供应商建立HSPM体系管理规定(doc 13页).doc

一、 目的本规定（危害物质过程管理体系建立规定）是为了让供应商产品不混入Green MYSUN技术标准中规定的环境管理物质，建立供应商危害物质过程管理体系，确立持续管理的规定事项。二、 范围本规定适用于任何期望做到以下事项的供应商：1建立一个绿色产品的危害物质过程管理体系以保证地球环境、减轻对生态系统的影响及防止环境管理物质混入绿色产品；2实施、保持并持续改进危害物质过程管理体系；3使自己确信能符合所声明的无有害物质方针；4向外界展示其符合性；5寻求外部组织对其危害物质过程管理体系的认证/注册；6对符合本规定的情况进行自我鉴定和自我声明。三、 相关资料Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01。四、 定义本规定中所使用的术语定议如下：1Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01：关于Green MYSUN的环境管理物质技术标准。2环境管理物质“环境管理物质”是经MYSUN判断含有对人体有害及地球环境存在显著影响的物质。3环境管理物质等级a).1级：此级之物质/或其用途，必须立即禁止使用。b).2级：此级之物质及/或其用途，规定一定时期后予以禁止。 到达或超过表中规定之日后，此级物质转为“1级”，不能在零部件，辅材及材料中使用。c).3级：零部件、辅材及材料中，此级物质的含量及用途依指定需要废除，然目前未订定全面禁止之目标与时程，若经过判定有符合此一技术标准之替代技术可使用于产品上，则零部件、辅材，材料中所使用的此级物质将推升为“2级”且按时程执行全数废除。d)除外项目未被法律纳入管制，且可满足市场应用，其适当取代物质功替代技术方案未能取得，零部件、辅材、材料中之此级物质，列属在禁止物质之外。e)RoHS等级: 此级之物质/或其用途，必须符合RoHS指令要求.4Green MYSUN的缩写，即MYSUN为保证地球环境，减少及预防环境污染所订立推行的危害物质过程管理体系制度。5供应商提供给MYSUN产品料件的供应商。6产品系指以下产品：a.由自行设计、制造地、销售或配销之绿色产品；b.委托制造、贴有MYSUN标识而销售或配销之绿色产品；c.由第三者外包给设计或制造之绿色产品。7.经营者“危害物质过程管理体系”和料件的总负责人。（不限于法人的经营者）。8无有害物质管理者代表担任供应商“危害物质过程管理体系”管理的负责人。9 SONY之合格供应商有能力提供达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定环境管理物质Sony-SS00259管理标准的产品且通过评审之供应商。 10RoHS之合格供应商有能力提供达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定环境管理物质确RoHS指令的管理标准的产品且通过评审之供应商。11辅材用于生产过程中的设备等可能与产品零部件、半成品、成品直接接触的消耗品（手套、棉纱、洗板水、酒精、指套、刷子等。）12材料经加工构成GM料件的物品（铜丝、硅胶、硫化剂、钛白粉、硅粉、树脂、玻纤、氟塑料、包括包装材料、包装扎带、氖灯、硅胶套管、热缩管、电阻、塑壳、端子定时器、PVC线、胶带、焊锡、锡膏、粘合剂等），及未经加工的物料而直接成为GM料件的物品。包含原材料。13GM料件GM零部件、辅材及材料统总之。14绿色伙伴认定供应商经由GM或GM客户认定其建立了符合性生产达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的环境管理物质Sony-SS00259管理标准之环保产品所需的源流管理（要追溯到原材料阶段并进行各工序的管理）的保证体系的供应商。15指定原物料GM供应商向GM交货的GM料件（包括修补用）的使用物料中，GM或GM客户特别指定的原物料。16环境管理物质不使用证明书（承认用）零部件、辅材、材料的采购单位，确认设计（制作样品）用的零部件、辅材、材料时必须达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质管理标准”，且有管理环境管理物质不使用证明文件。