公共支出经济分析(云南财贸学院 杨锡春).ppt

杨锡春2005年10月 公共支出经济分析 学习经济学不能保证你不会站到领取救济的队伍中去 但它能使你明白你为什么站在这个队伍中 摘自 布坎南传记 杨锡春2005年10月 第一节公共支出的分类 一 按公共支出性质的分类购买性支出 转移性支出的概念及经济影响二 按公共支出可控性分类可控支出和不可控支出三 按公共支出受益范围分类一般利益支出和特殊利益支出四 按政府职能分类经济建设支出 社会文教支出 国防支出 行政管理支出 其他支出 杨锡春2005年10月 第二节公共支出规模 一 公共支出规模的衡量指标有绝对指标和相对指标二 公共支出规模的变化趋势纵观古今中外 世界各国的公共支出规模均呈现不断增长的趋势 三 公共支出增长理论 瓦格纳法则 和 的阶梯型渐进增长理论 和 的经济成长阶段说 凯恩斯学派的国家干预说 杨锡春2005年10月 四 影响公共支出规模的一般因素和具体因素 一 一般因素 政治因素 社会因素 经济因素 二 具体因素 军事因素 行政机构的庞大 经济发展 物价水平 税收征管的加强 国债发行的便利 人口的增加 杨锡春2005年10月 财政支出规模变化图 杨锡春2005年10月 第三节公共支出原则 一 量入为出与量需为出相结合的原则二 效率原则三 公平原则四 稳定原则 杨锡春2005年10月 本章完 杨锡春2005年10月 第二章公共支出理论 杨锡春2005年10月 第一节资源配置的效率 公共支出的逻辑起点追求社会福利最大化是公共支出的逻辑起点 福利经济学是在一定的社会价值判断标准条件下 研究整个经济的资源配置与个人福利的关系 特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系 以及与此有关的各种政策问题 简而言之 研究资源的最优配置 杨锡春2005年10月 福利经济学 补充内容 杨锡春2005年10月 福利经济学 首先 研究一种比较简单的经济 现在仅有两个人 亚当 夏娃 消费固定供给的两种商品苹果 食物 无花果叶 服装 亚当和夏娃各有一组传统形状的无差异曲线 表示对苹果和无花果叶的偏好 无差异曲线描绘在埃奇沃思盒式图上 杨锡春2005年10月 埃奇沃思盒式图 r夏娃O 年产无花果叶亚当0年产苹果s 杨锡春2005年10月 埃奇沃思盒式图中无差异曲线 r夏娃O 年产无花果亚当年产苹果s 杨锡春2005年10月 使亚当的境况变好而不致使夏娃境况变坏 存在帕累托改善直至帕累托最优 r夏娃O 年产无花果叶亚当年产苹果 g h p 杨锡春2005年10月 使夏娃的境况变好而不致使亚当境况变坏 存在帕累托改善直至帕累托最优 夏娃年产无花果叶亚当年产苹果 p g 杨锡春2005年10月 同时使亚当和夏娃的境况变好 r夏娃O 年产无花果叶亚当0年产苹果s g p2 p p1 杨锡春2005年10月 从不同的初始点可找到一系列帕累托最优点 r夏娃O 年产无花果叶亚当0年产苹果s k p1 p2 杨锡春2005年10月 契约曲线 在EdgeworthBox中 存在一下列帕累托最优点 最优点是双方无差异曲线的切点 切点处 两无差异曲线的斜率相等 斜率 人们愿意以一种商品代替另一种商品的的增加量 即所谓的边际替代率MRS marginalrateofsubstitution 按照帕累托效率要求 MRSafAdam MRSafEve 式中 a表示苹果 f表示无花果叶 Adam表示亚当 Eve表示夏娃 MRSafAdam表示亚当以苹果交换无花果叶的边际替代率 杨锡春2005年10月 契约曲线 r夏娃O 年产无花果叶亚当0年产苹果s 杨锡春2005年10月 生产可能性曲线 如果生产投入品可以在苹果和无花果叶的生产之间进行转移 则生产可能性曲线显示了在生产一定量的苹果的同时能生产无花果叶的最大量 苹果增加xz 无花果叶下降wy 边际转换率MRTaf marginalrateoftransfer MRTaf wy xzwy代表生产苹果增加的成本MCa xz代表生产无花果叶增加的成本MCf MRTaf Mca MCf 杨锡春2005年10月 生产可能性曲线 年产无花果叶Cw斜率 边际转换率y0 xz年产苹果 杨锡春2005年10月 可变生产的效率条件 如果苹果和无花果叶的生产是可变的 则帕累托效率的条件须扩展 MRTaf MRSafAdam MRSafEve为什么上式成立 用边际成本的概念解释 Mca MCf MRSafAdam MRSafEve 杨锡春2005年10月 福利经济学的基本定理 只要生产者和消费者扮演完全竞争的角色 即接受给定的价格 在一定条件下 就会出现帕累托有效的资源配置 结论 任何竞争均衡都是帕累托最优状态任何最优状态都可由一套竞争价格实现 杨锡春2005年10月 一 资源配置 1资源最优配置的含义狭义的资源配置 经济学的三各基本问题生产什么 如何生产 为谁生产 广义的资源配置 效率 帕累托最优 公平 稳定 杨锡春2005年10月 一 效率原则 帕累托最优状态 经济学的效率ParetoOptimum 资源配置达到了这样一种境地 无论做任何改变都不可能使一部分人受益而没有其他人受损 杨锡春2005年10月 福利边界和帕累托最优 B的福利W C E D0WA的福利 杨锡春2005年10月 经济效率实现的条件 产品总的净社会收益非负 保证能够实现帕累托改善社会总收益和社会总成本的差异最大化 