北大纵横中富证券组织结构设计报告二期报告.ppt

项目进程 项目组本阶段主要活动及事件 主要活动 事件 主要成果 两次总体组织构架高层讨论会 讨论了若干种组织构架方案 包含营销及销售组织体系方案最终确认了公司组织构架方案 明确了部门的使命 职责 两次部门内岗位设置高层讨论会数次与具体部门沟通内部岗位设置 最终确认了各部门的内部岗位设置 一次关键流程高层讨论会数次与具体部门沟通关键流程 最终确认了83个关键流程 一次对项目对接小组的工作分析培训会三次同项目对接小组的工作分析讨论会数次与具体部门沟通岗位说明书编写情况 介绍了工作分析的方法与内部对接小组一起撰写岗位说明书最终确认了105个岗位的岗位说明书 主要结论 经过第二阶段四周的工作 项目组已经确定了中富证券新的组织构架 部门职责 使命 内部岗位设置 细化了战略层面 业务层面 支撑层面等三个层面共83个关键流程 并在这个过程中形成了中富证券新的营销与销售组织体系 但是 这些仅仅是中富证券走向更高层次发展的起点 中富证券还必须克服一系列的挑战 以确保新的组织结构及程序的高效运行新的组织结构以市场营销 组织效率 风险控制为出发点整合了相关职能和权限 形成了新的运行机制 通过营业部前后台的分离强化了营业部的营销职能 并合理打通不同业务部门间的蕃篱 共享某些资源 以利于充分发挥跨产品线的交叉销售 同时新的组织结构还建立了一个功能完整的市场营销体系 确保了中富证券真正实现以客户需求为导向 关键程序的建立以工作流的形式明确定义了各部门之间的职责及协调关系 为公司树立真正的 长期的竞争优势打下基础但是 新的组织结构和程序不可避免地给中富证券带来了成长过程中的新的挑战 这些挑战特别反映在要求跨部门的更紧密的合作 树立制度化 程序化管理的企业文化 以及人才及营销专业知识的匮乏等方面为此 中富证券应首先树立推行新组织结构和程序的坚定的领导决心 真正形成一个精诚合作的高层团队 确立制度化 程序化运作的管理风格 加大新程序的培训及推广力度 并采取一个有计划 分步骤 严格的实施计划 确保实施的有效性和节奏性 北京北大纵横管理咨询公司二零零三年十二月 机密 中富证券有限责任公司组织结构设计报告 导读 组织结构设计综述总体组织构架设计部门及岗位设计 项目组按中富证券的具体情况设计了任务模块和执行步骤 以确保各模块相互匹配和组织体系的完善高效 组织结构方案 绩效考核和激励机制的设计 组织结构的具体设计 部门职能 岗位设置及职责描述 组织设计的基本目标 组织设计的基本原理 新组织需解决的主要问题 愿景和战略对组织体系的要求 中富证券的愿景和战略 中富证券的组织现状 细化设计 要求考核和激励支持部门职能的履行 流程设计 决定执行流程的主体和程序 明确各部门在管理流程中的职责 要求考核和激励支持流程的执行和高效 依托流程保障考核和激励的执行 新体系需要系统地考虑影响中富证券竞争力的各项因素 最终目的是提高总体竞争能力 提高总体竞争能力 内部问题缺乏面向客户的快速反应能力和市场开拓能力组织效率尚待提高内部控制能力较弱 战略导向积极拓展创新业务领域 组织体系应满足协同开发市场 迅速积聚客户的要求 应能提高业务规范能力 应能有效控制风险 市场环境行业快速发展市场竞争激烈客户需求开始细分并多样化 市场环境和公司战略要求中富证券建立强大的市场开拓能力 并迅速提高组织运行效率 市场环境的特点 传统业务市场集中度较高 竞争格局基本形成 新进入者无后发优势 竞争日趋激烈 利润率下降创新业务市场刚刚启动 市场需要进一步开发客户需求进一步细分 多样化需求增加 核心成功要素 强大的市场开拓能力和客户开发能力对于刚刚启动的创新业务市场 中富证券应该具有强大的市场开拓能力和客户开发能力这种能力不仅体现在产品 服务的销售上 也体现在潜在客户搜寻和客户关系管理上高效的组织运行效率业务运作流程和管理流程应是清楚 规范和合理的部门间的信息传递应是通畅 迅速和真实的对于客户的需求应能快速反应组织应该趋于扁平化不过份强调组织的层级 而更关注部门在整个运行体系中的责任和权限 发展战略的要求 以创新证券业务为重点业务 需要迅速开拓市场 积聚客户以富裕阶层和中小企业为目标客户 客户的数量成为成功的关键 需要改变仅由总部业务人员接触市场的现状 增加销售的接触点 