系统运维管理安全测评指导书.doc

系统运维管理安全测评指导书 系统运维管理安全测评指导书序号测评指标测评项检查方法预期结果1环境管理a)访谈物理安全负责人，检查机房安全管理制度，机房进出登记表访谈1）运维负责人，何部门何人负责机房定期维护、周期；2）运维负责人，何部门何人负责机房管理。 检查机房维护记录。 1）指定专门部门或专门人员负责机房定期维护；2）指定专门部门或专门人员负责机房管理；3）具备机房维护记录。 b)访谈物理安全负责人，检查机房安全管理制度，机房进出登记表访谈运维负责人，何部门何人负责机房安全管理。 指定专门部门或专门人员负责机房管理。 c)访谈物理安全负责人，检查机房安全管理制度，机房进出登记表检查机房安全管理制度，覆盖机房物理访问、物品带进和带出机房、机房环境安全。 具备机房安全管理制度，覆盖机房物理访问、物品带进和带出机房、机房环境安全。 d)访谈物理安全负责人，检查机房安全管理制度，机房进出登记表访谈安全主管，保证办公环境的保密性采取了的控制措施。 检查办公环境管理文档，包括员工日常工作规范。 制定了办公环境管理文档，内容包括规范办公环境人员行为，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应确保终端计算机退出登录状态和桌面上没有包含敏感信息的纸档文件等。 2资产管理a)访谈安全主管，资产管理员，检查资产清单，资产安全管理制度。 访谈安全主管，何部门何人负责资产管理。 检查资产清单，覆盖资产责任部门、责任人、所处位置和重要程度。 1）指定专门的部门或人员负责资产管理；2）具备资产清单，资产清单的内容覆盖资产责任部门、责任人、所处位置和重要程度等。 b)访谈安全检查资产安全管理建立了资产安全管理主管，资产管理员，检查资产清单，资产安全管理制度。 制度，资产管理的责任部门、责任人，内容覆盖资产使用、传输、存储、维护。 制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规范资产管理和使用的行为。 c)访谈安全主管，资产管理员，检查资产清单，资产安全管理制度。 访谈1）资产管理员，是否依据资产的重要程度对资产进行分类和标识管理；2）资产管理员，不同测评指标的资产是否采取不同的管理措施。 1）依据资产的重要程度对资产进行分类和标识管理；2）针对不同主要程度的资产采取不同的管理措施。 d)访谈安全主管，资产管理员，检查资产清单，资产安全管理制度。 检查信息分类文档，信息分类标识的原则和方法。 具备信息分类文档，说明分类与标识的原则和方法（如根据信息的重要程度、敏感程度或用途不同进行分类）。 3介质管理a)访谈资产管理员，检查介质管理记录，包括各类介质。 访谈安全主管，何部门何人负责介质管理。 检查介质管理制度，内容否覆盖介质的存放环境、使用、维护和销毁等方面。 1）指定或授权专门的部门负责介质管理；2）具备介质管理制度，内容包括介质的存放环境、使用、维护和销毁等方面。 b)访谈资产管理员，检查介质管理记录，包括各类介质。 访谈资产管理员，询问介质的存放环境是否有保护措施，防止其被盗、被毁、被未授权修改以及信息的非法泄漏，是否有专人管理。 介质的存放环境具备保护措施，防止其被盗、被毁、被未授权修改以及信息的非法泄漏，指定专人进行管理。 c)访谈资产管理员，检查介质管理记录，包括各类介质。 访谈1）介质管理员，询问对介质带出工作环境（如送出维修或销毁）和重要介质中的数据和软件是否进行保密性处理；2）询问对介质的物理传输过程是否要求选择可靠传1）对介质带出工作环境和重要介质中的数据和软件进行保密性处理；2）对介质的物理传输过程进行控制，选择可靠传输人员、严格介质的打包（如采用防拆包装置）、选择安输人员、严格介质的打包（如采用防拆包装置）、选择安全的物理传输途径、双方在场交付等环节的控制。 全的物理传输途径、双方在场交付等。 d)访谈资产管理员，检查介质管理记录，包括各类介质。 