职业健康安全管理体系审核通用检查表

职业健康安全管理体系审核通用检查表 适合各部门 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 职业健康安全 方针的制定 OHSCOP02 是否制定了文件化的 职业健康安全方针 职业健康安全方针是 否经最高管理者批准 职业健康安全 方针的内容 OHSCOP02 职业健康安全方针是 否与组织的风险性质和 规模相适宜 职业健康安全方针是 否包含对持续改进 对 遵守法律 法规和其他 要求的承诺 职业健康安全方针是 否阐明了职业健康安全 的总目标 职业健康安全 方针的传达与管 理 OHSCOP02 如何向全休员工传达 的 采取了哪些方式 询问员工 看员工是 否了解职业健康安全方 针 为公众获得职业健康 安全方针提供了何种方 便 公众如何获得职业健 康安全方针 职业健康安全 方针是否得到实 施 OHSCOP02 检查绩效测量结果 确认方针是否得到实施 4 2 职业健康 安全方 针 职业健康安全 方针的评审与修 订 OHSCOP02 是否有定期评审职业 健康安全方针的规定 最高管理者是否定期 评审过职业健康安全方 针 如何对职业健康安全 方针进行修订 评审 修订的依据是 什么 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 是否建立了危 险源辨识 风险 评价和风险控制 策划的程序 OHSCOP01 有无危险源辨识 风 险评价和风险控制策划 的程序 程序中是否包括危险 源辨识 风险评价和风 险控制策划的要求 是否对组织的 活动及活动场所 中的危险源及其 风险进行了辨识 OHSCOP01 是否按程序要求辨识 危险源及其风险 是否规定了辨识的范 围和对象 是否有危险源及其风 险的清单 受审核部门的危险源 及其风险有哪些 用什么方法和 怎样进行危险源 及其风险的辨识 OHSCOP01 是否规定了辨识危险 源及其风险的方法 方法是否适宜 辨识危险源及其风险 时 收集了哪些原始资 料 辨识危险源及 其应把握的要点 OHSCOP01 是否考虑三种状态 是否考虑三种时态 是否考虑了各种类型 的危险情况 是否考虑到可对其施 加影响的相关方带来的 OSH 风险 4 3 1 对危险源 辨识 风险评价 和风险 控制的策 划 如何进行风险 评价 OHSCOP01 有无规定风险评价的 方法 准则和步骤 有无重大危险源及其 风险清单 评价结果是否合理 对新项目和变化是否 进行了风险评价和事前 评价 如何对风险控 制进行策划 OHSCOP01 是否根据风险评价结 果 制定了风险控制措 施计划 对危险源及其风险的 控制措施有哪些 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 如何对风险控 制进行策划 对潜在职业健康安全 风险是否制定的应急准 备和响应措施 危险源及其风 险的信息能否及 时更新 OHSCOP01 有无更新信息的规定 是否按规定实施更新 4 3 1 对危险源 辨识 风险评价 和风险 控制的策 划 在制定职业健 康安全方针 目 标时 是否考虑 了重大危险源及 其风险 OHSCOP02 哪些重大风险列入目 标 其他风险如何控制 4 3 2 法规和其 他要求 是否建立并保 持了识别 获得 和更新法规及其 他职业健康安全 要求的程序 OHSCOP03 程序是否规定了识别 适合本公司的法规和其 他要求的方法 程序是否明确了获得 法规的渠道 程序中是否规定了收 集 登录 保存的责任 单位和人员 是否规定 了收集频次 途径 登 录方法 该程序是否规定了对 法规变更信息的跟踪及 负责人 该程序是否规定了向 员工和其他相关方传达 有关法规和其他要求方 面的方法和职责 适用于本公司 的法规和其他要 求有哪些 受审核部门适 用的法规有哪些 OHSCOP03 是否建立了法规和其 他要求的清单 有无遗 漏 受审核部门适用的法 规有哪些 法规信息是否 及时变更 OHSCOP03 由谁负责 做得如何 如何向员工和 其他相关方传达 法规和其他要求 的信息 OHSCOP03 法规信息如何进行内 外部沟通 谁负责 和需要了解法律法规 和其他要求的员工面谈 