扩大销售半径以东部沿线海经济发达地区为区域目标市场 需要充分发挥这些地区分支机构的作用 中富证券组织设计目标为 面向目标客户的强大的市场营销能力 职能部门 业务部门 分支机构清晰定位 协同开发市场打破地域 业务束缚 整体运作建立业务快速反应机制 促成业务规范化操作 缩短反应周期聚集于客户满意的真正需求 将市场压力传递至每个岗位建立利益共享的分配机制 发挥协同效应 激发各部门潜力 高效运行的组织体系 组织趋于扁平化合理授权 缩短汇报路径 减少决策环节对关键业务流程和管理流程进行规范和优化打破条线管理的习惯性思维 不过份强调层级 更关注部门在整个运行体系中的责任和权限 强大的内控体系 建立层次清晰 协调统一的内控体系将所有业务纳入到内控体系中来 确保持续发展 平稳过渡 组织设计应该尽量避免调整的负面影响和引起大的震动 同时 组织变革必须对现有管理文化 人员意识和管理能力有所突破 管理文化传统的突破要实现组织能力和协同效益的发挥 必须突破中富证券目前过分强调条线管理而缺乏沟通的管理文化 应该引入协同 沟通的团队工作精神人员意识的突破必须突破中富证券目前许多员工的部门本位主义思想 突破地域 单一业务等思想束缚 树立战略意识 市场意识和整体意识管理能力的突破新组织结构和管理体系 不能过分迁就现有人员的管理能力和管理风格 必须具有一定超前性 也应该促进管理能力的提高 导读 组织结构设计综述总体组织构架设计部门及岗位设计 根据中富证券的发展战略和运营模式 细化公司的业务经营活动 客户需求 市场营销 业务运作 客户开发 客户关系维护 据此 界定公司各业务单元 资产管理业务单元业务运作中心在总部为客户提供标准化和个性化理财产品 服务 主要包括 受托证券投资混合金融产品销售理财咨询综合理财 投资银行业务单元业务运作中心在总部为客户提供个性化的投资银行业务 主要包括 财务顾问私募承销并购服务直接投资服务其他融资服务 证券投资业务单元业务运作中心在总部利用自有资金和其他合法资金进行各类证券投资 经纪业务单元业务运作中心在各分支机构为客户提供行情 交易通道 结算 投资咨询等服务 资产管理业务单元 投资银行业务单元 证券投资业务单元 经纪业务单元 营业部经纪业务运作中心 营业部经纪业务运作中心 高层 建立新的营销体系 营销总监 总裁 业务总监 市场营销部 业务部门 营业部销售中心 营业部销售中心 营业部营销经理 客户拓展 服务部 客户经理 客户经理 营业部销售中心 销售前端 销售中心 客户关系维护中心 市场部门 营销组织中心 营销管理中心 营销支持部门 新营销体系的特点 销售重心下移更强调精耕市场更强调客户关系的长期维护将所有业务的销售统一在一个平台之上对营销进行统一组织和管理销售成为营业部的最重要工作 重新界定营业部功能 对营业部的管理构架 方案一 客户开发 营销经理 客户服务 电脑部门 基础交易部门 财务部门 综合部门 运行经理 市场营销部 信息技术部 财务清算部 综合管理部 高层 前台 后台 其他部门 经纪业务运行总监 对方案一的说明 新体系中营业部的功能定位公司所有产品 服务的销售中心 客户关系维护中心 经纪业务运行中心 利润中心前后台进行分离前台由营销经理直接管理 主要负责客户开发 客户服务和客户关系维护 向市场营销部负责后台由营业部运行经理负责 接受相关职能部门授权对经纪业务日常运作进行风险管理 对公司经纪业务运行总监负责营销经理同运行经理之间无领导与被领导关系 但需相互配合和支持营销经理对营业部的收入 成本和利润负责 优点实现了营销管理和营业部日常经纪业务运作管理的分离 使市场营销部的定位更加清晰 有利于公司营销工作的开展实现了营业部前后台的分离 营业部有更多的精力关注本地区的市场开发和客户开拓后台由营业部运行经理负责 一方面减轻了营业部营销经理的工作负担 另一方面也有利于风险控制工作 缺点在总部增设了经纪业务运行总监 可能会使协调增加营业部营销经理和运行经理之间的协调和支持是一个需要解决的难点 对营业部的管理构架 方案二 客户开发 营销经理 客户服务 电脑部门 基础交易部门 财务部门 综合部门 运行经理 市场营销部 信息技术部 财务清算部 综合管理部 高层 前台 后台 其他部门 对方案二的说明 新体系中营业部的功能定位公司所有产品 