访谈介质管理员，对保密性较高的介质销毁前是否有领导批准，对送出维修或销毁的介质是否对数据进行净化处理。 对保密性较高的介质销毁经过领导批准，对送出维修或销毁的介质对数据进行净化处理。 e)访谈资产管理员，检查介质管理记录，包括各类介质。 访谈资产管理员，询问是否对某些重要介质实行异地存储，异地存储环境是否与本地环境相同。 针对重要介质实行异地存储，且异地存储环境与本地环境相同。 f)访谈资产管理员，检查介质管理记录，包括各类介质。 访谈资产管理员，依据资产的重要程度对资产进行分类和标识管理，不同测评指标的资产是否采用不同的管理措施。 依据资产的重要程度对资产进行分类和标识管理，不同测评指标的资产采用不同的管理措施。 4设备管理a)访谈资产管理员，系统管理员，审计员，检查服务器操作规程，设备审批、发放管理文档，设备使用管理文档，服务器操作日志。 访谈资产管理员，何部门何人对设备和线路进行定期维护，周期。 1）指定或授权专门的部门或人员负责设备和线路的维护；2）定期对设备进行维护管理。 b)访谈资产管理员，系统管理员，审计员，检查服务器操作规程，设备审批、发访谈资产管理员，询问是否对设备选用的各个环节进行审批控制。 对设备选用的各个环节（如选型、采购、发放等）进行审批控制，对设备带离机构进行审批控制，设备的操作和使用进行规范化管理。 放管理文档，设备使用管理文档，服务器操作日志。 c)访谈资产管理员，系统管理员，审计员，检查服务器操作规程，设备审批、发放管理文档，设备使用管理文档，服务器操作日志。 访谈安全审计员，主要设备操作是否建立日志，日志文件如何管理，是否定期检查管理情况。 检查维护管理制度，配套设施、软硬件维护进行有效的管理，明确维护人员的责任、涉外维修和服务的审批、维修过程的监督控制管理等。 针对软硬件维护方面指定了管理制度，包括明确维护人员的责任、涉外维修和服务的审批、维修过程的监督控制等。 d)访谈资产管理员，系统管理员，审计员，检查服务器操作规程，设备审批、发放管理文档，设备使用管理文档，服务器操作日志。 检查1）主要设备的操作规程，内容是否覆盖设备的启停、加断电操作；2）是否具备设备使用管理文档，查看其内容是否覆盖终端计算机、便携机和网络设备等使用、操作原则、注意事项等方面。 1）具备设备使用管理文档，查看其内容覆盖终端计算机、便携机和网络设备等使用、操作原则、注意事项等方面；2）具备设备的操作规程，内容覆盖设备的启停、加断电操作。 e)访谈资产管理员，系统管理员，审计员，检查服务器操作规程，设备审批、发放管理文档，设备使用管理文档，服务器操作日志。 检查检查申报材料和审批报告。 具备带离机房或者办公地点的审批单。 5监控管理a)访谈系统访谈系统运维负责建立安全管理中心，对和安全管理中心运维负责人，检查监测记录文档，监测分析报告，安全管理中心。 人，是否建立安全管理中心，对网络流量、安全设备状况实时监控并保留记录。 网络流量、安全设备状况实时监控并保留记录。 b)访谈系统运维负责人，检查监测记录文档，监测分析报告，安全管理中心。 访谈系统运维负责人，定期对监测记录进行分析、评审，是否发现可疑行为并对其采取必要的措施，是否形成分析报告。 检查监测分析报告，查看是否包括监测的异常现象、处理措施等。 1）定级对检测记录进行分析，并形成分析报告；2）具备监控分析报告。 c)访谈系统运维负责人，检查监测记录文档，监测分析报告，安全管理中心。 检查安全管理中心是否对设备状态、恶意代码、补丁升级、安全审计等安全相关事项进行集中管理。 建立了安全管理中心对设备状态、恶意代码、补丁升级、安全审计等安全相关事项进行集中管理。 6网络安全管理a)访谈安全主管，安全管理员，网络管理员，检查网络漏洞扫描报告，网络安全管理制度，系统外联授权书，网络设备备份配置文件，网络审计日志。 访谈安全主管，指定专人负责维护网络运行日志、监控记录和分析处理报警信息等网络安全管理工作。 检查网络审计日志。 指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作。 