亿升公司安全部ISO14001转版内审员培训.ppt

1 ISO14001转版内审员培训安全部 一 ISO14001 2004概述 2 本章内容 修订的原则修订的进程转换计划和安排转换期的有关规定 3 一 修订的原则 1 澄清96版标准语意不明之处 更加明确表达其内容 2 加强与ISO9001标准的兼容性 3 原则上不增加96版的要求 仅做有限的修改 4 二 修订的进程 2000年6月启动修订2001年3月Pre WD版2001年10月WD版2002年12月CD1版2003年1月CD2版2003年8月DIS版2004年4月FDIS版2004年11月2004版 5 三 转换计划和时间安排 ISO已于2004年11月15日正式发布了ISO14001 2004标准国际认可论坛 IAF 2004年12月20日发布 IAF关于获得认可的EMS认证的转换计划 转换期为18个月 分两个阶段 转换准备期 2004年11月15日至2005年5月15日 转换实施期 2005年5月15日至2006年6月15日 6 四 转换期的有关规定 在18个月的转换期 已通过96版的组织转到2004版时 如不满足新版要求会导致不符合 此时并不会影响认证96版的结果 但不能转化到2004版 2006年5月15日前所有组织的EMS都必须转换为2004版 转换最终期限 已取得96版认证证书的组织 按2004版监督审核更换证书时 其有效期为3年余下的时间 7 二 2004版与1996版比较 ISO14001转版培训 8 引言 本标准特点和应用原则正文 环境管理体系要求1 范围2 引用标准3 定义4 EMS要求附录 A 使用指南B 14001与9001的联系C 主要参考文献 ISO14001结构 9 标准名称的修改体系要素的修改引言的修改正文的修改 定义的修改 EMS要求的修改附录的修改 2004版标准的修改 10 一 2004版标准名称的修改 1996版环境管理体系规范及使用指南2004版环境管理体系要求及使用指南 11 二 体系要素的修改 1 1 将目标和指标 4 3 3 与环境管理方案 4 3 4 合并为一个要素2 从监测和测量 4 5 1 中将对法律法规遵循情况定期评价的要求提升为一个新要素 即合规性评价 4 5 2 12 二 体系要素的修改 2 3 要素提法上的变化4 3 2法律和其他要求法律法规和其他要求4 3 3目标和指标目标 指标和方案4 4 1组织结构和职责资源 作用 职责和权限4 4 2培训 意识和能力能力 培训和意识4 4 4环境管理体系文件文件4 5 4记录记录控制4 5 5环境管理体系审核内部审核 13 三 引言的修改 增加第5自然段 说明新版修订的重点运行模式图变化增加对P D C A的解释增加2个标准兼容性的解释 14 1 增加第5自然段 本标准第二版的修订重点是更加明确的表达第一版的内容 同时对ISO9001的内容予以必要的考虑 以加强两标准的兼容性 从而满足广大用户的求 说明此次修订的目的反映了对1996版基本持肯定态度预示新版标准不会有实质性变化 15 2 运行模式图的变化 1 1996版环境管理体系运行模式 监测和测量不符合纠正与预防措施记录EMS审核 组织机构和职责培训意识与能力信息交流EMS文件 文件控制运行控制应急准备与响应 环境因素法律与其他要求目标和指标环境管理方案 管理评审 检查与纠正措施 环境方针 规划 实施与运行 Action Check Do Plan 持续改进 16 2 运行模式图的变化 2 2004版环境管理体系运行模式 监测和测量合规性评价不符合 纠正措施与预防措施记录控制内部审核 资源 作用 职责和权限能力 培训和意识信息交流文件 文件控制运行控制应急准备与响应 环境因素法律法规和其他环境要求目标 指标和方案 管理评审 检查 环境方针 策划 实施与运行 Action Check Do Plan 持续改进 17 3 增加对PDCA的解释 策划 建立所需的目标和过程 实现方针所期望的结果实施 对过程予以实施检查 对过程监视和测量 报告其结果改进 采取措施 持续改进环境表现 18 4 增加2个标准兼容性的解释 本标准不包含针对其他管理体系的要求 但可以将本标准所规定的要素与其他管理体系进行协调或加以整合 ISO9001提出过程管理 由于ISO14001PDCA运行模式可以应用于所有过程 因此可以看作是兼容的 19 四 正文的修改 1 范围 仅几处编辑性修改2 引用标准 无修改3 定义 增加7个 修改9个 没变化4个4 EMS要求 增加31项 修改13项 删减10项 20 1 范围的修改 1 1996版范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织 a 实施 保持并改进环境管理体系 b 使自己确信能符合所声明的环境方针 c 向外界展示符合性 d 寻求外部组织对其环境管理体系的认证 注册 e 对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明 21 2 2004版范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织 a 建立 实施 保持并改进环境管理体系 b 使自己确信能符合所声明的环境方针 c 通过下列方式展示对本标准的符合 进行自我评价和自我声明 请感兴趣的一方 如顾客 予以确认 寻求外部对它自我声明予以确认 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证 注册 22 3 定义的修改 1 增加7个定义 1 文件信息及其承载媒体注 媒介可以是纸张 计算机磁盘 光盘或其他电子媒体 照片或标准样品 或它们的组合 程序为进行某项活动或过程所规定的途径 注 程序可以形成文件 也可以不形成文件 23 1 增加7个定义 2 记录阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件 审核员有能力实施审核的人员 24 1 增加7个定义 3 不符合未满足要求 