证券暨期货市场发展基金会业务简报.ppt

1 金融市場與專業證照 主講人 邱靖博總經理 財 中華民國證券暨期貨市場發展基金會中華民國九十六年五月 2 報告綱要 金融市場之功能金融相關專業證照介紹取得金融專業證照之管道證券暨期貨市場從業人員規定金管會對金融相關測驗模組化建議方式金控與非金控公司證照要求證券基金會所辦理測驗現況說明其他金融相關機構所辦理測驗現況說明國外金融相關證照簡介國際證照之取得結論 3 金融市場之功能 4 金融相關專業證照介紹 5 取得金融專業證照之管道 一 6 取得金融專業證照之管道 二 7 取得金融專業證照之管道 三 8 證券暨期貨市場從業人員規定 9 金管會對金融相關測驗模組化建議方式 一 10 金管會對金融相關測驗模組化建議方式 二 11 金管會對金融相關測驗模組化建議方式 三 12 金管會對金融相關測驗模組化建議方式 四 13 金管會對金融相關測驗模組化建議方式 五 14 金控與非金控公司證照要求 一 15 金控與非金控公司證照要求 二 16 金控與非金控公司證照要求 三 17 金控與非金控公司證照要求 四 18 金控與非金控公司證照要求 五 19 證券基金會所辦理測驗現況說明 證券商業務員資格測驗證券商高級業務員資格測驗期貨商業務員資格測驗投信投顧業務員資格測驗證券投資分析人員資格測驗期貨交易分析人員資格測驗債券人員專業能力測驗股務人員專業能力測驗企業內部控制基本能力測驗資產證券化基本能力測驗票券商業務人員資格測驗 20 證券商業務員資格測驗 一 一 辦理依據及測驗日期 二 測驗科目 時間與及格標準 21 證券商業務員資格測驗 二 三 報名資格 四 證照年限 目前為取得後永久有效 如法規有更新依新法規 22 證券商高級業務員資格測驗 一 一 辦理依據及測驗日期 二 測驗科目 時間與及格標準 23 證券商高級業務員資格測驗 二 三 報考資格 四 證照年限 目前為取得後永久有效 如法規有更新依新法規 24 期貨商業務員資格測驗 一 一 辦理依據及測驗日期 二 測驗科目 時間與及格標準 25 期貨商業務員資格測驗 二 三 報名資格 四 證照年限 取得證明書後五年內未至期貨公會登記即無效 如法規有更新依新法規 26 投信投顧業務員資格測驗 一 二 測驗科目 時間與及格標準 一 辦理依據及測驗日期 27 投信投顧業務員資格測驗 二 三 報名資格 四 證照年限 目前為取得後永久有效 如法規有更新依新法規 28 證券投資分析人員資格測驗 一 一 辦理依據及測驗日期 二 測驗科目 時間與及格標準 29 證券投資分析人員資格測驗 二 三 報名資格 目前為取得後永久有效 如法規有更新依新法規 四 證照年限 30 期貨交易分析人員資格測驗 一 一 辦理依據及測驗日期 二 測驗科目 時間與及格標準 31 期貨交易分析人員資格測驗 二 三 報名資格 取得證明書後五年內未至期貨公會登記即無效 如法規有更新依新法規 四 證照年限 32 債券人員與股務人員專業能力測驗 一 一 辦理依據及測驗日期 二 測驗科目 時間與及格標準 33 債券人員與股務人員專業能力測驗 二 三 報名資格 34 企業內部控制及資產證券化基本能力測驗 一 一 辦理依據及測驗日期 二 測驗科目 時間與及格標準 35 企業內部控制及資產證券化基本能力測驗 二 三 報名資格 36 票券商業務人員資格測驗 一 一 辦理依據及測驗日期 二 測驗科目 時間與及格標準 37 票券商業務人員資格測驗 二 三 報名資格 38 其他金融相關機構所辦理測驗現況說明 信託業業務人員人身保險業務員財產保險業務員投資型保險商品業務員 39 信託業業務人員信託業務專業測驗 一 一 辦理依據及測驗日期 二 測驗科目 時間與及格標準 40 信託業業務人員信託業務專業測驗 二 三 報名資格 41 人身保險業務員資格測驗 一 測驗內容與及格標準 二 報名資格 42 財產保險業務員資格測驗 一 測驗內容與及格標準 二 報名資格 43 投資型保險商品業務員 一 一 辦理依據及測驗日期 二 測驗科目 時間與及格標準 44 投資型保險商品業務員 二 三 報名資格 45 國外金融相關證照簡介 日本美國香港 46 國外金融相關證照簡介 日本 47 國外金融相關證照簡介 日本 48 國外金融相關證照簡介 日本 49 國外金融相關證照簡介 美國 50 國外金融相關證照簡介 美國 51 國外金融相關證照簡介 美國 52 國外金融相關證照簡介 美國 53 國外金融相關證照簡介 美國 54 國外金融相關證照簡介 美國 55 國外金融相關證照簡介 香港 56 國際證照之取得 一 證券暨期貨市場發展基金會引進CIIA資格認證制度 以推廣國際證照之取得國際投資分析師 CertifiedInternationalInvestmentAnalysts CIIA 是一項獲國際金融及投資業認可的高級專業資格 主要為因應國際金融市場全球化的需求而產生目前國際上計有包括瑞士 法國 德國 荷蘭等眾多歐洲國家及中國大陸 日本 韓國 香港在內的二十七個地區均承認其專業資格國際投資分析師 CIIA 之資格認定由國際投資分析師協會 TheAssociationofCertifiedInternationalInvestmentAnalysts ACIIA 負責 主要透過其主辦的國際投資分析師 CIIA 考試方式來認定 57 國際證照之取得 二 CIIA測驗之報名資格 國內證券投資分析人員測驗合格者2005年6月ACIIA會員大會已正式通過對證券投資分析人員測驗之認證 因此循管道二 已具國內證券投資分析人員資格者可以抵免國際投資分析師之初階測驗 直接參與進階測驗 58 國際證照之取得 三 59 國際證照之取得 四 60 國際證照之取得 五 61 國際證照之取得 六 62 國際證照之取得 七 63 國際證照之取得 八 64 國際證照之取得 九 引進CIIA測驗有助提升國內證券分析人員之專業水準並與國際接軌相較CFA測驗與CFP測驗 CIIA測驗更適合國內證券投資分析人員參試取得CIIA證照 有助證券分析人才進入國際市場 如歐洲 日本及大陸等市場 發展 65 結論 一 專業證照是求職的成功之鑰取得證照 工作機會更有保障擁有數張的專業證照 可提升本身的專業能力 進而塑造專業