有限公司组织架构和业务流程设计综述.doc

XXX 有限公司 组织架构和业务流程设计 试行 一 公司主要产品 服务 及用途一 公司主要产品 服务 及用途 4 二 公司商业模式二 公司商业模式 5 一 融资 向出资人募集资金 5 二 投资 将资金投资到项目或目标企业获取股 权 公司控制权 5 三 管理 对所投资项目或目标企业进行管理 5 四 退出 出售被投资项目或目标企业股权获得 收益并与出资人分成 6 三 公司组织架构三 公司组织架构 7 一 专委会 8 1 战略研究委员会 8 2 投资发展委员会 9 3 风险控制委员会 10 二 职能部 参谋本部与执行中心 11 1 战略研究部 投资发展研究院 11 2 投资管理部 11 3 项目管理部 11 4 基金管理部 12 5 财务审计部 12 6 风险控制部 12 7 行政管理部 12 三 事业部 分子公司与利润中心 12 1 发展研究与政商服务事业部 一部 12 2 资本经营与产业发展事业部 二部 12 3 资产经营与园区经济事业部 三部 13 四 合伙公司 23 1 四川同兴源置业发展有限公司 23 2 岳池都市科技产业园有限公司 23 3 四川同兴源企业孵化器管理有限公司 23 4 广安临港同兴源置业发展有限公司 23 5 四川同兴源商贸有限公司 23 五 全资子公司 23 1 重庆极和投资顾问有限公司 23 2 重庆海晏河清商贸有限公司 23 3 重庆极和优创企业孵化器有限公司 23 4 重庆龙凤龙文化传播有限公司 23 5 重庆极和创科信息技术有限公司 23 六 控股公司 1 重庆福莅装饰工程有限公司 23 2 重庆极和企业发展专修学院 筹 23 3 重庆材料工程职业学院 筹 23 4 重庆龙凤星际文化产业发展有限公司 23 四 公司主营业务流程四 公司主营业务流程 24 一 融资业务流程 24 二 投资业务流程 25 三 投后管理流程 27 四 退出业务流程 29 五五 公司开发项目标准 公司开发项目标准 30 一 萌芽期企业 30 二 成长期企业 31 六六 公司风险控制制度 公司风险控制制度 31 一 管理风险控制机制 31 二 投资风险控制机制 32 1 项目或目标企业风险控制措施 32 2 投资决策权限控制 33 3 投资决策流程风险控制 34 4 投后管理风险控制 35 一 公司主要产品 服务 及用途 公司是一家准金融类现代服务型企业 公司提供的主要产品是根据私募股权投资 基金的价值取向主要在投资业务和广义资 产经营管理业务两大领域提供服务 公司 通过非公开方式向出资人募集资金并将其 投资于项目公司或目标企业的股权 一方 面能够满足基金出资人的投资需求 另一 方面能够满足被投资项目公司或目标企业 的资金需求 促进被投资项目公司或目标 企业的发展成长 加速产业的整合 升级 推动经济社会的发展 二 公司商业模式 公司作为一家私募股权投资管理机构 拥有不同于一般实体企业和其他类型金融 企业的商业模式 一 投资业务的商业模式为 咨询 融资 也称募资 投资 管理 退出五 个阶段 具体如下 1 咨询 借力或联手权威资质投资咨询 机构 构筑投资咨询 招标代理 政府采 购 决策及管理咨询等主营业务板块 一 多元化服务方式和强大的智力服务体系 项政府部门 企事业单位和社会各类投资 主体提供 一站式 综合配套咨询服务 形成一个 植根政商 服务社会 立足中 国 影响全球 的品牌综合性投资咨询集 团 2 融资 向出资人募集资金 公司通过自身及其下属 主要指全资 或控股企业 后同 企业作为基金管理人 发起设立基金 并且通过私募的方式向出 资人募集资金 出资人在基金中认缴相应 部分出资并担任有限合伙人 公司及其下 属企业依据协商结果认缴相应部分出资并 担任普通合伙人 公司及其下属企业作为 基金管理人 将按照协议约定的方式 管 理基金并向基金收取一定管理费 3 投资 将资金投资到项目公司或目标 企业获取股权 公司通过各种自有渠道寻找到具有较 高成长性较高回报率且经营稳定的项目公 司或目标企业 在完成尽职调查 企业或 项目经营风险评估 估值作价等相关投资 决策程序后 将基金中所管理的资金投资 到这些企业或项目公司中以获得相应的股 权 4 管理 对所投资项目公司或目标企业 