质量事故定级制度.doc

江苏冠宇机械设备制造有限公司质量管理条例第一条、 为加强公司质量管理，完善质量责任制，规范质量事故的报告、调查和处理工作，从而提高我公司的信誉和声誉，实现公司的质量方针和目标，为用户提供满意的产品和服务，特制定本办法。第二条、 质量事故是指在生产和经营活动中，因产品质量、工艺质量、生产作业质量和服务质量未满足或违反国家法律、法规、行业标准、规范或设计文件，合同规定的要求，造成的经济损失、财产损失、信誉损失、停工返工和退赔的责任事故。第三条、本规定适用于公司所属各部门及个人。第四条、质量事故的定义凡设计、工艺、生产制造（运输、储存）、检验和原材料采购等过程中，因以下原因造成批量报废、成批返修、降低等级或降价处理、退货、索赔，对用户造成不好影响或影响生产计划和质量指标完成的称为质量事故。1、生产作业流程、工艺错误； 2、生产指挥错误；3、违反工艺纪律； 4、操作不认真负责；5、检验员漏检错检； 6、人为导致设备故障、仪表仪器失准；7、材料、半成品、成品混杂或入库错误、发货错误；8、运输保管不善；9、管理不善或弄虚作假，以次充好； 10、制造质量及工装管理不善。第五条、质量事故的等级一、质量事故的划分结合江苏冠宇机械设备制造有限公司实际情况，对质量事故等级进行细化，具体确定为六级：1、特大质量事故，是指一次直接经济损失在5000元（含5000元）以上，或（和）给公司声誉造成极其恶劣影响的质量事故。2、重大质量事故：是直接经济损失3000元以上（含3000元），5000元以下，或（和）给公司声誉造成恶劣影响的质量事故。因产品质量问题、造成客户总成件退货或受到索赔罚款并已造成不良影响废品或返修工时在12小时/批以上的因质量事故造成不能完成月份、季度计划或质量指标的。3、严重质量事故：是直接经济损失1000元以上（含1000元），3000元以下，或（和）给公司声誉造成较坏影响的质量事故。废品或返修工时在8小时/批上的。4、较大质量事故：直接经济损失在500以上，1000元以下（不含1000元），或（和）给公司声誉造成一定影响的质量事故。废品或返修工时在4小时/批上的。5、一般质量事故：直接经济损失300元以上（不含300元），500元以下（含）的，对公司声誉影响较小的。6、轻微质量事故：直接经济损失100元以上（不含100元），300元以下（含）的，对公司声誉影响较小的。第六条 质量事故的报告1、公司实行质量事故报告制度。各部门在发生质量事故后，应填写质量事故报告单，并在次日内报公司质量部，并报告公司分管副总经理。2、任何部门和个人对已发生的质量事故，不得隐瞒不报、虚报或故意拖延报告，违者给予记大过处分。3、质量事故造成的经济损失的统计按照相关的国家或行业标准进行且必须按企业成本核算程序由财务部门进行损失核定。第七条 质量事故的调查1、轻微或一般质量事故及质量问题，由发生事故的部门进行初步调查，填写质量事故报告，报公司品管部。2、较大质量事故，由公司成立调查组对事故进行调查，并写出调查报告及处理意见，报公司主管领导。3、重大、特大质量事故，由公司成立联合调查机构负责全权处理并按照有关规定对事故进行调查。4、质量事故调查工作必须坚持实事求是，尊重科学的原则。5、事故调查机构要查明事故发生的原因、性质、过程、经济损失情况，确定事故责任，提出事故纠正和预防措施建议，按规定要求写出事故调查报告。6、调查人员向发生质量事故的部门及有关人员了解与事故有关的情况，索取有关材料，任何部门和个人不得阻挠，违者给予记大过处分。第八条、质量事故的处理1、质量事故发生后，由发生质量事故的部门根据事故的情节轻重、责任大小，对质量事故的责任者提出初步处理意见，报公司品管部和公司领导。2、对轻微及一般质量事故责任者或责任单位按照责任大小给予通报批评并给予直接责任者100300元的罚款，给予直接领导警告以上处分。3、对较大质量事故责任者按照责任大小处理，经公司核实为无效工时的费用，公司质量事故调查组写出调查报告和处理意见，经公司质量管理委员会评审，对事故的直接部门和个人给予通报批评并给予造成直接经济损失总额的70%进行处罚。另给予直接领导和分管领导300500元的罚款。4、对于重大、特大质量事故责任者，除参照较大质量事故处理办法进行处罚外，给予造成直接经济损失总额的80%进行处罚，对于构成犯罪的按国家有关规定追究其刑事责任。另给予直接领导和分管领导5001000元的罚款。5、对质量事故相关责任领导和主要责任者还必须按照公司管理人员考核办法对其业绩进行考核，凡涉及责任的当事人和领导者以及连带责任的人员其绩效考核工资一律先行冻结其绩效考核工资，待质量事故认定后按承担责任大小给予处罚。6、涉及人员伤亡的质量事故，已作出安全方面经济处罚的，不再重复处罚。7、对发生质量事故或出现质量问题而隐瞒不报者，一旦查出，将加倍处罚。第九条、质量责任1、由于工艺文件标准等相关文件错误造成的质量事故；责任设计人员承担40%（技术员），审核人员承担20%（技术部长），会签者承担10%（分管副总）。2、工艺出现差错：经首检发现，其质量责任由工艺技术人员承担40%，审核者承担20%（工艺部主管），会签者承担10%（分管副总）。 