尽职调查清单(三板)-XX律师事务所.doc

精品文档法律尽职调查清单（仅为重组、改制及进入全国股份转让系统之目的） 提供文件注意事项 文件清单 附件1欢迎下载1欢迎下载。关于提供文件的注意事项贵司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，为帮助贵司重组、改制并顺利实现这一目标，XX律师事务所需对贵司的历史沿革、股本演变、资产、重大债权债务、规范运作等方面进行全面尽职调查。现就提供全面尽职调查的文件清单注意事项提示如下：一、 本文件清单所列文件可用复印件形式提供。请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。二、 请尽可能搜集书面证据。为便于参考，所提供的文件/回答须按资料清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），并提供分类文件目录，然后夹入大型活页文件夹内。三、 本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整提供。若已提供了文件，请在文件备注一栏标明，确实不适用的，则在文件备注一栏标明不适用。若暂时无法提供，请在清单备注栏说明。请在清单每一页加盖公司公章。四、 同一类文件请按时间先后顺序排列。五、 为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。六、 请贵司事先准备本文件清单所列文件。根据贵司的时间安排，我们会派人到贵司协助收集，若有疑问请随时咨询。七、 对所提供的有关须保密的资料、信息，我们均将严格保密。八、 本资料清单仅供贵司进入股份报价转让系统之用，请勿将本资料清单传阅于任何第三方或用于其他任何目的。九、 随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵司提供进一步的资料清单。谢谢合作！XX律师事务所2013年12月精品文档法律尽职调查文件清单目 录一、贵司的历史沿革文件资料1二、贵司的独立性5三、贵司的发起人和股东及实际控制人7四、贵司的业务情况8五、贵司的关联交易及同业竞争9六、贵司主要财产权利状况11七、贵司的重大债权债务状况17八、贵司的法人治理结构及规范运作状况20九、贵司的税务和财政补贴21十、贵司的环境保护和产品质量、技术等标准22十一、诉讼、仲裁或行政处罚22附件：尽职调查文件相关表格231欢迎下载。法律尽职调查文件清单一、 贵司的历史沿革文件资料1贵司（有限责任公司）、贵司下属控股子公司设立及其后的历史沿革文件资料请提供下列文件有无（1） 贵司及贵司下属控股子公司设立至今的全部工商档案文件（需加盖工商局的查询专用章）；（可在律师进场后协助到工商局收集）（2） 国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件（若为国有企业）；（3） 商务主管部门出具的设立批复文件（若为外商投资企业）；（4） 贵司及贵司下属控股子公司的各个营业性分支机构（分公司、分厂、经营部、配送中心或门店等）的营业执照及清单，包括名称、业务性质、营业地点和成立时间（5） 贵司及贵司下属控股子公司最近两个会计年度的财务审计报告或财务报表；（6） 贵司及贵司下属控股子公司最近两个会计年度至今历次股东会、董事会、监事会之A 会议通知B 签到簿C 会议议案D 表决票E 会议决议F 会议记录（7） 其他相关文件备注2贵司由有限责任公司整体变更设立股份有限公司的相关文件 请提供下列文件有无（1） 贵司由有限责任公司整体变更设立股份有限公司的全套工商登记档案文件（需加盖工商局的查询专用章）；对于工商档案文件中未涉及的关于本项有限责任公司整体变更设立股份有限公司文件资料表格中所列的下列各项有关文件资料，请按下列各项要求提供（2） 贵司（有限责任公司）董事会和股东会关于同意贵司由有限责任公司整体变更为股份有限公司的会议决议和有关会议文件资料；（3） 贵司各股东就有限责任公司整体变更为股份公司所签署的发起人协议； （4） 设立贵司的有关政府批准文件（若有）（5） 有权的工商行政管理机关核发的企业名称变更核准通知书贵司（股份公司）创立大会暨第一次股东大会及第一届董事会第一次会议、第一届监事会第一次会议之：A 会议通知B 