即净社会收益最大化 TSR TotalSocialRevenue TSC TotalSocialCost 总的社会净收益最大化 MSR MSCMSR MarginalSocialRevenue MSC MarginalSocialCost 杨锡春2005年10月 经济效率实现的条件 Q0Q1Q Q2Q3Q产量 B A C D 总成本总收益TSRTSC0Q Q产量边际成本边际收益MSCEMSR0 杨锡春2005年10月 二 公平原则 效率原则的局限性 公平的不同理解 公平的含义 收入分配结果的公平 公平的度量 洛沦兹曲线 LorenzCurve 和基尼系数 GiniCoefficient 基尼系数G A A B 杨锡春2005年10月 洛沦兹曲线 LorenzCurve 社会总财富的百分比100 80 60 40 A20 B020 40 60 80 100 家庭百分比 杨锡春2005年10月 三 稳定原则 20世纪30年代以后 宏观经济政策日益完善 充分就业经济增长稳定物价国际收支平衡 杨锡春2005年10月 二资源配置方式 1 2 1传统社会的习惯习惯的定义 人们在社会经济活动中长期形成的 共同接受和普遍遵守的惯例 习惯支配的传统社会中 世袭分工制度 习惯保证了社会经济活动的秩序与延续 习惯窒息了社会的创新 杨锡春2005年10月 1 2资源配置方式 1 2 2命令 政府 机制由政府作出有关生产和分配的决策 社会动荡和经济危机时期 经济发展的正常时期 杨锡春2005年10月 1 2 3市场机制 在市场机制中 资源配置的基本问题是由竞争的价格制度决定的 市场机制在提高资源配置效率方面显示了巨大的优越性 市场机制的运行特点 主要的价格和分配决策都是在市场上作出的 产品 服务 生产要素 杨锡春2005年10月 经济学的三个基本问题在市场机制下的解决 生产什么取决于消费者的货币选票 消费者的购买决策 企业的利润驱使 如何生产取决于不同生产者之间的竞争 生产者的唯一办法是采用效率高的生产方法 压低成本 为谁生产取决于生产要素市场的供求 工资率 利息 地租 利润 由构成人们的收入 杨锡春2005年10月 1 3完全竞争市场与经济效率的实现 完全竞争市场 人数很多的小规模买者和卖者 产品是同质的 自由进出和退出行业 即生产要素的充分流动 完全的信息和知识 为达到帕累托最优的条件 消费者和生产者的行为的一致性 经济利益的可分性和所有权的确定性 所有的生产资源都为私人所有 生产和消费不存在外部经济 不存在规模报酬递增 杨锡春2005年10月 完全竞争市场和帕累托最优状态的实现 需求曲线 价格等于产品的边际效用 供给曲线 产品的价格等于买出一单位产品所获得的收益 利润最大化 收益等于边际成本 当需求曲线和供给曲线相交时市场达到均衡 由于不存在外部性现象 私人的边际收益 成本等于社会的边际收益 成本 杨锡春2005年10月 完全竞争市场和帕累托最优状态的实现 P P E 0 Q Q PS MC MSC PD MU MSR 杨锡春2005年10月 市场经济下的经济学原理 资源稀缺规律财力不能满足需要经济学十大原理 N 曼昆 人们面临交替关系 某种东西的成本是为了得到它而放弃的东西 理性人考虑的是边际量 人们会对激励作出反应 杨锡春2005年10月 第二节社会福利函数 杨锡春2005年10月 社会福利函数就是社会福利的测度 是关于社会状态的一个实值函数 其取值由所有的可能影响社会福利的因素共同决定 一 伯格森 萨缪尔森 Bergson Samuelson 社会福利函数二 功利主义社会福利函数三 贝努利 纳什社会福利函数四 罗尔斯社会福利函数 杨锡春2005年10月 第三节公共产品理论 杨锡春2005年10月 在公共利益与公共机关的结构与职能之间 存在着一种内在联系 道德法则要求公共机构促进人类社会的共同利益 也要求他在达到这一目标时有效率 教皇约翰二十三世 杨锡春2005年10月 1 公共产品与私人产品 公共产品与私人产品的特性比较 受益的非排他性 non excludability 在技术上没有办法将拒绝为之付款的个体排除在公共产品的收益范围之外 国防 消费非竞争性 non rivalness 边际生产成本为零 灯塔 国防边际拥挤成本为零 不拥挤的桥梁 效用的不可分割性 non divisibility 公共产品是向整个社会提供 共同收益和联合消费 杨锡春2005年10月 对公共产品的理解 每人消费该产品的数量都一样 也不必要求所有的人对这种消费的评价相同 增加导弹 对公共物品的划分不是绝对的 取决于市场和技术条件 私人品并不一定完全由私人部门提供 保健 住房 公共部门提供产品并不一定应由政府部门来生产这些产品 杨锡春2005年10月 萨缪尔森对公共产品的描述 对私人产品 X Xi对公共产品 X Xi 杨锡春2005年10月 判定公共产品的步骤 1 消费是否具有非竞争性 是 转入第二步分析 2 受益在技术上是否具有非排他性 是 则为纯粹的公共产品 如果同时具有消费的非竞争性和收益的非排他性 则为纯粹的公共产品 如果具有消费的非竞争性 但技术上能够排他 若排他的成本较低 则为准公共产品 如果具有收益的非排他性 但消费具有竞争性 则属于公共资源 如果既具有收益的排他性又具有消费的竞争性 则属于纯粹的私人产品 杨锡春2005年10月 私人部门提供公共产品的无效率 竞争性的市场不可能达到公共产品的帕累托最优产量 由于非排除性 