论我国中小企业技术创新战略

精品文档 1欢迎下载 摘 要 创新是一个民族进步的灵魂 二十一世纪的知识经济时代 人类社会正在经历一场 全球性的科学技术革命 企业的竞争 经济的发展 综合国力的较量 日益集中地表现 为科学技术的竞争 为此 国家中长期科学和技术发展规划纲要 2006 一 2020 提出了 增强自主创新能力 建设创新型国家 的战略目标 并指出 增强自主创新能力 关 键是强化企业在技术创新中的主体地位 建立以企业为主体 市场为导向 产学研相结 合的技术创新体系 如果说企业是技术创新的主体 那么中小企业则是技术创新的生力 军 中小企业技术创新能力的提高 对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持 经济的可持续发展至关重要 目前 我国中小企业在技术创新中面临诸多不利因素 如 何加强中小企业的技术创新已经越来越引起政府 企业和学术界的高度关注 本文就这 一论题展开研究 论文的第一部分从技术创新的概念入手 分析了中小企业技术创新的 特点 运作机制 第二部分叙述了世界创新性国家和地区中小企业技术创新的经验及对 我国中小企业技术创新的借鉴与启示 第三部分运用实证分析法分析了我国中小企业技 术创新的现状及存在的问题第四部分在借鉴与启示的基础上 分别从宏观与微观两个角 度提出了我国中小企业技术创新的策略 认为在我国目前经济结构和经济增长方式均处 于转型的时期 政府在宏观上建设良好的技术创新环境 企业充分发挥创新的能动性和 建设创新型国家 的民族责任感 两者的有机结合是我国中小企业技术创新的有效策 略 关键词 中小企业 技术创新 战略 精品文档 2欢迎下载 ABSTRACTABSTRACT Innovation is the soul of national advancement 21 century is the era of knowledge economy during which mankind is undergoing a global technological revolution The competition among enterprises economies and comprehensive national powers is increasingly embodied as the competition of technology Layout Compendirsm of National Medium and lofy Term Scierrce ayrd 7echrology Deoelopmerrt puts forward the strategetic goal of enhancing independent innovation capability and constructing innovating nation pointing out that the key of enhancing independent innovation capability is to consolidate the status of enterprise as the main player in technology innovation and establish the technology innovation system which is market oriented and combining industry education and research As SME are the active strength of technology innovation the improvement of their innovation capability is vital for a nation to maintain competence in global market and sustainable development of economy But at present SLV are facing a lot of disadvantages on which this thesis is focusing The first part of this thesis expatiates the background and meaningness of the research Starting from the concept of technology innovation the second part analyzes the characteristics and mechanism of SME technology innovation The third part narrates experiences of supporting SME technology innovation which China can learn from innovative nations and regions in the world The fourth part using the method of demonstration analyzes the obstacles facing SME in their