三合一管理体系检查表(8.8汇总)

三合一管理体系检查表 职能岗位 总经理 职能要素 检查结果 序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查内容 方法 管理制度 有否是否落实 评分 1 Q4 2 1 总则 E4 1 总要 求 S4 1 总要求 1 查是否形成体系文件 管理手册 审批 动员 发布 管理手册 2 Q5 1 管理 承诺 1 最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据 2 是否制定 并批准书面的质量 环境 职业健康安全方针和目标 3 是否通过培训 宣传 会议 评审 报告文件等方式将相关方 客户 的要求 法律法规的要求传达到员 工 管理手册 3 Q5 2 以顾 客为关注焦 点 1 公司如何将顾客的要求 环境保护的要求 职业健康安全的要求转化为各项 工作的要求并实施 从而达到顾客 员工以及其他相关方的满意 2 公司是怎 样做到以员工为关注焦点的 查两源清单 是否审批 查重要环境因素的控制措 施 环境因素的识别与评价程序 危险源辨识 风险评价和风 险控制策划程序 4 Q5 3 质量 方针 E4 2 环境 方针 S4 2 职业健 康安全方针 1 查 管理手册 是否有管理体系的管理方针 管理方针的制定审批 管理手册 5 Q5 4 质量 目标和体系 策划 1 查是否按照 方针 目标 指标和方案控制程序 制定目标指标 并且通过 审批 是否分解下发相关部门 是否符合管理方针 查未完成的目标 指标和方 案是否采取了措施 方针 目标 指标和方案控 制程序 6 Q5 4 职责 和权限 E4 4 1 资源 作用 职责 和权限 S4 4 1 资源 作用 职责 和权限 1 是否有清晰的组织结构 2 是否有部门职责或岗位职责 3 查提供组织结构图 查各岗位职责 权限及相互关系 管理手册 7 Q5 5 2 管 理者代表 1 查看查 管理手册 中总经理职责是否完成 管理手册 8 5 6 管理评 审 E4 6 管理 评审 4S 6 管理评 审 1 查管理评审计划 查看计划内容 2 管理评审的输入 管理评审的输出 3 会议记录 管理评审材料的保存 管理评审控制程序 9 Q8 2 1 顾 客满意 1 查看是否建立 顾客满意度测量和评价准则 做出顾客满意调查表 如何 满足顾客的要求 2 分析中发现顾客满意程度明显下降时 是否采取纠正措施 顾客满意度测量和评价准则 10 Q8 5 1 持 续改进 1 是否制定了改进 纠正和预防措施的程序文件 程序文件是否符合标准规定 2 是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审 措施是否有效 有无记录 纠正措施和预防措施控制程 序 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能岗位 管理者代表 职能要素 检查结果 序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查内容 方法管理制度 有否是否落实 评分 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资料 控制 1 文件的编写 批准 发布 保管 评审情况 2 查看是否有 受控文件清单 查 文件收文登记本 和 外来文件登记本 查 文件的分发情况 文件是否经过审核审批 更改的实施 是否按 文件控制程序 执行 文件编制导则 文件控制程序 2 Q5 5 2 管 理者代表 1 管理者代表是否对体系的建立 实施 保持负责 2 是否向最高管理者报告管理体 系的运行情况 管理手册 3 Q5 5 3 内 部沟通 E4 4 3 信 息交流 S4 4 3 沟 通 参与和 协商 1 车间内部如何进行内部交流 是否保存有接收和答复员工意见建议的记录 2 是否将 管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员 信息交流控制程序 4 Q7 1 产品 实现的策 划 1 产品的过程是否确定 形成文件审批 2 查看所有生产相关的指令 生产计划等 生产过程质量控制 程序 5 Q8 1 测量 分析和改 进策划 1 是否规定 策划和实施监视和测量活动 有哪些监视和测量活动 2 监视和测量活动能否确保符合性和实施改进 如何改进机会 监视和测量设备控 制程序 6 Q8 2 2 内 部审核 E4 5 5 内部审核 S4 5 4 审核 1 查年度内审计划及审核实施情况 2 查单位的内审员资质 内审记录 检查表内容 内审报告 3 内审中的不符合项的整改情况 内审文件的整理保存 内部审核控制程序 7 Q8 4 数据 分析 1 查公司目标指标统计分析情况 2 各类质量周期统计分析 3 供方供货业绩的统计分析 