监理工程师在工程变更管理中的作用.doc

长治职业技术学院土木工程系 毕毕业业 论论文文 题题 目目 监监理理工工程程师师在在工工程程变变更更管管理理中中的的作作用用 姓姓 名名 专专 业 工程监理业 工程监理 指指导导教教师师 二 一一年 十二 月 长治职业技术学院土木工程系 毕毕业业 论论文文 题 目 姓名 签名 指导教师姓名 签名 职 称 专业名称 论文完成日期 论文答辩日期 教研组长 签名 系主任 签名 2011 年 12 月 15 日 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 I 摘 要 由于工程项目的复杂性 长期性和动态性等特点 任何工程承包合同都不可 能预见和覆盖项目实施过程中所有的合同条件的变化 因此 对于建筑工程项目 而言 工程变更是不可避免的 也是不可预见的 这是由工程自身的特点决定的 对于如何进行工程变更 我国 建筑法 建设工程监理规范 建设工程勘测 设计市场管理规定 建设工程质量管理条例 等法律 法规中都有相应的明确 的规定 而通过对我国工程变更管理现状的分析 归纳目前工程变更管理存在几 方面的问题 工程变更管理处理的程序有待完善和改进 项目实施阶段工程变更 管理组织责任不明确 对工程价款缺乏有效的控制 工程变更管理合同条款有待 完善 本文通过对工程变更内容的分析 阐述了监理工程师对工程变更管理的内 容 得出了监理工程师在工程变更管理中的作用与认真处理工程变更的重要性以 及监理工程师在工程变更管理工作中的应怎么样做和遵守什么样的原则 以做好 工程变更的管理工作 是施工过程顺利进行 保证工程质量 维护各方的利益 关键词 关键词 监理工程师 工程变更管理 工程监理 工程变更监理工程师 工程变更管理 工程监理 工程变更 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 II 目 录 摘要摘要 引言引言 第 1 章 工程变更的概述 2 1 1 工程变更的定义 2 1 1 1 工程变更的定义 2 1 1 2 工程变更的种类 2 1 1 3 工程变更所涉及的管理主题 2 1 1 4 工程变更的表现形式 4 1 2 工程变更的分类 4 1 2 1 设计变更 4 1 2 2 施工方案变更 4 1 2 3 条件变更 5 1 2 4 计划变更 5 1 2 5 新增工程 5 1 3 工程变更的特征 5 1 4 工程变更的因素 6 1 5 工程变更的范围 6 1 6 工程变更的程序 6 1 7 工程变更的性质及工程变更工作的重要性 7 第 2 章工程变更中监理的主要工 作 8 2 1 监理工程师的定义 8 2 2 监理工程师的作用和职责 8 2 3 工程变更中监理工程师的工作 8 2 3 1 工作范围变更的控制 8 2 3 2 施工条件变更的控制 9 2 3 3 设计变更的控制 10 2 3 4 施工变更的控制 10 2 3 5 技术标准变更的控制 11 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 III 2 3 6 重大变更的控制 11 2 3 7 重要变更的控制 12 2 3 8 一般变更的控制 12 第 3 章 监理工程师对工程变更的管 理 13 3 1 工程变更进行的程序 13 3 1 1 工程变更的提出 13 3 1 2 工程变更的审查 13 3 1 3 工程变更文件的编制 14 3 1 4 工程变更工期和费用的评估 15 3 1 5 工程变更价格的确定 15 3 1 6 工程变更价款确定的时限 16 3 2 工程变更控制程序与原则 16 3 2 1 工程变更控制程序 16 3 2 2 工程变更控制原则 17 3 3 监理工程师对工程变更价格确定的控制 18 3 4 设计变更的签发原则 19 3 5 设计变更的实施与费用结算 20 3 6 关于监理工程师对工程变更的控制 21 3 6 1 办理程序上的保证 22 3 6 2 从处理方法的原则上控制 22 3 6 3 从价格上控制 23 3 7 监理工程师认真处理工程变更的重要性 24 总结总结 25 参考文献参考文献 26 致谢致谢 27 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 1 引言 在过去的国内工程建设项目中 一般只有常说的设计变更或设计完善 优化 而很少有工程变更的提法 这是因为长期的计划经济模式形成的谁设计谁变更的 规定 使得设计单位对设计变更有着绝对的控制权 且工程建设项目多数未实行 监理制度 无论什么范围 什么性质的工程变更 建设单位习惯于依赖设计单位 进行 实行监理制度以来 尤其是按照国际通用的 FIDIC 合同条件管理的工程变 更 与以往的设计变更相比较 无论是从范围 性质及具体运作上都有很大的差 异 随着工程建设管理体制发生的变化 已不能再按设计变更的概念来理解 FIDIC 合同条件下工程变更的内涵 设计变更 就应该及时对图纸或设计说明不 明确的地方和问题向设计单位提出询问 工程变更要求既要合理 也要及时 所 谓合理 就是实事求是 不弄虚作假 符合工程建设的质量 安全 进度 工期 等实际情况 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 2 第 1 章 工程变更的概述 1 1 工程变更的定义 1 1 1 工程变更的定义 所谓工程变更 EC Engineering Change 指的是针对已经正式投入生 