b)访谈安全主管，安全管理员，网络管理员，检查网络安全管理制度，是否覆盖网络安全配置、安全策略、升级与打补丁、最小服编制了网络安全管理制度，内容覆盖了覆盖网络安全配置、安全策略、升级与打补丁、最检查网络漏洞扫描报告，网络安全管理制度，系统外联授权书，网络设备备份配置文件，网络审计日志。 务、授权访问、日志保存时间、口令更新周期、文件备份等方面内容。 小服务、授权访问、日志保存时间、口令更新周期、文件备份等方面内容。 c)访谈安全主管，安全管理员，网络管理员，检查网络漏洞扫描报告，网络安全管理制度，系统外联授权书，网络设备备份配置文件，网络审计日志。 访谈网络管理员，网络设备是否进行过升级，升级前是否备份配置。 网络设备在咨询过厂商的情况下进行过升级，并且升级前进行过备份。 d)访谈安全主管，安全管理员，网络管理员，检查网络漏洞扫描报告，网络安全管理制度，系统外联授权书，网络设备备份配置文件，网络审计日志。 访谈安全管理员，问是否定期对网络设备进行漏洞扫描，扫描周期多长，发现漏洞是否及时修补。 检查网络漏洞扫描报告，查看其内容是否包含网络存在的漏洞、严重级别和结果处理等方面。 1）定期对网络设备进行漏洞扫描，发现漏洞及时修补；2）形成网络设备漏洞扫描报告，内容包含网络存在漏洞、严重级别和结果处理等方面。 e)访谈安全主管，安全管理员，网络管理员，访谈网络管理员，否实现网络设备的最小服务配置，是否定期离线备份配置。 检查1）对网络设备配置进行最小服务原则优化；2）定期离线备份配置文件。 检查网络漏洞扫描报告，网络安全管理制度，系统外联授权书，网络设备备份配置文件，网络审计日志。 网络设备离线备份文件。 f)访谈安全主管，安全管理员，网络管理员，检查网络漏洞扫描报告，网络安全管理制度，系统外联授权书，网络设备备份配置文件，网络审计日志。 检查授权批准文件。 允许外联的连接具备授权批准文件。 g)访谈安全主管，安全管理员，网络管理员，检查网络漏洞扫描报告，网络安全管理制度，系统外联授权书，网络设备备份配置文件，网络审计日志。 检查网络安全管理制度，是否明确安全策略包括允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接入。 具备网络安全管理制度，明确安全策略包括允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接入。 h)访谈安全主管，安全管理员，网络管理员，访谈安全主管，网络的外联种类有哪些，是否都得到授权与批准，由何部门或何人批1）指定哪个部门负责和管理拨号上网；2）允许外联的连接具备授权批准文件。 检查网络漏洞扫描报告，网络安全管理制度，系统外联授权书，网络设备备份配置文件，网络审计日志。 准，。 检查应检查是否具有内部网络外联的授权批准书。 7系统安全管理a)访谈安全管理员，系统管理员，检查系统操作手册，系统安全管理制度，详细操作日志，系统审计分析记录，系统漏洞扫描报告。 访谈系统管理员，询问是否根据业务需求和系统安全分析制定系统的访问控制策略。 根据业务需求和系统安全分析制定系统的访问控制策略。 b)访谈安全管理员，系统管理员，检查系统操作手册，系统安全管理制度，详细操作日志，系统审计分析记录，系统漏洞扫描报告。 访谈安全管理员，是否定期对进行漏洞扫描，扫描周期多长，发现漏洞是否及时修补。 检查系统漏洞扫描报告，查看其内容是否包含系统存在的漏洞、严重级别和结果处理等方面。 1）定期对重要服务器系统进行漏洞扫描，发现漏洞及时修补；2）形成重要服务器系统漏洞扫描报告，内容包含网络存在漏洞、严重级别和结果处理等方面。 c)访谈安全管理员，系统管理员，检查系统操作手册，系统安全管理制度，详细操作日志，访谈系统管理员，是否定期对系统安装安全补丁程序，安装前是否对重要文件进行备份，补丁是否测试。 系统管理员定期安装系统补丁，在安装补丁前对重要文件进行备份，补丁安装前通过测试机验证补丁。 系统审计分析记录，系统漏洞扫描报告。 