4 收集与顾客满意有关的信息及与产品要求符合性有关的信息 数据信息收集 分 析和评价制度 8 Q8 5 1 持续改进 1 是否制定了改进 纠正和预防措施的程序文件 程序文件是否符合标准规定 2 是否 对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审 措施是否有效 有无记录 纠正措施和预防措 施控制程序 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 品保部 职能要素 检查结果 序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查内容 方法 管理制度 有否是否落实 评分 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资料 控制 1 文件的编写 批准 发布 评审情况 2 查看是否有 受控文件清单 查 文件收文 登记本 和 外来文件登记本 查 文件的分发情况 文件是否经过审核审批 更改的实施 是否按 文件控制程序 执行 3 查 文件和记录销毁清单 查看文件的分类管理 标识 卷内清单 查看是否有作废文件处理 文件编制导则 文件控制程序 2 Q5 4质 量目标和 体系策 划 1 查 质量 环境 职业健康的目标和指标 的制定 发布 分解并量化 受控 传达及完 成情况 查未完成的目标 指标和方案是否采取了措施 方针 目标 指标 和方案控制程序 3 Q5 5 3 内 部沟通 1 部门内部如何进行内部交流 是否保存有接收和答复员工意见建议的记录 2 质量管理体系发现的问题如何沟通 协调 信息交流 协商与 沟通控制程序 4 Q7 2 3 顾 客沟通 1 如何与客户沟通进行产品信息确认 处理客户的投诉 服务 桂山公司客户服务 管理制度 5 Q8 2 2 内部审核 E4 5 5 内部审核 S4 5 4 审核 1 查年度内审计划及审核实施情况 2 内审员资格 内审实施情况及不符合项的处理 3 查 单位的内审员资质 内审记录 检查表内容 内审报告 4 内审中的不符合项的整改情况 内审文件的整理保存 内部审核控制程序 内审员管理制度 6 Q8 2 4 产品检 测 1 是否建立产品检验标准及要求 2 是否建立检验仪器台账 检测周期表 3 查专业人员 上岗证 标准仪器的分类 记录清单 检定和校准记录 监视和测量设备档案 维护检修规程 产品监测控制程 序 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 生产部 7 Q8 4 数据 分析 E4 5 4 记录 S4 5 4 记 录 1 查公司目标指标统计分析情况 2 产品质量统计分析 3 收集与顾客满意有关的信息及 与产品要求符合性有关的信息 4 质量管理体系运行情况资料收集及分析 不合格品控制程序 记录控制程序 纠正措施和预防措施 控制程序 不完善 8 Q8 5 2 纠正措施 预防措施 1 查看日常的检查记录 纠正或预防措施记录 跟踪评审 2 对产品质量出现批量降级事 故的纠正预防措施处理跟踪 3 客户对产品质量投诉的纠正预防措施处理跟踪 纠正措施和预防措 施控制程序 职能要素 检查结果序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查内容 方法管理制度 有否是否落实 评 分 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资 料控制 1 文件的编写 批准 发布 评审情况 2 查看是否有 受控文件清单 查 文件 收文登记本 和 外来文件登记本 查 文件的分发情况 文件是否经过审核审批 更 改的实施 是否按 文件控制程序 执行 3 查 文件和记录销毁清单 文件编制导则 文件控制程序 2 Q4 2 4 记录控制 E4 5 4 记 录 S4 5 4 记录 控制 1 查 记录一览表 查记录填写 编号 标识 作废 现场查看记录的管理 保存 记录控制程序 3 E4 3 2 法 律法规和 其他要求 S4 3 2 法律 法规和其 他要求 1 查 法律法规及其他要求清单 查法律法规是否有及时更新 2 查法律法规的培训记录表 法律法规和其他要求的 获取 确认程序 没有及时更新 审批 4 Q6 3基 础设施 1 查 设备设施管理制度 查设备台账 查设备更新采购申请 设备设备验收记录 特 种设备台账 档案 设备管理维护 设备报废申请及记录 查设备综合大检查记录及问题 跟踪 3 查 设备检修计划 及完成情况 4 查车间 设备日常点检记录 现场查设 备的维护和润滑工作 查特种设备的管理 三证 设备设施管理制度 设备维修作业指导书 检测设备检定办法 设备加油润滑规范 外包过程管理制度 制度不够完善 不适合 不完整 三合一管理体系检查表 职能部门 生产部 