E03-基本业务流程.ppt

基本业务流程介绍 基本业务流程 第一部分开户业务流程第二部分交易业务流程第三部分常见业务流程 第一部分基本业务流程 1 1A股账户开立流程1 2B股账户开立流程1 3开放式基金开户流程1 4代办股份转让开户流程 1 1A股开户流程 证券帐户基本结构 资金卡客户号 183300077777 银行 深沪交易所 证券公司 三方存管业务 客户 深沪股东卡 银行账户 证券账户相关帐户卡及证件 居民身份证银行存折上海账户卡深圳账户卡客户卡 新开客户 第一步 指定存管银行 第二步 申请股东账户 第三步 申请资金账户 第四步 三方存管账户 办理银行卡 已在其他公司开立账户 在原有证券公司办理销户撤销第三方存管 上海撤销指定交易 深圳股票转托管 结息 填写 第三方存管协议 一式三份 营业柜台办理确认 携带营业部盖章确认的 第三方存管协议 到制定银行确认预指定 携带本人身份证 填写 自然人账户注册申请表 上证 深证 一式一份 共两份 本人持身份证到营业柜台办理领取股东卡 上证 深证各一张 携带本人身份证 股东卡 填写 广发证券股份有限公司证券交易标准开户文本 个人 一式两份 在开户柜台办理开户手续 并领取广发交易卡 1 1 1开立股东账户卡 个人客户凭本人身份证及同名银行活期储蓄存折 亲自到广发就近证券营业部办理 委托他人代办的 还须提交经公证的委托代办书 代办人身份证及复印件 个人投资者必须如实填写 自然人证券账户注册申请表 1 1 1开立股东账户卡 机构客户需在开户申请表中加盖公章 提供加盖公章的公司营业执照复印件 机构代码证复印件 法人证明书 法定代表人身份证复印件 法人授权书和经办人身份证等有效证件 机构投资者必须如实填写 机构证券账户注册申请表 温馨提示 1 个人股东卡代收费为 深圳A 50元 上海A 40元 2 机构股东卡代收费为 深圳A 500元 上海A 400元 1 1 2开立资金帐户 办理股东登记 个人客户 凭本人身份证 股东帐户卡及同名银行活期储蓄存折 若需他人代理 则由客户本人与代理人同时到营业部签定 授权委托书 办理相关授权手续 预留六位数的交易密码和资金密码 上海需指定交易 个人投资者必须如实填写 广发证券股份有限公司证券交易标准个人开户文本 1 1 2开立资金帐户 办理股东登记 机构客户 公司营业执照 机构代码证 法人证明书 法定代表人身份证 法人授权委托书和经办人身份证 还需填写 印鉴卡 并预留印鉴 指定同名银行帐户 实行资金帐户封闭管理 机构投资者必须如实填写 广发证券股份有限公司证券交易标准机构开户文本 温馨提示 1 交易密码和资金密码可设置为一致或不一致 交易密码可随时自助修改 2 如客户从其他券商转至广发证券 需将深市股票转托管到广发证券深圳A股席位 各营业部席位号请查阅 广发证券营业部指引 同时需在原券商处撤消沪市指定交易 撤消自动配售协议 1 1 3申请三方存管 个人客户 凭本人身份证 股东帐户卡 资金帐户卡 同名银行活期储蓄存折办理资金三方存管的银行 携带营业部盖章确认的 客户交易资金银行存管协议书 到指定银行进行签约确认 温馨提示 机构客户 暂不能办理银证自助转帐业务 开放式基金封闭式基金 1 1 5申请代理项目 客户 持 有效证件 身份证 股东帐户卡 资金帐户卡 选择项目 代理配股 代理配售 代理国债回购 合作配售 合作国债回购 签订协议 1 2B股开户流程 1 2 1境内投资者B股开户流程图 1 2 2境外投资者B股开户流程图 1 3开放式基金开户流程 1 3 1开立资金账户 1 3 2开立开放式基金账户 1 3 3申请三方存管账户 1 3 4申请委托方式 基金 1 3 5开放式基金的认购与赎回 1 3 6开放式基金的交易品种 1 4代办股份转让开户流程 1 4 1开立股份转让账户卡 1 4 2填写申请表 1 4 3开立资金账户 1 4 4申请三方存管转账 1 4 5申请委托方式 股份转让 第二部分交易业务流程 2 1电话委托交易流程2 2网上交易应用流程2 3广发移动交易厅2 4三方存管资金存取流程 2 1电话委托交易流程 2 2网上交易应用流程 2 2 1软件下载 1 下载安装选择界面 2 软件直接安装提示界面 网上交易系统安装 以至强版为例 