产的产品所构成的零件进行的变更 在工程项目实施过程中 按照合同约定的程 序对部分或全部工程在材料 工艺 功能 构造 尺寸 技术指标 工程数量及 施工方法等方面做出的改变 变更是指承包人根据监理签发设计文件及监理变更 指令进行的 在合同工作范围内各种类型的变更 包括合同工作内容的增减 合 同工程量的变化 因地质原因引起的设计更改 根据实际情况引起的结构物尺寸 标高的更改 合同外的任何工作等 1 1 2 工程变更的种类 1 立即变更 当产品发生重大瑕疵 经追查后是某个关键零件的质量问题 为了不让影响面扩大而采取的断然行为 这种状况在许多种产品 如运输工具中 的汽车飞机 信息产品中的电脑与通讯设备中经常发生 严重时不但要处理仓库 及现场的瑕疵零件 甚至有时连卖出去的产品都还要设法更换零件 2 用完变更 大部份的工程变更属于这个种类 意思是说等到旧料用完后 才使用新料 3 某批变更 有些行业的工作程序非常严谨 如果工单的用料不同于标准 料表中的内容时 必须通过申请的手续才能变更 虽然产品的标准料表并没有变 化 4 择日变更 指的是以某个具体日期作为工程变更生效的指标 5 累计生产数量变更 有些以进口套件 KD Knock Down 方式生产 的产品 为了有效控制 KD 件与 Local 件的相关设变 以产品的累计数量为控 制变更生效的指标 1 1 3 工程变更所涉及的管理主题 工程变更牵涉到广泛的管理主题 如物料表管理 变更申请 ECR 及变更 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 3 指令 ECO 售后服务 成本管理等 下面就各种变更时需要掌握的管理信息进 行说明 1 立即变更 用户必须能够掌握该瑕疵关键零件的未来供给及需求状况 以及取代料件未来的供给及需求状况 才能有效执行立即设变工作 另外 为了 追踪已经售出的产品的用料状况 用户还要运用批号管理进行了解 2 用完变更 用户必须能够掌握旧零件的未来供给及需求状况 以了解何 时它会 用完 3 某批变更 除了要掌握变更零件与替代零件的未来供给及需求状况外 用户有可能还要进行用料更换申请的管理工作 另外 对于 替代用料 Substitute 状况频繁的行业 如电子装配业 或许不必为每次使用替代用料 进行申请 但是 管理者必须清楚掌握在生产不同产品时某零件允许使用哪些替 代用料 4 择日变更 其实控制变更的真正因素是数量的变化 而日期通常是通过 数量计算推演后获得的结果 5 累计生产数量变更 进行这种变更时要清楚掌握生产进度及零件的未来 供给和需求状况 最后 不论是何种变更方式 经常遇到的管理主题还有 1 变更申请 ECR 与变更指令 ECO 工程变更牵涉的范围非常复杂 与公司内的所有部门如研究开发 生产工艺 市场营销 生产计划及物料管理 生产部门 采购与外协 管理部门 财务部门 售后服务管理部门等都有关系 因此 变更申请与变更指令的管理工作就显得特别重要 务必确定所有部门都了 解状况并进行相关的配合工作 使变更工作得以顺利进行 PLM 系统能够提供工 程变更申请与变更指令的单据 让用户录入后以电子或书面的方式知会各单位 待单据经过电子核准后 应该自动将变更信息写入产品料表内 以节省用户录入 的时间 并确保设变数据的一致性 2 售后服务 售后维修服务对于很多产品都很重要 如汽车机车及生产用 机械设备等等 如果工程变更影响的范围与售后服务零件有关 再加上变更与模 具的修正有关时 在真正动手修正模具前经常要生产一批售后服务零件备用 否 则 若旧零件用完时就可能发生无法为客户服务的窘境 PLM 系统能提供第一手 有关售后服务方面发现的产品质量问题 以方便企业针对问题 发掘原因 形成 对策 改善产品 3 成本管理 一旦发生工程变更 产品的标准成本与实际成本都会产生变 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 4 动 针对变更后对于产品实际成本与标准成本的影响 PLM 系统能让用户很轻松 地 将这种状况反映到对应的成本上面 4 物料表 BOM 管理 经过长期的工程变更后 产品物料表就存在了所 谓新旧版本 除了维护最新的产品物料表外 管理者还需要了解过去的旧版本的 物料表 PLM 系统能够同时兼容新旧版本的物料表 除了节省用以记载物料表所 需要的硬盘空间外 还方便用户对旧版本物料表进行查询以了解产品演进的来龙 去脉 另外 PLM 系统在物料表中记载了替代用料的信息 这样便于日后进行物 料计划或生产用料变更管理时使用 而且 PLM 系统还提供方便有效的查询 让 使用者在一个画面里就能充分掌握产品或零部件目前的库存量及可用库存量 未 来将发生的异动 过去的历史异动 批号数量异动状况 借出借入状况等等 上 述的信息是进行工程变更管理时不可缺少的重要信息 1 1 4 工程变更的表现形式 1 更改工程有关部分的标高 基线 位置和尺寸 2 增减合同中约定的工程量 3 增减合同中约定的工程内容 4 改变工程质量 性质或工程类型 5 改变有关工程的施工顺序和时间安排 6 为使工程竣工而必需实施的任何种类的附加工作 1 2 工程变更的分类 按照工程变更所包含的具体内容 可将其划分为如下 5 个类别 1 设计变更 2 施工方案变更 3 计划变更 4 条件变更 5 新增工程 1 2 1 设计变更 设计变更是指建设工程施工合同履约过程中 由工程不同参与方提出 最终 由设计单位以设计变更或设计补充文件形式发出的工程变更指令 设计变更包含 