签到簿C 会议议案D 表决票E 会议决议F 会议记录（6） 关于贵司由有限责任公司整体变更设立股份公司的财务审计报告、资产评估报告、验资报告（7） 贵司由有限责任公司整体变更设立股份有限公司时的公司章程（8） 工商行政管理局就贵司由有限责任公司整体变更设立股份有限公司时核发的企业法人营业执照副本（9） 贵司在整体变更设立股份有限公司时是否对债权债务人履行了债权债务转移相应的法律程序（包括债权人同意或确认贵司因整体变更设立股份公司而变更名称和/或贵司就因整体变更设立股份公司而变更名称事宜通知债务人）；若有，请提供债权人同意(确认)函和/或债务人收到通知的回执；若无,请书面说明具体原因和情况备注上述文件贵司可在完成由有限责任公司整体变更设立股份公司的程序后向本所律师提供3贵司委托持股情况资料 （若有）请提供下列文件有无（1） 委托持股运作情况的文件，包括但不限于：A 全体出资人关于委托持股及其历次变动事宜召开的相关会议决策文件B 委托持股协议或安排C 持股章程（若有）D 持股人内部治理运作方案E 委托持股情况明细（包括名义持股人姓名、名义持股人自有持股数额及持股比例、由名义持股人代为持股的委托持股人姓名、名义持股人代持股数、代持比例）F 名义持股人及委托持股人的承诺或授权文件G 名义持股人持股历次变动情况及变动后的委托持股明细（2） 清理委托持股情况的文件，包括但不限于：A 解除委托持股的相关会议和决策文件B 股权（出资）转让协议C 解除委托持股的相关声明和承诺D 解除委托持股的公证文件备注4贵司职工持股会(工会)持股情况资料 （若有）请提供下列文件有无（1） 职工持股会的设立及运作的文件包括但不限于：A 职工持股会设立时的职工代表会议文件B 相关主管部门的批文C 职工持股会的社团法人证书D 职工持股会的章程E 职工持股会持有/转让公司股权的办法F 职工持股会持有公司股权明细人员姓名、出资额、持股数量、职务、在职工持股会中的持股比例及在公司持有股权的比例（2） 职工持股会持股变动情况A 历次持股变动之持股会会议文件或职工（代表）大会文件B 历次持股变动签署的相关出资及股权转让协议C 历次持股变动后职工持股会（工会）持有公司股权的明细，包括人员姓名、出资额、持股数量、职务、在职工持股会中的持股比例及在公司持有股权的比例（3） 清理职工持股会（工会）持股的文件，包括但不限于A 解散职工持股会的持股会会议文件及职工（代表）大会文件B 相关主管部门的批文C 出资及股权转让协议D 出资及股权转让款支付凭证E 相关的声明、承诺及证明文件（4） 其他相关文件备注5贵司信托持股情况资料（若有）请提供下列文件（1） 信托计划设立之相关文件A 股东会决议B 信托持股章程C 股权转让协议D 股权信托合同及信托收益情况明细（包括信托收益人姓名、持有的信托受益权数额、信托受益权比例）E 就信托事宜办理的工商备案登记文件（2） 信托计划历次变动情况A 历次变更的股权信托合同B 历次信托受益转让协议C 历次变更后的信托收益情况明细（包括信托收益人姓名、持有的信托受益权数额、信托受益权比例）（3） 信托计划解除文件A 股东会决议及信托受益人会议决议B 解除信托受益权的协议C 信托受益转让协议D 信托转让协议公证书E 信托受益权转让及受让公证明细F 信托解除、股权转让明细G 信托受益权转让款支付凭证备注6贵司企业改制过程中的相关文件（若有）请提供下列文件（1） 有权政府部门关于国有企业改制的政策性规定（2） 职工（代表）大会文件（3） 改制方案（4） 清产核资文件（5） 审计报告（6） 资产评估文件（包括资产评估立项文件、资产评估报告、有权政府部门对资产评估结果的确认文件）（7） 有权政府部门出具的产权界定文件（8） 有权政府部门出具的有关出售国有股权的批复（9） 产权交易文件A 股权转让协议B 产权交易所出具的产权交易确认文件备注二、 贵司的独立性1贵司业务独立情况请提供下列文件有无（1） 关于贵司、贵司所属各控股子公司现有采购、供应、生产制造和销售系统具体情况的说明，以及该等系统与贵司股东、实际控制人及其下属企业之间的在人员、机构、渠道、工作地点、财务资金等方面的关系； （2） 贵司、贵司所属各控股子公司与贵司股东及其控制的其他企业是否存在与贵司相同行业、相同业务或近似业务的书面说明并提供该等企业的已加盖最近年度工商年检章的企业法人营业执照副本及现时有效的章程（3） 