pursuing of technology innovation The fifth part on the basis of foreign experiences put forward from macro and micro perspective countermeasures of improving Chinese SME s technology innovation capability The key point is that in the transforming period of China s economic structure and increasing mode government should construct good environment for technology innovation while enterprises should bring into play their inherent positivity and bear the responsibility in constructing innovative nation Combination of the two aspects mentioned above is the effective way of improving Chinese SME s technology innovation capability which is the original point of view of this thesis 精品文档 3欢迎下载 KeyKey words words SME technology innovation Strategy 目 录 摘要 Abstract 前言 1 一 中小企业技术创新的特点及运作 3 一 中小 企业技术创新的概念及其类型 3 1 技术创新概念的界定 3 2 技术创新的基本类型 4 二 中小 企业技术创新的特点 4 1 中小企业体制灵活 4 2 强调应用技术创新 5 3 技术创新效率较高 5 4 企业家在技术创新中的作用突出 5 三 技术 创新的相关理论 5 1 技术创新成功理论 5 2 国家创新理论 6 四 中小企业技术创新的运作机制 6 二 中小企业技术创新经验与借鉴 7 一 国外 与地区中小企业技术创新的经验 7 1 美国中小企业技术创新经验 7 2 德国中小企业技术创新经验 7 3 日本中小企业技术创新经验 7 精品文档 4欢迎下载 4 我国的台湾地区中小企业技术创新经验 8 二 对中国中小企业技术创新的借鉴与启示 8 三 我国中小企业技术创新的实证分析 10 一 中小 企业技术创新现况及存在的问题 10 1 资源不足 10 2 缺乏技术开发人员 11 3 缺乏有利于中小企业技术创新的中介和协作网络 12 4 科技投入不足 知识产权保护力度不够 12 二 中小企业技术创新的案例分析 12 四 我国中小企业技术创新的策略 13 一 中小 企业技术创新的宏观 13 1 完善立法体系 13 2 建立中小企业管理的专门机构 13 3 建立支持中小企业技术创新的财政体系 13 4 建立支持创新的金融服务体系 13 5 完善社会服务体系 14 6 完善知识产权法规体系 14 7 布局中小企业的产业集群技术创新体系 14 8 建立产业链模式下的中小企业技术创新体系 14 二 中小 企业技术创新的微观策略 14 1 树立主体创新意识 15 2 企业家主导下的技术创新 15 3 在国家鼓励发展的高新技术领域大力开展技术创新 15 4 用好国家的优惠政策 15 5 构建技术创新人才队伍 16 6 理性选择创新模式 16 7 加强知识产权保护意识 16 8 加强信息工作 把握国家和国际科技发展动态 16 9 营造奋发向上的企业文化 17 结论 18 致谢 19 参考文献 20 附录一 精品文档 5欢迎下载 附录二 精品文档 6欢迎下载 前 言 改革开发以来 我国的国民经济以每年平均 9 的增长速度快速发展 但快速发展的 背后也给我国的经济发展埋下了巨大的隐患 一方面 我国经济增长过度依赖资金高投 入 资源高消耗和能源高消耗 给经济的可持续发展带来了前所未有的挑战 中国的现 有资源已不足以支撑中国走向小康社会 另一方面 为了缩小我国和发达国家的技术差 距 我国实行了一种以市场还技术的战略 但由于受国家政策等因素的影响 企业只注 重引进 不注重消化吸收再创新 使我国企业进入了一个 引进 落后 再引进 的恶 性循环 长期以来企业缺少自主知识产权 许多产业创新能力薄弱 核心技术受制于人 在全球化进程过程中 面临着越来越严重的国际竞争压力 我国经济发展中的这些深层 次问题 已经越来越阻碍了经济的可持续发展 伴随着市场经济的繁荣 我国的中小企业也得到了迅速发展 已经成为推动国民经 济增长的重要动力 根据国家统计局的最新数据 截止到 2005 年 10 月 我国中小企业 已经达到 4242 万户 占全国企业总数的 99 6 中小企业技术创新理论研究综述如下 技术创新理沦的研究首推美籍奥地利经济学家熊彼特 他于 1932 年在 经济发展理 论 一书中提出 创新理论 之后 又于 20 世纪 30 年代和 40 年代之交 相继在 经济 周期 和 资本主义 社会主义和民主 两书中将这一理论加以运用和发挥 形成了以 创新理论为基础的独特的理论体系 