注 此术语在ISO9000 2000中为 不合格 纠正措施为消除已发现不符合的原因所采取的措施 预防措施为消除潜在不符合原因所采取的措施 25 2 修改9个定义 环境方针环境影响环境绩效组织相关方 环境管理体系环境管理体系审核 内部审核 持续改进污染预防 26 环境管理体系1996版定义 整个管理体系的一个组成部分 包括为制定 实施 实现 评审和保持环境方针所需的组织结构 计划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 27 环境管理体系2004版定义 组织管理体系的一部分 用来制定和实施其环境方针 并管理其环境因素 注 1 管理体系是用来建立方针和目标 为进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合 注 2 管理体系包括组织结构 策划活动 职责 惯例 程序 过程和资源 28 环境管理体系审核1996版定义 客观的获取审核证据并予以评价 以判断组织的环境管理体系是否符合规定的环境管理体系审核准则的一个文件支持的 系统化的验证过程 包括将这一过程的结果呈报管理者 29 内部审核2004版定义 客观地获取审核证据并予以评价 以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的 独立的 形成文件的过程 注 在许多情况下 尤其是对于小型组织 独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现 30 污染预防1996版的定义 旨在避免 减少或控制污染对各种过程 惯例 材料或产品的采用 可包括再循环 处理 过程更改 控制机制 资源的有效利用和材料替代等 注 污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响 提高效益和降低成本 31 污染预防2004版的定义 为了降低有害的环境影响而采用 或综合采用 过程 惯例 技术 材料 产品 服务或能源以避免 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生 排放或废弃 注 污染预防可包括源的削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料或能源替代 再利用 回收 再循环 再生和处理 32 3 没有变化的定义4个 环境环境因素环境目标环境指标 33 4 环境管理体系要求的修改 4 1总要求1996版组织应建立并保持EMS本章节描述了对EMS的要求2004版组织应建立 实施 保持和持续改进EMS组织应确定怎样实现这些要求组织应确定EMS覆盖的范围并形成文件 34 4 1总要求理解要点 1 1 本标准要求组织 a 制定环境方针b 识别和评价EA 确定SEAc 识别适用法律 法规和其他要求d 建立环境目标和指标e 建立组织机构 制定方案 以实现方针 目标和指标f 开展策划 控制 监视 纠正 审核和评审活动 以确保EMS的适宜性g 有修正的能力 35 4 1总要求理解要点 2 2 EMS建立的步骤和阶段 准备阶段初始环境评审阶段体系策划阶段文件编写阶段试运行阶段内审和管理评审阶段申请认证审核阶段 36 4 1总要求理解要点 3 3 确定EMS覆盖范围应注意 组织有权决定本标准的实施的边界 并形成文件边界一经确定 在此范围内的所有活动 产品和服务均包括在内若组织某一部门被排除在EMS之外 组织应当对此作出合理解释注意体系范围 认证范围和审核范围三者之间的联系和区别 37 认证范围 是指被认证组织管理体系所覆盖的范围要考虑特定的场所 组织管理权限 产品范围和活动范围四个方面用于认证证书和对外宣传覆盖所有的场所 活动和过程 38 审核范围 是指每次审核的内容和界限要包括对实际位置 组织单元 活动和过程 覆盖时期的描述用于制定和实施审核计划可以覆盖认证范围部分场所 活动和过程 39 4 2环境方针 1 标准条款 最高管理者应确定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系范围内 确保其a 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 b 包括对持续改进和污染预防的承诺 c 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺 d 提供建立和评审环境目标和指标的框架 e 形成文件 付诸实施 并予以保持 f 传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员 g 可为公众所获取 40 2 理解要点 最高管理者制定或批准适合本组织的特点包括 三个承诺 和 一个框架 形成文件 实施和保持传达到所有为组织工作或代表它工作的人员可为公众所获取 3 修改内容扩展了传达员工的范围 41 为组织工作的人员 在组织界定的环境管理体系范围内 本组织的员工以及为组织提供各种服务的合同方的人员 代表组织工作的人员 在组织界定的环境管理体系范围内 以组织的名义 从事组织所委托的工作人员 为组织和代表组织工作的人员 42 设计和开发制造过程包装和运输合同方和供方的环境绩效和操作方式废物管理原材料和自然资源的获取和分配产品的使用和报废野生环境和生物多样性 考虑的与组织活动 产品和服务有关的EA 43 识别EA要考虑的问题 三种时态 现在 过去和将来三种状态 正常 异常 紧急八个方面 a 向大气排放b 向水体排放c 向土地排放d 原材料和自然资源的使用e 能源使用f 能量释放 如热 辐射 震动等 g 废物和副产品h 物理属性 如大小 形状 颜色和外观等 44 4 3 2法律法规和其他要求 1 标准条款 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来a 