的内容十分广泛 是工程变更的主体内容 约占工程变更总量的 70 以上 常见 的设计变更有 因设计计算错误或图示错误发出的设计变更通知书 因设计遗漏 或设计深度不够而发出的设计补充通知书 以及应业主 承包商或监理方请求对 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 5 设计所作的优化调整等 1 2 2 施工方案变更 施工方案变更是指在施工过程中承包方因工程地质条件变化 施工环境或施 工条件的改变等因素影响 向监理工程师和业主提出的改变原施工措施方案的过 程 施工措施方案的变更应经监理工程师和业主审查同意后实施 否则引起的费 用增加和工期延误将由承包方自行承担 重大施工措施方案的变更还应征询设计 单位意见 在建设工程施工合同履约过程中 施工方案变更存在于工程施工的全 过程 如人工挖孔桩桩孔开挖过程中出现地下流砂层或淤泥层 需采取特殊支护 措施 方可继续施工 公路或市政道路工程路基开挖过程中发现地下文物 需停 工采取特殊保护措施 建筑物主体施工过程中 因市场原因引起的不同的规格型 号材料之间的代换等等 1 2 3 条件变更 条件变更是指施工过程中 因业主未能按合同约定提供必须的施工条件以及 不可抗力发生导致工程无法按预定计划实施 如业主承诺交付的工程后续施工图 纸未到 致使工程中途停顿 业主提供的施工临时用电因社会电网紧张而断电导 致施工生产无法正常进行 特大暴雨或山体滑坡导致工程停工 这类因业主原因 或不可抗力所发生的工程变更统称为条件变更 1 2 4 计划变更 计划变更是指施工过程中 业主因上级指令 技术因素或经营需要 调整原 定施工进度计划 改变施工顺序和时间安排 如小区群体工程施工中 根据销售 进展情况 部分房屋需提前竣工 另一部分房屋适当延迟交付 这类变更就是典 型的计划变更 1 2 5 新增工程 新增工程是指施工过程中 业主动用暂定金额 扩大建设规模 增加原招标 工程量清单之外的建设内容 1 3 工程变更的特征 根据大量工程实践中存在的工程变更所揭示的特征 各类常见工程变更可从 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 6 可控性 技术性 所处阶段 频率和来源方等五个不同层面加以描述 设计变更和施工方案变更的可控性强 其余变更的可控性一般或较弱 从技 术性角度而言 设计变更的技术性强 施工方案变更次之 其余变更则较弱 从 所处阶段分析 一般房屋建筑工程设计变更和施工方案变更涵盖工程施工的全过 程 其余变更则主要发生在工程主体施工阶段和装饰施工阶段 从发生频率来看 设计变更最高 施工方案变更次之 其余变更则较低 从变更的来源方即提出 或引起 变更的主体观察 设计变更范围最广 业主 承包方 监理方和设计方 均可提出设计变更要求 而施工方案变更通常由承包方提出 计划变更和新增工 程一般业主提出 条件变更则通常由业主或不可抗力引起 1 4 工程变更的因素 1 业主原因 工程规模 使用功能 工艺流程 质量标准的变化 以及工 期改变等合同内容的调整 2 设计原因 设计错漏 设计调整 或因自然因素及其他因素而进行的设 计改变等 3 施工原因 因施工质量或安全需要变更施工方法 作业顺序和施工工艺 等 4 监理原因 监理工程师出于工程协调和对工程目标控制有利的考虑 而 提出的施工工艺 施工顺序的变更 5 合同原因 原订合同部分条款因客观条件变化 需要结合实际修正和补 充 6 环境原因 不可预见自然因素和工程外部环境变化导致工程变更 1 5 工程变更的范围 由于工程变更属于合同履行过程中的正常管理工作 工程师可以根据施工进 展的实际情况 在认为必要时就以下几个方面发布变更指令 1 对合同中任何工作工程量的改变 2 任何工作质量或其他特性的变更 3 工程任何部分标高 位置和尺寸的改变 4 删减任何合同约定的工作内容 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 7 5 新增工程按单独合同对待 6 改变原定的施工顺序或时间安排 1 6 工程变更程序 颁发工程接收证书前的任何时间 工程师可以通过发布变更指示或以要求承 包商递交建议书的任何一种方式提出变更 A 指示变更 工程师在业主授权范围内根据施工现场的实际情况 在确属需要时有权发布变更 指示 指示的内容应包括详细的变更内容 变更工程量 变更项目的施工技术要 求和有关部门文件图纸 以及变更处理的原则 B 要求承包商递交建议书后再确定的变更 其程序为 1 工程师将计划变更事项通知承包商 并要求他递交实施变更的建议书 2 承包商应尽快予以答复 3 工程师做出是否变更的决定 尽快通知承包商说明批准与否或提出意见 4 承包商在等待答复期间 不应延误任何工作 5 工程师发出每一项实施变更的指示 应要求承包商记录支出的费用 6 承包商提出的变更建议书 只是作为工程师决定是否实施变更的参考 1 7 工程变更的性质及其工程变更工作的重要性 任何部分的工程变更 业主 监理和承包商都可以提出 但按照 FIDIC 合同 条件的规定 不管由哪一方提出的任何变更 都应交由监理工程师来最终处理 并报与业主批准备案 监理工程师发出有关的变更指令 该指令一经发出 应视 为合同文件的一部分 因此 工程变更具有一定的法律强制性 没有监理工程师 的变更指令 合同的任何一方都不能对工程及其有关方面做出任何的改动 监理 工程师发出的工程变更指令 合同双方则必须执行 实质上 工程变更是对合同 文件进行修正 