进行管理 公司所管理的基金对企业或项目实施 投资后 公司通过向被投资企业或项目公 司委派董事或者通过投资协议约定的其他 方式 对被投资项目公司或目标企业进行 适当的管理 并且根据公司投后管理制度 进行对应的投后跟踪反馈以及其它相应的 投后管理以及风险监控 5 退出 出售被投资项目公司或目标企 业股权获得收益并与出资人分成 1 上市退出 IPO 公司保持与 国内外多家券商和投行机构拥有广泛的联 系 被投资企业或项目公司可以高效快捷 的完成境内外上市 2 并购 重组或协议转让 通过协 议转让给其他战略投资人 并购基金或机 构实现退出 3 产权交易市场 与国内外产权交 易所建立联系 发布股权转让信息 4 原股东受让或公司回购 基金将 在投资前与项目公司股东签订回购协议 规定项目投资到期时 由目标企业或项目 公司或公司大股东以一定的溢价回购基金 所持有的股权 二 资产经营业务的商业模式为 物业资产形成或取得 通过置业 租赁 托管 并购等方式或途径 产业园区规 划建设 产业园区运营管理 产业项目投 资发展 货币资产经营管理等五个专项 具体见有关项目建议书 三 公司组织架构 一 专委会 1 战略研究委员会 战略研究委员会 办公室 投资发展研究院 1 战略研究委员会办公室 负责战 略研究委员会日常工作 与战略研究部合 署办公 负责宏观及行业研究工作 包括 但不限于投资项目分析 尽职调查 完成 投资分析报告等 协助投后管理和增值服 务工作 包括但不限于协助投资管理部做 好项目运营动态分析 适时进行动态调控 等相关工作 2 投资发展研究院 以 政商学媒 四位一体发展为特色 整合资源 打造经 济智库 为企业的可持续发展提供强劲动 力 2 投资发展委员会 投资咨询委员会 办公室 投资决策委员会办公室 投资执 行委员会办公室 投资发展委员会办公室 投资咨询委 员会办公室 投资决策委员会办公室 投 资执行委员会办公室 负责投资发展委 员会 投资咨询委员会 投资决策委员会 投资执行委员会 日常工作 与投资管理 部合署办公 负责拟投资项目的搜寻 筛 选 尽职调查 并完成投资分析报告 负 责拟投资项目渠道的挖掘及维护 后期协 调 投资后管理以及增值服务等与项目相 关的工作 3 风险控制委员会 风险控制委员会 办公室 风险控制委员会办公室 负责风险控 制委员会日常工作 与风险控制部合署办 公 负责投前风险分析和控制工作 负责 投中风险控制 最大化的实现己投资企业 或项目的价值增值 为投资后事项提供决 策参考 及时掌握己投资企业或项目动态 并评估投资资产价值状况 确保拟投资企 业或项目按既定目标顺利提出 负责投后 风险控制 项目风控 严格按照公司规定投 资流程推进企业或项目投资 做好各个环 节的风险评估和风险控制从而实现全员 全方位 全流程的风控体系 不断优化风 控机制 以适应业务发展步伐 保证项目 投前 投中 投后协同推进 二 职能部 参谋本部与执行中心 1 战略研究部 与战略研究委员会办公室合署办公 2 投资管理部 与投资发展委员会办公室 投资咨询 委员会办公室 投资决策委员会办公室 投资执行委员会办公室 合署办公 3 项目管理部 为待定项目前期立项提供技术支持和 项目建造中牵头组织协调 对已确定的设 计方案进行技术分析并对项目组作施工方 案交底 组建项目组对已确定项目进行施 工 对已实施的项目跟进监控 检查确保 圆满完成 对完成项目的后续服务 检查 和督导各项目组落实公司绩效考核政策并 评估其完成情况 制订科学 实用的项目 管理制度 评估办法和标准 处理规定权 限内各项目事项的审核 审批 4 基金管理部 负责资金募集 挖掘渠道以及资金来 源 为公司募集项目所需资金 负责投资 者关系维护 加强与投资人 政府 银行 券商 其他投资机构 被投企业 媒体等 方面接触 竭力维护公司的公共形象 负 责新基金设立 包括但不限于基金注册 管理公司注册 协调合作方 拟投项目储 备 募资渠道准备 募资启动准备 募资 路演等 5 财务审计部 负责公司的财务和内审工作 例如银 行开户 托管事项 经济往来 内部审计 等 参与公司投资项目的可行性研究和项 目评估中的财务分析工作 负责项目运作 过程中的资金管理 调度等工作 负责处 理公司内部财务事务 