基于FIDIC合同条款的国际EPC项目索赔管理.docx

基于FIDIC合同条款的EPC承包商索赔管理西北电力建设工程有限公司 梁新民、赵建佳摘要：紧扣FIDIC合同条款，指出了EPC承包商在国际工程项目索赔活动中，最有利于索赔的七个切入点，阐述了履行索赔程序的时效性和流程，提炼了编制索赔报告书的要点，确保索赔活动目标准确、流程正确、论证严谨。关键词：FIDIC合同条款、EPC承包商、索赔国际工程承包项目的经营过程当中，索赔是非常重要的环节，直接关系到项目的经济效益。FIDIC合同条款中具体规定了索赔的条件、程序和要求。熟练掌握FIDIC条款，完善和提高索赔管理水平，是工程承包企业走向国际市场，提高企业竞争力的必由之路。一、找准索赔切入点索赔事件在工程建设中比较多，有大有小。在实际的索赔管理中，应分轻重而予以不同的处理，抓大放小，对于大的原则性的索赔问题常抓不懈，而对旁枝末节的非原则性事件，则可战略性地放弃，换取业主及工程师的良好印象和其他索赔事件上的理解和支持。本文仅对容易取得业主索赔的切入点进行归纳。1. 业主违约依照EPC承包合同，业主违约包括业主在执行合同中履约时间不当和履约瑕疵。EPC总承包项目的合同文件一般由以下文件组成：业主的招标文件、合同协议书、承包商的投标书、中标通知书、合同通用条款、合同专用条款、技术规范、图纸、工程量清单及合同专用条款中所列的组成本合同的其它文件。认真研究并在履约过程中不断地对照、比较合同文件，可以从业主方的违约行为中找到索赔切入点。2.业主未能按时提供施工所需场地通用合同条款第2.1款规定，如果业主未能及时向承包商提供进入和占用现场各部分的权利，使承包商遭受延误或遭致额外费用，承包商有权要求延长工期和补偿额外费用及合理利润。通用条款第11.7款规定，在承包商开出履约保函后，承包商就有权进入和占有整个工程。承包商就开始组织设备人员物资进场。如果此时业主不能即时提供和占有现场，承包商应该及时发索赔通知，索赔因设备、人员闲置、保函延期、占用资金利息和物价上涨等因素而遭受的额外费用。3.执行业主特别指令在EPC项目执行过程中，业主从安全或方便的角度出发，向承包商发一些工地指令，造成或将会造成承包商的施工工期延误或费用增加，这些指令包括：(1)通用合同条款4.24款中所说的施工工程中因发现化石、硬币、有价值的物品或文物、以及具有地质和考古意义的结构物和其他遗迹或物品，业主可能发出指令要求暂停施工，承包商因执行这一指令而遭受延误和招致费用，承包商据此可以向业主提出索赔要求。(2)通知暂停施工的指令。根据通用合同条款第8.9款的规定，在施工过程中，业主随时可以指令承包商整个或部分工程暂时停工，如果承包商由于执行这些指令暂时停工和复工而导致了工期延误和费用增加，承包商应该向业主提出索赔要求，有权获得工期和费用补偿。(3)加速施工指令。如果在工程施工过程中，业主可能由于种种原因发出指示要求承包商加快施工进度，提前完成整个或部分工程，由此而会大量增加设备、周转性材料和人工成本，承包商可以向业主索赔由此而增加的费用。4.业主提供的原始数据不准根据EPC通用条款5.1款，对于合同中规定的或属于业主责任需要提供的位置、数据和信息，整个或部分工程预定用途的定义，整个工程执行或试验标准以及和承包商不能复核的位置、数据和信息等都属于业主的责任。例如工程所在地的水文气象资料、地质资料等等。如果在投标报价时，承包商是依据这些数据而进行设计或者进行投标报价的，如在执行过程中发现变化而造成工程费用的增加，承包商可以向业主提出费用索赔。5.法律变更或者法律解释的变化如果工程项目所在国的法律或者政府的有关政策发生改变，对承包商履行合同规定的义务产生影响,合同价格和工期应该考虑因上述改变而造成的任何费用和工期的增加。