看其是否充分了解 员工是否意识到不遵 守法规的后果 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 4 3 2 法规和其 他要求 本组织的守法 情况及守法证明 性文件 OHSCOP03 过去 现在有无违法 各项职业健康标准是 否清楚 有限违背情况 有无守法证明性文件 如新建 扩建项目和技 术改造项目的职业健康 安全评价报告 三同时 验收报告 噪声的监测 数据等 4 3 3 目标 组织是否设定 了职业健康安全 目标 OHSCOP02 目标是否形成文件 是否经领导批准 是否分解到有关的职 能和层次 设定目标时应 考虑的一些方面 OHSCOP02 目标的内容是否符合 方针的要求 目标的内容是否考虑 了法规和其他要求 目标的内容是否考虑 了重大职业健康安全危 险源及其风险 目标的内容是否考虑 了员工和相关方的观点 目标是否体现了持续 改进的承诺 实现目标的方案是否 可行 是否考虑了技术 上的问题 财政及动作 上的要求 目标是否尽可能的具 有可测量性 有无测量 目标的方法 目标是否得到 了落实 OHSCOP02 受审核部门是否均有 相应的目标 目标是否具体并尽可 能量化 是否设置了必要的可 测量参数 是否制定了实施目标 的方案 企业资源是否能保证 目标的实现 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 4 3 3 目标 目标是否得到 了落实 是否明确了招待部门 和负责人 是否已向有关人员传 达 有关人员是否清楚 有无职业健康 安全目标实现的 证据 OHSCOP11 检查绩效测量结果 确认目标是否得实现 目标是否定期 评审 修订 OHSCOP02 职业健康安全目标是 否定期评审 修订 依据什么评审 修订 目标的评审 修订是 否体现持续改进 是否制定了职 业健康安全管理 方案 OHSCOP02 方案是如何制定 批 准的 受审核部门有否相应 的方案 是否所有的目标都有 相应的方案 职业健康安全 管理方案的内容 是否满足规范要 求 OHSCOP02 是否明确了责任人 是否明确了实现目标 的措施 方法 是否明确了时间要求 是否规定了资源保证 方案是如何监 督实施的 OHSCOP02 由谁负责方案实施的 监督 如何验证方案实施的 效果 方案能否保证 目标的实现 OHSCOP02 是否存在一个评审方 案的过程 是否所所的目标都有 相应的方案 有关人员是否参与方 案的制定 4 3 4 职业健康 安全管 理方案 方案是否及时 修订 OHSCOP02什么情况下修订方案 是否进行过修订 4 4 1 结构和职 责 是否明确规定了 组织的组织结构 职责 权限 OHSM 00 是否有清晰的职业健 康安全组织结构图 相关职能部门或岗位 尤其是从事管理 执 行和验证工作的人员 的职业健康安全职责是 否得到规定并形成文件 受审核部门的职业健 康安全职责是什么 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 最高管理者的职 责 权限 OHSM 00 最高管理者是否明确 其各项职责 最高管理者是否指定 了管理者代表 是否恰 当地明确了管理者代表 的职责和权限 管理者代表的职 责权限 OHSM 00 管理者代表是否对体 系的建立 实施 保持 负责 是否向最高管理者报 告职业健康安全管理体 系的运行情况 管理者的作用 OHSM 00 管理者是否为实施 控制和改进职业健康安 全管理体系提供必要的 资源 包括人力资源 专项技能 技术和财务 资源 提供资源的途径 是否明确 承担管理职责的人员 如何表明其对职业健康 安全绩效持续改进的承 诺 是否指定了职业健康 安全员工代表 其职责 和权限是否明确 管理者如何参与和支 持职业健康安全活动 4 4 1 结构和职 责 有关职责 权 限如何传达到位 的 OHSM 00 各部门 各类人员的 职责权限是如何传达的 各有关人员是否明确 各自的职责权限 各类人员是否明确完 成职责任务与实现职业 健康安全方针之间的关 系 4 4 2 培训 意 识和能 力 是否确定了影 响职业健康安全 的各类人员的能 力要求 OHSCOP04 对人员的能力要求 