职能要素 检查结果序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查方法 内容参考制度 有否是否落实 评分 8 Q7 5 3 标识和 可追溯 性 1 是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识 是否制定了有关标识的规定 2 现场查毛板存放的状态标识情况是否清楚 对不合格产品是否进行了隔离 标识 3 查各 工段现场标识是否清楚 是否分类摆放 是否存在混杂的情况 4 各类报告单的标识 现场各 种检验状态标识 产品标识和可追 溯性管理办法 9 Q7 6监 视和测 量设备 的控制 1 查检测设备台账 及其更新 配置 校验 查检测年检计划表 现场查看测量设备使用情况 查看过程的监视和测量 监视和测量设备 控制程序 检测设备自检定 办法 制度不够完善 10 Q8 2 3 过程检 测 1 过程的监视和测量的策划和实施 2 查产品在实现过程中所设置的测量或监控点及监控记录 产品监测控制 程序 5 Q6 4工 作环境 E4 4 6 运行控制 S4 4 6 运行控制 1 现场查设备标识 安全标识 消除器材 生产现场照明 定置化管理 现场职业卫生 安全作业票 2 现场查安全 环境保护设施和职业危害防治设施的管理 查生产现场环 境和工作环境的控制 3 查对生产现场的安全 环境 排放检查考核情况 职业健康安全运行控制程序 环境管理运行控制程序 环境卫生管理制度 安全标志使用管理制度 固体废弃物管理制度 危险化学品管理制度 6 Q7 1 产品 实现的策 划 1 产品的过程是否确定 文件审批 2 产品要求变更后 文件是否及时更改 传达 3 查看所有生产相关的指令 生产产质量计划等 生产计划控制程序 7 Q7 5 1 生产 服 务提供 的控制 1 查部门相关目标 指标的完成情况及原因分析 2 现场查看操作情况 记录 是否准 确 及时记录 指标有无超标 3 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度 4 查是否按规定编制年 月度生产计划 是否修改 查生产工艺管理情况 查生产事故 管理 生产过程质量控制程序 产品监测控制程序 交接班管理制度 刨花板生产工艺作业指 导书 制度不够完善 11 Q8 3 不合格 品控制 1 如何进行不合格品的处置 2 生产过程中产生的不合格品 废板 的标识及处置 3 查 产品质量报告单 分析报告单 不合格品通知单 查对不合格品的 纠正和预防措施 和验证 情况 不合格品控制程 序 纠正措施和预防 措施控制程序 制度不够完善 12 Q8 4 数据分析 1 数据收集与分析的实施 2 查生产目标指标统计分析情况 3 所有生产运行记录表格的管理 记录控制程序 13 Q8 5 1 持续改进 1 是否制定了改进 纠正和预防措施的程序文件 程序文件是否符合标准规定 2 是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审 措施是否有效 有无记录 纠正措施和预防 措施控制程序 14 Q8 5 2 纠 正措施预 防措施 1 查看日常的检查记录 纠正或预防措施记录 跟踪评审 2 事故 未遂事故 一般事故 重大事故 特大事故 职业病 的处理记录 3 查对安全 环保事故的调查处理 4 对质 量 设备事故的调查处理 纠正措施和预防 措施控制程序 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 削片工段 职能要素 检查结果序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查内容 方法管理制度 有否是否落实 评分 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资料 控制 1 文件的编写 批准 发布 保管 修订 评审情况 2 查看是否有 受控文件清单 查 文件收文登记本 查 文件的分发情况 文件 是否经过审核审批 更改的实施 是否按 文件控制程序 执行 3 查看所有生产工段 内的记录表格是否按要求填写 文件编制导则 文件控制程序 2 E4 3 1 环 境因素 S4 3 1 危险 源辨识 风 险评估和控 制措施确定 1 查 环境因素识及评价登记表 重要环境因素清单 查重要环境因素的控制措 施 2 查 危险源识别与风险评价登记表 不可抗拒风险清单 并现场提问员工 3 新增设备环境因素 危险源的辨识 环境因素的识别与评价 程序 危险源辨识 风险评价 和风险控制策划程序 3 Q6 4工 作环境 E4 4 6 运行控制 S4 4 6 运行控制 1 现场查设备标识 安全标识 消除器材 生产现场照明 定置化管理 现场职业卫生 安全作业票 2 现场查安全 环境保护设施和职业危害防治设施的管理 