包括有关费用支付 管理费收缴 公司员工的薪酬发放 公司 年度财务预算和决算等 负责与财务工作 有关的外部及政府部门 如税务局 财政 局 银行 会计事务所等联络 沟通 报 告工作 6 风险控制部 与风险控制委员会办公室合署办公 7 行政管理部 内含法务部 重点项 目监察部 人力资源开发与管理部等部门 负责公司行政和后勤服务工作 负责 公司内外联络沟通工作 及时向公司领导 反映情况 反馈信息 搞好各部相互配合 综合协调工作 负责对公司发展规划和重 点工作进行督办帮办并实施考核奖惩 负 责公司商务接待及公司日常行政事务管理 三 事业部 分子公司与利润中心 1 发展研究与政商服务事业部 一部 内设 宏观经济研究与政府服务项目 部 项目一部 中观经济研究与行业服 务项目部 项目二部 微观经济研究与 企业服务项目部 项目三部 2 资本经营与产业发展事业部 二部 内设 互联网 创新创业 项目部 项 目一部 物联网 经贸服务 项目部 项 目二部 投资咨询项目部 项目三部 开发建设项目部 项目四部 教育培训 项目部 项目五部 文化创意项目部 项目六部 生态农业项目部 项目七 部 特色旅游项目部 项目八部 医 药康养项目部 项目九部 高新技术产 业项目部 项目十部 3 资产经营与园区经济事业部 三部 内设 置业资产经营与园区经济项目部 项目一部 租赁资产经营与园区经济 项目部 项目二部 受托资产经营与园 区经济项目部 项目三部 购并资产经 营与园区经济项目部 项目四部 四 合伙公司分布 公司以 50 50 股比合伙的公司有五个 五 全资子公司或控股公司分布 1 公司全资子公司有五个 2 公司控股的公司有四个 四 公司主营业务流程 一 投资业务流程 如前所述 公司的业务运作流程主要 可分为五个阶段 即咨询 融资 也称募资 投资 管理 退出五个阶段 1 咨询业务流程 详见一个项目建议书 2 募资业务流程 新基金设立相关工作内容主要包括 基 金注册 管理公司注册 协调各合作方 拟投项目储备 募资渠道准备 募资启动 准备 募资路演等 为了更好地完成以上任务 基金管理 部需要做好内部协调和外部协调工作 第一阶段 基金注册过程中首先需要 深刻并及时的把握国家相关政策以及法律 法规 2012 年初至今 国家有关部门发布 了多项PE 相关的法律 法规以及指导文件 从投资人人数 资金监管 基金规模 税 收等各个方面加强了对PE 基金的监管 各 地政府对股权投资企业有相应的鼓励政策 基金运营部需要和相关政府部门做好沟通 协调工作 落实基金可享受的税收减免等 优惠政策 为投资人争取利益最大化 积 极引入政府引导基金 产业基金 增强投 资人信心 加深和政府合作 第二阶段 配合投资管理部 研究分 析部们进行拟投项目筛选 完成拟投项目 材料制作 如宣传PPT 拟投项目单页等 做好基金设立前期准备工作 初步整合项目资源 募资渠道 拟定 双方都认同的合作框架协议 切实维护公 司以及投资人的利益 和合作单位保持良 好 通畅的沟通 逐步推进基金建设 基金设立前期 需要提前对已有的募 资渠道进行疏通 或对新募资渠道进行拓 展 第三阶段 协调行政 财务部门进行 管理公司 基金 合伙企业 注册 同时 要协调外部合作单位推进基金合作事宜 第四阶段 基金建立之后 积极配合 行政 财务部门完成对被投企业的注资 工商变更等工作 另外需要配合投资管理 部门 研究分析及风险控制部门的投后管 理工作 3 投资业务主要流程 投资业务主要流程包括 寻找项目搜 寻 项目筛选立项 项目尽职调查 顾问 团队专家评议和投资决策委员会审核六个 主要流程 为保证基金投资原则 投资策略的执 行和投资目标的实现 本基金采用较为科 学合理的分层决策体制 项目搜寻 优质的项目资源是基金成 功的关键 通过与中央和地方政府合作 与商业银行 证券 会计事务所 律所和一些 国家协会建立广泛的关系网络 公司根据 项目的潜在情况 充分利用外部资源寻找 有效信息 公司的大部分财务顾问和投资经理已 从业多年 他们经验丰富 并且建立了优 质的项目资源关系网络 包括政府机构 商业银行 证券 会计师事务所 国家项目 管理协会 尽职调查 公司已发展出一套完善规 范的尽职调查流程 以便在上交决策委员 会批准前 详细全面的审查投资对象的管 