付费与否均获得好处 倾向于freerider 公地的悲剧 公共产品的边际成本为零 按照帕累托原则 必须免费提供 公共产品的不可或缺导致了政府的产生 杨锡春2005年10月 案例 公共生产与私人生产 1980 1986年 纽约市花12000万美元在中心公园建一个溜冰场 承包商采用新技术制冰 但技术不管用 花20万美元经费查处出症结 发现需从头开始 一私人房地产开发商自告奋勇 承诺在当年12月以前以250万的资金完成 最后 提前三周完工 花费比预算低75万美元 1991年 芝加哥以私人的拖运公司代替市政府的雇员来拖5万辆废车 一年净省250万美元 1991年 一家私人公司宣布 对巴尔的摩市民竞技场经过两年的经营 由原来的120万美元赤字已经转亏为盈 杨锡春2005年10月 2 纯粹公共产品的有效供给 杨锡春2005年10月 纯粹私人产品的需求 价格 元 条 765DC MBC43ES MC AC2DB MBBD QD1DA MBA01234567面包的数量 条 杨锡春2005年10月 纯粹公共产品的需求 边际效益 元 800700600500400300D MB MSB200DA MBA100DB MBB0DC MBC12345保安的数量 杨锡春2005年10月 纯粹公共产品的配置效率 社会资源配置最优化的条件 配置在物品上的社会边际收益等于其社会边际成本 MSB MSC一定数量的公共物品的社会边际收益是所有消费者获得的个人边际收益之和 MSB MB MSC 杨锡春2005年10月 纯粹公共物品的最佳产量 边际效益 元 800700600500MC AC MSC400300D MB MSB200DA MBA100DB MBB0DC MBC12345保安的数量 杨锡春2005年10月 公共产品有效供给的实现机制 杨锡春2005年10月 林达尔均衡 每一个社会成员按照其获得的公共物品的边际收益的大小 捐献增加应当分担的公共物品的费用 则公共物品的供给量可以达到具有效率的水平 林达尔均衡的假设条件的局限性 社会的成员有成千上万 对他人不了解 低报边际收益的同时 不会减少获得的效益 免费搭车者freerider是一种理性选择 杨锡春2005年10月 林达尔均衡 A承担的的税金比例 h 1h1h2h 0 OaBG1G G2公共产品数量 ObA BA B所承担的税金比例 杨锡春2005年10月 强制性的融资解决免费搭车者问题 政府征税手段获得资金 征税获得的资金用于公共物品的供给 根据收入水平的高低和支出水平的高低 制定相应的征收标准 杨锡春2005年10月 3 混合产品 概念 兼有公共产品和私人产品的特性 也叫广义的准公共产品 分为三类 边际生产成本和边际拥挤成本都为零的产品 不拥挤的桥梁 边际生产成本为零 边际拥挤成本不为零的产品 拥挤的桥梁 具有利益外溢性的产品 狭义的准公共产品 如教育 杨锡春2005年10月 不拥挤的桥梁 成本 价格A拥挤线通过能力线DDP0E0MRMC0Q0Q QYQC通过量 杨锡春2005年10月 拥挤的桥梁 成本 价格A拥挤线通过能力线MCDDP0E0MRMC0Q0QYQ QC通过量 杨锡春2005年10月 具有外溢性特征的公共产品 PDDSSAE0ddE10Q1Q0Q准公共产品供给中的效率损失 杨锡春2005年10月 外溢性特征的公共产品的政府提供 PDDSSAE0ddSS E10Q1Q0Q准公共物品供给中的效率损失 杨锡春2005年10月 互连网资源 中国国防部美国国防部的军队开支和国防计划www defenselink mil美国白宫联邦预赛和联邦政府机构 杨锡春2005年10月 杨锡春2005年10月 第四节外部效应理论 杨锡春2005年10月 1 外部效应的分类 Externality涵义 只要某一个人的效用函数 或生产函数 包含的变量是在另一个 或厂商 的控制之下 即存在外部效应 J M Buchanan W C Stubblebine1962 UA UA X1 X2 X3 Xn Y1 Y1 任何可以计量的行为 如 吃面包 喝牛奶 向空中吐烟圈 公路上撒水 救济穷人 存在外部效应时 价格既不能反映全部的社会边际收益 也不能全部反映全部的社会边际成本 原因 交易双方之外的第三方受到影响 杨锡春2005年10月 1 外部效应的分类 按照承受者 对消费的外部效应 对生产的外部效应 按照发起者 生产活动的外部效应和消费活动的外部效应 对承受者的利害 正的外部效应 负的外部效应 杨锡春2005年10月 1 外部效应的分类 消费的外部正效应 邻居的花园 种疫苗消费外部负效应 吸烟 深夜麻将声 生产的外部正效应 养蜂者与果园 生产的外部负效应 建筑噪音 污水排放 公共资源问题 池塘捕鱼 油田 杨锡春2005年10月 2 外部效应与资源配置效率 存在外部效应时 私人的边际收益和边际成本与社会的边际收益和边际成本发生偏离 决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本 个人和厂商仅从自身利益出发 忽略外部效应带给他人的效益和成本 决策使资源配置失误 杨锡春2005年10月 2 1负的外部效应 定义 对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中反映的成本费用 核心问题 价格不能充分反映用于生产该物品的社会边际成本 计量 外部边际成本MEC