其他相关文件备注2贵司组织机构独立情况 请提供下列文件有无（1） 贵司组织架构图，内容包括各直属处室（2） 贵司管理结构图包括贵司及贵司所属全资、控股、参股公司、分支机构（含分公司、分厂、经营部、配送中心或门店等）及贵司控股、参股的比例（3） 贵司各机构内部规章制度（4） 贵司职能部门与控股股东及其控制的其他企业的职能部门之间是否存在上下级关系，是否存在他人干预贵司生产经营活动的情形备注3贵司人员独立情况请提供下列文件有无（1） 关于贵司、贵司所属各控股子公司已与之建立劳动关系的现有全部员工的花名册（请按各职能部门和分支机构分别统计并汇总）、公司工资明细表、贵司与其签订劳动合同的情况、所签订劳动合同在劳动主管部门登记备案和贵司为其办理社会保险及缴纳社保费用的具体情况的说明（2） 贵司、贵司所属各控股子公司与员工签订之劳动合同的样本（3） 贵司董事、高管人员、监事是否与公司签署劳动合同的说明，若有，请提供相关劳动合同和保密合同（4） 贵司、贵司所属各控股子公司关于最近2年为员工缴纳社会保险费所适用费率及所依据法律规定和相关文件的说明，并请提供有关社会保险登记证书和社会保险手册（已加盖最近2年主管部门年检备案章的）（5） 贵司、贵司所属各控股子公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务？如有，请做出详细说明；如无，请贵司及该等高级管理人员分别出具书面承诺（6） 贵司、贵司所属各控股子公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪？请提供该等人员领取薪酬的证明（7） 贵司、贵司所属各控股子公司的财务人员是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职？如有，请出具详细说明；如无，请贵司出具书面承诺（8） 其他相关文件备注4贵司财务独立情况请提供下列文件有无（1） 关于贵司财务部门的具体职责和人员组成及职责划分情况的说明（2） 关于贵司现有财务人员的兼职情况及其是否在兼职单位领取薪金情况的说明（3） 贵司的重要财务管理制度（包括但不限于财务预算、决策、核算、审计、内控、资金支出等）（4） 贵司、贵司所属各控股子公司现有银行帐户的清单以及相关银行开户许可证（5） 已载有最新年检备案记录的法人组织机构代码证书（6） 贵司、贵司所属各控股子公司是否存在与贵司股东及其下属企业共用银行帐户、是否存在贵司股东及其下属企业占用贵司资金资产、是否存在将贵司资金存入贵司股东或其下属企业帐户、是否存在贵司为其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保等情况的说明（7） 关于贵司、贵司所属各控股子公司最近两个会计年度至今的独立纳税证明（8） 其他相关文件备注三、 贵司的发起人和股东及实际控制人1贵司发起人和股东的基本情况请提供下列文件有无（1） 贵司目前自然人股东的身份证明文件（2） 贵司目前自然人股东及其父母、配偶、子女的简历。（3） 贵司历任法人股东的企业法人营业执照（公司现任法人股东提供最新经年检的企业法人营业执照）、事业单位法人证书、章程等（4） 贵司各股东出资合法性的证明，包括但不限于：A 自然人股东关于其出资及持有贵司股份期间是否具有完全民事行为能力的说明、出资来源说明文件B 法人股东出资资金来源的说明C 法人股东的章程及最近一期审计报告（5） 贵司各股东间是否存在关联关系或一致行动的情形，各股东间是否达成过或即将达成与此相关的协议？如无，请出具书面说明；如有，请提供相关文件资料（6） 请书面说明贵司各股东所持贵司股份是否存在被质押、冻结、或其他权利行使受限制的情形。如无，请提供工商主管部门的书面证明。（7） 若贵司有外籍股东，请提供经当地公证机构公证的贵司外籍股东（若有）的身份证明文件、该外籍股东向贵司投资并持有贵司股份不违反其所属国家或地区的相关法律规定的证明文件以及关于该外籍股东向贵司投资的中国主管机关的批准文件（若有）（8） 其他相关文件备注2贵司控股股东及实际控制人的情况请提供下列文件有无（1） 控股股东设立至今的全套工商登记文件（2） 贵司实际控制人的身份证明文件（3） 控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的贵司股份是否存在重大权属纠纷情况？