d)访谈安全管理员，系统管理员，检查系统操作手册，系统安全管理制度，详细操作日志，系统审计分析记录，系统漏洞扫描报告。 访谈系统安全管理制度，内容覆盖系统安全策略、安全配置、日志管理、日常操作流程等。 建立了系统安全管理制度，内容覆盖系统安全策略、安全配置、日志管理、日常操作流程等。 e)访谈安全管理员，系统管理员，检查系统操作手册，系统安全管理制度，详细操作日志，系统审计分析记录，系统漏洞扫描报告。 访谈安全主管，指定专人对系统进行管理，角色如何划分，权限如何分配。 指定专人对系统进行管理，合理划分角色并赋予权限。 f)访谈安全管理员，系统管理员，检查系统操作手册，系统安全管理制度，详细操作日志，系统审计分析记录，系统漏洞扫描报告。 检查操作日志、包括日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容。 具备系统操作日志、包括日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等内容。 g)访谈安全管理员，系检查定期对运行日志和审计结果进行分定期对运行日志和审统管理员，检查系统操作手册，系统安全管理制度，详细操作日志，系统审计分析记录，系统漏洞扫描报告。 析，是否能够记录帐户的连续多次登录失败、非工作时间的登录、访问受限系统或文件的失败尝试、系统错误等非正常事件。 计数据进行分析。 8恶意代码防范管理a)访谈安全管理员，检查恶意代码防范管理文档，恶意代码检测记录，恶意代码升级记录，恶意代码分析报告。 访谈系统运维负责人，是否对员工进行基本恶意代码防范意识教育，升级软件版本，接收文件、外来设备检查病毒。 对员工进行基本恶意代码防范意识教育，升级软件版本，接收文件、外来设备检查病毒。 b)访谈安全管理员，检查恶意代码防范管理文档，恶意代码检测记录，恶意代码升级记录，恶意代码分析报告。 访谈系统运维负责人，指定专人对恶意代码进行检测，发现病毒后及时处理。 指定专人对网络和主机进行恶意代码检测。 c)访谈安全管理员，检查恶意代码防范管理文档，恶意代码检测记录，恶意代码升级记录，恶意代码分析报访谈安全员，恶意代码防护管理工作（包括恶意代码软件的授权使用、代码库升级和防范工作情况汇报等）制度化，对其执行情况是否进行检查，周期。 明确规定防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等。 告。 d)访谈安全管理员，检查恶意代码防范管理文档，恶意代码检测记录，恶意代码升级记录，恶意代码分析报告。 访谈安全管理员，定期检查升级情况，及时进行分析处理，形成报表总结汇报。 定期检查升级情况，及时进行分析处理，形成报表总结汇报。 9密码管理a)访谈安全管理员，检查密码管理制度。 访谈安全管理员，密码算法和密钥的使用应符合国家密码管理规定。 检查密码使用管理制度。 1）密码算法和密钥的使用符合国家密码管理规定；2）编制密码使用管理制度。 10变更管理a)访谈系统运维负责人，检查系统变更申请书，变更方案，变更管理制度，变更申报和审批程序，变更失败恢复程序文档，变更方案评审记录，变更过程记录文档。 访谈系统运维负责人，变更方案指导系统执行变更，变更方案是否进行评审，变更过程是否文档化。 检查系统变更方案，变更类型、变更原因、变更过程、变更前评估内容。 1）系统需要变更前制定变更方案，执行过程严格按照变更方案进行变更；2）制定了系统的变更方案，记录整个系统的变更过程。 b)访谈系统运维负责人，检查系统变更申请书，变更方案，变更管理制度，变更申报和审批程序，变更失败恢复检查变更管理制度，变更前审批、变更过程记录、变更后通报。 建立变更管理制度，重要系统变更前，应向主管领导申请，变更方案经过评审、审批后方可实施变更。 程序文档，变更方案评审记录，变更过程记录文档。 c)访谈系统运维负责人，检查系统变更申请书，变更方案，变更管理制度，变更申报和审批程序，变更失败恢复程序文档，变更方案评审记录，变更过程记录文档。 