marginalexternalcost 增加一单位的该物品的生产给第三者带来额外成本 以纸张生产为例 杨锡春2005年10月 MEC的情况 MEC不变 外部外部 边际 总成本50TEC成本MEC 元 吨40元 吨10302010001234561234567纸张的产量 吨 纸张的产量 吨 杨锡春2005年10月 MEC的情况 MEC递增 外部外部 边际 总成本50TEC成本MEC 元 吨40元 吨10302010001234561234567纸张的产量 吨 纸张的产量 吨 杨锡春2005年10月 2 2负的外部效应与资源配置扭曲 价格 效益和成本 元 110S MPC105100AD MSB04 45纸张的产量 吨 杨锡春2005年10月 2 1负的外部效应与资源配置扭曲 价格 效益和成本 元 MPC MEC MSC110S MPC105B100AD MSB04 45纸张的产量 吨 杨锡春2005年10月 2 1负的外部效应与矫正 负的外部效应时 私人边际成本小于社会边际成本 私人决策时缺乏效率的 资源配置过度状态 矫正措施 内在化 矫正性的税收着眼于私人边际成本的调整 税收相当与外部边际成本大小 将私人边际成本提高到社会边际成本一致的水平 杨锡春2005年10月 2 1负的外部效应与矫正 价格 效益和成本 元 MPC MEC MSC110S MPC105B100税收收入 外部成本A95D MSB04 55纸张的产量 吨 杨锡春2005年10月 2 2公共地的悲剧 公共资源问题 Tragedyofthecommons 如果一种资源没有排他性的所有权 会导致对这种资源的过度使用 严格意义的公共资源是指可以自由免费使用的 可开采使用的地下水 自由放牧的草地 自由排放废水的公共河道 公共道路 Hume1739年注意此问题 制度经济学家熟悉的例子 杨锡春2005年10月 2 3正的外部效应 定义 对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中反映的经济效益 核心问题 带来正的外部效应的物品的价格不能充分反映该物品所带来的社会边际收益 计量 外部边际收益MEB marginalexternalbenefit 增加一单位的该物品的消费给第三者带来的额外收益 以疫苗接种服务为例 杨锡春2005年10月 正的外部效应与资源配置的扭曲 价格 效益和成本 元 45S MSC3025D MPB 2010 MSBD MPB01012疫苗接种量 万人次 杨锡春2005年10月 正的外部效应与矫正性的财政补贴 价格 效益和成本 元 45S MSC3025财政补贴D MPB 2010 MSBD MPB01012疫苗接种量 万人次 杨锡春2005年10月 正的外部效应 外部边际效益递减 价格 效益和成本 元 MPB MEB MSBS MSC302520MPB010121620疫苗接种量 万人次 杨锡春2005年10月 正的外部效应 外部边际效益递减 价格 效益和成本 元 MPB MEB MSBS MSC3025S MSC 20MPB010121620疫苗接种量 万人次 杨锡春2005年10月 2 4私人部门纠正外部效应的机制及局限 一体化 扩大企业规模 组织足够大的经济实体将外部成本或收益内部化 果园养蜂 要求企业尽可能大 但又会垄断 产权与科斯定理 车厢吸烟 公共产品问题 交易成本 社会制裁机制过于软弱 禁止吸烟 杨锡春2005年10月 3 政府对外部效应的纠正 环境污染问题的治理之一 庇古税 元MSC MPC MDMPCMDMB0Q 年产量Q庇古税的分析 杨锡春2005年10月 3 政府对外部效应的纠正 环境污染问题的治理之一 庇古税 元MSC MPC MDMPC tMPCMDMB0Q 年产量Q庇古税的分析 D C 杨锡春2005年10月 3 政府对外部效应的纠正 环境污染问题的治理之一 庇古税 英国经济学家庇古提出 对制造污染者征税 矫正某些投入品价格太低的问题 税款等于在效率产量水平上造成的边际损害 即负的边际外部成本 边际损害估计困难 汽车排放课税的办法是以知道谁在制造污染和污染程度为前提 杨锡春2005年10月 3 政府对外部效应的纠正 环境污染问题的治理之二 补贴 元MSC MPC MDMPC tMPCMDMB0Q Q1年产量Q庇古税的分析 杨锡春2005年10月 3 政府对外部效应的纠正 环境污染问题的治理之二 补贴 假定污染的企业数目一定 以支付补贴的方式换取企业不污染 问题 长期看 不同带来的利润 会诱惑本不在河边的企业来河畔设厂 污染加重 补贴需要向其他经济部门征税的办法筹资 杨锡春2005年10月 3 政府对外部效应的纠正 环境污染问题的治理之三 拍卖污染许可证 政府出售向河中倾倒与Q 相联系的垃圾的许可证 厂商为取得污染许可权而投标 出价最高者胜出 许可证费用能够足以支付 清理市场 所需的开销 许可证能够降低最终污染量的不确定性程度 污染许可证的市价可望与通货膨胀率同步增长 而税率不能及时调节 杨锡春2005年10月 3 政府对外部效应的纠正 环境污染问题的治理之四 确立财产所有权 将有争议的资源变为私有财产 河流的所有权归厂商 若厂商得到的收入大于生产边际单位产品带来的净收益 则放弃其生产 若捕鱼人付出的款项小于他的边际损害 则愿意为厂商放弃的这一单位生产付款 只要捕鱼人支付的款项大于厂商放弃生产的损失 有讨价还价的机会 MD MB MPC 