EPC合同条款第13.7款规定，如果在投标基准FI期后工程所在国的法律有改变(包括适用新的法律，废除或修改现有法律)，或对此类法律的司法或政府解释有变，使承包商已(或)将遭受延误或增加费用，承包商可以据此向业主索赔。6.业主延期支付为了制约业主支付，在EPC合同通用条款第14.8款中规定，如果没有在第14.7款“支付时间”内收到支付，承包商有权就未付款额按月计算复利，收取延误期的融资费用。7. 不可抗力EPC合同条款第19.4款规定，因不可抗力因素使承包商招致延误和(或)招致费用增加，承包商有权向业主提出索赔。对于自然力作用的不可抗力，如地震、台风、火山爆发等，业主只承担工期延长的风险；对于自然力作用以外的其他不可抗力，业主既要承担对承包商履行合同义务造成的工期延长的风险，同时又要承担费用增加的风险。二、严格执行索赔程序FIDIC条款施工合同条件中的第53款规定的索赔程序，从时效性和流程上作了详细的说明，具有很强的指导性。索赔通知尽快在索赔事件或情况察觉后28天内发出；索赔报告在引起索赔事件或情况后42天内向业主递交；承包商在索赔事件情况产生的影响结束后28天内或经业主认可的期限内递交一份最终索赔报告。业主在收到索赔报告或任何进一步的论证后42天内或经承包商认可的期限内做出回应，提出批准或否定的具体意见。在有效的时间期限内，可以按照四个步骤来推进索赔程序：1.提出索赔要求，发出索赔通知书当出现索赔事项时，承包商一方面可以书面信件正式发出索赔通知书，声明他的索赔权利;另一方面应继续施工。书面索赔通知书一定在索赔事项发生后的28天以内，向业主正式提出。否则逾期再报，索赔要求会遭到拒绝，会失去索赔机会。2.报送索赔资料，呈交索赔报告在正式提出索赔要求后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔数额或计算所必需的工期延长天数。索赔报告书应在索赔事件发生后的42天内发出。如果索赔事项的影响继续存在，事态还在发展时，则要求承包商每隔28天向工程师报送一次补充资料，说明事态的发展情况。最后，当索赔事项结束后，在28天以内或由承包商建议由业主认可的时间内报送此项索赔的最终报告。附上最终账单和全部证据资料，提出具体的索赔款额或工期延长天数，并要求业主或业主委托组织审定。3.邀请中间人调解当争议双方无法通过上述办法解决时，为了争取通过友好协商的方式解决索赔争端可由争议双方协商邀请中间人进行调解，也能够比较满意的解决索赔争端。FIDIC条款鼓励合同双方以友好的方式解决争端，明确规定，不经过友好解决阶段，不能开始仲裁。4.提交仲裁或诉讼仲裁或者诉讼虽然不是理想的解决办法，但却是一个有效的最终解决途径。因为仲裁或诉讼的判决，都具有法律权威，对双方都有约束力，甚至可以强制执行。三、精心编制索赔报告书索赔申请书的水平与质量如何，直接关系到索赔的成功与否，精心编制索赔报告书，做到内容充实、完整，数据可靠，计算过程经得起推敲。1.索赔申请依据承包商应正确引用FIDIC合同条款，作为自己提出索赔要求的合同依据，使工程师和业主首先了解索赔的理论依据。申请依据可直接摘录、引用与索赔事件相关的合同条款和法律条款。2.索赔内容编写人员应深入调查索赔事件的起因、经过及结果，对索赔事件的叙述要简洁明了，事件叙述、条款引用、承包商的损失情况描写相互穿插，以证明客观事实与损失之间的因果关系，说明业主违约、合同变更或意外风险与引起的索赔的必然性联系。3.索赔证明文件索赔事件发生后，承包商必须保留好同期记录，这对承包商可能希望提出任何索赔时用以支持其索赔理由是相当必要的。另外，由于收到索赔意向通知书后，工程师在不必承认业主责任情况下即可对承包商的同期记录审查，因此，承包商应主动邀请工程师检查记录，并征求工程师意见是否还需作其他记录，这种做法对承包商同期记录的完备性会有很大帮助。4.索赔费用计算表承包商的索赔可分为损失索赔和额外工作索赔。损失索赔主要是由于业主违约