基建项目投产及移交管理业务指导书.doc

基建项目投产及移交管理业务指导书 1基建项目投产及移交管理业务指导书1.业务说明1.1本指导书承接中国南方电网有限责任公司基建管理规定和中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法，进一步明晰投产及移交管理流程，明确投产及移交管理要求。 1.2本业务包含基建项目启动准备、投产管理及移交管理。 从成立工程启委会开始，至工程移交完成结束。 1.3为提高中国南方电网有限责任公司（以下简称公司）基建项目投产及移交管理水平，保证工程投产顺利，并安全稳定移交运行，制订本业务指导书。 1.4管控策略为负责型+指导型。 1.5统一规范策略为全网统一。 1.6本业务指导书相关的业务流程基建项目启委会成立流程基建项目启动前准备流程基建项目启动投产流程基建项目移交流程2.适用范围列入公司基建投资计划的基建工程项目，自从成立工程启委会开始，至工程移交完成的管理。 适用于公司各级有关投产与移交的管理人员。 3.引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DL/T782-xx110千伏及以上送变电工程启动及竣工验收规程GB/T50326-xx建设工程项目管理规范Q/CSG213020-xx中国南方电网有限责任公司基建管理规定（南方电网基建xx37号）Q/CSG213021-xx中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法（南方电网基建xx38号）Q/CSG21003-xx中国南方电网电力调度管理规程Q/CSG21xx-xx南方电网系统运行并网管理规定4.术语和定义4.1启动验收委员会（以下简称“启委会”）是公司基建项目启动验收和投入试运行(以下简称“启动投产”)阶段的最高指挥机构，由基建项目法人或其授权的建设管理单位组建，主要包括基建管理部门、项目法人、建设、生产运行、调度、物资供应及工程设计、监理、调试、施工等单位的人员。 （附录B）4.2启动投产基建项目已按设计文件、合同约定及有关规程、规范的要求完成施工，通过各级验收并经质量监督合格，由启委会确认工程具备投产条件，并根据审批的启动方案进行投运，并完成试运行的活动。 4.3代运行从启动带电开始到启委会组织确认工程已具备正式投入运行、可交付生产运行单位，同时组织办理中国南方电网公司送变电工程竣工验收签证书中的工程启动验收委员会鉴定书(见附录E)，由建设单位（业主项目部）委托生产运行单位（部门）按照生产管理要求对相关设备开展各项作业。 4.4工程移交基建项目试运行完成后，由基建部门将基建项目及相关文件资料、专用工器具、备品备件交付生产运行部门进行生产的活动。 4.5工程保修基建项目在质保期内出现劣化、故障现象时，为恢复其功能而进行的维修工作。 通常由生产运行部门提出，基建部门组织施工单位或由物资部门组织供应商处理。 5.管理要点5.1基建项目投产及移交管理分为成立启委会、启动准备、启动投产、移交管理等阶段。 未经启动验收合格及质量监督许可的基建项目，禁止启动投产。 5.2各级基建部门应对负责管辖范围内相应电压等级的基建项目投产、移交工作及档案管理进行监督、检查、指导和协调，并组织启动投产的相关工作。 （管控工作要点参见附录A）5.3基建工程启动投产的生产运行准备及启动、试运等操作应按照公司代运行管控要求执行。 5.4工程启动前业主项目部应组织报送工程投产所需资料，提交启委会建议名单，组织编写、报送工程启动方案、滚动调试计划及组织各参建单位完成投产前的工作准备。 并完成代运行委托、组织各参建单位完成投运设备、工程资料、专用工器具及备品备件的移交并办理移交手续。 5.5业主项目部应组织及时收集、基建项目建设过程管理文件进行，投产后做好移交，并协助办公室部门开展项目档案验收工作。 5.6建设单位，业主项目部每年11月20日前将下一年度工程投产计划通报系统运行部等有关单位，每月20日前将下一月度工程投产计划通报系统运行部等有关单位，并在计划变更前至少1个月通知有关单位。 对于20kV及以下配网工程，通报时限为计划部门完成年度投资计划分解下达后1个月内。 5.7各级生产运行部门应做好工程的生产准备、启动、代运行工作以及启动投产后的运行管理。 6.