杨锡春2005年10月 3 政府对外部效应的纠正 环境污染问题的治理之四 确立财产所有权 元MSC MPC MDMPCMDMB0Q Q1年产量Q科斯定理的图解 杨锡春2005年10月 科斯定理 Coasetheorem Coasetheorem 只要有人被授予财产所有权 不论是谁 问题就能得到有效率的解决 局限性 讨价还价的费用 即交易成本费用为零 该定理假定 资源所有者能确定对其财产造成损害的根源 并在法律上阻止这种损害 科斯定理适应于当事人很少 且造成外部效应的原因很清楚的情况 杨锡春2005年10月 政策比较 经济刺激和管制的具体结果取决于污染类型和污染场所 在每种场合 经济刺激的费用要低 除科斯定理适宜的场合外 外部效应的存在要求政府进行一定程度的干预 没有哪一种政策尽善尽美 大多数经济学家更愿意采用庇古税和出售污染许可证的办法 杨锡春2005年10月 第五节市场与政府 杨锡春2005年10月 一 市场失灵的原因及表现 一 早期政府财政的特征 亚当斯密的 看不见的手 理论 自由放任 财政支出比封建时期有所削减 绝对增长 比重下降 税负较轻 国家预算经常平衡 国家不轻易举债 国债负担较轻 杨锡春2005年10月 看不见的手 每个人都在运用他的资本 来使其产品得到最大价值 一般地说 他并不企图增进公共福利 也不知道他所增进的福利是多少 他所追求的仅仅是他个人的安乐 仅仅是他个人的利益 但是 他在这样做的时候 有一只看不见的手引导他去促进一种目标 而这种目标并不是他本意追求的东西 这样 由于追求他自己的利益 他经常地促进了时社会的利益 其效果比他自己真正想促进社会利益时所能产生的效果还要大 AdamSmith 国富论 杨锡春2005年10月 二 市场失灵的主要表现 竞争失效 monopoly 差别产品 交易成本特殊行业 规模经济 自然垄断 公共产品问题 publicgoods 外部性问题 externalities 市场的不完全 incompletemarkets 保险市场 insurancemarkets 资本市场 capitalmarkets 互补市场 complementarymarkets 新兴高科技产业 杨锡春2005年10月 市场失灵的主要表现 偏好不合理 优值品 劣值品问题 meritgoods dismeritgoods 教育香烟消息的不完全 informationfailures 信息经济学失业 通货膨胀以及经济的失衡 收入公平不分配问题 unequaldistribution 要素和财富的初始分配是不公平的 杨锡春2005年10月 二 政府经济活动的范围 由政府部门提供那些社会边际收益大于社会边际成本 不能通过市场有效供给的公共产品和劳务 由政府部门采取措施来排斥私人边际成本和社会边际成本以及私人边际效益和社会边际效益之间的非一致性 矫正外部效应 由政府部门制定有关政策法令 实施禁止垄断 维持市场有效竞争的措施 保证竞争性市场在资源配置方面的效率 针对非价值性商品进行社会规制 由政府部门运用各种政策手段对收入分配状况进行调节 解决市场经济条件下收入分配不公的问题 由政府担当起维持经济稳定发展的责任 干预经济的运行 杨锡春2005年10月 三 政府的经济职能 资源配置职能 公共支出提供市场供给不足的产品 公共产品 自然垄断的产品 市场不完全的产品 优值品 财政补贴 政府购买支出政府税收 杨锡春2005年10月 三 政府的经济职能 收入分配职能税收 转移支付制度累进所得税的收入用于公共事业投资对奢侈品征高税率 对日用品补贴 减轻低收入阶层的负担 杨锡春2005年10月 政府的经济职能 稳定经济职能 政府对经济的干预和调节 相机抉择的财政政策自动稳定器 累进所得税失业救济金农产品价格补贴 杨锡春2005年10月 政府职能的界定 世界银行 杨锡春2005年10月 四 政府失灵的表现 有限信息 对私人市场反应的控制能力有限 决策时限和效率的限制 TimeLag RecognitionLagDecisionLagExecution EffectingLag政治决策程序的局限性 杨锡春2005年10月 五 政府与市场的三种模式 政府干预型市场经济 美国政府主导型市场经济 日本 韩国社会市场经济 德国 杨锡春2005年10月 本章完 杨锡春2005年10月 公共选择理论 Publicchoicetheory 杨锡春2005年10月 君主政体像一艘豪华的飞艇 它会行驶的不错 直到有些晕晕忽忽的船长使之触礁为止 而民主政体 则像一个木筏 它永远不会沉没 但是 它是浸在水里的 你的脚总是湿的 费希尔 埃坶斯 FisherAmes 杨锡春2005年10月 一 公共选择和非市场决策 公共选择源于经济学家对政治现象 政治选择和政治决策过程 的思考 经济学家对政治舞台中人的形象的定义 按决策的制定环境可以划分为市场决策和非市场决策 公共选择研究非市场决策 对政府决策过程的经济分析 公共选择是用经济学的工具揭示公共产品的供应和分配的政治决策过程 杨锡春2005年10月 1 市场决策和非市场决策 大多数的经济活动通过市场进行 价格能够完全反映消费者的偏好 市场环境中的企业能够提供所有的消费者所需的水平 非市场决策影响大多数民众的生活 投票反映偏好 政府提供公共产品 区别 调整速度 强制性 杨锡春2005年10月 决策环境 市场环境 非市场环境 价格反映偏好企业提供私人产品 投票反映偏好政府提供公共产品 