17环境管理物质不使用证明书（量产用）零部件、辅材、材料的采购单位确认包括零部件生产工序的量产用零部件、辅材材料必须达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01的“环境管理物质Sony-SS00259标准或RoHS指令要求的管理标准”，且没有使用管理等级1的物质或RoHS等级的物质及其用途的证明文件。18GM合格品根据Green MYSUN的需要并经验证达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-011规定的“产品环境管理物质的Sony-SS00259标准或RoHS指令要求的管理标准”的GM料件或产品。19GM超规品根据Green MYSUN的需要并经验证达不到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“产品环境管理物质的Sony-SS00259标准或RoHS指令要求的管理标准”的GM料件或产品。20测试报告由GM认定之公证单位SGS/ITS出具的测试报告。21HS：即Hazardous Substance ,危害有质。在IECQ-HSPM体系的定义中，凡是在欧盟“危害物质限用指令（RoHS）”及“废电机电子产品指令（WEEE）与SONY SS-00259要求中的物质，就是危害物质。22HSF：即Hazardous Substance Free,危害物质减免（或无有害物质）。23HSPM：即Hazardous Substance Precess Manatement,危害物质过程管理。五、有关“绿色产品环境品质保证系统”的规定事项：51绿色产品环境品质保证系统GM供应商必须按照本文件之事项，为实现“危害物质过程管理体系”（达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定无有害物质管理基准的保证）从而建立必要的体系，并持续执行。511经营者的责任需规定经营者责任于文件中，并持续执行。另外，有关文件必须包括以下内容。1）设定关于“危害物质过程管理体系”的方针和目标。必须设定关于“HSF方针，设定遵守GM的产品环境品质要求和法律限制的“HSF目标”。2）明确HSF管理代表的认命和责任、权限，认命担任“危害物质过程管理体系”的HSF管理者代表，并根据本规定的5.1.2项的规定明确其责任、权限。3）根据下列事项，纠正“危害物质过程管理体系”的适宜性和有效性，包括必要性，指示改进和变更。a.发生法律改订b.MYSUN要求变更c.内部监察的报告d.定期纠正的报告e.已建立的危害物质过程管理体系的变更4）向组织内贯彻宣传“危害物质过程管理体系”的重要性，除了保证达到法令规定以外，同时要向组织内贯彻宣传“无有害物质管理”的重要性。512HSF管理者代表的责任由经营者将规定的HSF管理者代表的责任、权限进行文件化，并持续执行。另外，有关文件必须包括以下内容。1）建立“危害物质过程管理体系”，应实施本规定中内容，制定文件，且持续运行。2）设定具有产品无有害物质管理相关知识的人才构成专门组织，并分别界定其有关产品无有害物质管理相关的工作、许可权和责任。3）向公司内外及集团公司迅速传达产品环境资讯和法律限制资讯有关“危害物质过程管理体系”的资讯（包括法律限制资讯、GM的规定事项）应迅速向公司内外及集团公司的相关人员传达。4）发生GM超规品时的报告，发生了GM超规品后，应在发现后的3小时内向GM口头汇报，24小时内向GM提出正式的书面报告。5）向经营者报告“危害物质过程管理体系”之改进建议。 513内部稽核的实施应根据下列事项实施内部稽核，确认已建立的危害物质过程管理体系是否符合本规定的事项：1）计划每年至少两次的定期内部稽核，规定实现月份并实施。2）内部稽核员的教育和认命。为了规定内部稽核人员所具备的能力能够胜任此项任务，应对其实施充分、适合之教育，测验合格后，认命其为内部稽核员。3）内部稽核结果向经营者的汇报和记录，内部稽核结果必须迅速地由HSF管理者代表向经营者汇报并接受其指示，同时，应对此形成记录。4）针对内部稽核结果的纠正措施进行实施和记录、报告。内部稽核结果中如发现有不适合的问题，应提出可达到规定的纠正措施，并在得到HSF管理者代表的批准立即实施，并进行跟踪记录。5）内部稽员不能稽自己所属的部门。514合作公司的管理（生产委托单位的管理）GM供应商将设计、采购、生产等部份或全部委托合作公司生产时，应规定合作公司的管理须达到以下要求并实施，且保存确认之记录。 