服务的销售中心 客户关系维护中心 经纪业务运行中心 利润中心前后台进行分离前台由营销经理直接管理 主要负责客户开发 客户服务和客户关系维护 向市场营销部负责后台由营业部运行经理负责 接受相关职能部门授权对经纪业务日常运作进行风险管理 对公司市场营销部负责营销经理同运行经理之间无领导与被领导关系 但需相互配合和支持营销经理对营业部的收入 成本和利润负责 优点实现了营业部前后台的分离 营业部有更多的精力关注本地区的市场开发和客户开拓后台由营业部运行经理负责 一方面减轻了营业部经理的工作负担 另一方面也有利于风险控制工作对现状的冲击不大 缺点同目前现状一样 市场营销部仍然负责营业部经纪业务的运作管理 造成市场营销部的定位不清晰 可能会使市场营销部工作重心向经纪业务倾斜 从而不利于综合业务的营销工作营业部的前后台均由市场营销部来管理 存在着销售收入最大化和风险最小化的矛盾营业部营销经理和运行经理之间的协调和支持是一个需要解决的难点 对营业部的管理构架 方案三 客户开发 营销经理 客户服务 电脑部门 基础交易部门 财务部门 综合部门 运行经理 市场营销部 信息技术部 财务清算部 综合管理部 高层 前台 后台 其他部门 对方案三的说明 新体系中营业部的功能定位公司所有产品 服务的销售中心 客户关系维护中心 经纪业务运行中心 利润中心前后台进行分离前台由营销经理直接管理 主要负责客户开发 客户服务和客户关系维护 向市场营销部负责后台由营业部运行经理负责 对经纪业务日常运作进行风险管理 接受相关职能部门授权实行矩阵式管理营销经理同运行经理之间无领导与被领导关系 但需相互配合和支持营销经理对营业部的收入 成本和利润负责 优点实现了营销管理和营业部日常经纪业务运作的分离 使市场营销部的定位更加清晰 有利于公司营销工作的开展实现了营业部前后台的分离 营业部有更多的精力关注本地区的市场开发和客户开拓后台由营业部运行经理负责 一方面减轻了营业部经理的工作负担 另一方面也有利于风险控制工作 缺点实行矩阵式管理 可能会出现多头领导的局面 协调难度增加在这种矩阵式管理模式中 电脑 财务 综合等职能都可以找到主管部门 而另外一项重要职能交易管理却没有部门来管理 存在职能缺失 而由于相关法律 法规的规定和交易管理的特殊性 又无法将此项管理职能分解至上述三个职能部门没有一个强有力的部门 领导 对营业部的运行经理进行实时管理 当发生涉及到跨部门的重大突发事件时 缺少一个组织者和协调人营业部营销经理和运行经理之间的协调和支持是一个需要解决的难点 项目组建议采取方案一 选择的理由本方案能够充分满足中富证券组织设计的目标市场营销部清晰定位 有利于市场开拓和客户开发 方案二无法做到这一点 实现了前后台的分离 营销经理有更多的精力关注客户开发 后台由运行总监负责 有利于控制风险 方案二在这一点上有欠缺 由公司经纪业务运行总监统一对营业部的运行经理进行管理 保证了公司对营业部经纪业务运行的强有力控制 方案三无法做到这一点 不存在职能缺失 方案三无法做到这一点 本方案的缺点可以通过其他管理手段加以克服营业部营销经理和运行经理之间的配合问题是前后台分离带来的必然结果 可以通过清晰定位岗位职责 规范相关工作流程 建立合理的考核体系等管理手段加以克服 所有方案均有此问题 跨部门协调工作有主控人 经纪业务运行总监 使工作更易开展 方案三无法做到 经纪业务运行总监的主要职责负责组织经纪业务操作规程的制定 修改 并监督其执行负责组织 协调交易事故等重大突发事件的处理负责营业部后台管理事务的管理和协调负责风险业务的审批和管理负责对营业部运行经理的日常管理 并组织对其考核 在重点区域市场 新体系应考虑设立地区业务总部 地区业务总部 运行经理 客户开发 营销经理 综合部门 财务部门 电脑部门 基础交易 客户服务 本地区营业部 综合管理部 财务清算部 信息技术部 办公室 财务部 市场营销部 投资银行部 总裁 经纪业务运行总监 并清晰界定其职责和权限 同时 新体系还应重视内控体系的完善 股东大会 风险管理委员会 董事会 总管层 监事会 资产管理业务部 投资银行业务部 经纪业务单元 证券投资部 财务清算部 信息技术部 稽核部 法律事务部 四级控制 三级控制 一级控制 二级控制 明确相关职责 