查生产现场环 境和工作环境的控制 3 查对生产现场的安全 环境 排放检查考核情况 职业健康安全运行控制程序 环境管理运行控制程序 环境卫生管理制度 工段清洁管理制度 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 刨片工段 4 Q7 5 1 生产 服 务提供 的控制 1 工艺指标完成情况 2 现场查看操作情况 记录 是否准确 及时记录 3 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度 削片流程操作规程 削片流程作业指导书 厂内机动车维护管理制 度 需修改 需修改 5 Q8 3不 合格品 控制 1 如何进行不合格品的处置 2 生产过程中产生的不合格品 废板 的标识及处置 3 查产品质量报告单 分析 报告单 不合格品通知单 查对不合格品的 纠正和预防措施 和验证情况 纠正措施和预防措施 控制程序 职能要素 检查结果序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查内容 方法管理制度 有否是否落实 评分 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资料 控制 1 文件的编写 批准 发布 保管 修订 评审情况 2 查看是否有 受控文件清单 查 文件收文登记本 查 文件的分发情况 文件 是否经过审核审批 更改的实施 是否按 文件控制程序 执行 3 查看所有生产工段 内的记录表格是否按要求填写 文件编制导则 文件控制程序 2 E4 3 1 环 境因素 S4 3 1 危险 源辨识 风 险评估和控 制措施确定 1 查 环境因素识及评价登记表 重要环境因素清单 查重要环境因素的控制措 施 2 查 危险源识别与风险评价登记表 不可抗拒风险清单 并现场提问员工 3 新增设备环境因素 危险源的辨识 环境因素的识别与评价 程序 危险源辨识 风险评价 和风险控制策划程序 3 Q6 4工 作环境 E4 4 6 运行控制 S4 4 6 运行控制 1 现场查设备标识 安全标识 消除器材 生产现场照明 定置化管理 现场职业卫生 安全作业票 2 现场查安全 环境保护设施和职业危害防治设施的管理 查生产现场环 境和工作环境的控制 3 查对生产现场的安全 环境 排放检查考核情况 职业健康安全运行控制程序 环境管理运行控制程序 环境卫生管理制度 工段清洁管理制度 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 热能干燥工段 4 Q7 5 1 生产 服 务提供 的控制 1 工艺指标完成情况 2 现场查看操作情况 记录 是否准确 及时记录 3 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度 刨片流程操作规程 刨片流程作业指导书 自动磨刀机操作规程 需修改 需修改 5 Q8 3不 合格品 控制 1 如何进行不合格品的处置 2 生产过程中产生的不合格品 废板 的标识及处置 3 查产品质量报告单 分析 报告单 不合格品通知单 查对不合格品的 纠正和预防措施 和验证情况 纠正措施和预防措施 控制程序 职能要素 检查结果序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查内容 方法管理制度 有否是否落实 评分 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资料 控制 1 文件的编写 批准 发布 保管 修订 评审情况 2 查看是否有 受控文件清单 查 文件收文登记本 查 文件的分发情况 文件 是否经过审核审批 更改的实施 是否按 文件控制程序 执行 3 查看所有生产工段 内的记录表格是否按要求填写 文件编制导则 文件控制程序 2 E4 3 1 环 境因素 S4 3 1 危险 源辨识 风 险评估和控 制措施确定 1 查 环境因素识及评价登记表 重要环境因素清单 查重要环境因素的控制措 施 2 查 危险源识别与风险评价登记表 不可抗拒风险清单 并现场提问员工 3 新增设备环境因素 危险源的辨识 环境因素的识别与评价 程序 危险源辨识 风险评价 和风险控制策划程序 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 热压工段 3 Q6 4工 作环境 E4 4 6 运行控制 S4 4 6 运行控制 1 现场查设备标识 安全标识 消除器材 生产现场照明 定置化管理 现场职业卫生 安全作业票 2 现场查安全 环境保护设施和职业危害防治设施的管理 查生产现场环 境和工作环境的控制 3 查对生产现场的安全 环境 排放检查考核情况 职业健康安全运行控制程序 环境管理运行控制程序 