若有，请提供相关纠纷文件；若无，请书面说明（4） 自贵司成立至今贵司控股股东和实际控制人是否发生过变化？是否拟发生变动？若有，请提供相关文件资料；若无，请书面说明（5） 其他相关文件备注四、 贵司的业务情况1贵司、贵司所属各控股子公司的业务情况请提供下列文件有无（1） 请书面详细描述贵司所从事业务的说明（包括但不限于业务类型、范围，业务操作流程，经营方式等）（2） 请提供产品及服务项目清单及简介（3） 最近二年以来的经营业务是否发生过变化以及具体变化情况的说明并提供相关书面材料（包括但不限于企业法人营业执照、章程及相关会议文件等）（4） 就所从事业务所取得的有关行政许可和审批文件A 历次新建、改建、扩建项目的审批/核准/备案登记文件B 从事生产、经营所需的生产许可证及其他许可C 认证证书D 与所从事的生产和经营相关的其他资质证书（5） 高新技术企业、软件企业等认可证明文件（6） 对外贸易经营者登记备案表（如有）（7） 已载有最新年检备案记录的海关进出口货物收发货人报关注册登记证或许可证及相关文件（如有）（8） 已载有最新年检备案记录的外汇登记证（如有）（9） 最近两年每年前五名的原料供应商和产品销售对象的名单，原料/产品的数量、金额以及与每一供应商客户交易数量/金额占贵司当年全部交易数量/金额的比例（10） 贵司是否存在外协加工的情况，若是，请提供相关合同、往来凭证等文件（11） 贵司、贵司所属各控股子公司是否有在中国大陆以外区域进行投资、开展经营业务的情况？若无，请书面说明；若有，请提供：A 与境外投资相关的发改（经贸）部门、商务部门、外汇部门、国有资产管理部门（若涉及）等政府机构关于境外投资的相关批准文件B 贵司所属该境外企业或机构经公证的登记注册文件及有效存续文件C 境外经营业务的财务报告D 境外经营业务的详细书面情况介绍E 境外经营业务由经营地有权部门或机构出具的经营合法性的文件（12） 自成立以来是否存在有与其他单位共同合作经营业务情况的说明备注五、 贵司的关联交易及同业竞争1贵司的关联方请提供下列文件有无（1） 贵司关联方结构图（2） 贵司控股股东及实际控制人下属全部企业（贵司、贵司所属控股子公司除外）之：A 名单（包括持股比例）B 已加盖最新工商年检章的企业法人营业执照副本C 现时有效的章程D 最近一年或一期的会计报告（若有审计报告，请提供审计报告）（3） 贵司董事、监事、高级管理人员对外投资及任职情况清单（请列明所任职公司的名称、现有注册资本、主要业务、贵司董事、监事、高级管理人员在其中担任的职务、该公司与贵司的关联关系、该等董事、监事及高级管理人员新酬领取单位）（4） 其他相关文件备注关联方：包括贵司的控股子公司，实际控制人、控股股东、及其控股的除贵司、贵司所属控股子公司以外的其他企业，贵司董事、监事、高级管理人员及其控制的企业，对贵司实施共同控制或重大影响的投资方，贵司的合营企业、联营企业，贵司控股股东和实际控制人的关系密切的家庭成员及其控制的企业，贵司董事、监事、高级管理人员的关系密切的家庭成员及其控制的企业，贵司或其控股股东的董事、监事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成员。2贵司、贵司所属各控股子公司的关联交易情况请提供下列文件有无（1） 最近两年与关联方之间的关联交易的合同、协议或约定并填写关联交易合同情况表（详见附件一），包括但不限于： A 购买或出售资产B 对外投资（含委托理财、委托贷款等）C 提供财务资助D 租入或租出资产E 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）F 赠与或受赠资产G 债权或债务重组H 研究与开发项目的转移I 签订许可协议J 购买原材料、燃料、动力K 销售产品、商品L 提供或接受劳务M 委托或受托销售N 关联双方共同投资（2） 关联交易决策制度（若有）（3） 近两年与关联方之间发生关联交易内部决策文件，包括但不限于董事会决议、股东会决议等（4） 是否存在通过关联交易形式向关联方转移资产或垫付资金、支付管理费用、退休费用、医疗费用及其它费用的情况；请贵司出具书面说明（5） 是否存在以其他方式为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项等方式转移资金占用的情形？