第一级风险管理组织是业务部门业务部门侧重于加强对本部门所面临的业务进行自律管理 这是最基础的 最前线的风险管理 第二级风险管理组织是各职能部门稽核部 财务部 信息技术部与法律部等职能部门 主要对公司总裁负责 对证券公司的财务 法律 电脑 运营风险进行具体的监管和控制其中稽核部门独立于其他部门和业务活动 对各岗位 各部门 各机构 各项业务全面实施监督反馈 第三级风险管理组织是风险管理委员会风险管理委员会对董事会负责 其成员为公司董事风险控制委员会的职责和权力应包括制定总体风险管理政策供董事会审议研究 审议公司的风险管理制度及其他重大事项 并对其执行情况进行评价评审超过规定金额的投资项目 及规定金额以下有重大变更的项目 第四级风险管理组织是监事会监事会主要由股东代表和员工代表组成 对股东大会负责监事会的职责和权力包括检查公司财务 督导证券公司合规检查 内部审计等部门的工作监督董事会 经理层履行职责的情况对董事 经理层的行为进行质询要求董事 经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为组织对高级管理人员进行离任审计 从职能角度看 新体系应具备以下功能 综合管理部 法律事务部 市场营销部 信息技术部 财务清算部 研究所 稽核部 人力资源管理 行政事务 法律事务 营销管理 技术开发 系统维护 财务管理 交易清算 审计监察 产业研究 金融研究 拟设立的职能部门 主要职能 设立职能部门的原则部门定位清晰 专业化尽量减少部门间协调考虑平稳过渡 不相容的职能要分开尽量减少部门数量 人力资源部 对于高层岗位设置 建议如下 总裁 行政总监 财务总监 信息技术总监 营销总监 投资银行业务总监 资产管理业务总监 综合管理部 法律事务部 市场营销部 信息技术部 财务清算部 研究所 投资银行业务部 资产管理业务部 证券投资业务部 地区业务总部 高层岗位设置的原则考虑扁平化管理的需要 不设副总裁 设总监考虑管理层级和人员编制 总监同时兼任下属重要部门总经理充分考虑总裁的管理幅度问题 人力资源总监 人力资源部 经纪业务运行总监 营业部运行经理 稽核部 中富证券组织结构 总裁 研究所 资产管理业务部 证券投资业务部 投资银行业务部 市场营销部 法律事务部 财务清算部 综合管理部 信息技术部 稽核部 董事会 行政总监 信息技术总监 营销总监 财务总监 温州业务总部 业务总监 业务总监 风险管理委员会 运行经理 客户开发客户服务 营销经理 综合部门 财务部门 电脑部门 基础交易 营业部 股东大会 监事会 审计委员会 总裁办公会 人力资源总监 人力资源部 代表直接管理关系代表协调 支持关系代表授权管理关系 经纪业务运行总监 提名委员会 薪酬与考核委员会 导读 组织结构设计综述总体组织构架设计部门及岗位设计 中富证券的高层决策体系 总裁 董事会 风险管理委员会 股东大会 监事会 薪酬与考核委员会 总裁办公会 总监层 股东大会 公司最高权力机构董事会 对股东大会负责监事会 监事会主要对股东大会负责 对证券公司的重大经济活动 财务状况及董事会 经营班子重大决策事项的风险进行监控风险管理委员会 风险控制委员会对董事会负责 对公司的经营管理风险进行控制薪酬委员会 薪酬委员会对董事会负责 决定公司的薪酬政策和水平 决定高层管理人员的薪酬事宜等提名委员会 研究董事 经理等的选择标准和程序 对候选人进行审查并提出建议审计委员会 监督公司的审计工作总裁办公会 是公司日常最高决策机构 负责公司重大事项的决策总裁 公司实行总裁负责制 对公司的全面经营负责总监层 总监协助总裁分管业务和职能部门 由总裁根据需要授予其分管的权限 总监对所分管的业务或职能向总裁负责 对非分管的业务或职能没有直接管理关系 若是有关非分管业务或职能的决定 需要与分管的总监商讨后共同决定 或上报总裁决定 高层决策体系 提名委员会 审计委员会 提名委员会的人员组成和职责 总裁 董事会 风险管理委员会 股东大会 监事会 薪酬与考核委员会 总裁办公会 总监层 高层决策体系 提名委员会 审计委员会 风险管理委员会的人员组成和职责 总裁 董事会 风险管理委员会 股东大会 监事会 薪酬与考核委员会 总裁办公会 总监层 提名委员会 审计委员会 高层决策体系 