是否包括对教育 培训 和经历的要求 是否对人员能力胜任 与否进行了培训与考核 人员的安排是否满足要 求 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 4 2 2 培训 意 识和能 力 是否建立了确 定培训需求和实 施培训的程序 组织是否制定 了实施培训的具 体计划 是否根据需要 制定 评审和修 订培训计划 应接受培训的 人员是否都经过 了培训 OHSCOP04 培训需示是如何确定 的 是否考虑到职责 能力 文化程序以及风 险的不同情况的要求 培训的对象是否包括所 有员工 组织是否根据培训需 求制定了培训计划 有没有进行职业健康 安全方针 目标 意识 程序的培训 有没有应 急准备和响应要求方面 的作用和职责的培训 对从事特殊工作的人 员 包括可能具有重大 职业健康安全风险岗位 的人员 是否进行了培 训并进行了资格认定 对内审员是否进行了 培训 对临时工是否进行了 培训 受审核部门员工培训 情况如何 培训程序和培 训计划是否得以 有效实施 是否对培训的 有效性进行了评 价 培训的记录 OHSCOP04 上述重点内容的培训 是否得以实施 培训是否有记录 培训后是否考核 以何种方式评价培训 的有效性 实际效果如 何 供方和承包方 是否需要培训 效果如何 OHSCOP04 培训的内容是什么 培训的效果如何 对从事可能产 生重大职业健康 安全风险的工作 人员是否进行了 培训 效果如何 OHSCOP04可能产生重大职业健康 安全风险的岗位有哪些 是否明确 这类岗位的人员是否都 接受了适当培训 这类岗位的人员是否都 能胜任所担负的工作 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 是否制定了协 商和交流的程序 OHSCOP05 组织是否有协商和交 流的程序 程序中是否 对协商和交流的方式 内容作了规定 程序制 定过程中是否听取了员 工意见 程序中是否规定了与 相关方的沟通和协商 外部人员获取职业健 康安全方针的途径和方 法是否可行 是否方便 4 4 3 协商和沟 通 内部协商的内 容 OHSCOP05 员工是否参与职业健 康安全方针和程序的制 定 修订与评审 员工是否参与商讨影 响工件场所职业健康安 全的任何变化 如引入 新的或改进的设备 原 材料 技术 程序或工 作模式等 员工是否参与职业健 康安全事务 包括危险 源辨识 风险评价 风 险控制的策划和事故的 调查处理等 员工是否了解谁是职 业健康安全员工代表以 及谁是管理者代表 协商和交流的 记录 OHSCOP05 涉及重大风险的外部 信息有无适当处理和记 录 是否保存有接收和答 复员工意见建议的记录 通报组织职业 健康安全方针和 职业健康安全表 现的过程 将职业健康安 全管理体系审核 和评审结果通报 组织内所有有关 人员的过程 异常 紧急情 况下的信息如何 交流 OHSCOP05 是否同员工 周围进 行过信息交流 是否将职业健康安全 管理体系审核和评审结 果通报组织内所有有关 人员 信息通报采取何种方 式 受审核部门涉及到哪 些信息交流 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 4 4 3 同外部相关方 OHSCOP05 是否参加政府劳动保 协商和沟 通 的信息交流护机构组织的活动 是否同供方和承包方 交流职业健康安全信息 组织是否有文 件化的职业健康 安全管理体系 相关文件是否齐 全 文件是书面 形式还是电子形 式 OHSM 00 与职业健康安全管理 体系相关的文件有多少 与受审核部门相关的 文件有多少 三同时报告 组织结 构图等是否保存完好 电子形式文件的使用 是否有效 职业健康安全 管理体系文件是 否覆盖了核心要 素并符合其要求 要素之间相互作 用关系是否给予 确定及描述 OHSM 00 职业健康安全管理手 册的内容是否满足 GB T 28001 的要求 职业健康安全管理体 系要素间的逻辑关系 文件的接口是否清楚 4 4 4 文件 查询相关文件 的途径 OHSM 00 有否规定查询相关文 件的途径 文件是否便于查阅 4 4 5 文件和资 料的控 制 制定的文件控 制程序是否符合 