企业 个人 政府 选民 杨锡春2005年10月 非市场决策的研究的意义 谁作出决策 如何作出决策 偏好如何表达 民众对非市场决策过程如何施加压力 政府的结果是否反映民众的偏好 政府自身规模扩大 杨锡春2005年10月 2 公共选择理论的发展 1896年 KnutWicksell 经济政策受到经济制度的影响 1957年 布坎南 弗吉尼亚大学 托马斯 杰斐逊中心 对规则 立宪 立宪选择规则的注意和强调 1962年 一致的计算 1963年 创立非市场决策制定委员会 1968年 更名为公共选择协会 公共选择 杂志 1969年 弗吉尼亚理工学院 公共选择研究中心 侧重对政治过程的理解 70年代 国际化进程 新政治经济学 1982年 该中心移交给乔治 梅森大学 大本营 1986年 JamesM BuchananwonNobelPrize 杨锡春2005年10月 二 政治学和经济学的桥梁 1 经济学和政治学的相对独立 杨锡春2005年10月 2 政治学和经济学的桥梁 公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识 另一套规则 凯恩斯国家干预的前提以及研究的侧重点 公共选择理论的贡献 个人主义方法研究集体行为 经济人也是理性人 权衡一系列选择值时 常常取决于个人意志 按自己的意愿排列众多选择值排序 依据自己的选择顺序以此类推 从可能的选择值中甄选出中意度最高的 在面临相同值的情况下 经常不分彼此全部抉择 杨锡春2005年10月 3 公共选择理论中的交易 经济学中的基本命题是交易 通过交易达到帕累托最优 政治活动领域的重要命题不是社团 党派 国家 而是这些集团之间与组成集团的个体之间 出于自利动机而进行的一系列交易过程 简单交易 复杂交易 政治决策是各种经济人之间的相互交易过程 97年亚洲金融危机人民币保证不贬值 出口商 进口商 经济学家 国民 政府官员 邻居 杨锡春2005年10月 三 投票机制与中位选民 公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治作用而作出 公共物品的供给 要求人们在公共物品和服务的供给数量和融资方式方面达成的协议 完全同意 多数投票法 简单多数原则 杨锡春2005年10月 1 政治均衡的概念 Politicalequilibrium 如果一个社会的人们根据既定的规则 就一种或多种公共物品或服务的供给量以及税收份额的分配达成协议 就取得了所谓的政治均衡税收份额 taxshares 是事先公布的公民所必须承担的税收数额 是政府提供的公共物品的成本的一部分 税收份额的大小 由公共物品或服务的生产条件所决定 假定公共物品的成本和效益消息是充分的 杨锡春2005年10月 2 投票与决策 政治过程的经济分析是按照私人利益的分析模式进行 偏好的政治结果 政府提供的公共物品的数量达到他必须承担的税收份额恰好等于该物品带给他的边际效益相等的水平 公共选择的目的有两种 提高社会福利或进行再分配 杨锡春2005年10月 个人偏好的表达 投票行为对个人偏好的表达 个人偏好信息不完全 不能真实反映偏好 隐瞒策略性投票无意参与投票偏好强度差异 杨锡春2005年10月 阿罗对社会选择的假设 理性假设 不相关选择的独立性 帕累托效率状态 无限制区域 非独裁性 阿罗假设的意义在于为选举制度或投票制度制定了衡量标准 杨锡春2005年10月 中间投票者 概念 是指这样一种投票者 其最偏好的结果处于所有投票者最偏好结果的中间状态 如果所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向右下方倾斜的状态 则中间投票者最偏好的公共物品的数量 就是简单多数规则下的政治均衡 Medianvoterrule 根据Medianvoterrule 简单多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜 Medianvoterrule的地位 杨锡春2005年10月 5 简单多数规则下的投票结果的唯一性和循环性 例子 社区对每年燃放焰火次数表决 每次燃放费用200元 A B C三个投票者的税收份额分别为100 75 25元 面临三种选择 1 2 3次 任何两种选择进行投票的结果根据简单多数规则决定 杨锡春2005年10月 投票者对每年燃放方案的排列 第一种选择第二种选择第三种选择投票者A321B132C213 杨锡春2005年10月 概念 单峰偏好 多峰偏好 配对投票 循环性 杨锡春2005年10月 单峰 净效益 0123焰火燃放次数 净效益 0123焰火燃放次数 多峰 单峰 单峰 A B C 杨锡春2005年10月 投票者对每年焰火燃放的排列 所有投票者都具有单峰偏好 第一种选择第二种选择第三种选择投票者A321B 123C213 杨锡春2005年10月 中间偏好峰是多数规则下的政治均衡 B 的偏好峰 中间偏好峰 A的偏好峰 杨锡春2005年10月 单峰与多峰 如果所有的投票者都呈单峰形 则多数规则下的的投票结果是唯一的 逆否定理成立 中间投票者可以成立 单峰偏好与公共物品的边际收益递减规律矛盾 例子 对公立学校预算提案的投票 杨锡春2005年10月 纯粹公共物品或服务的边际效益递减 意味着投票者的偏好是单峰 tMB 杨锡春2005年10月 6 投票交易 互投赞成票 logrolling 