审计委员会人员组成及部门职责 总裁 董事会 风险管理委员会 股东大会 监事会 薪酬与考核委员会 总裁办公会 总监层 提名委员会 审计委员会 高层决策体系 薪酬与考核委员会的人员组成和职责 总裁 董事会 风险管理委员会 股东大会 监事会 薪酬与考核委员会 总裁办公会 总监层 提名委员会 审计委员会 高层决策体系 人员组成和职责 薪酬与考核委员会的人员组成 成员为公司董事 委员会对董事会负责 可以聘请外部专家为其服务薪酬与考核委员会的职责和权力应包括根据市场水平 及时对中富证券薪酬水平提出建议 以保持中富证券在人才市场上的竞争力 吸引和保留优秀人才对公司整体的薪酬政策制定提供指导原则的建议 包括薪酬在全体员工中的差异幅度 同一级别中的差异幅度 固定和浮动收入的比例水平等批准公司的薪酬体系和绩效管理体系决定公司高级管理人员的薪酬决定公司的总体绩效目标 总裁办公会的人员组成 总裁 董事会 风险管理委员会 股东大会 监事会 薪酬与考核委员会 总裁办公会 总监层 提名委员会 审计委员会 高层决策体系 人员组成和职责 总裁办公会的人员组成 总裁办公会由核心会议 办公会议 司务会议等会议组成核心会议人员组成 总裁 相关总监 相关人员办公会议人员组成 总裁 总监司务会议人员组成 总裁 总监 各部门经理 相关分支机构负责人 总裁办公会的职责和权力 核心会议的职责和权力公司发展战略的制定和调整公司投资银行业务的项目选择 项目决策公司自有资金的证券投资决策公司资产管理业务的投资决策公司组织机构和人事任命的重大调整总裁认为需要提请核心会议讨论的其他重大事项办公会议的职责和权力核心会议决定并需办公会议通报 研究和通过的事项公司发展规划 工作方针 经营计划的编制和审定议定公司年度财务预决算 税后利润分配方案 弥补亏损和公司资产用于抵押融资的方案议定 修订公司内部经营管理机构设置方案 基本管理制度 制定公司具体规章 决定公司各职能部门负责人任免议定公司员工工资方案和奖惩方案 年度招聘和用工方案公司上报或下发的重要文件涉及多个总监分管范围的重要事项其他重大事项司务会议职责和权力传达监管机关的有关文件 指示 决定以及董事会的决议 制定贯彻落实的措施和方法听取各部门 分支机构工作报告和汇报 研究 部署和总结公司有关工作通报公司人事变动 机构设置和奖惩决定研究 确定有关跨部门的工作安排需要研究审议的其他事项 综合管理部的部门使命及内部岗位设置 部门岗位设置 为公司的各项经营管理活动提供行政 后勤等基础性保障工作 同时以及时 高质量的信息 积极的沟通和周到的服务全面支持公司决策层高效的运作 建设公司形象 从而对公司总体战略的实施形成重要保证 部门使命 综合管理部总经理 行政内勤 行政外勤 前台接待 总裁 总裁办公会秘书 行政总监 行政主管 文秘主管 企划宣传专责 文秘助理 综合管理部部门职责 行政管理组织制定公司各项规章制度及主要的业务流程参加公司有关会议 负责会议记录 整理会议纪要 并督办和反馈公司有关决定和事项的落实执行情况及时了解公司内部动态 汇总分析各项检查结果 定期提供公司工作简报负责公司企业文化建设 宣传企业理念 增强企业凝聚力负责对外信息发布 联络协调 宣传与接待工作办公管理负责起草 印制公司报告和文件负责公文收发 传阅 送审 催办工作和总部报刊邮件的收发以及公司资料对外报送工作负责公司印鉴 介绍信 营业执照 经营证券业务许可证及其他法人资料的保管和授权使用以及函电收发工作负责公司文件 合同 资料 档案的保管和定期归档工作负责公司网站与OA平台上相关信息的更新和维护后勤服务管理负责公司车辆的调配使用 年检 保险 维修保养及交通安全管理工作负责总部一般资产的采购管理及实物资产管理 负责总部办公用品及公用办公设施的管理指导和审核分支机构一般资产采购业务及实物资产管理 负责分支机构工程装修的协调管理负责总部前台接待 环境卫生 饮用水 消防安全保卫工作承担总部物业管理 通讯工具管理及相关费用的结算 法律事务部部门使命 职责及内部岗位设置 法律事务部总经理 法律事务专责 总裁 部门岗位设置 人力资源部的部门使命及内部岗位设置 建设富有活力的公司人力资源管理体系 为管理团队实现公司使命和经营目标提供持续有力的人力资源支持 部门使命 人力资源部总经理 培训与开发专责 