要求 OHSCOP06 程序内容是否完整 是否有可操作性 程序 中是否对文件的编制 批准 发布 存档 查 找 修订 评审做出了 规定 程序文件是否有效版 本 外来文件 如标准 是否包括在控制范围之 例 是否规定了文件的保 管办法 是否规定了适时和定 期评审文件的有效性 是否规定了对职业健 康安全的运行起关键作 用的岗位都应得现行有 效文件 是否规定了失效文件 的处置 管理办法 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 文件的编写 批准 发布 保 管 修订 评审 情况 OHSCOP06 所有文件是否字迹清 楚 所有文件标识是否明 确 文件发布前是否得到 授权人的批准 所有文件是否均注明 制定或修订日期 文件修改后是否重新 批准 识别文件现行修改状 态的方法是什么 是否 满足要求 使用处是否都使用适 应文件的有效版本 文件的查找是否方便 文件的保管是否有效 外来文件的控 制 OHSCOP06 是否对外来文件的收 集 审查 批准 归档 发放 使用 评审 更 新 补充和作废等作了 规定 执行的如何 4 4 5 文件和资 料的控 制 作废文件的管 理 OHSCOP06 是否对保留的作废文 件进行标识和管理 以 防止误用 4 4 6 运行控制 是否确定了与 风险有关的运行 与活动 OHSCOP07 OHSCOP08 重大职业健康安全风 险有哪些 与其相关的运行与活 动确定了吗 受审核部门与重大职 业健康安全风险有关的 运行与活动有哪些 如何确定的 何时确定的 OHSCOP07 OHSCOP08 OHSCOP09 对缺乏程序指导可能 偏离方针 目标的运行 是否制定和保持了管理 程序 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 4 4 6 运行控制 对确定了的与 风险有关的运行 与活动是否进行 了策划 是否有 程序之类的规定 OHSCOP07 OHSCOP08 OHSCOP09 组织所使用的货物 设备和服务中已识别的 重大职业健康安全风险 是否制定了管理规定 对组织活动 工作场 所 过程 装置 机械 运行程序和工作组织的 设计 是否制定了管理 规定 与职业健康安全有关 的设备 是否有日常管 理规定 是否有原材料供应的 职业健康安全风险评价 程序 化学品和设备入厂前 是否评价 有无程序 运行程序中是否有运 行准则之类内容 对关键设备和工序是 否明确了须监测的内容 和控制限界值 有无支 持的作业文件 运行控制是否充分 能否达控制重大危险源 及其风险的目的 运行控制程序和作业 指导书是否具备可操作 性 有关的程序和要求是 否通报供方和承包方 采用何种方式通报 运行控制程序 的执行情况 OHSCOP07 OHSCOP08 员工是否了解运行标 准 实际运作是否严格按 程序执行 是否超越控 制界限 是否按要求记录 有 关的运行记录是否证明 其遵守程序 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 运行控制程序 的执行情况 OHSCOP07 OHSCOP08 是否向供方和承包方 通报了与他们所提供的 产品和服务有关的职业 健康安全信息 噪音管制 OHSCOP07 WI PE 023 噪音 管制规定 车间及厂界噪音排放 标准是多少 主要噪声 污染源有哪些 噪声防治设施和方法 有哪些 有无社区居民投诉 4 4 6 运行控制 化学品管制 OHSCOP07 WI PE 024 化学 品管制规定 化学品的保管状况怎 样 是否按要求使用化学 品 使用中是否存在渗漏 情况 4 4 7 应急准备 和响应 组织中已识别 的潜在事件或紧 急情况有哪些 OHSCOP10 组织 部门中可能产 生潜在事件或紧急情况 的设备 场所 活动是 否得到明确 可能发生的事故或紧 急状态是什么 以往是否发生过 一旦发生会产生怎样 的职业健康安全风险 是否建立了应 急准备与响应程 序 OHSCOP10 是否有程序 程序中是否规定了确 定潜在事故或紧急情况 的内容 是否针对潜在事故和 紧急情况规定了处置对 策 依据程序做出 响应 能否防止 或减少职业健康 安全风险 OHSCOP10 