如果投票者对两个或两个以上的提案愿意对某些与其关系重大的问题进行投票交易 隐含的投票交易 implicitlogrolling 代表不同利益集团的两个或两个以上的提案被组合在一起 进行投票 投票交易与资源配置效率 杨锡春2005年10月 四 政治行为的分析 1 投票者参与投票的动因 效益与成本 投票对公共选择产生影响的可能性 2 政治家与选票最大化 政党 特定的预算提案对个人投票者带来的边际收益取决于 预算支出规模 各种类型支出的构成 所需征收的税收规模及其负担的分布 选票最大化的竞选方案符合中间投票者的意愿 政治均衡最终在中间投票者最偏好的结果上形成 杨锡春2005年10月 安东尼 唐斯 A Downs 模型 假设 在代议制民主中 各个党派为了赢得选举而制定政策 政客理性表现在追求选票最大化 选民选举代表为了追求效用最大化 单峰偏好的多数票决定的情况下 在两党的情况下 当选民只就一个问题表明偏好 中间投票人所偏好的政策胜出 杨锡春2005年10月 两党争夺选民示意图 选民人数 政治倾向 极左 极右 L M R 杨锡春2005年10月 五 官僚主义与公共物品的供给 官僚主义 政府机构和政府官员行为 官僚的行为影响公共物品的供给 公共权力极大化 官僚行为的特点 缺乏竞争性 缺乏激励机制 非利润化 缺乏敏感性 个人影响力较大 杨锡春2005年10月 官僚主义与效率 官僚追求公共权力最大化 公共权力的大小与社会资源的数量正相关 社会资源与公共预算规模正相关 结果 公共权力的极大化必然带来预算规模的极大化 后果 公共物品的供给量过剩 高于最佳的产量水平 杨锡春2005年10月 官僚主义与效率 MSC MSB TSC TSB TSB 杨锡春2005年10月 六 公共选择中的利益集团 利益集团的定义 具有同样嗜好的个人群体 利益集团形成的原因 信息成本 稳定性交易效率 利益集团发挥作用的途径 与立法机关的联系 与行政机关的联系 利益集团作用的局限性利益集团与其成员之间的关系 相容 排斥 杨锡春2005年10月 利益集团对社会福利的影响 公共选择的结果 规则和制度与经济的双向关系 寻租 公共经济学将利益集团或个人通过影响公共选择和决策为己谋利的行为 寻租行为的社会成本 保持垄断地位的支出 政府部门对这类支出作出反应的努力 寻租引起的第三方的各种扭曲行为 杨锡春2005年10月 寻租示意图 边际成本数量 价格 PM PC R L 杨锡春2005年10月 七 政治经济周期与政府失败 候选人的选票最大化与选民的效用最大化 候选人行为与传统的宏观经济行为的差异 菲利普斯曲线 选票最大化的目标能够影响 政府实施的政策 政府目标的组合 政府工具的选择 杨锡春2005年10月 发生偏离的选举行为示意图 P F F K K1 W0 W1 u 杨锡春2005年10月 竞争的两党政策取向示意图 P U L L M I1 I2 杨锡春2005年10月 政治经济周期 发生偏离的选举行为使得政府行为变为经济事务的内生变量 经济周期 经济活动往往围绕大选日期波动 政府一般在大选之前寻求有利的经济结果 而把不利的经济结果拖到大选之后 经济周期出现的前提 政府行为的目的是为了下一次能够当选 选民投票时最关心的是通货膨胀和失业率 选民是近视的 杨锡春2005年10月 政治经济周期形成过程示意图 假设价格对宏观经济环境的变化不敏感 P U L L S S M0 M 杨锡春2005年10月 政治经济周期示意图 选举日1选举日2时间 通货膨胀 失业 杨锡春2005年10月 政府失灵 从公共产品的提供者的角度政府失灵的表现 供给水平不能满足需要 供给数量过多 供给成本过高 政府失灵的原因 逻辑上的必然性 选民对公共产品供给者的约束 偏好的表达 投票机制的选择 投票加总方式的选择 利益集团 缺乏竞争约束的官僚机构 政治家 公共选择理论对政府的行为表现出 忧郁 的心情 杨锡春2005年10月 第四章行政管理支出与国防支出 第一节行政管理支出第二节国防支出 杨锡春2005年10月 第一节行政管理支出 一 公共消费支出的性质二 行政管理支出的含义三 影响行政管理支出的因素四 行政管理支出的管理方式 杨锡春2005年10月 一 公共消费支出的性质 公共消费支出是指财政为满足社会公共需要用于提供公共消费性商品和劳务的支出 公共消费支出的特点主要表现在两个方面 第一 公共消费支出的使用并不形成任何资产 第二 就其本质来说 公共消费支出满足的是纯公共需要 这是财政存在的主要依据 公共消费支出主要包括 行政管理费 国防经费 文教 科学 卫生事业费等 在这些支出中 要剔除非生产性的投资部分 杨锡春2005年10月 二 行政管理支出的特点 概念 是指政府为维持社会秩序和提供公共劳务而进行的支出 内容 行政支出 公安支出 国家安全支出 司法检察支出和外交支出 特点 第一 提供的是纯公共商品第二 消费性第三 低收入弹性第四 连续性 杨锡春2005年10月 三 影响行政管理支出的因素 机构设置人员配备内部的激励约束机制和外部监督体系 杨锡春2005年10月 四 行政管理支出的管理方式 第一 全额经费包干 结余留用 第二 部分经费包干 结余留用 第三 总额控制 结余上缴 杨锡春2005年10月 第二节国防支出 一 国防支出的含义二 影响国防支出的因素三 国防支出的控制 杨锡春2005年10月 一 国防支出的含义 概念 国防支出是为满足全体社会成员安全需要的军费支出 内容 国防支出 