流程步骤及说明6.1基建项目启委会成立流程6.1.1基建项目启委会成立流程图4分、子公司业主项目部启动验收委员会基建部启委会成立流程图网公司建设单位开始拟定启委会人员名单 （10）审核启委会名单 （20）成立110kV及以下电网工程启委会 （50）上报电源、220kV及以上工程启委会名单 （30）审核启委会名单 （40）上报跨省联网工程及特高压工程启委会名单 （60）成立电源、220kV及以上工程启委会 （80）成立跨省联网工程及特高压工程启委会 （70）启委会成立 （90）结束南方电网公司负责人基建部基建部基建部负责人负责人项目经理相关人员6.1.2基建项目启委会成立流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注010拟定启委会人员名单业主项目部项目经理按照附录A启动验收委员会成立人员参考模板拟定启委会人员名单启委会人员名单疏漏、错误基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交启委会人员组成核查2个工作日附录B启动验收委员会成立人员参考模板启委会人员名单启委会人员名单无020审核启委会名单建设单位基建部负责人建设单位审核110kV及以下电网工程启委会名单启委会人员名单疏漏、错误基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交对启委会人员名单合理性进行核查5个工作日启委会人员名单审批意见审批意见无030上报电源、220kV及以上工程启委会名单建设单位基建部负责人上报电源、220kV及以上工程启委会名单启委会人员名单疏漏、错误基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交由项目法人、建设、运行、调度、物资、设计、监理、调试、施工等单位的人员组成。 2个工作日启委会名单启委会名单无040审核启委会名分、子公分管领导、基建审核电源、220kV及以上工启委会人基建项目管理对启委会人员名单合理性进行核查5个工作电源、220kV审批意见审批意见无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注单司部负责人程启委会名单员名单疏漏、错误办法5.4.5项目启动、试运及移交日及以上工程启委会名单050成立110kV及以下电网工程启委会建设单位分管领导、基建部负责人成立110kV及以下电网工程启委会启委会人员名单疏漏、错误基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交按要求提前组织成立启委会2个工作日审批意见成立启委会发文成立启委会发文无060上报跨省联网工程及特高压工程启委会名单分、子公司基建部负责人上报跨省联网工程及特高压工程启委会名单启委会人员名单疏漏、错误基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交由项目法人、建设、运行、调度、物资、设计、监理、调试、施工等单位的人员组成。 2个工作日跨省联网工程及特高压工程启委会名单跨省联网工程及特高压工程启委会名单无070成立跨省联网网公司分管领导、基建成立跨省联网工程及特高压启委会人基建项目管理按要求提前组织成立启委会5个工作成立启委会发成立启委无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注工程及特高压工程启委会部负责人工程启委会员名单疏漏、错误办法5.4.5项目启动、试运及移交日文会发文080成立电源、220kV及以上工程启委会分、子公司分管领导、基建部负责人成立电源、220kV及以上工程启委会启委会人员名单疏漏、错误基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交按要求提前组织成立启委会5个工作日审批意见成立启委会发文成立启委会发文无090启委会成立启动验收委员会相关人员成立启委会启委会人员名单疏漏、错误基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交由项目法人、建设、运行、调度、物资、设计、监理、调试、施工等单位的人员组成。 5个工作日审批意见启委会成立发文启委会成立发文无86.2基建项目启动前准备流程6.2.135kV及以上输变电基建项目启动前准备流程图（35kV及以上变电站中压出线项目参照执行）35kV及以上输变电基建项目启动前准备流程图基建部南方电网公司主任开始结束启动验收启动验收委员会委员会运行单位运行单位调度部门调度部门分管主任项目经理监理单位监理单位现场总监项目经理设总施工单位施工单位设计单位设计单位组织上报参数、申请调度命名、编号、定值 （10）上报参数及设备变更 （20）上报系统接线图 （30）审核参数、设备变更、系统接线图 （40）审核参数、设备变更、系统接线图 （50）下达定值 （70）下达调度命名、编号 （60）组织编写启动方案 （80）编写启动方案 （90）审核 （100）审核 （110）审核审核 （130）报送启动方案 （140）签发启动方案 （150）申请启动日期 （160）批准启动日期 （170）协调各部门及部署工作 （180）配合基建部检查投运前各项准备工作 （190）落实投运前各项准备工作 （200）上报启委会检查投运前各项准备工作完成情况 （220）完成投运前准备工作 （230）基建部基建部相关人员相关人员业主项目部建设单位建设单位审核 （120）6.2.235kV及以上输变电基建项目启动前准备流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注010组织上报参数、申请调度命名、编号、定值业主项目部项目经理报送电气主接线图、设备参数、专题研究报告等相关资料并附电子文档参数、接线图报送错误按要求提前报送资料7个工作日设备参数表、线路参数表；系统接线图设备参数表、线路参数表；系统接线图无020上报参数、设备变更施工单位项目经理报送参数、设备变更参数报送错误7个工作日设备参数表、线路参数表；设备参数表、线路参数表；无030上报系统接线图设计单位设总报送系统接线图接线图报送错误1个工作日系统接线图系统接线图无040审核参数、设备变更、系监理单位现场总监审核参数、设备变更、系统接线图参数、接线图报5个工作日参数、设备变更、系统接线审批意见审批意见无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注统接线图送错误图050审核参数、设备变更、系统接线图业主项目部项目经理审核参数、设备变更、系统接线图参数、接线图报送错误5个工作日参数、设备变更、系统接线图审批意见审批意见无060下达调度命名编号调度中心相关人员按期下达调度命名与编号，并正式划分调度管辖范围。 调度命名错误按要求时限参数、设备变更、系统接线图下达调度命名编号调度命名编号发文无070下达定值调度中心相关人员按期下达保护、安稳、CT变比及主变抽头等正式定值；电源工程参照同电压等级送出电网工程。 定值错误按时下达正式定值单。 按要求时限参数、设备变更正式定值单正式定值单无080组织编写启动方案业主项目部项目经理由建设单位组织调度、生产运行部门提前完启动方案错误对涉及两个以上业主项目部或建设单位的工程项目，由按要求时限下达调度命名编号启动方案启动方案无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注成审核并报送启委会批准。 各分子公司指定牵头编写单位，对于涉及不同分子公司、电厂送出的工程项目，由公司基建部协调指定牵头编写单位。 090编写启动方案施工单位项目经理编写启动方案启动方案错误调度机构应配合提供启动原则、系统接线图、充电方式等信息5个工作日启动方案送审稿启动方案送审稿无100审核启动方案监理单位现场总监审核启动方案启动方案错误1个工作日启动方案送审稿审核意见审核意见无110审核启动方案业主项目部项目经理审核启动方案启动方案错误1个工作日启动方案送审稿审核意见审核意见无120审核启动方案运行部门相关人员审核启动方案启动方案错误5个工作日启动方案送审稿审核意见审核意见无130审核启动方案调度部门相关人员审核启动方案启动方案错误17个工作日启动方案送审稿审核意见审核意见无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注140报送启动方案业主项目部项目经理报送启动方案启动方案错误1个工作日审核意见启动方案启动方案无150签发启动方案启委会主任签发启动方案启动方案错误1个工作日启动方案审批意见审批意见无160申请启动日期业主项目部项目经理向调度中心申请工程启动日期1个工作日-无170批准启动日期调度中心相关人员批复启动时间1个工作日批复意见批复意见无180协调各部门及部署工作启委会主任召开启动委员会会议，并协调各部门及部署相关工作2个工作日-无190配合基建部投运前各项准备工作调度部门/运行部门相关人员配合开展投产前准备工作2个工作日-无200落实投运前各业主项目相关人员依据南方电网公司35千伏及2个工作附录C35投产工作无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注项准备工作部/监理单位/施工单位以上（交流）输变电工程项目投产工作跟踪表（附录B）落实启动前准备工作日千伏及以上输变电工程项目投产工作跟踪表跟踪表220上报启委会检查投运前各项准备工作完成业主项目部项目经理上报启委会检查投运前各项准备工作完成情况1个工作日-无230完成投运前准备工作启委会主任完成投产前准备工作1个工作日-无6.3基建项目启动投产流程6.3.1.35kV及以上输变电基建项目启动投产流程图35kV及以上输变电基建项目启动投产流程基建部南方电网公司主任开始结束启动验收启动验收委员会委员会运行单位运行单位调度部门调度部门建设单位建设单位专责业主项目部项目经理监理单位监理单位现场总监项目经理设总施工单位施工单位设计单位设计单位基建部物资部门物资部门申请召开启委会 （20）批准并召开启委会 （40）现场总指挥部署现场工作 （50）启动投产过程的运行操作及安全管理 （60）启动投产的调度管理 （70）参与启动投产工作 （80）协调物资生产厂家处理启动投产过程中发现的物资缺陷 （90）处理启动投产过程中发现的问题并做记录 （100）处理启动投产过程中发现的问题 （110）处理启动投产过程中发现的问题并提供技术支持 （120）启动试运行 （130）向启委会汇报试运行结果 （140）完成启动投产 （180）AA相关人员相关人员相关人员签工程启动验收委员会鉴定书的同时代运行结束 （160）组织完成代运行委托工作 （30）确认试运行正常 （150）6.3.2.35kV及以上输变电基建项目启动投产流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注020申请召开启委会业主项目部项目经理负责组织会务准备。 