内部审核控制程序

内部审核控制程序内部审核控制程序 1 目的目的 实施内部审核 验证管理处的各项管理活动和有关结果是 否达到规定的目标 形成自我完善机制 确保管理处质量 环 境和职业健康安全管理体系有效运行 2 适用范围适用范围 适用于管理处内部审核工作的控制 3 职责职责 3 1 管理者代表组织 领导内部审核工作 3 2 政工科为内部审核的负责部门 审核组具体实施内部审 核 3 3 各科室 单位配合内审工作 并负责对指出的问题进 行整改 4 工作程序工作程序 4 1 年度审核计划 为保持内部审核活动的持续性 政工科根据管理体系的实 际运行状况 每年年初编制年度审核计划 经管理者代表审核 后报处长批准 4 2 审核频次及要求 内部审核为滚动审核 每季组织一次 与管理处的季度检 查相结合 每 12 个月至少完成一次完整的滚动 如遇特殊情况 如外审前需要全面审核时 管理者代表报处长同意后 可 适时安排临时审核 4 3 审核准备 4 3 1 每次审核 季度检查 时 由处长任命审核组长和审 核成员 审核组成员应由具备内审员资格的人员组成 4 3 2 审核组长编制审核实施计划 经处长批准后 由政 工科在审核 检查 开始前一周通知到各受审核部门和单位 审核计划的主要内容包括 1 审核目的 范围 2 审核依据 3 审核组的组成 4 审核日程安排和审核分工安排 审核员不参加本部门的 审核 5 审核注意事项 4 3 3 组长组织审核员熟悉有关审核文件 编制检查表 4 4 审核实施 4 4 1 首次会议 由审核组长主持召开 管理处领导 各被审核部门和单位 负责人 审核组成员及有关人员参加 会议主要内容是 1 明确审核的目的和范围 2 重申审核计划 3 介绍审核程序和方法 4 协调审核日程 4 4 2 现场检查 审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目 通过现场 检查 问询 查阅文件和记录等 收集管理体系运行的客观证据 并做好审核记录 4 4 3 审核结果整理 现场检查结束后 审核组长召开审核组会议 研究分析审 核情况 汇总审核结果 确定不符合项 填写审核 检查 报 告 提出管理体系运行的评价意见 4 4 4 末次会议 由审核组长主持召开 审核组全体人员和被审核部门负责 人及有关人员参加 宣读不符合报告 通报审核结果 4 5 内部审核报告 审核组长根据审核情况 编制审核报告并报处长批准 报 告内容应包括 1 审核过程概述 2 审核的结论性意见 3 采取纠正措施的建议 4 6 纠正措施及跟踪验证 责任部门在接到不符合报告后 组织有关人员分析不符合 产生的原因 制定相应纠正措施方案 填写完毕后交政工科 纠正措施报管理处分管领导审批后 责任部门按规定的期限执 行纠正措施 由政工科组织审核组成员对纠正措施实施情况进 行跟踪 并验证纠正措施是否有效 如发现问题应报告管理者 代表处理 4 7 有关审核 检查 的所有记录由政工科负责保存 内 审的结果由管理者代表和政工科提交管理评审 5 记录记录 5 1 内审检查表 cx 22 b01 5 2 不符合报告 cx 22 b02 5 3 内部审核不符合项分布表 质量 cx 22 b03 5 4 内部审核不符合项分布表 职业健康安全 cx 22 b04 5 5 内部审核不符合项分布表 环境 cx 22 b05 cx 22 b01 内审检查表 受审核部门 审核条 款 面谈人员及职务 审核员 审核日 期 序 号 检查事 项 标准条 款 客观记录 是 否 合 格 cx 22 b02 不符合报告 受审核部门 审核日期 不符合事实 不符合 整改期限 审核员 年 月 日 不符合原因分析 责任部门负责人 年 月 日 拟采取的纠正措施 责任部门负责人 年 月 日 审批意见 管理处分管领导 年 月 日 验证情况 验证人 年 月 日 cx 22 b03 内部审核不符合项分布表 质量 部门 gb t9001 标准条款 合 计 4 1 总要 求 4 2 1 总 则 4 2 2 质 量手册 4 2 3 文 件控制 4 2 4 记 录控制 5 1 管理 承诺 5 2以顾 客为关注 焦点 5 3 质量 方针 5 4 策划 5 5职责 权限和沟 通 5 6 管理 评审 6 1 资源 提供 6 2 人力 资源 6 3 基础 设施 6 4 工作 环境 7 1 产品 实现的策 划 7 2与顾 客有关的 过程 7 3 设计 和开发 7 4 采购 7 5 生产 和服务提 供 7 6 监视 和测量装 置的控制 8 2 1 顾 客满意 8 2 2 内 部审核 8 2 3 过 程的监视 和测量 8 2 4 产 品的监视 和测量 8 3 不合 格品的控 制 8 4 数据 分析 8 5 改进 合计 cx 22 b04 内部审核不符合项分布表 职业健康安全 部门 gb t28001 2001 标准条款 合 计 4 1 总要求 4 职业健康安全方针 4 3 1 对危险源辨识 风险评价和风险控制的 策划 4 3 2 法规和其它要求 4 3 3 目标 4 3 4 职业健康安全管理方案 4 4 1结构和职责 4 4 2 培训 意识与能力 4 4 3 协商和沟通 4 4 4文件 4 4 5 文件和资料控制 4 4 6 运行控制 4 4 7 应急准备和响应 4 5 1 绩效测量和监视 4 5 2 事故 事件 不符合 纠正与预防措施 4 5 3 记录和记录管理 4 5 4审核 4 6 管理评审 合 计 cx 22 b05 内部审核不符合项分布表 环境 部 门 gb t22001 2004 标 准条款 合 计 4 1 总要 求 4 2 环境 方针 4 3 1 环 境因素 4 3 2 法 律法规和 其它要求 4 3 3 目 标 指标 和方案 4 4 1资源 作用 职 责和权限 4 4 2 能 力 培训 和意识 4 4 3 信 息交流 4 4 4文