针对事故和紧急状态 采取的对策能否起作用 对策是怎样确定的 是否经过认证 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 依据程序做出 响应 能否防止或 减少职业健康安 全风险 OHSCOP10 是否有明确的处置程 序 方法 措施和组织 领导 是否有明确的职责和 资源保证 有无与相关部门联络 的规定 是否有对程序 进行定期演练的 规定 OHSCOP10 如何规定的 是否演 练过 演练的效果如何 是否根据演练结果对 程序加以修改 有无上述记录 4 4 7 应急准备 和响应 是否有对程序 进行评审 修订 的规定 OHSCOP10 什么情况下评审 什么情况下修订 是否明确规定当事故 或紧急状态发生后要对 程序进行评审并适时进 行修订 是否对修订的程序进 行评审 批准 程序的更改是否有记 录 有无绩效监视 和测量程序 OHSCOP11 是否建立并保持绩效 监视和测量程序 绩效监视和测量程序 是否覆盖了具有重大风 险的运行与活动的关键 特性 通过对具有重大风险 的运行与活动的关键特 性的例行监视和测量 能否保证相关活动处于 受控制状态 监视和测量的方法 依据有无具体的规定 监视和测量的依据是 否符合法规要求 4 5 1 绩效测量 和监视 是否对组织的 职业健康安全目 标 管理方案的 完成情况进行例 行检查 OHSCOP11 能否追踪目标的执行 情况 是否对职业健康安全 管理方案执行情况进行 追踪 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 4 5 1 绩效测量 和监视 是否对职业健 康安全日常运作 进行检查 OHSCOP11 是否检查运行控制程 序 如果如何 是否检查应急准备与 响应程序的执行情况 是否检查作业文件的 执行结果 对重点工序 设备的 日常监测 是否有记录 是否对职业健 康安全绩效进行 测定 OHSCOP11 有无测定记录 外部项目监测是否由 具有资格的单位进行 是否定期评价 法律 法规的符 合情况 OHSCOP11 是否程序规定要定期 评价法律 法规的符合 情况 是否执行了规定 评价标准是如何确定 的 评价工作何时 由谁 进行的 评价结果是否有记录 评价信息是否向有关 部门及时通报 有无对事故 疾病 事件和其 他不良职业健康 安全绩效的历史 证据的统计监视 OHSCOP11 程序有无规定 是否执行了规定 统计监视的结果是否 有记录 是否就统计监视的结 果适时采取纠正措施 监测异常时如 何处置 OHSCOP11 是否有明确的报告程 序 向谁报告 出现了异常之后是否 采取了处置措施 处置是否生效 是否有记录 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 4 5 1 绩效测量 和监视 有没有建立监 视设备的控制程 序 对监视设备 有没有进行校准 和维护 是否保 存有校准和维护 的记录 OHSCOP12 是否有监测设备校准 规定或程序 选择的监测设备 其 准确度和精密度是否符 合要求 是否按规定进行使用 前校准和使用后的周期 复校 是否明确了设备管理 的责任部门和责任人 监测设备是否有校准 有效期的标志 不适合贴标签时 如 何识别校准状态 监测设备贮存 保养 维修是否符合要求 操作者是否按规定调 整监测设备 监测设备的校准记录 是否妥善保管 4 5 2 事故 事 件 不 符合 纠 正和预 防措施 是否建立了事 故 事件 不符 合的调查和处理 程序 是否建立并保 持了纠正和预防 措施的文件化程 序 OHSCOP13 OHSCOP14 程序中对事故 事件 不符合进行处理 调查 以及采取纠正和预防措 施的职责和权限的规定 是否明确 由哪个部门 组织调查事故 事件 不符合的原因和确定纠 正和预防措施并实施 是否包含对事故 事 件 不符合进行应急处 理的内容 是否包含对事故 事 件 不符合的原因进行 调查的内容 是否明确要求须针对 事故 事件 不符合的 原因采取防止再发生的 纠正措施 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 4 5 2 事故 事 件 不 事故 