基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交启动投产条件审查启动验收合格和启动投产报告审批后进行1.启动验收报告；2.质监报告3.投产预备会议纪要；（纸质）无030组织完成代运行委托工作业主项目部项目经理对于分阶段启动投运的项目，根据实际情况分阶段委托代运行。 基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交业主项目部负责根据投运的设备范围与运行单位（部门）签订代运行协议1个工作日附录D代运行协议附录D代运行协议无040批准并召开启委会会议启委会主任批准并召开启委会会议基建项目管理办法5.4.5项启委会对是否满足启动条件进行确认，并对启动工作作出具体部署。 1个工作日启委会会议纪要启委会会议纪要无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注目启动、试运及移交050现场总指挥部署现场工作启委会现场总指挥现场总指挥或授权人员指挥启动前各项工作。 基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交负责启动过程管理-无060启动投产过程的运行操作及安全管理运行部门相关人员工程启动范围严禁无关人员入内，设置现场安全巡视人员若干名，并在启动过程中加强监督和管制，严格执行工作票和操作票制度，现场操作由运行单位负责，施工单位负责监护投产操作过程的安全风险制定专项操作安全风险控制措施和检查现场操作人员须密切关注启动状况，遇有异常情况应立即报告启动组，由启动组研究下一步的启动工作，必要时启动组应向启委会汇报，由启委会研究决定。 -无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注070启动投产的调度管理调度中心相关人员启委会确认具备启动条件后，交由现场总指挥按启动方案指挥启动投产工作，调度机构负责现场指挥启动有关设备操作投产调度过程的安全风险启动方案中明确安全风险预控措施和应急处理措施-无080参与启动投产工作建设单位/业主项目部相关人员参与启动投产工作按照生产管理要求配合运行各单位对相关设备开展后续各项作业-无090协调物资生产厂家处理启动投产过程中发现的物资缺陷物资部门相关人员协调物资生产厂家处理启动投产过程中发现的物资缺陷执行生产运行安全风险管控规定质量缺陷不影响启动投产启动投产过程中发现的问题问题处理完成，不影响启动投产无100处理启监理总监处理启动投产执行生质量缺陷不影响启-启动投问题处-无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注动投产过程中发现的问题并作记录单位过程中发现的问题并作记录产运行安全风险管控规定动投产产过程中发现的问题理完成，不影响启动投产110处理启动投产过程中发现的问题施工单位项目经理处理启动投产过程中发现的问题执行生产运行安全风险管控规定质量缺陷不影响启动投产-启动投产过程中发现的问题问题处理完成，不影响启动投产-无120处理启动投产过程中发现的问题时提供技术支持设计单位设总处理启动投产过程中发现的问题时提供技术支持执行生产运行安全风险管控规定质量缺陷不影响启动投产-启动投产过程中发现的问题问题处理完成，不影响启动投产-无130启动试运行业主项目部项目经理启动试运行-无140向启委会汇报试运行业主项目部项目经理向启委会汇报试运行结果-无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注结果150确认试运行正常启委会主任确认试运行正常，组织运行单位和建设单位进行项目交接工作。 基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交-无160签工程启动验收委员会鉴定书的同时代运行结束启委会主任由启委会组织确认工程已具备正式投入运行、可交付生产运行单位基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交组织办理附录E中国南方电网公司送变电工程竣工验收签证书中的工程启动验收委员会鉴定书。 -附录E工程启动验收委员会鉴定书附录E工程启动验收委员会鉴定书无180完成启动投产启委会完成启动投产-无6.3.3.20kV及以下配网工程启动投产流程图20kV及以下配网工程启动投产管理流程基建部南方电网公司主任开始结束启动验收委员会县区局建设协调工程师项目经理业主项目部生产运行单位批准并授权启动投产 （60）现场指挥部署现场工作 （70）审批启动方案 （40）审定启动方案 （20）组织编制启动方案 （10）申请启动投产 （50）组织相关方督促整改、监理单位复检 （90）按要求进行检查办理交接手续 （110）技术管理工程师是否14#质量门管控 （120）系统运行部运行方式专责组织召开月度停电协调会 （30）向启委会汇报启动投产情况 （100）投产运行是否正常 （80）6.3.420kV及以下配网工程启动投产流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门门涉及角色色/岗位工作指引风险点描述述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息息信息记录量化指标标）（可选）备注注10组织编制启动方案业主项目部技术管理工程师组织编制启动方案启动方案纸质20审定启动方案业主项目部技术管理工程师审定启动方案5个工作日启动方案纸质20审定启动方案业主项目部建设协调工程师审定启动方案5个工作日启动方案纸质20审定启动方案业主项目部项目经理审定启动方案5个工作日启动方案纸质20审定启动方案生产运行单位主任审定启动方案5个工作日启动方案纸质30组织召开月度停电协调会生产运行单位专责组织召开月度停电协调会，完成启动方案的审定停电协调会会议纪要纸质50申请启动投产业主项目部项目经理申请启动投产计划停电前3个工工程启动验收纸质作日申请表70现场指挥部署现场工作生产运行单位专责现场指挥部署现场工作80判断投产运行是否正常生产运行单位专责判断投产运行是否正常90组织相关方督促整改、监理单位复检业主项目部项目经理组织相关方督促整改、监理单位复检100向启委会汇报启动投产情况生产运行单位专责向启委会汇报启动投产情况110检查办理交接手续业主项目部项目经理按要求进行检查办理交接手续启动投产后5个工作日内工程移交生产交接书纸质1xx#质量门管控业主项目部项目经理确认完成工程移交生产交接书办理启动投产后7个工作日内14#质量门管控表纸质6.4基建项目移交流程6.4.1基建项目移交流程图基建项目移交流程基建部南方电网公司启动验收委员会成员开始结束启动验收启动验收委员会委员会运行单位运行单位基建部门（含业主项目部）相关人员设计单位设计单位设总总监项目经理监理单位监理单位施工单位施工单位物资部门物资部门启动投产前工程资料、备品备件、配网工程竣工图纸等移交 （10）开展启动投产前资料、移交工作 （20）开展启动投产前资料、移交工作 （30）审核 （50）开展启动投产前资料、移交工作 （40）审核 （60）验收启动投产前移交的资料 （70）申请启动投产 （80）组织启动投产 （90）正式运行 （100）组织竣工资料整体移交 （110）组织工程遗留缺陷、质保期内质量缺陷处理 （120）物资质保期内缺陷处理 （130）补充、修改、完善所需工程资料 （140）审核 （160）补充、修改、完善所需工程资料 （150）验收工程竣工资料 （180）组织工程移交生产 （190）办理工程移交手续 （200）是是是是相关人员相关人员审核 （170）是6.4.2基建项目移交流程说明流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注010启动投产前工程资料、备品备件、配网工程竣工图纸等移交基建部门相关人员组织各参建单位将一套完整的施工图纸（含设计变更通知及变更图纸）、设备清单、设备厂家资料、交接试验报告、设备定值清单以及专用工器具、备品备件等移交生产运行部门。 基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交按设备台账规范完成台账信息的录入，保证工程投产后至竣工资料整体移交前运行维护的需要。 至少启动投产前一周-工程资料工程资料无020开展启动投产前资料、移交工作物资部门相关人员、移交启动投产前需要的厂家资料和备品备件基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交1个工作日-厂家资料和备品备件厂家资料和备品备件无030开展启动投产设计单位设总、移交启动投产前需要的基建项目管理1个工作-工程资料工程资料无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位工作指引风险点描述引用文件条款关键控制点时间要求输入信息输出信息信息记录量化指标）（可选）备注前资料、移交工作工程资料、竣工图纸办法5.4.5项目启动、试运及移交日040开展启动投产前资料、移交工作施工单位项目经理、移交启动投产前需要的工程资料、竣工图纸基建项目管理办法5.4.5项目启动、试运及移交2个工作日-工程资料工程资料无050审核监理单位现场总监审核需移交的的工程资料、竣工图纸1个工作日-审核意见审核意见无060审核基建部门相关人员审核需移交的工程资料、竣工图纸和备品备件1个工作日-审核意见审核意见无070验收启动投产前移交的资料运行单位相关人员验收移交的工程资料、竣工图纸和备品备件-无流程节点编号流程节点名称涉及部门涉及角色/岗位