3、操作者造成的质量事故：A、操作者不执行制度或工作不负责所造成的事故全部由操作者本人负责；B、受命于领导各管理人员下达的与本人技术不相称的操作指令进行作业的，造成的质量事故，指令者承担60%，其他人员承担10%。C、不按程序作业，导致局部质量事故的但不构成一般质量事故的，由当事人负责50%，其直接领导负连带责任15%。D、操作者在生产中发现工艺问题，避免了损失，应有奖励，列入合理化建议申请奖励。4、检验人员造成的质量事故：A、检验员首检错误造成质量事故，由检验员负50%责任（车间主任及巡检员）、领导承担20%（生产部长及质量部长）。B、总成检验后发现质量不合格，或下道工序发现上道工序不合格而造成事故者，质检员承担30%责任（车间主任及巡检员）、领导承担10%（生产部长及质量部长）。C、检验中未巡检或巡检错误造成质量事故，检验员负责50%责任车间主任及巡检员）、领导承担10%（生产部长及质量部长）。D、出厂后发现质量问题致用户退货、索赔、返修等造成的质量事故，检验人员负40%责任（车间主任及巡检员），质量主管承担20%责任，领导连带（生产部长）承担10%责任。5、领导和管理人员的在质量事故中的责任A、因领导错误指挥或管理人员错误下达产品指令（包括不具备生产条件而强令下达生产指令），指使操作员违反要求，造成的事故由管理人员承担80%的责任，如操作员提出异议未被接受，由指挥者负全责。B、因管理混乱或管理员不重视质量，工序完工不实施检验而造成的质量事故，由当事人承担60%，车间领导承担20%。C、因管理混乱或管理员工作失误造成发材料（原材料必须有手续，无手续按错发处理）或外购等质量事故，由库房或当事人承担30%责任、领导承担10%。E、凡采购员因工作失误，采购不合格的原材料、外购件，标准件的工序无合格证，且不合格未经检验就投料，造成质量事故的，由采购员承担70%责任。如已交检，检验员工作失误，判断为合格造成事故的，由采购员承担30%，检验员承担50%的责任。F、产品完工未检验开出合格证，就入库供货造成用户退货的，索赔等质量事故。由生产部门主管和品管部门主管以及其直接领导各承担三分之一的责任。G、直接领导是指当事人的第一上级领导，领导责任是指下一级部门须承担的责任其上级领导须负的领导责任。例如：生产副总和技术副总必须对生产部、技术部、工艺部、质检部经理所发生的事故负领导责任，依此类推。H、上一级领导兼任下一级部门的职务负双重责任，上一级领导越级管理下一级部门须负其越级的各部门责任。第十条、因设备故障造成的质量事故：1、因设备大修人员工作不负责任，未维修好就交付使用造成的质量事故，由维修人员承担30%，主管承担15%（设备责任人）、直接领导承担10%（生产部长）、领导责任承担5%（生产副总）。 2、因操作员对设备使用保管不当造成设备故障而出的质量事故，由操作员负全部责任。3、明知设备有故障停用，如操作员擅自动用造成的质量事故，由操作员全部负责；如管理员错误指挥造成的质量事故，由指挥者负60%责任，操作规程员负5%责任，如操作员事先提出异议未被接受，由指挥者负全部责任。4、设备到大修期，由于种种原因未大修又未事先申报申请许可的而继续使用发生的质量和安全事故，由生产副总、生产部长车间主任、设备主管共同承担责任。第十一条、质量事故报批：出现质量问题时，应先检验员开出不合格品单或报废单，并及时通知车间主任（或品质管理部），同时逐级上报并按最终批复调查处理。第十二条、车间主任、生产部长或生产副总根据本制度的规定判断，是否构成质量事故；如已构成质量事故，车间主任或生产部长应会同质检员及时组织有关人员对事帮进行分析；明确原则，明确责任，找出原因和制定预防措施，如事故责任不是车间，则质检员填写信息传递反馈单，并传相关部门处理。第十三条、由责任部门在三天内内填写“质量事故分析报告表”，一式三份；根据本制度处理规定填写好处理意见，转交公司领导签署意见；再转交行政部门依据领导签署意见，公示质量事故处理报告。第十四条、质量奖励办法一、质量等级按其重要性及取得的经济效益分为四级：A级：重要的、创新性的，有科学依据，可行性强，经济效益高。B级：较重要的、改良性的，目的明确，有可行性，投入少，见效快。C级：一般性的，针对解决个别问题，内容清楚，可操作性强。D级：对现有正常管理或经营有所改善，作用和效益较小。二、质量合理化建议的奖励办法：1、评定为A级的合理化建议，每项提案发给1000元奖金。2、评定为B级的合理化建议，每项提案发给500元奖金。3、评定为C级的合理化建议，每项提案发给200元奖金。4、评定为D级的合理化建议，每项提案发给奖金100元。5、发现质量问题及时解决和纠正的，每次奖励20元。第十五条、操作者、检验员、管理员、特别是领导干部，应如实反映质量事故真相，凡弄虚作假、夸大、缩小和隐瞒事故，推卸责任者，加倍处罚。除经济上予以制裁外，视情况轻重，给予不同的行政处分。第十七条、质量事故的责任必须落实到人，不得含糊地定“XX小组”、“XX车间”等，填写清楚缺陷单和事故分析单，并注明清楚事故由哪一道工序引起。第十八条、事故累计损失价值系指造成品质事故的本道工序和以前各工序之和乘件数之积再加原材料费用、水电费用、工人、生产（含品质）管