预备役经费 国防科研事业费和防空经费等 特点 也具有纯公共商品属性和纯消费性 其区别主要表现在两个方面 需求的外生性与供给的内生性资本密集型 杨锡春2005年10月 二 影响国防支出的因素 政治因素 国内因素和国际因素经济因素经费使用效率兵员制度物价水平 技术水平和地域因素 杨锡春2005年10月 1995 2004国防支出增长情况 杨锡春2005年10月 三 国防支出的控制 国防支出的控制包括宏观控制和微观控制两个方面 宏观控制是指预算控制 即控制国防预算的总体规模 微观控制是指国防支出的经费管理 杨锡春2005年10月 黄油和大炮的选择 杨锡春2005年10月 本章完 杨锡春2005年10月 第五章文教科卫事业支出 一 科 教 文 卫事业支出的含义二 事业支出的特点三 事业单位支出的范围四 事业单位支出的分类与管理方式 杨锡春2005年10月 一 科教文卫支出的含义 是指政府为满足劳动力再生产和劳动能力提高的需求以及精神文化消费需求而安排的用于科学 教育 文化 卫生等事业方面的支出 杨锡春2005年10月 二 事业支出的特点 一 行政 事业 企业单位的区别 杨锡春2005年10月 二 事业支出的特点 它是对混合商品中的公共商品部分的成本补偿 其需求的收入弹性较高 具有部分的投资性质 杨锡春2005年10月 三 事业支出的分类与管理 一 科 教 文 卫支出的分类 杨锡春2005年10月 二 事业单位支出管理方式 1 财政拨款支出 适合这种管理方式的有 基础理论研究 普及教育等2 财政拨款和市场化相结合 适合这种管理方式的有 应用科研 提高教育 卫生防疫等 杨锡春2005年10月 第一节教育支出 一 政府对教育干预的原因 教育事业对整个社会的人力资源发展具有决定性的作用 而人力资源也就是经济发展最重要的因素之一 教育的外溢效应 从经济学的角度来说 教育是一种优值品 即由于消费者的偏好不合理 大大地低估了教育对个人和社会的作用 有些消费者为了眼前的一些利益 不愿对其子女进行投资 教育的间接性和迟效性要求政府承担一定的责任 出于公平的考虑 二 教育支出的配置三 我国教育支出的现状与存在问题分析 政府用于教育投资支出的力度不足 教育支出结构不合理 四 调整我国教育支出政策的对策和建议 杨锡春2005年10月 第二节科技支出 一 科技进步在经济增长中的重要作用二 科学研究与技术开发领域的市场失灵三 我国科技支出现状分析四 我国科技支出的政策取向 杨锡春2005年10月 第三节医疗卫生支出 一 医疗卫生市场的失灵二 医疗卫生支出的效率分析三 我国医疗卫生支出的现状及其改革 杨锡春2005年10月 本章完 杨锡春2005年10月 第六章基础设施支出与农业支出 第一节基础设施支出第二节农业支出 杨锡春2005年10月 第一节基础设施支出 一 政府投资的特征二 影响政府投资的基本因素三 政府投资的范围四 基础产业支出五 加强我国基础设施建设的基本政策选择 杨锡春2005年10月 第二节农业支出 一 政府介入农业领域的理论依据农业是国民经济中关系国计民生的重要物质生产部门 也是其它国民经济部门发展的重要条件 农业的稳定发展直接影响各国社会经济的稳定与增长 同时 农业也是具有双重风险的弱质产业 二 我国农业的现状及存在问题从投入的总量和结构两方面去分析 杨锡春2005年10月 三 影响农业投资增长的原因首先 传统农业生产方式制约农业投资的增长 其次 农业积累水平低下制约农业内部投资的增长 第三 工业化压力影响农业投资增长 第四 市场经济制度下各经济部门的比较效益影响对农业的投资 第五 农业生产风险大影响社会投资流向农业 四 政府促进农业发展的主要途径 杨锡春2005年10月 第三节国家物资储备支出 一 国家物资储备支出的概念国家物资储备支出 是国家为防备因各种难以预见因素的产生所造成的重大意外事故和国民经济的重大脱节而形成的物资缺口 有计划地建立国家物资后备所安排的财政支出 国家物资储备支出既不用于当前的扩大再生产 也不用于当前的消费 而是通过这种支出购买特定的物资 作为国家的长期性战略性后备保存起来 以备必要时使用 杨锡春2005年10月 二 国家物资储备支出的社会经济意义国家物资储备支出是抵御自然灾害和重大意外事故的物质基础 是一国稳定生产和人民生活的重要保障 建立国家物资储备是克服社会产品供求不平衡的重要条件 建立相应的物资储备是国家在对外开放中保护本国经济利益和进出口贸易的相对稳定的客观需要 杨锡春2005年10月 三 我国的国家物资储备我国的国家物资储备由国家储备和地方储备构成 国家储备是由国家统一建立的 并通过国家预算的专项拨款实现的物资储备 包括为储备物资所需要的资金和管理费用 地方储备是按国家制度规定 由地方各级政府建立的物资储备 储备所需要的资金和管理费用由地方各级政府在地方预算中拨专款支付 主要用于解决地方性的重大物资供给缺口 杨锡春2005年10月 四 财政后备财政后备是包括国家物资储备支出 预算预备费 预算周转金和预算结余在内的国家后备的总称 除国家物资储备支出外的其他财政后备主要是货币形态的后备 主要用于解决年度内预算资金分配中的不足与缺口 为实现预算平衡服务 杨锡春2005年10月 第七章财政补贴支出 杨锡春2005年10月 第一节财政补贴概述 一 财政补贴的概念财政补贴是国家为实现特定的政治经济任务和社会目标 在一定时期内向某些特定企业和个人提供的无偿补助和津贴 二 财政补贴的特