职业健康安全管理体系内审员培训审核知识教程.ppt

第五章OHSMS审核 第一节OSHMS审核概论第二节OHSMS审核启动第三节OHSMS审核实施第四节OHSMS现场审核 第一节OHSMS审核概论 一与审核有关的术语1 审核2 审核准则3 审核证据4 审核发现5 审核结论6 审核方案7 审核计划 第一节OHSMS审核概论 二OHSMS审核要求与通用原则 一 OHSMS审核的要求1 无倾向性2 独立性3 定期性4 系统性5 文件化6 效率7 资格 第一节OHSMS审核概论 二 OHSMS通用要求1 审核的目的和范围2 审核的客观 公证性3 审核员的职业守则4 系统化的审核程序5 审核发现 审核结论 审核报告 第一节OHSMS审核概论 三 OHSMS审核的特点1 审核的OHSMS必须是正规的2 OHSMS的审核是系统的验证活动3 OHSMS审核必须由由资格的人员进行4 OHSMS审核是抽样的过程 第一节OHSMS审核概论 四 审核类型1 第一方审核2 第二方审核3 第三方审核 第二节审核启动 一指定审核组长二确定审核目的 范围三确定审核的可行性四选择审核组 第二节审核启动 一指定审核组长1 审核组长的条件2 审核组长的职责 第二节审核启动 二确定审核目的 范围和准则1 审核目的评价OHSMS或其一部分的符合程度评价OHSMS满足法律法规或合同的能力评价OHSMS实现规定目标的能力识别OHSMS改进的机会 第二节审核启动 2 审核范围确定审核范围应考虑 组织的管理权限与组织有责任关系的活动与OHSMSA有关联的活动法律法规要求 第二节审核启动 3 确定审核准则标准 方针 程序 法律法规 行业规范 合同 第二节审核启动 三确定审核的可行性组长在确定审核可行性时应考虑 审核策划所需的信息受审核方的充分合作充分的时间和资源 第二节审核启动 四选择审核组1 审核组应具备的能力2 审核员的条件 职责 第三节审核实施 一文件审核1 文件审核的要求审核文件的符合性审核文件的系统性审核文件的协调性审核文件的有效性 第三节审核实施 2 文件审核的要求了解管理文件的框架对各层次的文件的内容进行审核3 文件审核的要点文件的结构层次是否合理 职责规定是否明确文件是否覆盖标准要求危险源辨识是否充分 风险评价的合理性 目标 管理方案的适宜性 第三节审核实施 4 文件审核结论合格 符合标准要求局部不合格 应说明必须修改的部分 第三节审核实施 二现场审核准备1 编制审核计划审核计划的内容包括 审核目的 范围 依据审核活动的日期和期限审核组成员审核日程安排和审核任务分配审核计划举例 第三节审核实施 2 准备工作文件 检查表检查表的内容 受审核部门 审核时间 审核员审核内容审核方法审核记录 第三节审核实施 按部门审核的审核思路 危险源识别 风险评价 目标 指标 监视测量 运行控制 管理方案 应急准备响应 部门职责 持续改进 第三节审核实施 编制检查表注意事项 应关注受审核部门涉及的主管要素应考虑要素之间的逻辑关系应体系PDCA的循环受审核部门涉及的相关要素不得忽略 一现场审核活动1 首次会议2 审核中的沟通3 信息的收集和验证4 形成审核发现5 准备审核结论6 末次会议 第四节现场审核 第四节现场审核 1 审核首次会议首次会议的目的首次会议的内容 第四节现场审核 2 审核中的沟通审核组内部沟通审核组与受审核方的沟通 第四节现场审核 3 信息的收集和验证得出审核结论的逻辑过程 信息源 抽样样本 审核结论 汇总 评审 审核发现 对照 评价 审核证据 第四节现场审核 1 审核方式按部门审核按要素审核 第四节现场审核 2 审核方法询问 观察 文件记录评审审核员应具备的技能 善于提问 认证倾听 仔细观察 准确记录 善于追踪 第四节现场审核 3 提问技巧开放式提问封闭式提问澄清式提问 第四节现场审核 4 审核活动控制按审核计划进行审核合理选择样本关注重点岗位和主要问题注意有效性的证据营造良好的气氛 第四节现场审核 5 形成审核发现不符合不符合的确定原则A以客观事实为基础B以审核准则为依据C审核组形成一致意见D以受审核方一起确认不符合事实 第四节现场审核 不符合项的性质A严重不符合B一般不符合不符合报告不符合事实描述 不符合判定 不符合的性质 第四节现场审核 6 准备审核结论讨论审核结论应A针对审核目的 评审审核发现B考虑审核的不确定性 准备审核结论审核结论的内容A管理体系与标准的符合程度B体系的有效实施 改进能力评价 第四节现场审核 7 末次会议末次会议的主要内容感谢受审核方重申审核目的 范围 依据对OHSMS进行评价宣读不符合报告说明审核的不确定性和纠正措施要求宣布审核结论 第四节现场审核 二审核报告的编制和分发1 审核报告的内容审核目的 范围 依据审核组成员 审核时间体系符合性 有效性评价审核发现审核结论 第四节现场审核 2 审核报告的分发审核报告应按规定时间发给指定的接受者 因故延误应说明原因 第四节现场审核 三审核完成和后续活动审核报告分发后审核结束审核后续活动是纠正措施验证纠正措施验证的目的 促进受审核方风