社会责任内审.doc

XX工厂文件编号：KW-SA-010版本号：1.0页数：1/ 2标题：社会责任体系内审程序日期：2009-2-191.0目的为了规范工厂社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。2.0范围2.1本程序适用于工厂所有有关社会责任管理体系内部审核活动。3.0职责3.1管理者代表：3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源3.1.2任命审核组长，成立审核组。3.1.3失去和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。3.2审核组长：3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。3.2.2评审纠正行动计划，并妥善记录。3.2.3对前一次审核时提出的纠正行动的完成情况进行验证。3.3其他有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。4.0工作程序4.1编制审核计划4.1.1每年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交最高管理者批准。4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。4.1.3管理者代表应根据需要委派内部审核员。4.2实施审核4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：（1）决定是否需取得其他文件；（2）编制检查表；（3）决定是否需要陪同人员。4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。4.2.3审核员应使用编制好的检查表作为进行审核的工具之一。4.2.4审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以便进一步改善，不应加入个人的责备。4.3报告审核结果4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表（CAR）。4.3.2纠正行动要求表可采用统一的格式。这种表格可由管理者代表根据审核员的需要发给，并编上序号。4.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。4.3.4审核的总结报告可采用统一的格式编写，必要时还可采用续页。4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。4.4对纠正行动要求表的反应。4.4.1对每一份纠正行动要求表必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正行动和完成期限。（1）建议行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。（2）在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调查，要求制定一份计划表。这是对纠正行动要求表的一种可以接受的最初反应。4.4.2这些反应记录在纠正行动要求表中的“建议采取的纠正行动”一栏中，并退回给管理者代表。如果该建议不能接受，则管理者代表将与接收纠正行动要求表的人员联系，并向他解释不接受的原因。在这种情况下，应编制一份修正的纠正行动建议。4.4.3对纠正行动要求表不作出反应时，管理者代表应加以追查并向最高管理者报告。4.4.4如果对纠正行动的需要或纠正行动的性质不能达成一致意见时，管理者代表应报告最高管理者进行仲裁。4.5跟踪检查4.5.1当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知时，应委派一名审核员去验证其完成情况。4.5.2负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动要求表中的“验证”一栏中签字。4.5.3在下次计划中对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正行动是否仍然有效。如不再有效，则应发出一张新的纠正行动要求表，在表中说明原来发现的问题。4.5.4如在规定的期限内未能完成纠正行动，管理者代表应对此进行跟踪。如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，应向最高管理者报告。4.6记录的保存4.6.1管理者代表应保存一份档案，保存所有的审核报告及纠正行动要求表，并有一览表记录创门的完成状态，保存期至少3年。5.0相关文件 社会责任手册6.0记录（略）社会责任管理体系内审检查表社会责任管理体系内审报告制表审核社会责任管理体系内审检查表审核内容是否备注1. 工厂是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件2. 工厂是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期3. 工厂是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作4. 工人是否了解工厂的禁止童工和保护未成年工的政策和程序?5. 若有发现童工，工厂是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动部门? 6. 工人是否清楚劳动合同的条款及工厂规定，是否明白自由雇用的权利? 7. 工厂是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金? 8. 工人与工厂是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式? 9. 通过合理的辞工申请，工人离开工厂时能否领取全部工资? 10. 工厂是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍? 11. 工厂是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇? 12. 工厂保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由? 13. 工厂是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商? 14. 