补充 使其更加完善 一般在土木工程项目实施中 只要在原合同规定工程范围内进行变更 不超 出合同规定 变更是允许的 必须或需要变更部分 原合同一般都已讲明 工程变更常常发生在工程承包合同执行过程中 通常是不可预见的 因而事 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 8 先无法约定 需要监理工程师随工程进展现场定夺 若久拖不决 即使是合情合 理的变更也会阻碍工程进展 况且大部分的工程变更会涉及到费用 若处理不当 不仅造成资金浪费 影响工程质量 埋下索赔隐患 甚至使业主对其工程投资失 去控制或承包商的利益受到损害 监理单位的形象也会受到影响 第 2 章 工程变更中监理的主要工作 2 1 监理工程师的定义 监理工程师是指经全国统一考试合格 取得 监理工程师资格证书 并经注 册登记的工程建设监理人员 监理工程师是代表业主监控工程质量 是业主和 承包商之间的桥梁 它不仅要求执业者懂得工程技术知识 成本核算 还需要其 非常清楚建筑法规 总监理工程师指由监理单位法定代表人书面授权 全面负 责委托监理合同的履行 主持项目监理机构的监理工程师 此外 监理人员还包 括专业监理工程师和监理员 但对于信息系统工程建设的全过程监理的质量 总 监理工程师的作用至关重要 2 2 监理工程师的作用和职责 监理工程师的作用 是在发包人授权范围内 以合同为准则 合理平衡合同 双方的权利和义务 公平的分配合同双方的责任和风险 总监理工程师应履行以 下职责 1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责 2 主持编写项目监理规划 审批项目监理实施细则 并负责管理项目监理 机构的日常工作 3 审查分包单位的资质 并提出审查意见 4 检查和监督监理人员的工作 根据工程项目的进展情况可进行监理人员 调配 对不称职的监理人员应调换其工作 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 9 5 主持监理工作会议 签发项目监理机构的文件和指令 6 审定承包单位提交的开工报告 施工组织设计 技术方案 进度计划 7 审核签署承包单位的申请 支付证书和竣工结算 8 审查和处理工程变更 2 3 工程变更中监理工程师的工作 2 3 1 工作范围变更的控制 工作范围变更是指业主或工程师指令承包商完成超出其在投标时估计的工作 或超出原合同工作范围的工作的一种活动 工作范围的变更是最为普遍的工程变 更现象 通常表现为工作量的增加或减少 工作范围变更是变更控制的主要对象 工作范围变更主要表现为两种形式 一是附加工程 是指那些完成合同所必不可少的工程 有可能在合同范围之内 也有可能在合同范围之外 如果缺少了这些工程会导致合同项目不能发挥合同预 期的作用 因此无论这些工作是否列入项目的合同范围之内 承包商必须按变更 来完成工作 二是额外工程 是指未包括在合同范围内的工作 如果没有这些工 作 工程仍可正常运行并发挥效益 所以额外工程是一个 新增的工程项目 而不是原合同范围内的一个 新的工程项目 1 对于工程规模小 费用低的额外工程 建议工程师通过发布变更令实施 承包商往往考虑与业主关系同意实施 但会提出重新商定额外工程单价 因变更 工程量较小 工程师通过协商认可新的价格 实施额外工程 2 对于变更工程量适中 变更费用不高的额外工程 建议工程师尽量避免采 用变更令 可以采用一种称为 承担小任务的承包商清单 Small work Roster 的 变更控制手段 这一方法是西雅图市政基础设施审核办公室 Of fice of Cityauditor 建议的 采用这种机制可不通过竞争形式发包新增工程 而且避免 承包商通过变更令获得额外的间接费与利润 3 对于变更工程量大 变更费用高的额外工程 可采用邀请招标确定中标单 位 承担额外工程施工团 2 3 2 施工条件变更的控制 施工条件的变更是指由于实际的现场条件不同于招标文件中 施工合同中描 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 10 述的现场条件 因此为了使工程顺利进行 要求承包商增加一些必要的工作来实 现合同规定的条件 增加的工作必须通过变更令的形式实施 施工条件变更要区 分情况进行控制 1 当招标描述的现场条件与实际现场条件不同或存在差异时 工程师应识别 该项变化是否构成变更 识别的依据是此项改变是 一个有经验的承包商预先能 否合理预料到 如此项改变是一个有经验的承包商报价时能预料到的 认为此 项改变不构成变更 工程师不须发布变更令 认为因此改变而产生的费用在投标 报价中已考虑 如此项改变是有经验承包商投标报价时无法预料到的 则认为此 项 改变构成工程变更 工程师发布变更令实施工程变更 2 不明的施工现场施工条件 如地质情况 恶劣的天气等 是一个有经验承 包商无法预料到的 此项改变构成变更 工程师应发布变更令实施变更 2 3 3 设计变更的控制 在施工前或施工过程中 对设计图纸任何部分的修改或补充都属于设计变更 业主 工程师 设计单位 施工单位均可提出设计变更 如业主对项目功能的局 部改变而提出设计变更 设计单位因对原设计图纸修改和完善会提出设计变更 工程师和承包方对项目合理的建议也会产生设计变更 1 设计变更责任分析 设计变更事件发生后 工程师应分析设计变更产生的 原因 设计变更产生原因可归纳为 业主从使用角度出发 改变工程局部功能 勘探 设计图纸深度不够 