事件 不符合的调查和 处理是否得到实 OHSCOP13 OHSCOP14 对发生的事故 事件 不符合是否采取了紧急 应变措施 施 纠正与预防措 施程序是否得到 实施 对已发生的事故 事 件 不符合和潜在的不 符合是否进行了调查 如果如何 采取了怎样 的措施 采取纠正和预防措施 之前 是否对问题的重 要性及采取纠正和预防 措施伴随的职业健康安 全风险进行了评估 措 施是否与该问题的严重 性和伴随的职业健康安 全风险相适应 纠正措施的实施效果 如何 能否防止不符合 的再发生 对潜在的不符合是否 进行了原因调查 是否 采取了预防措施 所有措施是否完成 是否有效 有无记录 伴随纠正 预 防措施实施的文 件更改和信息交 流 OHSCOP14 OHSCOP06 对来自政府的监督和 居民的投诉 所采取的 纠正措施是否进行了报 告和交流 程序中有无关于纠正 预防措施涉及文件更改 的规定 是否按规定对相关文 件进行了更改 符合 纠 正和预 防措施 更改后的文件 执行情况及记录 OHSCOP06 更改后的文件是否得 到实施 有否记录 4 5 3 记录和记 录管理 是否有对记录 进行管理的程序 OHSCOP15 程序中是否对记录的 标识 收集 编目 归 档 保存 维护 查阅 处置等管理内容做了规 定 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 是否有对记录 进行管理的程序 OHSCOP15 本组织与职业健康安 全管理有关的记录有哪 些 与受审核部门有关的 职业健康安全记录有哪 些 程序中是否包含对记 录的质量要求 是否有保存期限的规 定 4 5 3 记录和记 录管理 记录管理的实 况 OHSCOP15 是否对记录进行了清 理 并列出了清单 对记录的标识 贮存 检索 保护是否与书面 程序的要求相一致 记录是否填写正确 字迹清楚 贮存是否便于存取和 检索 贮存环境如温度 湿 度是否适宜 防尘 防 蛀等保护措施是否得当 过期记录是否按要求 进行处置 现行记录是否完整 能否提供足够信息 信 息是否可靠 可见证 记录能否做到对相关 活动 产品或服务的可 追溯性 员工在需要时能否从 组织的记录 信息管理系 统获取相应信息 4 5 4 审核 组织是否建立 了职业健康安全 管理体系审核程 序 OHSCOP16 文件化程序是否包括 实施审核 确保审核的 独立性 记录审核结果 并向管理者报告的职责 和要求 程序中是否饮食审核 的范围 频次 计划 方法 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文 件 适用法律法规 审核日期 审核员 检查方法 标准要素 检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记 录 内部审核方案 的策划 OHSCOP16 是否进行了年度内审 方案策划且明确规定了 审核的准则 范围 频 次 方法 年度内审方案是否经 管理层批准 年度内审方案是否发 给有关部门 是否按年度内审方案 的计划实施了审核 内部审核的实 施 OHSCOP16 是否制定了内审实施 计划 内审实施计划是否覆 盖全部要素和全部部门 审核是否由非从事受 审核活动的人员进行 审核员是否经过培训 并取得了资格证 审核是否抓信了关键 环节 部门 设备 活 动 和重大职业健康安 全风险 审核用检查表是否充 分 符合要求 审核报告的内容是否 全面 能否说明职业健 康安全管理体系的符合 性和有效性 4 5 4 审核 对内部审核中 发现的不符合是 否采取了纠正措 施 OHSCOP16 对内部审核中发现的 不符合是否采取了纠正 措施 采取的纠正措施是否 按期完成 对纠正措施的实施效 果是否进行了验证 有 无记录 验证结果是否报告了 相关部门 4 6 管理评审 是否有定期进 行管理评审的规 定 OHSCOP17 评审的时间间隔是怎 样规定的 是否按规定的时间进 行管理评审 管理评审是否由总经 理亲自主持 注 检查结果记录 栏 符合 轻微不符合 严重不符合 有不符合时要记录证据 并要求受审核部门当事人签名确认 续表 受审核部门 编制人 日期 批准人 日期 审核准则 GB T 28001 体系文