1）明确委托系统明确向合作公司委托的事项及其责任分工和权限。2）建立管理系统合作公司自己根据本规定所负责任建立相同的“危害物质过程管理体系”并进行文件化。3）及时分亨共用资讯及时而且确实的向合作公司传达共用有关“危害物质过程管理体系”的资讯及MYSUN之规定事项。4）合作公司的稽核评价应对合作公司，计划每年至少一次的定期稽核，并按决定的时间实施，确认管理体制的持续执行符合情况。52文件、数据、记录的管理GM供应商为了确实地达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”，必须将“危害物质过程管理体系”规定的文件、验证用数据以及记录的管理有关规定文件化并保存。另外，有关文件必须包括以下内容。521明确管理的文件数据、记录应保存管理下列的文件、验证用数据以及记录1）规定“危害物质过程管理体系”文件（包括旧版）及今后要管理的文件；2）从供应商处得到的数据（不使用环境管理物质保证书、测试报告、成分表或MSDS）；3）来料确认测定数据；4）与GM的往来文件；5）从GM得到的文件（包括借用文件的外部文件）；6）从GM以外得到的外部文件（法令法规等）；522文件等识别管理识别GM料件“危害物质过程管理体系”的有关文件及数据、记录、识别文件的最新版本和旧版本并进行管理，GM提出要求时，应及时提供。523保管期间GM根据规定要求的全部文件、数据、记录（包括检查记录）的完好保管期间为至少12年。53设计管理和选定零部件管理GM供应商为了确实的达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”必须规定使用于GM料件的零件、辅材、材料的选定验证程式，制定文件，持续管理，并保存实施记录。另外，有关文件应包括下列事项内容。GM供应商将设计和部份委托给公司时，也应进行同样的管理。531不使用级环境管理物质的贯彻关于用于GM料件之零部件、辅材、材料的采购的资料中，应写入下列事项，明确不使用“禁止使用级环境管理物质”。1）符合SONY SS-00259标准不使用环境管理物质的确认；2）GM或GM客户指定原物料时，应从经认定为绿色伙伴认定供应商处采购；532零件、辅材、材料的选定关于用于GM料件生产的零部件、辅材、材料的选定，应达到下列要求。1）应达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”，零部件、辅材、材料应从已达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质管理标准”的零部件中选定。2）GM及GM的客户有要求从指定绿色伙伴采购时GM供应商应从原物料绿色伙伴认定供应商中采购。3）应编制零件、辅材、材料一览表。有关GM料件的零部件、辅材、材料、应编制一览表和编制各零部件、辅材、材料使用533选定零部件、辅材、材料的确认关于用于GM料件生产的零部件、辅材、材料应达到下列要求，并实施确认，选定零部件、辅材、材料应从该物品的采购单位得到该物品的原料供货者的下列数据，并经GM供应商确认没有Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质”中管理等级1的物质及用途。a、环境管理物质不使用证明书；b、物质成分表或MSDS（Material Safety Data Sheet）;c、SGS或其它经GM认可的其有资质的检测机构的测试报告。534提交零部件和辅材的选定结果应按照下列规定向GM提交GM料件的选定结果。1）应掌握用于GM料件选定的零部件和辅材的原材料，对于使用指定原材料时，需编制原材料供应商名单。2）GM或GM客户指定原物料时，应将指定的原材料供应商名单提交给GM。3）如果要求时，必须就GM料件选定之零部件和辅材的下列文件提交给GM：a.环境管理物质不使用证明书；b.物质成分表或MSDS；c.SGS或其它GM认可的其有资质的检测机构的测试报告。535料件送样承认检定GM供应商经对料件环境品质确认达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”后，向GM提出GM标准料件的送样承认检定数据。536GM料件量产的承认关于开始量产，应规定符合下列事项，并实施。1）申请开始量产的承认GM或GM客户要求，应向GM或GM指定的部门提供不使用禁用物质证明书（量产用）和GM要求的数据。