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于组织的环境因素的组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑 45 其他环境要求 和政府机构的协定和顾客的协议和社区团体或非政府组织的协议非法规性指南行业协会的要求对公众的承诺自愿性环境标志或产品维护承诺本单位要求 46 2 理解要点 建立 实施并保持程序识别适用于EA的法律 法规和其他要求建立获取这些要求的渠道 跟踪有效性 确定这些要求和EA的关联及如何应用在建立 实施和保持EMS时 要考虑这些要求 3 修改内容增加了确定法律 法规和其他要求与如何应用于EA的要求 增加了在体系建立 实施和保持时 要考虑这些法律 法规的要求 47 4 3 3目标 指标和方案 1 标准条款 1 组织应针对其内部有关职能和层次 建立 实施并保持形成文件的环境目标和指标 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应符合环境方针 包括对污染预防 持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺 组织在建立和评审目标和指标时 应考虑法律法规和其他要求 以及自身的重要环境因素 此外 还应考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及相关方的观点 48 1 标准条款 2 组织应制定 实施并保持一个或多个实现其目标和指标的方案 其中应包括 a 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责 b 实现目标和指标的方法和时间表 49 2 修改内容 增加了只要有可能就应使目标和指标可测量修改了目标和指标应与环境方针相一致这段内容删掉管理方案可以进行修订的要求 50 4 4 1资源 作用 职责和权限 1 标准条款 1 管理者应确保为环境管理体系的建立 实施 保持和改进提供必要的资源 资源包括人力资源和专项技能 组织的基础设施 以及技术和财力资源 为便于环境管理工作的有效开展 应对作用 职责和权限作出明确规定 形成文件 并予以传达 51 1 标准条款 2 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责和权限 以便a 确保按照本标准的要求建立 实施与保持环境管理体系 b 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审 并提出改进建议 52 2 修改内容 标题的变化 强调资源的作用第1 2自然段换位增加基础设施的内容如 环保设施 危险品库 地下贮罐 通讯网络 地下管网 53 4 4 2能力 培训和意识 1 标准条款 1 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训或经历 组织应保存相关的记录 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或采取其他措施来满足这些需求 应保存相关的记录 54 1 标准条款 2 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为它或代表它工作的人员都意识到 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响 以及个人工作的改进所能带来的环境效益 c 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 55 2 修改内容 标题变化 强调能力的作用扩展了培训对象的范围确定了如何满足培训的需求的要求增加记录的要求删掉SEA岗位所有人员都应经过相应的培训的要求 56 4 4 3信息交流 1 标准条款 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于有关环境因素和环境管理体系的a 组织内部各层次和职能间的信息交流 b 与外部相关方联络的接收 形成文件和回应 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流 并将决定形成文件 如决定进行外部交流 则应规定交流的方式并予以实施 57 2 修改内容 增加组织自行决定是否将SEA与外界进行交流删掉1996版最后一个自然段的要求 因为对外部信息的答复就包括处理 58 4 4 4文件 1 标准条款 环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 对环境管理体系的覆盖范围的描述 c 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件和记录 59 2 修改内容 要素名称的变化明示了文件的具体内容 增加了4项 环境方针 目标和指标 对EMS覆盖范围的描述 本标准要求的文件 包括记录 为控制SEA所需的文件 包括记录删掉组织应以书面或电子形式建立并保持EMS 60 4 4 5文件控制 1 标准条款 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应按照4 5 4的要求进行控制 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以规定在文件发布前进行审批 以确保其充分性和适宜性 必要时对文件进行评审和更新 并重新审批 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 确保在使用处能得到适用文件的有关版本 确保文件字迹清楚 易于识别 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识 并对其发放予以控制 防止对过期文件的非预期使用 如须将其保留 要做出适当的标识 61 2 修改内容 明确记录的性质增加文件控制3个要求 发布前确认适宜性 