访谈系统运维负责人，系统变更前是否得到批准，通知相关人员。 检查变更申请书，主管领导的批准签字。 1）系统变更前得到批准，并通知相关人员；2）具备变更申请书，且申请书有领导的批准签字。 d)访谈系统运维负责人，检查系统变更申请书，变更方案，变更管理制度，变更申报和审批程序，变更失败恢复程序文档，变更方案评审记录，变更过程记录文档。 访谈系统运维负责人，变更失败后的恢复程序，恢复过程是否经过演练；检查恢复程序，恢复流程。 建立了变更失败后的恢复程序，并进行过演练。 11备份与恢复管理a)访谈系统运维负责人，系统管理员，数据库管理员，网络管理员，检查备访谈系统管理员、数据库管理员和网络管理员，确定业务信息、软件系统。 已确定需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统。 份和恢复管理制度文档，备份和恢复策略文档，备份和恢复程序文档，备份过程记录文档，检查灾难恢复计划文档b)访谈系统运维负责人，系统管理员，数据库管理员，网络管理员，检查备份和恢复管理制度文档，备份和恢复策略文档，备份和恢复程序文档，备份过程记录文档，检查灾难恢复计划文档检查备份和恢复管理制度，备份方式、备份频度、存储介质、保存期。 建立备份和恢复管理制度，明确备份方式、备份频度、存储介质、保存期。 c)访谈系统运维负责人，系统管理员，数据库管理员，网络管理员，检查备份和恢复管理制度文档，备份和恢复策略文档，备份和恢复程序文档，备份过访谈系统管理员、数据库管理员和网络管理员，定期执行恢复程序。 检查备份和恢复策略文档，覆盖数据的存放场所、文件命名规则、介质替换频率、数据离站传输方法等方面。 制定了数据的备份和恢复策略，备份策略指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方法。 程记录文档，检查灾难恢复计划文档d)访谈系统运维负责人，系统管理员，数据库管理员，网络管理员，检查备份和恢复管理制度文档，备份和恢复策略文档，备份和恢复程序文档，备份过程记录文档，检查灾难恢复计划文档检查检查数据备份和恢复策略文档。 建立备份过程记录。 e)访谈系统运维负责人，系统管理员，数据库管理员，网络管理员，检查备份和恢复管理制度文档，备份和恢复策略文档，备份和恢复程序文档，备份过程记录文档，检查灾难恢复计划文档访谈系统管理员，恢复周期。 检查 1、检查备份和恢复记录。 建立恢复程序，定期恢复测试。 12安全事件a)访谈系统运维负责访谈系统运维负责人，告知用户在发现安告知用户在发现安全弱点和可疑事件及时处置人，检查安全事件报告和处置管理制度，安全事件定级文档，安全事件记录分析文档，安全事件报告和处理程序文档。 全弱点和可疑事件及时报告。 报告。 b)访谈系统运维负责人，检查安全事件报告和处置管理制度，安全事件定级文档，安全事件记录分析文档，安全事件报告和处理程序文档。 访谈对安全事件处置制度化管理。 检查安全事件报告和处置管理制度，查看其内容是否明确与安全事件有关的工作职责，包括报告单位（人）、接报单位（人）和处置单位等职责。 制定安全事件报告和处置管理制度明确与安全事件有关的工作职责，包括报告单位（人）、接报单位（人）和处置单位等职责。 c)访谈系统运维负责人，检查安全事件报告和处置管理制度，安全事件定级文档，安全事件记录分析文档，安全事件报告和处理程序文档。 访谈系统运维负责人，安全事件分类，参考依据；检查安全事件定级文档，安全事件的定义、安全事件等级划分原则、等级描述。 定义安全事件定级，对安全事件进行定义，并且描述划分原则。 d)访谈系统运维负责人，检查安全事件报告和处置管理检查检查安全事件报告和处置管理制度，查看需要防止发生的安全事件类型，明确安全事件的现场处理、事建立安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责。 制度，安全事件定级文档，安全事件记录分析文档，安全事件报告