请贵司出具书面说明（6） 其他相关文件备注3同业竞争情况请提供下列文件有无（1） 贵司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同贵司、贵司所属各控股子公司生产和/或提供相同或同类产品和/或服务的情况；是否存在在同一行业经营的情况。若存在，请贵司书面说明存在的具体原因和贵司计划采取的解决措施（2） 其他相关文件备注六、 贵司主要财产权利状况1贵司、贵司所属各控股子公司所有和/或租赁使用的房产请提供下列文件有无（1） 所有及租赁使用的房产清单，详见附件二（2） 房屋所有权证（房地产权证）（3） 登记部门出具的房屋所有权证（房地产权证）内容与不动产登记簿上内容一致的证明（4） 如未领取房屋所有权证，请提供：A 购房合同 B 自建的有关文件资料，包括：土地使用权证（建设用地使用权证）、建设工程规划许可证、建设用地许可证、施工许可证、施工合同、竣工验收资料等C 购房款或工程款支付材料（5） 是否与他人共同占用有关房产的情况说明及共同占用有关房产清单（6） 若存在租赁使用他人房屋的情况，请提供:A 房屋租赁协议B 租赁房屋的房屋所有权证书C 房屋租赁备案登记文件D 租赁房屋占用土地之土地使用权证书（7） 若存在将房屋出租给他人使用的情况，请提供:A 房屋租赁协议B 房屋租赁备案登记文件；C 房屋租金收取的凭证（银行进账单）（8） 无偿提供给下属控股公司或股东使用的文件（9） 涉及自有房产抵押的，请提供：A 列表说明抵押的房产、抵押权人名称、抵押担保金额、主债权合同编号、抵押合同编号等B 主债权合同C 担保合同D 抵押登记证明文件(他项权证书)（10） 若自有房产存在被法院查封情况的，请提供：A 书面说明所涉及纠纷、标的、查封法院、查封期限、第几次查封、涉及诉讼处理结果，判决生效时间、执行情况等B 相关诉讼文书，包括但不限于起诉状、答辩状、上诉状、法院判决/裁定/调解书、执行申请文件等（11） 其他相关文件备注有关上述各房产的清单，请按本文件清单附件相关表格之格式和内容填列。2贵司、贵司所属各控股子公司现有在建（土建）工程状况请提供下列文件有无（1） 现有全部在建工程的清单（详见附件九）（2） 全部在建工程所涉及的:A 项目审批/核准/备案文件B 环评及审批文件C 土地使用权证书D 建设用地规划许可证E 建设工程规划许可证F 建设工程施工许可证G 竣工决算文件（若有）H 消防验收文件（若有）等文件（3） 贵司、贵司所属各控股子公司现有在建工程上如存在设定抵押或其他担保的情况，请提供：A 主债权合同B 担保合同C 抵押登记证明文件（4） 其他相关文件备注2贵司、贵司所属各控股子公司所有的土地或租赁的土地请提供下列文件有无（1） 所有及租赁使用的土地使用权（建设用地使用权）清单，详见附件三（2） 就已取得土地使用权（建设用地使用权）的每一宗土地，请提供：A 有权政府部门对贵司及贵司所属各控股子公司土地使用处置方案的批复文件（若有）B 国有土地使用权证（建设用地使用权证）C 土地出让取得的招拍挂程序的证明文件D 土地评估报告E 土地使用权出让/转让合同；出让/转让金支付凭证（3） 若尚未取得土地使用权（建设用地使用权），但以出让或受让方式取得土地使用权的，请提供：A 土地使用权出让/转让合同B 出让/转让金支付凭证C 转让方的土地使用权（建设用地使用权）（4） 若尚未取得土地使用权（建设用地使用权），但以划拨方式取得土地使用权，请提供土地主管部门划拨该块土地供贵司使用的批文及用地等相关文件 （5） 目前使用的土地有涉及农用地转为建设用地或集体土地征用的，请提供有权部门的批准文件及征地或转用手续的相关文件（6） 如存在使用集体土地情形的，请提供与集体土地所有权人签订的有关协议及相关权属证书及批准文件（7） 中外合资企业场地使用协议（若有）（8） 若存在租赁土地的情形，请提供：A 有权政府部门对贵司的土地使用处置方案的批复文件B 土地使用权租赁合同C 出租方之土地使用权（建设用地使用权）证D 就租赁土地办理租赁登记后贵司取得的土地他项权利证书E 支付土地出让金的收据/凭证（9） 所有土地使用权（建设用地使用权）批准文件（国土局关于土地作价入股、授权经营的文件或补交地价及所补交的金额的文件）（10） 对所拥有的或租赁任何关于土地使用权（建设用地使用权）的一切限制、违约条款、契约、协议、承诺及合同（11） 