议 并按协议约定在 XX 市出资成立 项目公司 四 项目公司 1 完成 PPP 合同约定的项目投融资工作 确保项目资金及时 到位 独立进行项目财务核算和资金管理使用 2 勘察 设计等前期如已发生费用 项目公司成立后 签订 三方协议 由项目公司承担并直接支付 计入工程成本 在项目 公司成立以前 由财政资金垫付 3 负责进行前期已办理项目审批手续的变更及办理后续各项 审批手续 完成合同约定的全部建设内容 负责项目总承包建设 组织管理 包括主体工程 系统动迁 配套专业工程等所有投资 建设内容 确保工程进度 质量 安全与文明施工符合相应标 精品文档 24欢迎下载 准和规范要求 承担与工程建设 运行维护管理有关的一切风险 和责任 4 承诺严格按照合同约定及时支付工程费用和农民工工资 承担所建工程的维稳 信访责任 5 按照住建部 房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定 建质 2013 171 号 规定 在 XX 市市政质量监督站 项目实 施机构和相关行业主管部门的监督下 组织工程竣工验收 6 工程竣工验收合格 具备正常使用条件后 告知实施机构 及相关行业主管部门 及时投入使用 承担地下综合管廊的维护 接受设施主管部门的监管和日常考核 为切实保障市政设施的正 常使用和为社会提供持续服务 项目公司要委托专业的运行维护 队伍进行设施日常维护管理 优先选择本市成熟的专业运行维护 队伍 7 及时组织提报工程决算报审资料