2）承认开始量产，应在得到GM同意开始量产承认后开始量产。54变更管理GM供应商为了确实达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”应规定变更的各式文件、形式文件，并持续执行。另外有关GM供应商变更事项包含但不限于以下内容：541GM供应商发生不影响产品材质特性之变更1）“危害物质过程管理体系”的变更a.变更GM供应商和合作公司的责任分担；b.HSF管理代表的变更；2）GM料件生产地点的变更、追加（包括合作公司）及生产厂房的变更。542GM供应商发生影响产品材质特性之变更1）GM设计委托的追加；2）有关来料确认测定和判定的变更；3）生产GM料件采用之零件、辅材、材料发生的变更、追加。543GM供应商当发生5.4.1变更事项时，须填写GM供应商变更申请书，向GM采购单位进行变更申请，在得到同意后，方可实施变更。544GM供应商发生5.4.2变更事项时，须填写并提供以下资料给GM工程等技术单位进行送样承认。1）变更联系书格式自由；2）物质成分表或MSDS；3）环境管理物质不使用证明书（承认书）；4）SGS测试报告。GM供应商只有在经过重新承认合格后，方可实施变更。GM或GM客户要求时，变更后正式量产前还需提交不使用禁用物质证明书（量产用）给GM，在得到同意后方可开始进入量产。545申请5.4.2(3)的零部件、辅材、材料的变更、追加的变更时，应依照下列的标准，并实施，需从该零部件和辅材的供应商处取得下列文件，并进行判定；确认达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”。 1）变更联系书（格式自由）； 2）环境管量物质不使用证明书； 3）物质成分表或MSDS； 4）SGS测试报告。 55采购管理 GM供应商为了确实地采购符合Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准的零部件、辅材材料、包括修正用的所有物品，必须实施下列事项，形成文件进行保管。 551供应商的选定 关于供应商的选定，应规定符合下列要求，并实施。a) 采用指定原物料时；仅从GM或GM客户提供的绿色伙伴认定供应商中进行采购；b) 非采用指定原物料时；应从符合Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”的供应商处进行采购。 552向供应商提供资讯Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”的资讯和GM规定事项应向供应商确实地传达实施。 553供应商的管理 对供应商的管理，应制定符合下列规定，并实施。1）应指示管理标准，确认承诺 对于供应商，需指示采购品应按照Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”进行管理，并确实承诺。 2）应提出测定数据 构成采购品的原物料时，供应商应从该采购品的原物料提供者取得相关测定数据。a) 环境管理物质不使用证明书；b) 物质成分表或MSDS；c) SGS报告或经GM认可的有资质之单位的检测报告。但是，GM供应商按照5.3.3(a)项规定的该采购品的测定数据，物质成分表或MSDS己经得到时，可以直接使用这些资料。3）应管理设备、夹具等对于供应商，预设所须使用的设备、夹具、辅材等采购品的污染、规定该管理的项目，指定可以追溯的体制。4）应确立“危害物质过程管理体系”。并规定对其“危害物质过程管理体系”的评价标准，计划每年至少一次的定期稽核，并制定实施日期，评价供应商。 554采购品的管理 关于采购品的管理应符合下列规定，并实施。 1）按照最新数据采购 采购应根据向供应商提出的最新版的数据进行实施。有关数据中应写明下列项目。a) 符合SONY SS-00259第四版标准，不使用环境管理物质，b) GM或GM客户指定原物料时，应从指定的绝色伙伴认定供应商中采购。 2）不使用环境管理物质保证书 3）确认、保管 有关采购品，应确认达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”规定保管程式并进行实施。 4）来料确认的实施 有关采购品，应规定来料确认的程式，并进行遵守。