土地使用权（建设用地使用权）存在被法院查封情况的请提供：A 书面说明所涉及纠纷、标的、查封法院、查封时间、查封期限、第几次查封、涉及诉讼处理结果，判决生效时间、判决执行情况等B 相关诉讼文书包括但不限于起诉状、答辩状、上诉状、法院判决/裁定/调解书、执行申请文件等（12） 其他相关文件备注有关上述各土地的清单，请按本文件清单附件相关表格之格式和内容填列3贵司、贵司所属各控股子公司所有的重要机器设备及车辆请提供下列文件有无（1） 所有及租赁的重要设备清单，详见附件四（2） 进口设备的进口合同、商检证书、报关单、关税及进口环节增值税的完税证明（3） 国产设备的采购合同、购置发票（4） 租赁设备的租赁合同（5） 设定抵押、质押的主债权合同、担保合同及登记文件（若有）（6） 设备存在被法院查封情况的，请提供：A 书面说明所涉及纠纷、标的、查封法院、查封时间、查封期限、第几次查封、涉及诉讼处理结果，判决生效时间、判决执行情况等B 相关诉讼文书包括但不限于起诉状、答辩状、上诉状、法院判决/裁定/调解书、执行申请文件等（7） 截至目前拥有所有权的全部车辆清单和车辆登记证、行驶证以及相关的车辆购置合同和发票（8） 截至目前拥有的其他车辆（如车辆登记证或行驶证记载的车主为其他单位或个人）的清单以及相应的书面说明（至少请列明该等车辆之登记证或行驶证所载车主非贵司之具体原因、贵司的取得方式等）（9） 其他相关文件备注有关上述各项财产的清单，请按本文件清单附件相关表格之格式和内容填列4贵司、贵司所属各控股子公司的商标请提供下列文件有无（1） 拥有或许可使用的商标清单，详见附件五（2） 所拥有的商标所有权证书及变更、续展文件（3） 若为受让取得，请提供：A 商标转让协议B 支付凭证、银行进账单C 原始权利人的权利证书D 商标局备案登记文件（4） 所拥有商标的如存在被质押情况的，请提供：A 主债权合同B 质押协议C 质押登记文件（5） 若有许可他人使用的情形，请提供许可使用合同及许可使用费支付凭证、银行进账单（6） 所拥有商标如存在查封情况的，请提供：A 所涉及纠纷、标的、查封法院、查封时间、查封期限、第几次查封、涉及诉讼处理结果，判决生效时间、判决执行情况等B 相关诉讼文书包括但不限于起诉状、答辩状、上诉状、法院判决/裁定/调解书、执行申请文件等（7） 其他相关文件备注5贵司、贵司所属各控股子公司的专利和专有技术请提供下列文件有无（1） 拥有或被许可使用的专利清单，详见附件六（2） 拥有或被许可使用的专有技术，详见附件七（3） 专利之专利证书或正在受理期的专利申请文件（4） 公司最近一期缴纳专利年费的相关凭证包括但不限于自行缴纳或经由专利代理机构缴纳年费付款凭证（如银行汇款单或邮局汇款单等）专利局出具的国家知识产权局专利收费收据专利局缴款通知书逾期缴纳的滞纳金缴纳的凭证专利局批准专利费减缓缴纳的有关文件（5） 专利若为受让取得，请提供：A 专利转让合同B 专利转让款支付凭证C 原始权利人的权利证书（6） 专有技术的详细资料，包括但不限于：A 科研项目立项文B 鉴定证书或报告C 研究开发合同（如八六三计划项目、历次五年计划项目、火炬项目等）D 其他的政府批文（7） 专利、专有技术若有共同所有人，请提供A 该专利、专有技术的权属性文件/共同持有人文件B 共同持有人同意技术许可使用的合同/协议/批文（8） 专利或专有技术的资产评估文件（若有）（9） 所使用的专有技术若无专门权属证明的，请提供持有及作为合法使用人的书面证明材料（10） 所有/使用的专利、专有技术质押之：A 主债权合同B 质押协议C 出质登记文件（若有）（11） 所有/使用的专利、专有技术如存在被法院查封情况的，请提供：A 书面说明所涉及纠纷、标的、查封法院、查封时间、查封期限、第几次查封、涉及诉讼处理结果，判决生效时间、判决执行情况等B 相关诉讼文书包括但不限于起诉状、答辩状、上诉状、法院判决/裁定/调解书、执行申请文件等（12） 其他相关文件备注6贵司、贵司所属各控股子公司的软件、服务标记、商号、标识、版权及特许经营权请提供下列文件有无（1） 所有许可使用的软件清单，详见附件八（2） 所拥有软件之：A 软件著作权证书B 与所用的电脑软件有关的任何电脑软件协议，包括软件研制和软件维护协议、软件许可使用协议、软件转让证书、软件质押协议及登记文件，以及其任何变更、展期或终止的详细资料C 