设计图纸矛盾 方案不合理 设计图纸错误 监理工程 师和承包商提出合理化建议 设计规范的修改 监理工程师指令错误或指令不及时 承 包商擅自修改设计图纸或不按图施工 对于前 6 种原因 产生工程变更的责任者 是业主 设计变更产生费用及工期延误由业主承担 第 7 种原因 工程变更责任 者是承包商 变更费用由承包商承担 工期不得顺延 2 设计变更图纸控制 设计变更涉及到设计图纸的修改 设计变更的图纸必 须由原设计单位提供 或由承包商提供设计图纸 但必须由设计单位审查并签字 确认 除设计单位 任何项目参与者提供的图纸均为无效 这必须形成一项制度 为保证这一制度的贯彻 业主可作这样的规定 设计变更一般情况下若没有设计 单位提供的变更图纸 不得进行变更价款的结算 另外 为保证变更设计图纸的 合理性及可施工性 设计单位提供的设计变更图纸均应由总监理工程师审查 经 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 11 审查批准后的图纸才作为承包商实施变更的依据 2 3 4 施工变更的控制 施工变更主要是在施工作业过程中由于业主要求的加速施工 工程师现场指 令的施工顺序改变和施工顺序的调整 或承包商进行价值工程分析后提出的有利 于工程目标实现的施工建议等 A 施工变更的内容及产生原因 1 加速施工 监理工程师应业主要求指令对某些工作加速施工 由于承包商 自身原因造成某些工作工期延误 需加速施工 2 施工顺序的改变与调整 由于设计变更 造成变更相关的工作施工顺序调 整与改变 监理工程师指令某些工作的施工顺序改变与调整 承包商原因造成施工 顺序的改变与调整 3 施工技术方案的改变 由于设计变更 造成与变更相关工作施工技术方案 的改变 监理工程师指令改变某些工作施工技术方案 承包商原因造成施工技术方 案的改变 B 施工变更责任分析 在施工变更发生后 工程 y 币在分析变更原因后 进一步分析施工变更的责 任 对于加速施工第 1 种原因 应由业主承担工程变更的责任 即承担加速施工 的费用 对于加速施工第 2 种原因 应由承包商承担工程变更的责任 即承担加 速施工的费用 对于施工技术方案改变的第 1 2 种原因 应由业主承担工程变更 的责任 对于施工技术方案改变第 3 种原因 应由承包商承担工程变更的责任 对于施工顺序改变第 1 种原因 应由业主承担变更责任 对于施工顺序改变第 2 种原因 应由承包商承担变更责任 C 施工变更控制原则 FIDIC 合同条件规定 承包商对所有现场作业和施工方法的完备 安全 稳定负全部责任 这一规定表示在通常情况下施工方案变更造成的损失由承包 商负责 另外 FlDIC 还规定 承包商有权依照工程师批准施工进度计划自主组 织施工 因此 承包商有权改变施工技术方案以及施工顺序 当然这种改变的 责任应由承包商承担 无须按变更程序来处理 而对于设计变更引起的施工技术 方案的改变 施工顺序的改变以及业主要求的加速施工 应按正式变更程序来处 理 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 12 2 3 5 技术标准变更的控制 在工程实施的过程中 业主出于造价 进度等考虑会要求承包商提高或降低 工程质量的技术标准和改变材料质量或类型选择 或者由于工程质量 技术标准 的改变和施工 设计法规的改变所引起的设计和施工修改 笔者认为这种改变是 在合同有效的条件下进行的对合同状态的修改 目的是为了实现合同预期目的 这种需要可通过变更令来实施 2 3 6 重大变更的控制 重大变更是指一定限额以上的涉及设计方案 施工方案 技术标准 建设规 模和建设标准等内容的变动 如基础形式及主体结构形式的变更 装修标准的变 更等 依据笔者对工程变更处理程序的研究 工程变更控制的重要节点为工程变 更意向的批准 工程变更报告的评估 工程变更报告的批准 工程变更令的发布 其变更审批的权限分别为 变更意向由业主批准 变更报告评估由重大变更评估 小组进行 变更报告由业主批准 变更令由工程师发布 2 3 7 重要变更的控制 重要变更是指一定限额区间内的不属于重大变更的较大变更 如建筑物局部 标高的调整 工序作业方案的变动等 与重大变更相比 重要变更处理权限有所 区别 重要变更审批权限分别为 变更意向由业主批准 变更报告评估 变更报 告的批准 变更令的发布均由总监理工程师进行 2 3 8 一般变更的控制 一般变更是指一定限额以下的设计差错 设计遗漏 如材料代换以及现场必 须作出决定的局部修改等 与重要变更相比 一般变更处理权限有所区别 一般 变更处理权限分别为 变更意向由总监理工程师批准 变更报告由专业监理工程 师评估 变更报告批准及变更令的发布均由总监理工程师进行 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 13 第 3 章 监理工程师对工程变更的管理 3 1 工程变更进行的程序 3 1 1 工程变更的提出 工程变更可以由承包商提出 也可能由业主或工程相邻地段的第三方提出 有时监理工程师也会提出工程变更 承包商提出的工程变更 一种情况是工程遇到不能预见的地质条件或地下障 碍 另一种情况可能是承包商为了节约工程成本或方便其施工条件 加快工程施 工进度 这种提出 一般都会涉及费用的增加或引起索赔 FIDIC 合同条件特别 强调 没有监理工程师的指令承包商不得作任何变更 业主提出变更多数是应当地政府的要求 或者工程使用性质改变 业主提出 工程变更 