C15046《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引试行》介绍答案100分.docx_第1页
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文档简介

一、单项选择题1. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（ ）。A. 50%B. 100%C. 200%D. 400% 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 当标的证券出现（ ），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。A. 单一标的证券已质押数量占总股本超过50%B. 标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏C. 标的证券近期涨幅较高D. 标的证券对应的上市公司存在退市风险E. 标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查 您的答案：B,D,A,C,E题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（ ）。A. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制B. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价C. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试 您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 在对融入方进行持续性管理时，证券公司可以采取的回访方式有（ ）。A. 实地调研B. 现场访谈C. 电话访谈D. 邮件访谈E. 委托调研 您的答案：C,B,A,E,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 特殊融入方一般包括（ ）。A. 上市公司董事B. 上市公司监事C. 公司高级管理人员D. 持有上市公司股份百分之五以上的股东 您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6. 以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比例。（ ） 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 单一类融资业务和所有融资类业务与净资本挂钩的，目前均单独规定，没有合并计算。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否
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