就未经适当许可擅用第三方开发、拥有的电脑软件的，经证实或实际侵权而被任何第三方提出投诉、反对、索赔的文件（3） 拥有或使用的服务标记、商号、标识、版权等详细资料，进行注册登记的资料及相关的使用协议（4） 所拥有特许经营权之：有关特许经营权证书或者相关合同（5） 其他相关文件备注7贵司、贵司所属各控股子公司现有对外投资状况请提供下列文件有无（1） 请提供贵司所属各子公司的清单（请列明各子公司的名称、成立时间、现有注册资本、主要业务、贵司持股比例）（2） 对于贵司、贵司所属各控股子公司通过股权收购取得控制权的子公司，请提供贵司收购其股权的有关股权转让协议、政府部门及贵司和该子公司内部批准股权转让的相关批准文件等（3） 与对外投资相关的文件资料（包括但不限于相关投资协议、有关政府部门批准文件（若涉及）、有价证券购买协议及所购买的有价证券）等（4） 其他相关文件备注七、 贵司的重大债权债务状况1贵司、贵司所属各控股子公司的借款状况请提供下列文件有无（1） 由开户银行打印的记录贵司截至目前的尚在履行的全部贷款和担保情况的贷款卡详细信息、贷款合同清单（详见附件十）（2） 正在和将要履行的全部银行借款之：A 借款合同B 借款担保合同C 有关抵押/质押登记备案文件（3） 除银行借款外其他借款之：A 借款合同B 借款担保合同（若有）等相关借款文件C 若未签订书面协议的，请书面说明该等借款详细情况（包括但不限于债权人的名称/姓名、借款金额和币种、利率和利息计算、借款期限、担保情况、是否就该等借款存在现实和/或潜在纠纷等情况）（4） 其他相关文件。备注2贵司、贵司所属各控股子公司正在或将要履行的重大合同 请提供下列文件有无（1） 关于贵司、贵司所属各控股子公司正在和将要履行的重大合同的清单（详见附件十一）（2） 已签订的正在履行和将要履行的重大合同，包括但不限于：采购、供应、销售、运输、租赁、代理、建筑工程承包/施工/安装、委托管理、融资租赁、投/融资、技术开发/转让/合作等合同或协议（3） 贵司关于已订立之重大合同是否符合贵司适用章程和内部有关订立合同权限规定的说明（4） 贵司、贵司所属各控股子公司是否存在虽已履行完毕但现实或可能存在潜在纠纷的重大合同或贵司对外出具过承担重大责任承诺书的情况？若有，请提供相关合同及其有关纠纷文件以及贵司出具过的相关承诺书；若无，请出具书面说明 （5） 上述重大合同中是否存在有贵司、贵司所属各控股子公司成立前由相关主体签署但由成立后的贵司承继并继续履行且截至目前尚未履行完毕的合同？若有，请提供相关合同及该等合同主体已变更为贵司的有关书面协议；若无，请书面说明 （6） 贵司、贵司所属各控股子公司是否存在其他虽未以贵司名义签订、但由贵司承担主要合同权利或义务的合同？若有，请提供相关合同以及由贵司承担有关权利义务的书面协议等有关文件资料；若无，请书面说明（7） 其他相关文件备注3贵司的其他债权、债务状况 请提供下列文件有无（1） 截至最近1期末的贵司前5名应收款之债务人清单（请列明该等贵司债权的余额、期限、形成原因及所依据的合同/协议等），并请提供形成该等债权的主要书面合同/协议及相关凭证等文件（2） 截至最近1期末的贵司前10名其他应收款债务人清单（请列明该等贵司债权的余额、期限、形成原因及所依据的合同/协议），并请提供形成该等债权的主要书面合同/协议及相关凭证等文件（3） 截至最近1期末的贵司前5名应付款之债权人清单（请列明该等贵司债务的余额、期限、形成原因及所依据的合同/协议等），并请提供形成该等债务的主要书面合同/协议及相关凭证等文件（4） 截至最近1期末的贵司前10名其他应付款清单（请列明该等贵司债务的余额、期限、形成原因及所依据的合同/协议等），并请提供形成该等债务的主要书面合同/协议及相关凭证等文件（5） 关于贵司、贵司所属各控股子公司截至最近1期末的未交或缓交税款情况的书面说明、以及有权税务主管机关同意贵司缓交税款的相关文件（6） 贵司、贵司所属各控股子公司与债权人之间签订的目前尚未履行完毕的债务清偿文件（若有）（7） 贵司、贵司所属各控股子公司与关联方之间是否存在债权债务关系及其具体形成原因的书面说明、以及所依据的书面合同/协议及相关凭证等文件（8） 贵司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生侵权之债情况的书面说明（9） 其他相关文件备注4贵司提供担保的状况 请提供下列文件有无（1） 贵司、贵司所属各控股子公司是否存在就自身债务向有关债权人提供担保的情况？