监理工程师应与承包商协商 看是否合理可行 主要看业主提出的工 程变更内容是否超出合同限定的范围 若属于新增工程 则不能作为工程变更 只能另外签署合同 除非承包商同意作为变更 同样也需要提出变更原因 设计 图纸和有关计算书 工程相邻地段的第三方提出的设计变更 可划分为业主提出变更的范畴 当 其提出工程变更的要求时 监理工程师要先报请业主 由业主出面和第三方相协 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 14 调 以利工程进展 监理工程师往往根据工地现场工程进展的具有情况及环境情况的变化 本着 节约工程成本和加快工程进度与保证工程质量的原则 提出工程变更 也有一些 为了弥补设计中不足或修正错误 监理工程师提出的变更 如属业主授权的范围 可直接下达变更指令 报业主备案 否则 应与业主协商或申请授权 设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更 应编制设计变更文件 业主 和承包商提出的变更经总监理工程师审查同意后 如果有必要由设计单位编制设 计变更文件时 应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件 3 1 2 工程变更的审查 根据 FIDIC 条款之规定 任何形式的变更均应由监理工程师发布指令 因此 监理工程师应了解实际情况 仔细收集与工程变更有关的资料 对工程变更进行 认真的审查 审核工程变更一般遵循以下几项原则 1 工程变更不得使原合同失效 2 变更后的工程不能降低标准 3 变更项目在技术上必须可行 4 变更后的工程费用较之整体工程费用要在合理范围内 5 变更后的施工工艺不易复杂 一般不应由于变更后的施工技术方案影响 工期 工程变更的审核与批准应根据变更的性质及设计费用的多少划分若干等级 由相应的监理机构受理 驻地监理工程师由于直接参与工程的实施 对情况比较了解 因此把好工程 变更管理与审核的第一关 驻地监理工程师及其专业工程师应负责变更工程量的核实 以及提供现场数 据资料和证明 并审查工程变更的理由是否充分 起草工程变更令 然后上报总 监理工程师或其代表 由总监理工程师负责工程变更的最终审核 若总监理工程 师同意变更 则可上报业主批准备案 若业主处于其他方面的考虑不批准变更 监理工程师应视工程进展情况 实事求是向业主说明变更的利弊 如是紧急情况 监理方面可先处理工程变更事宜 然后尽快通知业主 方案性的变更 一般不由 监理工程师审批 而应由业主组织专门小组 监理工程师参加 进行评价 然后 由业主进行审批 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 15 3 1 3 工程变更文件的编写 一项工程变更设计 从提出到实施 一般要经过承包商 监理 业主多次地 单独或共同的考察 协商 特别是为了具体实施 计量支付及交 竣工验收的需 要 以及为了建设管理检查 审计的需要 必须编制完备的工程变更文件 一项 工程变更应包括以下文件 A 工程变更令对于一项工程变更指令 具有一定的法律性 因此应是严密和 公正的 并不是简单地说明决定哪一部分进行变更 而应当是一份包括以下内容 的完整的文件 1 变更的原因和依据 2 拟采用的技术标准 3 变更的内容和范围 4 估算工程变更的价格 FIDIC 合同条件下的工程变更 不同于国内以往的设计变更的另一个方面 是每项工程变更必须确定其变更项目的费用 包括其单价和根据单价和变更后的 工程数量对变更价格进行计算 B 工程量清单 工程变更中的工程量清单是重要的工程变更文件之一 它同原合同中的工程 量清单基本相同 其区别在于每个项目都需填写变更前后的单价 数量和金额 目的是便于检查该变更对合同价的影响 C 设计图纸 D 其它有关文件 3 1 4 工程变更工期和费用的评估 总监理工程师应根据实际情况 涉及变更文件和其他有关资料 按照施工合 同的有关规定 指定专业监理工程师或承包单位完成下列工作后 对工程变更的 费用和工期做出评估 1 确定工程变更项目与已有工程项目之间的类似程度和困难程度 2 确定工程变更项目的工程量 3 确定工程项目的单价或总价 3 1 5 工程变更价格的确定 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 16 对变更工程重新估价 直接影响到业主和承包商的利益 一般承包商希望通 过重新议价来弥补原同标价偏低造成的损失或获得较多利润 并不是所有的工程变更都需要重新确定价格 需要确定价格的主要有两种 1 工程量清单数量增减超过合同规定范围的变更项目 2 工程量清单以外的变更项目 另外 对工程量清单中的项目若发生性质 形式及技术标准的变更 可以根 据需要重新确定价格 对于根据实际发生的工程量对原估价的工程数量做出单价 的调整 一般而言 因考虑到承包单位做标书单价时工程管理费等费用的摊入 工程量减小 则单价应相应提高 工程量增加 则单价相应降低 在实际工程计量过程中 发现并证明工程量清单工程量有误 这类事件不是 工程变更的范围 不需要进行变更 也不必下发工程变更指令 只有当这种变化 超出合同规定的范围时 才有进行调价的必要 当工程量变化超出合同规定的范围时 按 FIDIC 条款之规定 某单项工程涉 及的累计款超过合同价格 2 同时在该单项工程下实施的实际工程量超过或小于 原工程量清单中工程量 25 及以上时 数量的增减未超出 25 时应理解为承包商 来承担的风险 