环境卫生管理制度 工段清洁管理制度 热能干燥干燥着火等紧急安 全预案 4 Q7 5 1 生产 服 务提供 的控制 1 工艺指标完成情况 2 现场查看操作情况 记录 是否准确 及时记录 3 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度 热能干燥流程操作规程 热能干燥流程作业指 导书 柴油发电机操作规程 需修改 需修改 5 Q8 3不 合格品 控制 1 如何进行不合格品的处置 2 生产过程中产生的不合格品 废板 的标识及处置 3 查产品质量报告单 分析 报告单 不合格品通知单 查对不合格品的 纠正和预防措施 和验证情况 纠正措施和预防措施 控制程序 职能要素 检查结果序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查内容 方法管理制度 有否是否落实 评分 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资料 控制 1 文件的编写 批准 发布 保管 修订 评审情况 2 查看是否有 受控文件清单 查 文件收文登记本 查 文件的分发情况 文件 是否经过审核审批 更改的实施 是否按 文件控制程序 执行 3 查看所有生产工段 内的记录表格是否按要求填写 文件编制导则 文件控制程序 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 砂光工段 2 E4 3 1 环 境因素 S4 3 1 危险 源辨识 风 险评估和控 制措施确定 1 查 环境因素识及评价登记表 重要环境因素清单 查重要环境因素的控制措 施 2 查 危险源识别与风险评价登记表 不可抗拒风险清单 并现场提问员工 3 新增设备环境因素 危险源的辨识 环境因素的识别与评价 程序 危险源辨识 风险评价 和风险控制策划程序 3 Q6 4工 作环境 E4 4 6 运行控制 S4 4 6 运行控制 1 现场查设备标识 安全标识 消除器材 生产现场照明 定置化管理 现场职业卫生 安全作业票 2 现场查安全 环境保护设施和职业危害防治设施的管理 查生产现场环 境和工作环境的控制 3 查对生产现场的安全 环境 排放检查考核情况 职业健康安全运行控制 程序 环境管理运行控制程序 环境卫生管理制度 工段清洁管理制度 4 Q7 5 1 生产 服 务提供 的控制 1 工艺指标完成情况 2 现场查看操作情况 记录 是否准确 及时记录 3 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度 热压流程操作规程 热压流程作业指导书 需修改 需修改 5 Q8 3不 合格品 控制 1 如何进行不合格品的处置 2 生产过程中产生的不合格品 废板 的标识及处置 3 查产品质量报告单 分析 报告单 不合格品通知单 查对不合格品的 纠正和预防措施 和验证情况 纠正措施和预防措施 控制程序 职能要素 检查结果序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查内容 方法管理制度 有否是否落实 评分 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资料 控制 1 文件的编写 批准 发布 保管 修订 评审情况 2 查看是否有 受控文件清单 查 文件收文登记本 查 文件的分发情况 文件 是否经过审核审批 更改的实施 是否按 文件控制程序 执行 3 查看所有生产工段 内的记录表格是否按要求填写 文件编制导则 文件控制程序 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 制胶车间 2 E4 3 1 环 境因素 S4 3 1 危险 源辨识 风 险评估和控 制措施确定 1 查 环境因素识及评价登记表 重要环境因素清单 查重要环境因素的控制措 施 2 查 危险源识别与风险评价登记表 不可抗拒风险清单 并现场提问员工 3 新增设备环境因素 危险源的辨识 环境因素的识别与评价 程序 危险源辨识 风险评价 和风险控制策划程序 3 Q6 4工 作环境 E4 4 6 运行控制 S4 4 6 运行控制 1 现场查设备标识 安全标识 消除器材 生产现场照明 定置化管理 现场职业卫生 安全作业票 2 现场查安全 环境保护设施和职业危害防治设施的管理 查生产现场环 境和工作环境的控制 3 查对生产现场的安全 环境 排放检查考核情况 职业健康安全运行控制 程序 环境管理运行控制程序 环境卫生管理制度 工段清洁管理制度 4 Q7 5 1 生产 服 务提供 的控制 1 工艺指标完成情况 2 现场查看操作情况 记录 是否准确 及时记录 3 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度 