运行gfzq exe系统安装文件 按照屏幕提示操作 2 2 2分析系统应用 点击Windows桌面 图标 登录行情服务器 选择 连接主站 功能后初始化成功的行情界面 下单委托 F12交易系统 推荐使用 广发核新交易 方式 修改通讯密码 温馨提示 首次使用 下单F12 功能 必须重设 通讯密码 初始密码为 888888 委托交易功能全息界面 2 2 3网上交易系统常用功能键 2 3广发证券移动交易厅 2 3 1广发同花顺手机炒股安装使用说明 功能 行情揭示 信息咨询 委托交易 查询撤单 资金转账可同时实现 2 3 2手机行情 交易技术条件 1 开通GPRS手机上网功能 移动公司将会收取上网费 2 软件下载 登陆W下载同类型号的软件 3 用户注册 依照提示 发送短信获取用户名和密码 请编辑短信内容DB 移动用户发送至1065795005联通用户发送至106550898888284 系统运行 使用GPRS上网后输入用户名和密码 5 委托设置 系统设置 添加营业部 全国 营业部 6 交易委托 使用网上交易帐号 交易密码 通讯密码 2 4三方存管资金存取流程 第一步进入交易系统 银行转券商 券商转银行 输入银行卡密码及相应金额 输入券商资金密码及金额 确认资金转入 确认资金转出 第二步选择资金方向 第三步输入相应密码 金额 第四步转账成功 第三部分常见业务办理流程 3 1代办股份转让确权流程3 2休眠账户激活办理流程3 3撤销指定交易及转托管流程3 4A股账户的变更与销户3 5密码挂失流程3 6账户挂失流程3 7手机短信的订制与取消3 8变更三方存管银行业务流程 3 1代办股份转让确权流程 3 1 1开立股份转让账户 3 1 2填写确权申请表 3 1 3确权后股票的托管 3 2休眠账户激活流程 休眠账户激活流程 客户 持 居民身份证沪深股东卡客户卡 填制 休眠账户激活申请表 温馨提示 1 办理小额休眠账户激活手续后 第二天方能生效 帐户的证券买卖才能正常 2 办理小额休眠账户激活手续后 当天不能办理上海股东卡的指定交易手续 客户需在第二天办理 办理完成后才能进行上海市场的证券交易 3 3撤销指定交易与转托管 3 3 1撤销指定交易及转 出 托管业务流程 个人客户 客户本人亲自在柜台办理A股转托管手续 个人转托管须提供证券帐户卡 资金帐户卡及本人身份证 代理人办理需要出示经公证或临柜签署的授权委托书 机构客户 机构转托管须提供机构证券帐户卡 加盖公章的公司营业执照复印件 转托管说明书 法人授权书和业务经办人身份证 3 3 1撤销指定交易及转 出 托管业务流程 3 3 2业务办理注意事项 对于深圳A股 客户填写转托管申请表表格 对于上海A股 客户填写撤销指定交易申请表格 深圳A股转托管 由转出券商代深圳交易所收取转托管手续费30元 对于上海A股撤销指定交易 客户无需付手续费 转托管须经营业部负责人审批核准 3 4A股账户的变更与销户 3 4 1风控措施 对客户资料进行审核 检查密码 签章 对个人帐号姓名及身份证 法人帐号及相关资料等帐户重要信息的变更 除持原开户时所出具的资料外 还必须持有发证机关出具的有关变更证明及复印件办理 否则严禁办理 对个人帐号姓名及身份证 法人帐号及相关资料 交易与资金密码 代理人资料等帐户重要信息的变更及销户必须严格执行双人复核 由主管审批销户申请 对机构客户的销户申请需经营业部负责人审批 3 4 2帐户变更与销户流程 个人客户 客户提交 三证 股东身份证 证券帐户卡 资金帐户卡 及开户文本原件 发证机关出具的有关变更证明及复印件 并填写 帐户变更申请书 或 销户申请书 3 4 2帐户变更与销户流程 机构客户 经办人提交 三证 股东身份证 证券帐户卡 资金帐户卡 开户文本原件 发证机关出具的有关变更证明及复印件 并填写 法人变更或销户说明书 并填写 帐户变更申请书 或 销户申请书 3 4 3业务办理注意事项 审核客户资料真实性和完整性 检查密码 签章 确认客户无未交收责任 变更帐户信息 或结清客户资金 办理销户手续 实行交叉复核 身份证 证券帐户卡 资金帐户卡交还客户 注 销户后 客户资料保留不少于15年 3 5密码修改 密码修改 柜台修改 客户必须提供 三证 亲临柜台由开户人员办理修改手续 