若有，请提供所签署的主债务合同、担保合同以及为该等担保所办理的抵押、质押登记文件；若无，请书面说明（2） 贵司、贵司所属各控股子公司是否存在为其他单位或个人债务提供担保的情况？若有，请提供为第三人担保合同清单（详见附件十二），并提供所签署的主债务合同、担保合同以及为该等担保所办理的抵押、质押登记文件、担保方董事会或股东会同意提供该等担保的决议文件；若无，请书面说明（3） 贵司及贵司所属各控股子公司与关联方之间是否存在相互提供担保情况的书面说明；若有，请提供所签署的主债务合同、担保合同以及为该等担保所办理的抵押、质押登记文件、担保方董事会或股东会同意提供该等担保的决议文件；若无，请书面说明（4） 关于贵司是否存在其他或有负债情况的书面说明以及相关承诺（5） 其他相关文件备注八、 贵司的法人治理结构及规范运作状况1贵司三会一层的设置和规范运作状况请提供下列文件有无（1） 关于贵司自股份公司成立以来历次公司章程修改情况的书面说明（提供包括但不限于公司章程修改的议案、股东会的相关决议等文件）（2） 贵司股东（大）会、董事会、监事会的议事规则（若有）（3） 贵司总经理、董事会秘书、独立董事的工作细则（若有）（4） 贵司投资决策制度、经营决策权授权制度、信息披露制度等重要制度（若有）（5） 关于贵司经理层的组成及其职能划分和议事决策情况的说明（6） 贵司自成立以来的历次股东（大）会、董事会、监事会的会议通知、签到簿、议案、表决票、会议记录、经签署的会议决议等资料（7） 其他相关文件备注2贵司董事、监事及高级管理人员情况请提供下列文件有无（1） 请提供关于贵司现任董事、监事及高级管理人员情况表（详见附件十三），并提供前述人员个人简历、相互间是否存在亲属关系的书面说明 （2） 请贵司现任董事、监事及高级管理人员出具其是否符合公司法及相关监管部门对任职资格要求的书面说明及承诺（3） 关于贵司现任董事、监事及高级管理人员从何处领取报酬的书面说明及相关领取薪酬的证明文件（4） 关于贵司成立以来的公司董事、监事及高级管理人员任职变化情况的书面说明以及相关工商备案登记文件（5） 董事、监事和高级管理人员关于诚信状况的书面声明（6） 其他相关文件备注关于董事、监事、高级管理人员情况，请按本文件清单附件的相关表格填列。关于董事、监事和高级管理人员关于诚信状况的书面声明模板由本所提供九、 贵司的税务和财政补贴1贵司、贵司所属各控股子公司最近2年来适用的税种、税率和享受的税收优惠及财政补贴的情况请提供下列文件有无（1） 税务登记证、出口企业退税登记证（如有）（2） 最近2年来适用的税种、税率情况的书面说明（3） 最近2年来经所属主管税务机关签章的所得税、增值税、营业税纳税申报表及缴纳税款的凭证； （4） 最近2年来是否有享受税收优惠政策的情况？若有，请提供享受税收优惠政策所依据的法律、法规、规范性法律文件以及有权政府部门（包括但不限于有权税务机关）的批准文件，并书面说明具体情况；若无，请书面说明（5） 最近2年来是否有享受财政补贴的情况？若有，请提供享受财政补贴所依据的法律、法规及规范性文件，有权政府部门的批准文件、关于该等财政补贴的来源和归属及其用途等情况的书面说明、以及所收到财政补贴的入账凭证；若无，请书面说明（6） 最近2年来除前述税收优惠和财政补贴外是否还存在其他接受政府资金扶持或受到优惠待遇的情况？若有，请提供有关批准文件、协议、资金入账凭证等相关文件资料；若无，请书面说明（7） 最近2年及1期的所得税、增值税、营业税纳税申报表和完税凭证（8） 所属税务部门出具的关于贵司最近两年未受过行政处罚的证明备注税务部门模板由本所提供十、 贵司的环境保护和产品质量、技术等标准1贵司、贵司所属各控股子公司的环境保护、质量技术监督等情况 请提供下列文件有无（1） 环保部门出具的关于贵司、贵司所属各控股子公司最近二年的环保监测报告、排污许可证、排污缴费凭证、环保污染事故及其治理文件（如有）、新改扩建项目的环境影响评价报告、“三同时”制度执行情况报告和环保部门验收文件（2） 环境体系认证证书（3） 正在执行的生产作业质量技术标准、与质量技术标准相关的文件（4） 质量体系认证证书（5） 质量技术监督部门出具的关于贵司、贵司所属各控股子公司最近二年生产经营是否符合有关质量技