砂光流程操作规程 砂光流程作业指导书 需修改 需修改 5 Q8 3不 合格品 控制 1 如何进行不合格品的处置 2 生产过程中产生的不合格品 废板 的标识及处置 3 查产品质量报告单 分析 报告单 不合格品通知单 查对不合格品的 纠正和预防措施 和验证情况 纠正措施和预防措施 控制程序 职能要素 检查结果序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查内容 方法管理制度 有否是否落实 评分 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 安全办 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资料 控制 1 文件的编写 批准 发布 保管 修订 评审情况 2 查看是否有 受控文件清单 查 文件收文登记本 查 文件的分发情况 文件 是否经过审核审批 更改的实施 是否按 文件控制程序 执行 3 查看所有生产工段 内的记录表格是否按要求填写 文件编制导则 文件控制程序 2 E4 3 1 环 境因素 S4 3 1 危险 源辨识 风 险评估和控 制措施确定 1 查 环境因素识及评价登记表 重要环境因素清单 查重要环境因素的控制措 施 2 查 危险源识别与风险评价登记表 不可抗拒风险清单 并现场提问员工 3 新增设备环境因素 危险源的辨识 环境因素的识别与评价 程序 危险源辨识 风险评价 和风险控制策划程序 3 Q6 4工 作环境 E4 4 6 运行控制 S4 4 6 运行控制 1 现场查设备标识 安全标识 消除器材 生产现场照明 定置化管理 现场职业卫生 安全作业票 2 现场查安全 环境保护设施和职业危害防治设施的管理 查生产现场环 境和工作环境的控制 3 查对生产现场的安全 环境 排放检查考核情况 职业健康安全运行控制 程序 环境管理运行控制程序 脱水废水处理管理制度 工段清洁管理制度 4 Q7 5 1 生产 服 务提供 的控制 1 工艺指标完成情况 2 现场查看操作情况 记录 是否准确 及时记录 3 查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度 制胶流程操作规程 制胶流程作业指导书 制胶过程应急处理方法 5 Q8 3不 合格品 控制 1 如何进行不合格品的处置 2 生产过程中产生的不合格品 废板 的标识及处置 3 查产品质量报告单 分析 报告单 不合格品通知单 查对不合格品的 纠正和预防措施 和验证情况 不合格胶水的处理制 度 纠正措施和预防措施 控制程序 职能要素 检查结果序 号 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查内容 方法管理制度 有否是否落实 评分 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 财务部 1 E4 3 1 环 境因素 S4 3 1 危险源 辨识 风险 评估和控制 措施确定 1 查 环境因素识及评价登记表 重要环境因素清单 查重要环境因素的控制措施 2 查 危险源识别与风险评价登记表 不可抗拒风险清单 并现场提问员工 环境因素的识别与评价程序 危险源辨识 风险评价和风险控制策划程序 2 E4 3 3 目 标指标和 方案 S4 3 3 目标 和方案 1 目标和指标的学习及完成情况 2 查 质量 环境 职业健康的目标和指标 的分解并量化 受控 传达及完成情况 查未完成的 目标 指标和方案是否采取了措施 3 查内审及各种检查中发现的不符合的纠正 预防措施的完成情 况 4 安全办 生产部 查对车间目标指标 管理方案完成情况的检查记录及跟踪验证情况 方针 目标 指标和方 案控制程序 安全生产奖惩管理制度 需修改 3 E4 4 3 信 息交流 S4 4 3 沟通 参与和协商 1 车间内部如何进行内部交流 是否保存有接收和答复员工意见建议的记录 2 是否将管理体系审 核和评审结果通报组织内所有有关人员 信息交流控制程序 4 E4 4 7 应急准备 和响应 S4 4 7 应 急准备和响 应 1 员工应急响应培训 员工应急知识的掌握 2 查环保事故调查的记录 3 查重大危险源应急预案 应急演练记录 预案可行性评估 4 现场查看消防器材 防护器材和设施的配备 检查记录 5 查 公司级应急预案 演练 查对公司事故的处理 事故调查报告 记录 不符合项 跟踪验证记录 应急准备和响应控制程序 公司应急预案 职业健康安全管理制度 消防安全管理制度 5 E4 5 1 监测和测 量 S4 5 1 绩效 测量监视 1 查测量设备的更新 配置 校验 查周检计划表 现场查看测量设备使用情况 查看过程的监视 和测量 2 查废水废气噪音监测 工业固体废弃物处置 转移 