薪酬与考核专责 人事行政专责 规划与招聘专责 总裁 人力资源总监 部门岗位设置 人力资源部部门职责 人力资源开发负责组织机构及岗位的设计 评价和改善工作 健全内部管理制度负责组织工作分析 岗位说明书的编写及人员的定岗定编工作负责制定符合公司发展战略的人力资源战略规划 制定公司的培训及职业生涯发展制度 并组织实施负责员工招聘 解聘 岗位变动的管理工作 建立和维护员工职业发展档案密切和全公司员工的沟通 合理进行人事调配 并即时修正人力资源政策和制度 以保证人力资源处于良好状态 使优秀人才能得以发挥优势 并获得相应的报酬和待遇人事行政负责受理并协调处理劳资关系 办理员工劳动用工合同 医疗 养老 失业等社会保险工作负责人事档案的管理工作 负责员工调入 调出档案的接收和传递工作负责受理并协调处理员工关系 解决纠纷薪酬绩效管理进行职位评估 建立科学系统的职位等级体系负责制定员工绩效考核的标准和制度 并定期组织绩效考核 并对绩效考核结果进行分析负责建立畅通的沟通渠道 负责受理员工投诉 及时了解员工想法和建议负责制定公司薪酬体系 编制工资 福利计划及员工薪资方案 并适时进行调整 产业与金融研究所的部门使命及内部岗位设置 根据公司需要 进行有利于公司业务发展的各方面知识的研究与管理 以提高公司整体研究水平为其使命 作为公司各项业务发展的基础 成为客户投资获益的保障 部门使命 负责人 研究员 资料管理员 总裁 部门岗位设置 产业与金融研究所部门职责 知识管理进行宏观经济 证券理论 金融市场研究 加强证券基础理论研究工作 定期公布最新研究成果确定专项课题行业研究 如证券板块研究 重点企业研究 上市公司研究 前瞻性研究 报刊热点研究和外协研究等各方面的研究工作制定详细的研究计划和提纲并负责研究项目的具体执行 包括案头调研 实地调研 专家访谈和数据查询等寻找研究合作伙伴 实现内外部研究资源共享 确保公司研究需求与外部研究成果的有效对接建立业内资深人士和专家的咨询支持系统负责编辑 中富视点 券商动态 每日咨询 等公司研究刊物 并负责其管理与维护努力完善和补充相关行业及企业数据 建立研究数据库知识应用协同市场营销部联合对各营业部的研究资源进行统一规划和管理 为各个营业部客户经理提供公司整体咨询产品和其他业务支持 以更好地服务客户在研究工作中 努力发现市场机会并配合相关部门进行专题深入研究为公司相关部门提供产业研究的基础数据和系统报告 财务清算部部门使命及内部岗位设置 财务总监 财务清算部总经理 费用会计 总裁 出纳 清算主管 部门使命 确定财务目标及运行计划的实现 以最低成本保证经营中的资金供给并使资金使用效益最大化 部门岗位设置 财务主管 管理会计 总帐会计 一级清算员 二级清算员 财务清算部部门职责 财务管理负责建立 完善财务管理体系 制定 管理年度预算计划程序 组织 指导 监督 控制其他部门财务预算的编制及相应的资金计划 进行财务分析 分析差异原因并及时汇报负责合并会计报表的分析及财务风险控制工作资金管理集中管理资金 包括资金融通 头寸平衡 资金调度 资金使用考核与监督 客户资金的管理及交易结算资金的清算 实行资金统一管理政策 对相关范围的资金运用进行指导和监督会计 税务 统计充分研究税务政策 积极进行税务筹划 合理 正确地计算缴纳各项税款负责日常财务管理和财务核算 制作会计凭证 编制会计报表做好各业务单元 各职能部门成本统计与核算其它对投资项目进行财务评估 接受授权办理投资事务 并负责投资的日常财务管理负责公司资产帐目的管理 协助固定资产的清查 登记 核销等工作 保证资产的安全 完整负责对会计资料的管理与保密工作 管理会计档案 办理会计档案的归档移交工作参与对外经济合同有关条款的谈判 合同评审及合同签订工作分支机构财务管理负责制定总部及分支机构财务方面的管理制度并监督实施 协助其他部门制定业务操作规范负责分支机构财务主管的考核 任命协助其他部门对分支机构的交易事故等重大事件进行应急处理和善后处理 信息技术部部门使命及部门岗位设置 信息技术部总经理 部门使命 负责公司信息系统的设计 升级 运行 维护和管理 全面保障公司大集中交易系统及整个管理信息系统的正常 高效和安全运行 总裁 系统运行维护组主管 系统规划组主管 系统内控主管 信息技术总监 部门岗位设置 