工厂是否任命一名高级管理代表负责工厂安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训? 15. 工厂是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议? 16. 工厂是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行? 17. 工厂是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守工厂安全卫生规定和劳动纪律? 18. 工厂是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定? 19. 工厂是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间? 20. 工厂是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录? 21. 工厂在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府部门的警告或处罚? 22. 工厂是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会? 23. 工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可? 24. 工厂是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间? 25. 工人代表是否与工厂管理代表定期和不定期召开会议，讨论工人关心的问题，并保存会议记录? 26. 工厂是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议，并传达给工人? 27. 工厂是否歧视工人代表，工人代表是否享有平等的工作机会，是否可以在工作场所访问工人而不受限制? 28. 工厂在过去的两年是否发生罢工或抗议行动，如有，原因是什么，又如何处理? 29. 工厂政策、程序和守则是否含有歧视性的规定? 30. 工厂日常运作活动是否有歧视行为? 31. 工厂招工是否有年龄、性别等方面的限制? 32. 工厂的工资报酬政策是否同工同酬、男女平等? 33. 工厂决定雇用、加薪、升职、解聘和退休等事务的标准是什么? 34. 工厂是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉? 35. 一旦发生歧视行为或者性骚扰，工人采取何种方式投诉? 36. 工厂是否容许体罚员工?37. 工厂是否发生打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂工人? 38. 工厂是否制订明确的奖惩制度，该制度是否合理合法，工人是否明白这些制度，工人不服处罚决定，他该如何投诉和申诉? 39. 工厂工人违反厂规及惩罚行为是否有书面记录，并完整保存? 40. 如果发生打骂工人的现象，工人如何投诉和申诉? 41. 工厂是否保存完整而真实的工人工作时间记录? 42. 工厂采取何种方式记录工作时间，工人上班或加班，是否可以不记录工作时间? 43. 工人是否每周至少休息一天，工人是否有合理的工间休息时间? 44. 工厂是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资? 45. 工人在一个以上的岗位工作是否分别记录工作时间? 46. 工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间? 47. 工人是否需要完成“定额”而加班工作，但不用记录工作时间? 48. 工厂是否申请综合计算工时制或不定时工作制，并合理安排工人休息? 49. 工厂是否滥用综合计算工时制、不定时工作制或集体谈判协议? 50. 工厂是否提供完整而真实的工资数据，是记件工资制还是计时工资制? 51. 工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准，并能满足工人的需要? 52. 工厂是否支付每年10天的法定假期工资? 53. 工厂的临时工、学徒工、试用工的期限多长，他们的工资如何计算和发放? 54. 工厂是否为女工提供至少90天的有薪产假? 55. 工厂是否为工人办理社会保险，包括工伤、养老、医疗、生育和失业保险? 56. 工厂是否按时发放工资，是否发生过拖欠工资的现象?检查人: 日期:社会责任内审报告一、审核目的1、评价工厂企社会责任管理体系的符合性和有效性。二、审核范围企业社会责任管理体系所涉及的机关部门、基层单位及所属项目体的相关场所、人员、活动、设施。三、审核依据1、SA8000社会责任标准2、工厂社会责任管理手册、程序文件汇编（新A版）。3、有关法律法规及标准规范等。四、审核员组长： 组员： 五、审核综述本次审核自2009年3月20日开始至2009年3月20日结束，共检查了社会责任管理体系有关的管理、办公室、人事部、印刷部，部门。本次审核是社会责任管理体系实施以来的第一次，通过审核，审核组认为，工厂社会责任管理体系自2009年02月21日进入试运行1个月以来，各部门比较重视贯标工作，通过多种形式开展教育活动，宣传工厂社会责任方针和目标、健康安全卫生知识，对3名管理人员进行管理体系文件和要求的培训，按照社会责任管理体系文件的规定，各部门和各基层单位进一步明确了各自的管理职责。工厂严格遵守劳动法、劳动合同法，依法保护职工的合法权益。工厂所有员工均已经按照国家和地方有关法律法规与工厂签订了劳动合同。工厂按照国家和地方法律法规建立包括禁止童工，禁止强廹劳动，禁止歧视和骚扰，薪酬体系、激励机制，以及社保、医保、工伤、失业、生育在内的保险与福利制度。健全劳动安全卫生制度，保障职工劳动安全。工厂组建了“安全检查小组”，组织每季一次的安全生产大检查，将检查结果公布，督促整改。在劳动环境方面，工厂出资落实了三大措施：一是根据工作岗位，配备特殊保护措施，如提供特殊工作服、加厚劳保鞋和护目镜等；二是提高安全防护硬件等级，如添置各种消防、应急设备，火警警报器和对员工进行工资福利、休息休假、劳动保护和培训教育，并按国家标准和企业有关规定支付员工底新和加班费。对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及员工切身利益的事项，通过员工代表的形式听取员工的意见。综上所述，审核组认为我厂社会责任管理体系基本符合SA8000要求，并能有效的运行。但是，由于一体化管理体系建立与实施时间不长，审核组也