意外事故的应急监测等 3 查检定 计划 并现场查看测量环境及有无超期使用的监测设备 监视和监测设备控制程 序 职业健康安全绩效测量 和监视控制程序 6 E4 5 2 合 规性评价 S 5 2 合规性 评价 1 查公司环境 职业健康安全指标统计分析情况 2 查看合规性评价的实施计划 输入信息 会议 签到 合规性评价报告 整改措施以及效果验证 合规性评价控制程序 7 E 5 3 不符合 纠正与预 防措施 S 5 3 事故 事件不符合 纠正和预防 措施 1 查看日常的检查记录 纠正或预防措施记录 跟踪评审 2 事故 未遂事故 一般事故 重大事故 特大事故 职业病 的处理记录 3 查对安全 环保事故的调查处理 4 对工艺 设备事故的调查处理 环境环境不符合控制程序 安全事件 不符合调查处理 程序 事故报告 调查 处理管理 制度 职能要素 检查结果序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查方法 内容管理制度 有否是否落实 评分 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资料 控制 1 查看是否有 受控文件清单 查 文件收文登记本 查 文件的分发情况 文件是 否经过审核审批 更改的实施 是否按 文件控制程序 执行 2 查看文件的分类管理 标识 卷内清单 文件编制导则 文件控制程序 2 E4 4 6 运 行控制 E4 4 6 运行 控制 1 产品实现的过程中安全及风险的控制 2 查 两源清单 及辨识 培训情况 职业健康安全运 行控制程序 3 Q6 1资 源的提 供 1 提供资源是否满足体系的要求 2 是否配备足够的资源 固定资产管理制 度 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 行政部 职能 要素 检查结果序 号ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查方法 内容管理制度 有否是否落实 评分 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资料 控制 1 文件的编写 批准 发布 保管 修订 评审情况 2 查看是否有 受控文件清单 查 文件收文登记本 和 外来文件登记本 查 文件的分 发情况 文件是否经过审核审批 更改的实施 是否按 文件控制程序 执行 3 查 文件和记录销毁清单 查看文件的分类管理 标识 卷内清单 查看是否有作废文件处 理 4 档案 资料的清单 管理是否到位 文件编制导则 文件控制程序 2 Q5 5 1 职责和 权限 E4 4 1 资源 作 用 职责 和权限 S4 4 1 资源 职责 责任和权限 1 查提供组织机构图 查各岗位职责 各类人员能力要求 权限及相互关系 2 所提问的人员是否按其职责规定的权限开展工作 查相关记录 岗位职责 公司组织机构 3 Q6 2人 力 资源 E4 4 2 能力 培 训和意识 S4 4 2 能力 培训 和意识 1 查看各岗位人员的能力要求 查看 部门培训计划 实施 记录表 2 查新员工 在岗人员 转岗人员 待岗及特殊岗位人员的培训 日常安全教育及年度安全培训情况 3 查特殊工种的持 证 复审换证的培训材料 台帐等 4 查教育 培训 技能和经历记录 5 查各级管理人员培训 记录 6 查外培人员的培训 7 培训评价 培训控制程序 员工培训管理制 度 文件 科技档案 理制度 人力资源控制程 序 4 Q6 4 工作 环境 1 查看环境卫生检查表 2 生活垃圾的 固体废弃物的处理 有毒有害物品处理是否委托有资质的单位处理 文明生产及绿化 管理制度 环境管理运行控 制程序 固体废弃物管理 制度 不完善 审核员 部门负责人 品保部经理 管理者代表 三合一管理体系检查表 职能部门 仓管部 职能要素 检查结果 序 号 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS 18001 条款 检查方法 内容管理制度 有否是否落实 评分 1 Q4 2 文件 要求 E4 4 5 文件控制 S4 4 5 文件和资料 控制 1 文件的编写 批准 发布 保管 修订 评审情况 2 查看是否有 受控文件清单 查 文件收文登记本 查 文件的分发情况 文件是否经过审核审批 更改的实施 是否按 文件控制程序 执行 3 查 文件和记录销毁清单 查看文件的分类管理 标识 卷内清单 文件编制导则 文件控制程序 2 Q7 4采 购 1 查 采购控制程序 是否按相关要求采购 2 查如何选择和评价供方 评价的结果和跟踪措施是否予以记录 供应商评定记录 合格供方目录 供应商定期评估报告 供方供货情况记录 3 查主要材料的采购计 划 合同 合同评审或订单 查采购产品的验收记录 4 供应商质量下降时 是否