理团队 发展计划以及财务和法律情况 在项目开发阶段 基金将采取实地采 访和当地合伙人推荐并用的方式了解有投 资意向企业的管理团队 关于企业策略 基金将对企业的商业计划 财务报告和计 划项目进行深入彻底的分析研究 而且 基金将与当地政府机构洽谈 同时结合咨 询当地会计和法律事务所关于文件的审批 和意见书来进一步理清目标企业的财务和 法律状况 在投资前阶段 基金将会见企业的中 级管理层和商业伙伴 实行独立的背景调 查 来深入了解管理团队的整体素质和竞 争力 基金将再次对企业商业渠道和重要 财务信息进行调查核实 并与国际法律和 审计师团队合作实行广泛的法律和财务尽 职调查 在决策委员会批准阶段 决策委员会 将复核项目评估文件 同时 基金经理进 行项目介绍 必要情况下 将咨询内外相 关专家的意见 委员会成员将在不记名方 式下全体投票表决是否通过此笔投资 4 投后管理流程 投后管理主要包括常规性管理 决策 性管理 增值性服务管理和突发事件管理 这四个方面的工作是在和被投企业 券商 会计师 审计师 律师及评估等中介机构 充分沟通 获取信息的基础上进行的管理 常规性管理是根据被投企业日常运作 信息的反馈 对其进行监控和管理的过程 常规性管理主要通过常规性手段把握被投 企业的经营动态 并按照合法程序与权力 及时解决存在的各类问题 常规性管理的 主要内容为 了解评估被投企业生产 销售 及财务状况 了解评估宏观政策 行业政策 等因素 了解评估被投企业或项目公司上市 工作进程 决策性管理是指公司通过派出人选出 任被投企业董事 监事或其他高管人员 完善企业的治理结构 参与企业的决策管 理过程 由于决策管理过程通常是在信息不对 称的情况下做出的 因此派出人员在决策 过程中首要的责任是提供合理可行的决策 建议 以便于公司做出正确决策 增值性服务管理贯穿于常规性管理和 决策性管理全过程之中 它主要包括协助 组建管理团队 提供财务和融资服务 提 供信息支持服务 提供法律顾问服务等内 容 因而 增值服务已成为风险投资人对 投资项目后续管理中最重要的工作 这不 仅仅是一个价值发现的过程 更是一个价 值创造的过程 突发事件管理是指公司难以预测的突 发事件的管理 由于突发事件的特殊性 要求管理者快速做出反应并作出处理意见 这既包括了解事件的影响程度 找出原因 及对策 实施对策及追踪效果 还要视情 况做出增资或退出的决策 5退出业务流程 退出业务流程的主要内容包括 确定 退出方案 交易实施 资金划付 收益分 成等环节 其中各个环节的执行需要各个 相关部门负责人协调并确定执行方案 由 相关人员依据合同执行具体步骤 公司战 略咨询委员会会同时协助退出决策 考量 退出时间节点以及退出方式 基金的投资退出方式主要包括首次公 开招股即 IPO 反向并购即RTO 以及股 权出售和公司赎回 为了使投资可以得到 最大的回报 公司以首次公开招股作为首 选的退出途径 基于公司以往的经历以及 对未来经济形势的预期 基金以中国证卷 市场 包括主板 中小板 创业板和新三 板 为投资的主要退出渠道 基金同时会 根据所投资企业的情况 考虑包括香港和 美国在内的其他股票市场退出 基金还会 根据所投资企业的发展状况和市场环境 考虑以反向收购即买壳上市 再将股权出 售给其他战略投资者或公司赎回的方式退 出 具体流程如下 首次公开发行进行退出的主要流程包 括 培育及前期准备 向证监部门申报 上市 国内或海外 反向收购退出的主要流程包括 寻找 优质 壳 公司 进行洽购 实现上市 股权出售是在投资后 通过为目标企 业提供管理指导 在目标企业实现增值后 将股权转让给其他投资人 实现获利退出 公司赎回是由被投资企业大股东按预 先约定回购股权 以保障基金所投入资本 的安全和收益率 二 资产经营业务流程 如前所述 资产经营业务流程主要有 1 物业资产形成或取得 通过置业 租 赁 托管 并购等方式或途径 2 产业园区规划建设 3 产业园区运营管理 4 产业项目投资发展 5 货币资产经营管理 详见有关项目建议书 五 公司开发项目标准 一 萌芽期企业 整体状况良好 管理经验丰富并且具 有先进技术 专利和潜力项目的处于发展 初期急需资金进行生产扩张的企业 针对 于处于此时期的公司 