集中交易系统管理员A 集中交易系统管理员B 网络质量管理员 强电 办公系统质量管理员 办公系统质量主管员 办公系统质量协管员 系统内控协管员 信息技术部部门职责 一 交易系统方案设计 升级与完善交易系统的优化改造与成本分析 升级 系统调试和上线并网前的验收新业务应用所涉及的方案测评选优与上线并网前的验收老营业部搬迁及新营业部筹建的信息系统方案设计和技术支持集中交易系统运行 维护管理和技术保障集中交易系统上海和杭州两个中心端的维护管理和技术保障 营业部端和非现场交易客户端的技术支持保证通信线路畅通及相关设备正常运行 维护集中交易系统正常运行 灾难 事故情况下的恢复和应急排错集中交易系统数据库维护和备份系统问题及风险隐患的诊断防范与系统优化完善 系统单点故障冗灾系统定期巡检确保交易系统信息安全 定期检查安全漏洞 及时采取安全防范措施维护系统关键设备 对营业部重大设备进行维护协调与支持信息系统建设完善 维护管理和技术保障公司综合业务 管理信息系统规划设计和建设公司综合业务信息 管理系统维护管理和技术保障公司综合业务数据库的规划整合 完善 管理和日常维护 信息技术部部门职责 二 会同总部其他相关部门 对风险监控工作提供技术支持分支机构信息技术管理负责分支机构信息技术人员的考核 任免及日常管理负责分支机构信息技术事故的应急反应和善后管理配合业务部门对分支机构交易事故等重大事件进行应急处理和善后处理信息技术及相关业务操作规范管理负责制定总部及分支机构信息技术操作规范负责总部及分支机构信息技术操作规范的监督实施技术支持与培训协助业务部门 稽核部修改 执行业务操作规范协助财务清算部进行日终清算工作 协助业务部门完成法人清算 股息重派 非交易过户等工作总部 分支机构信息技术支持和相关人员技术培训信息技术设备 系统 软件等IT资产的采购及实物资产管理负责总部IT资产的采购管理及实物资产管理指导和审核分支机构IT资产采购业务及实物资产管理 部门使命 履行风险管理与内部控制职能 对公司经营过程及成果进行监控 推动公司经营目标的实现 部门职责 制定年度稽核计划建立并完善公司内部稽核制度检查各部门执行法律法规的情况检查并评价各部门内控制度的建立及执行情况监督公司各项制度的执行情况 包括财务制度检查业务部门的运作是否存在风险并判断风险程度对风险存在部门进行提示 警告及时 准确地反映超出限度的各种风险进行风险管理相关培训 使员工切实了解各项风险管理制度 总裁 稽核部总经理 审计主管 董事会 稽核部的部门使命及内部岗位设置 部门岗位设置 监控主管 监控员 审计员 市场营销部部门使命及内部岗位设置 市场营销部总经理 市场营销主管 总裁 营销总监 经纪业务组 投资银行业务组 资产管理业务组 综合组 市场营销主管 市场营销主管 销售管理主管 市场营销助理 市场营销助理 市场营销助理 销售管理助理 部门岗位设置 部门使命 负责公司经纪业务 投资银行业务和资产管理业务的市场营销管理 以最低投入促成销售收入最大化 市场营销部部门职责 市场营销及销售管理制度负责制定 及时更新公司营销及销售管理制度并监督执行市场营销及销售战略和计划管理负责制定并执行公司市场营销及销售战略规划负责制定公司年度销售目标 营销计划和预算负责地区业务总部及营业部预算外营销费用审批市场营销管理负责组织地区业务总部和营业部进行业务市场调研和竞争对手调研负责撰写市场分析报告 提供给公司内部相关部门和领导作为决策参考依据负责组织公司所有业务的营销策划方案及实施负责组织地区业务总部和营业部投资银行 资产管理和经纪业务市场开拓和客户开发负责将市场需求及市场信息及时传递给总部业务部门 并提供业务开展建议负责对地区总部和营业部的营销费用进行监控负责经纪业务新的运行模式 盈利模式 交易手段等的研究与开发 负责对其他业务的产品 服务开发提供建议负责营业部经纪业务佣金调整的审核 协助其他业务部门的价格制定市场与客户信息库建设及管理负责组织公司客户资料收集 汇总 整理和共享管理负责公司业务数据库的建设和日常更新 管理销售管理负责组织建立地区业务总部和营业部销售人员队伍负责组织 管理地区总部和营业部完成销售任务负责制定公司市场及销售人员业务权限 并监督行使情况负责公司经纪业务 投资银行业务 