电话修改 通过电话委托交易系统由客户自行修改 可见本课件的电话委托流程图 网上修改 通过网上交易系统由客户自行修改 提示 客户设置密码不宜过于简单 万不得已不要将密码告诉别人 账户密码就是资金保护神 3 6帐户挂失流程 3 6 1账户挂失条件 确保股东帐户卡变更 挂失 补办与注销符合 中国证券登记结算有限责任公司证券帐户管理规则 审核客户身份证及相关资料是否真实 齐备 对于因客户名称 有效身份证件号码填写错误 不能提供相关证明材料的情况 要参照中登公司 关于证券账户注册资料填写错误变更的补充通知 执行 3 6 2挂失补办内容 补办原号码的上海证券账户卡 由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司 或B股托管机构 受理 补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡 各开户代理机构均可受理 在申请补办证券账户卡之前 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人 应先办理指定交易手续 对于挂失补办新号码的上海证券账户卡客户 必须向柜台人员出示其托管证券公司 或B股托管机构 出具的证券账户冻结证明 确保相关信息录入正确 及时 柜台开户岗交叉复核开户业务 3 6 3帐户挂失条件 个人客户 本人填写 证券账户注册资料变更申请表 或挂失 注销证券账户申请表 其中 变更申请还须提交下列材料 一 本人证券账户卡及复印件 二 本人有效身份证明文件及复印件 三 发证机关出具的有关变更证明及复印件 四 本公司要求提供的其他资料 委托他人代办的 还需提供经公证的委托代办书 代办人的有效身份证明文件及复印件 此外 证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前 还应向柜台人员出具其托管证券公司 或B股托管机构 出具的证券账户冻结证明 3 6 3帐户挂失条件 机构客户 法人申请证券账户注册资料变更时 必须填写 证券账户注册资料变更申请表 或挂失 注销证券账户申请表 其中 变更申请还须提交下列材料 一 证券账户卡及复印件 二 法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 三 发证机关出具的有关变更证明及复印件 四 经办人有效身份证明文件及复印件 五 本公司要求提供的其他资料 境内法人还需提供法定代表人证明书 法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件 境外法人还需提供董事会或董事 主要股东授权委托书 以及授权人的有效身份证明文件复印件 此外 证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前 还应向柜台人员出具其托管证券公司 或B股托管机构 出具的证券账户冻结证明 3 6 4帐户挂失办理流程 柜员受理证券账户补办申请并审核无误后 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人 在申请补办证券账户卡之前 应先办理指定交易手续 对于补办原号码证券账户卡的 柜员在审核合格后直接打印证券账户卡交申请人 对于补办新号码证券账户卡的 柜员按规定数据格式将有关资料传送中登公司 中登公司审核合格后即时予以配号 自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司 或B股托管机构 并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户 3 6 5帐户挂失资料复核与存档 柜员对注销证券账户的申请审核合格后 应将拟注销的证券账户卡收缴存档 并按规定的数据格式报送中登公司 中登公司审核合格后实时办理注销手续 柜台开户岗交叉复核业务 柜员对变更前后的原始注册资料妥善保存 以备查验 3 7手机短信的订制与取消 3 7 1手机定制与取消 请编辑短信内容DB 移动用户发送至1065795005联通用户发送至10655089888828 取消拨打人工热线 3