修改和修改状态做标识 外来文件的标识和控制发放把定期对文件进行评审修改为必要时删掉建立并保持有关建立和修改各类文件的程序和职责 62 4 4 6运行控制 1 标准条款 组织应根据其方针 目标和指标 识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行 以确保其通过下列方式在规定的条件下进行 a 应建立 实施并保持一个或多个形成文件的程序 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标和指标的情况 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报供方及合同方 63 4 4 7应急准备和响应 1 标准条款 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应 并预防或减少随之产生的有害环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 特别是当事故或紧急情况发生后 可行时 组织还应定期试验上述程序 64 2 修改内容 增加了制定响应措施的要求将必要时特别是在事故发生后对应急准备和响应程序进行评审 修改为定期进行评审 必要时修订 65 4 5 1监测和测量 1 标准条款 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境绩效 运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件 组织应确保使用的监测和测量设备经过校准和验证 并予以妥善维护 应保存相关的记录 66 2 修改内容 将1996版4 5 1中合规性评价要求提升为一个新要素 表现对合规性评价的重视和强化将建立并保持以文件支持的程序 修改为建立 实施并保持一个或多个程序 67 4 5 2合规性评价 1 标准条款 4 5 2 1为了履行遵守法律法规要求的承诺 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以定期评价对适用法律法规的遵守情况 组织应保存对上述定期评价结果的记录 68 1 标准条款 4 5 2 2组织应评价对其他要求的遵守情况 这可以和4 5 2 1中所要求的评价一起进行 也可以另外制定程序 分别进行评价 组织应保存对上述定期评价结果的记录 69 2 理解要点 建立 实施并保持程序定期评价对法律 法规的遵循情况定期评价对其他环境要求的遵循情况保存定期评价记录 70 3 合规性评价包括 评价的内容评价的依据评价的方法评价的时间和频次评价的记录 71 是否已建立了程序是否充分地评价了对每条适用法律法规和其他要求的符合性从事合规性评价人员是否具备评价的能力检查合规性评价的有效性 对合规性评价审核要点 72 4 5 3不符合 纠正措施和预防措施 1 标准条款 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来处理实际或潜在的不符合 采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求 a 识别和纠正不符合 并采取措施减少所造成的环境影响 b 对不符合进行调查 确定其产生原因 并采取措施以避免再度发生 73 1 标准条款 c 评价采取预防措施的需求 实施所制定的适当的措施 以避免不符合的发生 d 记录采取纠正措施和预防措施的结果 e 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符 组织应确保对EMS文件进行必要的更改 74 2 修改内容 明确制定本程序的目的是处理不符合 采取纠正和预防措施增加程序内容5项具体要求修改了最后一个自然段的语义 组织应确保所有必要的更改都纳入EMS文件删掉有关确定本条款职责和权限的要求 75 4 5 4记录控制 1 标准条款 组织应根据需要 建立并保持必要的记录 用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合 以及所实现结果 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于记录的标识 存放 保护 检索 留存和处置 环境记录应字迹清楚 标识明确 并具有可追溯性 76 2 修改内容 增加了组织应建立并保持必要记录的要求补充了记录的作用 除证实符合性外 还证实所取得的结果删掉记录包括哪些内容 在各要素要求和附录A5 4中体现删掉记录保持的一些具体要求 77 4 5 5内部审核 1 标准条款 1 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核 目的是 a 判定环境管理体系1 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求 2 是否得到了恰当的实施和保持 b 向管理者报告审核结果 组织应策划 制定 实施和保持一个或多个审核方案 此时 应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果 78 1 标准条款 2 应建立 实施和保持一个或多个审核程序 用来规定 策划和实施审核及报告审核结果 保存相关记录的职责和要求 审核准则 范围 频次和方法 审核员的选择对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性 79 2 修改内容 标题的修改增加审核过程的客观性和公正性的要求分别提出审核方案和审核程序的要求 条理更清楚了 80 4 6管理评审 1 标准条款 1 最高管理者应按计划的时间间隔 对组织的环境管理体系进行评审 以确保其持续适宜性 充分性和有效性 评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求 包括环境方针 环境目标和指