故采用原清单的单价 进行结算支付 监理工程师认为可变更的单价 只是对超出 25 以外的那部分进行调价 将 超出部分按新确定的价格支付 其余部分按清单中的价格支付 对于清单以外的变更项目确定单价可从以下几方面寻找依据 1 出类似的项目 从而采用清单中的项目的单价 因此工程清单是确定变 更项目单价的首要考虑资料 2 当报价单中没有相应的单价或虽然有却明显不合理时 以国家有关权威 部门公布的价格表为单价参考依据 3 当国家部门的价格表也没有相应的单价时 可以发货票为依据提供价格 4 如果采用发票价格也不合理时 监理工程师便提出一个他认为合适的价 格 总之在确定价格时应体现监理公正 公平和共同协商的原则 3 1 6 工程变更价款确定的时限 承包人在工程变更确定后 14 天内 提出变更工程价款的报告 经监理工程 师确认后调整工程价款 承包人在双方确定工程变更后 14 天内不向监理工程师 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 17 提出变更工程价款报告时 是为该项变更不涉及合同价款的变更 监理工程师应 在 14 天内予以确认 监理工程师无正当利于不确认时 自变更工程价款送达之 日起 14 天后视为变更工程价款已被确认 3 2 工程变更控制程序与原则 3 2 1 工程变更控制程序 从论述的工程变更特征可知 常见的五类工程变更中 设计变更和施工方案 变更频率较高 对工程造价的影响亦较大 是合同控制的重点 而对设计变更而 言 既有业主方对自身项目管理人员提出设计变更的控制 也有业主对承包方 监理方和设计方提出设计变更的控制 在现行建设工程工程量清单招标投标模式 下 经评审的合理低价法是业主在工程招标阶段选择承包方的基本方法 承包方 为谋求中标 一般只有选择低价中标的路线 而一旦中标 设计变更则成为承包 方调整其工程量清单综合单价的重要途径 因此加强对承包方提出的变更控制则 是合同控制的重中之重 3 2 2 工程变更控制原则 A 双效原则 双效原则是建立在效率原则和效益原则基础之上的工程变更控制原则 效率原则要求在审查和批准变更项目时 讲求变更审批的及时性和选择性 尤其是对于变更后降低造价较少且影响本工序和相邻工序预期进度的项目应予放 弃 避免频繁变更带来的无序施工 效益原则要求在审查和批准变更项目时 最大限度地追求变更审批的经济效 益 即寻求变更前后工程造价差额的最大化 最大限度地降低工序造价 节省建 设投资 双效原则则要求在审查和批准变更项目时 要同时兼顾效率和效益原则 寻 求变更效率和变更效益的统一与平衡 B 激励原则 所谓激励原则是指业主在实施变更控制过程中 充分发挥项目各方管理人员 的主观能动性和创造性 运用经济手段引导项目各方管理人员正确行使岗位职责 通过对合同变更价款预期目标的设定 奖优罚劣 以提高工程变更的合理性和经 济性 如对于节省投资的设计变更或施工方案变更 给予提出人和审批人一定数 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 18 额的经济奖励 对于合同变更价款明显高于正常值而又无法说明原因的项目 对 业主方相关管理人员给予经济处罚 以激励各方项目管理人员忠于职守 合理控 制工程变更 根据激励原则要求 项目业主方在签订各类承包合同 尤其是工程设计合同 工程监理委托合同和施工承包合同时 应将工程变更奖励内容列入合同主要条款 中并予以量化 提高工程变更奖励的可操作性 在项目业主内部 建立明晰的工 程变更控制经济责任制更是规范工程变更行为的重要保证 C 层级原则 层级原则是指在工程变更控制过程中 通过设定不同的变更审批权限 以最 大限度地提高工程变更的可控性 对于一些大中型建设项目 至少应设定从低到 高 3 个层级的变更审批权限 即业主现场代表层 公司职能部门层及公司领导层 总工程师或总经济师 不同层级负责审批不同金额范围的变更项目 以充分利 用公司的管理资源 D 价值原则 价值原则是价值工程原理在工程变更控制活动中的具体体现 众所周知 价 值工程是以提高产品或工序价值为目标 通过有组织的创造性工作 寻求用最低 的寿命周期成本 实现使用者所需功能的管理技术 这里的 价值 是指产品或 工序所具有的功能与获得此功能所需成本的比值 即价值 功能 成本 在建设工程施工合同履约过程中 工程价值的定义更为宽泛 FIDIC 施工合 同条件将变更对工程价值的影响归纳为 4 个方面 分别为 1 加快竣工 2 降低雇主的工程施工 维护或运行的费用 3 提高雇主的竣工工程的效率或价值 4 给雇主带来其他利益 根据价值原则 在评估工程变更方案时 应优先选择价值系数较大的变更方 案予以实施 以提高工程变更的比较价值 3 3 监理工程师对工程变更价格确定的控制 监理工程师在根据 FIDIC 合同条件第 51 条规定核准了工程变更后 不应以 任何方式使原合同作废或失效 但由于工程变更不包括在原合同造价内 这就牵 涉到要增加或减少工程费用的问题 即对工程变更的估价问题 这样就直接影响 到业主 承包商的切身利益和监理工程师的形象 在许多工程建设过程中 监理 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 19 工程师和业主与承包商之间的最常见的争执 就是工程变更后的估价问题 然而 多数承包商认为只要发生工程变更项目 就应该对该项目重新议价 以弥 补原投标价偏低造成的亏损或获得高额利润 这也正是承包商乐意提出工程变更 的最直接目的 