资产管理业务的销售数据统计组织地区销售人员的业务培训和销售知识培训 证券投资业务部部门使命及内部岗位设置 借助现代投资分析手段 力求以高超的投资策略 构造出科学 高效的投资组合 实现公司证券投资收益最大化 部门使命 证券投资部总经理 研究策划专责 清算员 总裁 部门岗位设置 交易员 证券投资部部门职责 日常投资管理负责拟定自有资金证券投资工作的各项规章制度和业务流程开发适合本公司自有资金营运的各种创新金融工具和投资品种根据需要 及时从内外部获取行业和重点公司研究报告开展专项投资策划和研究工作科学分析后定期形成并提交市场分析报告定期形成并向上级主管部门提交投资总体方案建议报告投资方案实施根据公司总体业务目标和公司决策 制定投资工作计划和总体方案在公司授权范围内进行投资决策组织投资总体方案的实施风险防范建立严格的部门内部风险管理体系严格遵守国家有关证券法规及公司有关管理规定进行证券市场交易 严守交易秘密 投资银行业务部部门使命及内部岗位设置 行政助理 项目开发与运作 投资银行业务部总经理 部门使命 负责总部层面的投资银行业务开拓 以及整个公司投资银行业务的深入洽谈 项目运作和实施 总裁 投资银行业务总监 部门岗位设置 投资银行业务部部门职责 项目搜寻和资料收集重点地区潜在客户开发 行业 业务 潜在客户资料收集为分支机构的项目搜寻与资料收集工作提供业务支持和指导项目开发筹建项目开发组 与客户初步接触 探询客户需求 项目信息深入调查 建立项目开发文档客户拜访 初步尽职调查 制作 提交项目建议书 形成项目判断 与客户达成合作共识 签订财务顾问协议项目立项制作立项申请报告 提请立项会议审核 建立项目组和项目档案项目执行执行项目评估和价值评估设计交易类型 交易条款 执行交易谈判确定最终合同条款 获得最终审批文件执行交易项目投资管理和项目退出管理建立投资项目管理档案 跟踪投资项目项目投资个案管理和整体投资组合管理选择退出时机和方案 方案实施投资银行业务数据库管理协助市场营销部做好行业 业务与客户资料资料的整理 归档 入库和查阅管理协助市场营销部做好客户档案的及时整理 归档 入库和查阅管理负责投资银行项目资料 文档的及时整理 归档 入库和查阅管理营销人员培训和指导对其他部门和分支机构的相关人员提供业务 知识和技术培训对分支机构和相关部门提供业务指导 资产管理业务部部门使命及内部岗位设置 不断研究 开发新的金融产品 满足客户不断变化的或不同类型的投资需求 以专业的管理和研究为客户提供高水平的专业化投资服务 减少投资风险 提高管理绩效 部门使命 资产管理部总经理 总裁 客户经理 资金清算专责 研究专责 投资专责 资产管理业务总监 部门岗位设置 市场开发主管 产品创新主管 投资管理主管 财务清算主管 产品设计专责 交易员 资金出纳专责 资产管理业务部部门职责 公司资产管理业务品种的开发 培育根据有关客户资料 开发适合符合要求的的各种资产管理业务创新金融工具和投资品种通过对上市公司经营状况确切分析研究 发现具有投资价值项目 并向主管部门提供切实可行的研究报告和投资组合方案公司重点资产管理业务客户资源的开发 培育与维护负责重点区域客户开发 依据客户有关资料 建立资产管理业务部重点客户数据库针对重点客户进行开发 有效发掘客户资源分析重点客户资源的结构与需求 评价客户等级 分析和了解重点客户信息 及时提供重点客户跟踪意见 完善针对重点客户的资产管理业务的综合配套服务为营业部客户经理提供在允许范围内的客户资产管理业务有关资料管理和运作客户委托资产根据上级主管部门制定的投资决策和投资计划 提出具体投资方案和在投资决策允许范围内的调整方案 具体负责受托投资资产的投资操作按照资产委托有关要求 管理客户委托的资产 在受托范围内 争取维护客户的最大利益在保证资金安全安全的前提下 提高公司的投资收益发现交易异常情况及时上报 并接受公司监管部门的监控营销人员培训和指导对相关部门和营业部的客户开发人员提供业务 知识和技术培训对相关部门和营业部的客户开发人员提供业务指导 经纪业务运行总监使命及职责 总裁 经纪业务运行总监 部门岗位设置 经纪业务运行助理 确保公司经纪业务平稳 高效 合规运行 有效控制营业部经纪业务运行风险 以经纪业务的良好运行促成客户满意度的提高 部门使命 负责制定并修改公司经纪业