关于该程序可以确认达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准” 56生产管理 GM供应商为了确实地生产符合Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”的GM料件，包括修正用部品的全部生产和将生产的部份或全部委托给合作公司的包括修正用部品的生产，应满足实施下列事项，并形成文件加以保管。关于生产，应规定满足下列事项的组织并实施。 1）GM合格品的使用 应识别管理向生产部门发放的零部件、辅材、材料是达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”，并按规定实施。 2）防止超规品和未经确认合格的零部件、辅材、材料的混入生产部门应规定防止经确认，没有达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”或未经确认合格的零部件、辅材、材料于生产工序中混入，并进行实施。 3）防止未经确认合格的产品的出货 应规定防止在成品仓库中未经确认己达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”的GM料件的出货，并进行实施。 4）设备、夹具等的管理 预设生产工序中所使用的设备、夹具、辅材等对GM料件的污染，规定应管理的项目，并制定可以追溯的体制。 57确认测定和判定 GM供应商为了确保生产的成品达到Green MYSUN技术标准MS-WI-117-01规定的“环境管理物质的管理标准”，需定期实施有关级环境管理物质的确认测定和判定，并形成文件保管。另外，有关文件需要包括下列事项： 571测定对象 交给迈尔盛的GM料件，包括包装材料与附属配件。 关于确认测定频度，应按照环境管理物质检测管控表规定执行。 对于初次量产的批次，需进行确认测定。另外，对于长期未交货（3个月以上）的量产批次，需与初次量产批次进行同样的确认测定： 572测定机构和测定装置 来料确认测定，原则使用经过GM认同有效的XRF或ICP等测定装置，并依照测试标准作业实施。 1）GM供应商自己测定时 a.自有测试设备需事前向GM报告，并经过GM认同有效后，方可依照测定标准进行作业。 b.使用GM认同的测定装置测定时，测定记录中应写明的处理、测试方法、测定日期、测定人等资讯。 2）委托外部测定机构测定时 a.使用GM拥有的莹光测试仪规定装置测定时，应在测试报告上填写测定装置名称及编号、处理方法（采用非XRF测定时），测定日期、测定者姓名等。 b.委托由GM认同第三方公正单位测试，使用感应离子体发光分光分析仪（ICP-AES，ICP-OES）、原子吸光仪（AA）、感应等离子体质量分析仪（ICP-MS）等测定时，应让外部测定机构以书面形式提出来外部测定机构名称、测定装置名称、测定日、测定者姓名。 573测定数据的有效性 要保证测定数据的有效性、可靠性，需对测定装置本身测定装置本身及其操作使用设定明确的管理系统并持续实施。a. GM供应商自行测定时 应以书面形式保管测定装置的维修管理、测定装置的校正程序。另外，应确保有测定装置的校正记录。b. 委托GM认同之第三方公正单位测定时，应取得显示追溯有效性的数据。 574公司内部测定人员的教育 在GM供应商公司内部自行进行确认测定时，应明确规定检测操作资格教育培训程序，并进行实施且保存记录。 58GM超规品的管理和追溯 关于GM供应商在公司内外发生的所有GM超规品的识别和追溯)含修补的所有超规品),包括下列事项,形成文件并持续执行。 581追溯原则 应规定依照料件管控方式在公司内外发现或报告的超规品的资讯中，所有的生产工序采购品从仓库经生产工序到成品仓库的生产履历、使用的零部件、辅材、材料，要以追溯到特定批号限制对GM料件影响范围的追溯程序，并进行实施。 582隔离和处理 应规定将超规品和可能使用超规品的零部件、辅材、材料和GM料件隔离的适当处置程序，并进行实施。仓库应设定超规品区和实施识别管理以区分品质不良品。 另外，隔离的GM超规品依据GM的指示进行处理。 583记录 应规定记录不符合品（超规品）的发生、识别、追溯、隔离、处理的程序，并进行实施。 584发生的报告 规定GM超规品发生报告程序，并进行实施。另外有关程序中需要包括下列内容。 1）应规定GM超规品发生报告书的发行标准，并进行实施。 2）应明确GM超规品的确认者向HSF管理代表等公