基金将通过对国内 经济形势和投资环境的熟悉 选择具有先 进技术与专利 以及强大成长潜力的处于 发展初期阶段的企业进行投资 尤其关注 其快速的成长 并以股权交易的形式退出 基金 二 成长期企业 处于成长阶段并且具有良好经营体制 拥有广泛的销售和市场份额 以及股权流 通性良好的企业 针对于处于此时期的公 司 基金将通过资金的快速有效到位满足 企业的快速发展 在风险可控的情况下通 过股权交易 反向并购为主的策略进行资 金的退出 并获得较高的收益率 六 公司风险控制制度 一 管理风险控制机制 投资决策委员会为公司风险控制的最 高决策机构 担负公司风险控制的最终责 任 其在风险控制方面的主要职责包括 1 确定公司风险控制的总体目标 风 险偏好 风险承受度 2 决定公司风险控制制度 批准各项 风险控制措施和办法 3 了解和掌握公司面临的各项重大风 险及其风险控制现状 对公司所有风险控 制活动进行整体监督和全局指导 公司自成立以来 积极与基金的合作 机构进行洽谈 并对基金的组织架构进行 完善 以确保基金的顺利和规范运作 确 保基金从信息披露 内部控制和外部监督 等全方位得到管理和风险控制 信息披露 为保持信息透明度 公司 定时发布基金的季度 半年度 及年度报 告 报告内容包括基金概况 投资动态 已投项目 储备项目和跟进项目 有限合 伙人的资产负债表 财务报告等 透明的 信息披露使有限合伙人能够及时掌握基金 的运作情况 降低LP 与GP 之间的信任度 风险 以及基金运作风险 外部监督 与基金的合作机构进行深 入沟通和洽谈 以在外部监管方面构建完 善的制度 内部控制 针对所有备投项目及跟踪 项目 设置了风险控制委员会 对项目进 行风险评估 并提交报告给投资决策委员 会的成员 风险评估报告包括产品技术风 险 竞争风险 政策风险 执行风险 财 务风险 和投资风险几大类别 投资决策 委员会根据风险评估报告 项目尽职调查 报告 审计师及律师报告 对项目进行投 资表决 另外 科盛股份也与行业专家进 行联系 并从中筛选且组建战略咨询委员 会 以便对基金投资方向和策略风险控制 二 投资风险控制机制 1 项目公司或目标企业风险控制措施 公司管理的基金通过实行组合投资投 资不同行业和不同发展阶段的企业从而分 散行业周期性与市场不可预测性所带来的 风险 2 投资决策权限控制 在投资项目的决策方面 公司针对投 资管理部 风险控制部 执行合伙人以及 投资决策委员会设立了不同的权限 相关 职责如下 第一 投资管理部职责 1 负责项目搜集 项目初步筛选 直 观筛选 项目调查 项目再筛选 一般 筛选 项目评估 2 将通过初选 评估的拟直接投资项 目的相关材料上报重庆海业投资发展有限 公司董事会审议 3 根据重庆海业投资发展有限公司董 事会意见 组织 协调有限合伙基金投资 决策委员会独立确定的两个以上相关领域 投资专家 对拟直接投资项目进行评审 并提出书面评审意见 第二 风险控制部职责 建立并根据 风控系统 会同投资 管理部以及相关财务 法律咨询部门 对 拟 投资项目在投资决策 投资后管理 过程中的各个阶段的风险 进行系统的调 查 分析 评估 并提出相应的建议 第三 执行合伙人 1 主持项目大会 对通过投资管理部 筛选和评估的拟直接投资项目进行审议 并将通过项目大会的拟直接投资项目 报 请有限合伙基金投资决策委员会 2 根据投资管理部 风险控制部对拟 直接投资项目的建议 以及相关领域投资 专家对拟直接投资项目提出的书面评审意 见 对拟直接投资项目提出否决建议 或 提出投资建议 并报有限合伙基金投资决 策委员会审批 3 负责执行和实施经有限合伙基金投 资决策委员会批准的直接投资计划和方案 第四 投资决策委员会 作为有限合伙基金合伙人大会授权的 投资决策机构 负责对拟直接投资项目的 评审报告和合作方案进行风险评价 投资 决策 独立审批 3 投资决策流程风险控制 第一 项目搜寻与分析 由投资管理部部长 经理 项目经 理及项目助理负责组织实施 搜寻候选项 目 进行初步分析后 列入 项目库 以筛选出高质量 高增长潜力的投资项目 第二 项目筛选立项 由投资管理部部长 经理 及项目经 理负责组织实施 通过浏览 商业计划书 以进行详细分析 对不符合公司投资原 则的项目剔除掉