应当澄清 对于工程变更的项目并不是象承包商期望的那样全部需要确定新 的价格 需要确定新的价格的项目主要有以下两类 A 工程量清单的项目中数量增减超过合同规定范围的变更项目 B 工程量清单以外的变更项目 另外 对于工程量清单中的项目 若发生性质 形式或施工次序和时间以及 技术标准的变更 可以或需要对其确定新的价格 即使符合上述两类 也并不意 味着非重新确定新的价格不可 监理工程师有权确定他认为合适的价格 况且 确定新的价格 也并不安全象承包商期望的那样上浮 某些情况下则是下调 有 关基于实际发生的工程量对原估价的工程数量做出的单价调整问题 一般地讲 工程量减少 单价提高 工程量增加 单价降低 为了反映工程建设的管理水平及建设前期工作准备的充分性 对招 投标时 估计的实际工程量 在重新测量后证明和工程量表 工程量清单 中记载的工程量 不同时 则不属于工程量变更范畴 不需要进行变更 也不必发工程变更令 仅 当这种变化超出合同规定的范围 则自动按上述第一类情况进行处理 FIDIC 合同条件对清单中单项工程数量增减的变化 一般规定为 对于原合 同内有标价的工程量清单的费率或价格不应随便地考虑变动 除非该单项工程涉 及的累计款额超过合同价格的 2 同时在该单项工程下实施的实际工程量超过 或少于原工程量清单中工程量的 25 及以上时 其数量的增减未超出清单中数量 的 25 时 应理解为承包商的风险 则采用原清单单价 按原合同清单价格付款 同时 如果监理工程师认为可以对数量增减的变更项目重新确定价格时 只 是对超出 25 以外的那一部分按新的价格支付 其余部分仍按原清单中的价格支 付 必须注意的是 不能由于数量变化超出 25 全部按新的价格支付 上述两种情况中 应考虑调价的数量 就其工程数量和价格而言有着本质的 区别 当工程数量增加超过 25 时 其应考虑调价的工程数量为实际发生的工程 数量 为其而重新确定的价格 代表着为完成这些工程实体而实际发生的材料消 耗及其人工 机械设备使用费等 基于原清单单价 当工程数量减少超过 25 时 其应考虑调价的工程数量 为象征发生的工程数量 为其而重新确定的价格 则 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 20 仅是在原清单基础上的补差 涉及这部分数量的支付应理解为二次支付 原清单 单价 补差 新单价 的叠加 FIDIC 合同条件还规定 FIDIC 合同条件中工程变更的费用 必须随工程进展随发生随解决 不能采 取事后补充概预算的方法解决 监理工程师应谨慎履行合同赋予的变更的估价及 确定费率的权力 正确处理好工程变更问题 并对合理的确定工程变更后的估价 与费率非常熟悉 以免引起索赔或合同争端 3 4 设计变更的签发原则 设计变更无论是由哪方提出 均应由监理部门会同建设单位 设计单位 施工单位协商 经过确认后由设计部门发出相应图纸或说明 并由监理工程师办 理签发手续 下发到有关部门付诸实施 但在审查时应注意以下几点 1 确属原设计不能保证工程质量要求 设计遗漏和确有错误以及与现场不 符无法施工非改不可 2 一般情况下 即使变更要求可能在技术经济上是合理的 也应全面考虑 将变更以后所产生的效益 质量 工期 造价 与现场变更往往会引起施工单位的 索赔等所产生的损失 加以比较 权衡轻重后再做出决定 3 工程造价增减幅度是否控制在总概算的范围之内 若确需变更但有可能 超概算时 更要慎重 4 设计变更应简要说明变更产生的背景 包括变更产生的提出单位 主要 参与人员 时间等 5 设计变更必须说明变更原因 如工艺改变 工艺要求 设备选型不当 设计者考虑需提高或降低标准 设计漏项 设计失误或其它原因 6 建设单位对设计图纸的合理修改意见 应在施工之前提出 在施工试车 或验收过程中 只要不影响生产 一般不再接受变更要求 7 施工中发生的材料代用 办理材料代用单 要坚决杜绝内容不明确的 没有详图或具体使用部位 而只是增加材料用量的变 更 3 5 设计变更的实施与费用结算 长 治 职 业 技 术 学 院 土 木 工 程 系 论 文 21 设计变更的实施后 由监理工程师签注实施意见 但应注明以下几点 本变更是否已全部实施 若原设计图已实施后 才发变更 则应注明 1 扯到原图制作加工 安装 材料费以及拆除费 若原设计图没有实施 则扣除变更前部分内容的费用 2 若发生拆除 已拆除的材料 设备 或已加工好但未安装的成品 半成 品 均应由监理人员负责组织建设单位回收 由施工单位编制结算单 经过造价工程师按照标书或合同中的有关规定审 核后做为结算的依据 此时也应注意以下几点 1 由于施工不当 或施工错误造成的 正常程序相同 但监理工程师应注 明原因 此变更费用不予处理 由施工单位自负 若对工期 质量 投资效益造 成影响的 还应进行反索赔 2 由设计部门的错误或缺陷造成的变更费用 以及采取的补救措施 如返 修 加固 拆除所生的费用 由监理单位协助业主与设计部门协商是否索赔 3 由于监理部门责任造成损失的 应扣减监理费用 4 设计变更应视作原施工图纸的一部分内容 所发生的费用计算应保持一 致 并根据合同条款按国家有关政策进行费用调整 5 材料的供应及自购范围也应同原合同内容相一致 6 属变更削减的内容 也应按上述程序办理费用削减 若施工单位拖延 监理单位可督促其执行或采取措施直接发出的削减费用结算单 7 合理化建议也按照上面的程序办理 奖励 提成另按有关规定办理 8 由设计变更造成的工期延误或延期 则由监理工程师按照有关规定处理 此