之后 技术创新理论 主要朝着两个不同的方向发 展一是技术创新经济学派 二是新制度学派 前者主要包括爱德温曼斯菲尔德的模仿论 莫尔顿 长米恩和南赛施瓦茨的市场结构论门斯的技术僵局论斯通曼等人的扩散模式论 与新扩散模式论 他们从技术推广 扩散和转移 以及技术创新与市场结构之间的关系 等方面对技术创新进行了深入的研究 并形成了技术创新经济学这一新的分支学科 后 者主要包括舒尔茨的制度调整论诺思的制度创新论拉坦的诱制性制度变迁理论 他们把 熊彼特的 创新理论 与制度派的 制度 结合起来 研究制度的变革与企业的经济效 益之间的关系 由此创立了制度创新经济学 丰富和发展了 创新理论 我国的技术创新理论研究是从 80 年代中期引入熊彼特的创新理论开始起步的 在 80 年代中后期到 90 年代初的第一阶段中 我国技术创新研究的中心是弄清技术创新的概念 掌握国外的技术创新理论 寻找符合我国国情的技术创新模式 以清华大学傅家骥教授 为首的一批学者主要是从经济学角度对技术创新进行了深入的研究 产生了较大的影响 主要成果反映在他所著的 技术创新学 一书中 陈昌曙等教授则从哲学认识论的角度 进行了探讨 他在技术创新引入初期就提出了很多我国进行技术创新研究的具体课题 在 1992 年出版的全国科技成果产业化研讨会文集 技术创新一企业腾飞之路 自然信息 增刊中发表的 企业技术创新的呼唤 一文中 他提出我国的技术创新研究 首先是对 于技术创新的概念 强调要广泛宣传技术创新 促进人们了解 第二是我们不仅要探讨 和介绍关于技术创新的一般原理 尤其要考察和阐明在社会主义市场经济条件下如何开 精品文档 7欢迎下载 展企业技术创新 第三 要引进国外的技术创新理论和方法 通过比较研究吸取其精华 加深对不同经济模式技术创新过程的认识 第四要总结我国在企业技术经济发展上的经 验教训 具体分析我国在市场经济条件下企业技术创新遇到的特殊问题 提出符合我国 国情的技术创新措施 第五要研究如何才能使企业真正成为技术创新的主体 第六是技 术创新的理论研究要同企业经济发展的实际密切结合起来 使技术创新的研究成果真正 成为企业活动的指导性原理 第七是技术创新的研究需要多方面人员的共同努力和配合 可以这样说 在自然辩证法领域 陈昌曙教授构思了我国技术创新研究的基本框架 从九十年代初 我国技术创新研究进入理论研究与实践运作相结合的阶段 在这一 阶段中 技术创新研究得到了社会各界以及政府部门的广泛关注和高度重视 国家的科 技发展战略已把技术创新纳入其中 1999 年 8 月 23 日中共中央 国务院颁发了 关于加 强技术创新 发展高科技 实现产业化的决定 表明我国技术创新理论研究己取得巨大 成果 实践技术创新己成为一项全国性活动 我国的技术创新研究已进入到不断完善与 发展的阶段 在这一阶段 我国学者进行了大胆的理论探索并取得了一批新的成果 与 此同时 由于人们对中小企业在国民经济中重要地位认识的提高和对中小企业在技术创 新中作用的肯定 很多学者对中小企业在技术创新中遇到的问题以及中小企业的技术创 新策略进行了研究 取得了很多研究成果 一 中小企业技术创新的特点及其运作机制 一 中小企业技术创新的概念及其类型 1 技术创新概念界定 创新这一概念最早见于美籍奥地利经济学家熊彼特的 创新理论 熊彼特在其 1932 年所著的 经济发展理论 一书中首次使用了 创新 一词 提出创新是生产函数或者 供给函数的变化 是生产要素和生产条件的 新的组合 包括开发新产品 采用新工艺 开辟新市场 控制原材料的新来源和实现新的产业组织等 虽然熊彼特当时并未界定 技术创新 但从他对创新的分析中可以看出 他所强调的是要把技术与经济结合起来 而与技术上的新发明并不完全等同 此后 索罗对技术创新理论重新进行了较全面的研究 他所提出技术创新成立的两 个条件 即新思想来源和以后阶段的实现发展 构成日后技术创新概念研究的基本框架 80 年代 曼斯费尔德对技术创新的定义 一项发明 当它被首次应用时 可以被称 为技术创新 这一定义为后来许多学者认可并采用 技术创新方面的著名学者弗里曼又 对技术创新概念作了更全面的定义 他认为 技术创新在经济学上的意义只是包括新产 品 新过程 新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化 精品文档 8欢迎下载 美国国立图书馆研究部对技术创新所下的定义为技术创新是一个从产生新产品或新 工艺的设想到市场应用的完整过程 它包括新设想的产生 研究 开发 商业化生产到 扩散这样一系列的活动 我国著名经济学家清华大学傅家骥教授等认为 多数比较一致的观点是 当一种新 思想和非连续的技术活动 经过一段时间后 发展到实际和成功商业应用的程序 就是 技术创新 以此为基础 他们进一步认为技术创新是以其构思新颖和成功商业实现为特 征的有意义的非连续事件 1 1999 年 8 月 20 日 在 中共中央 国务院关于加强技术创新 发展高科技实现产业 化的决定 中 党中央 国务院集众家之所长 对技术创新给出了一个更为科学的定义 技术创新 是指企业应用创新的知识和新技术 新工艺 采用新的生产方式和经营管理 模式 提高产品质量 开发新的产品 提供新的服务 占据市场并实现市场价值 可见 技术创新不是一个单纯的科技概念 也不是一般意义上的科技发现和发明 而是一个科 技 经济一体化的过程 通过技术创新 把科学技术转变为产业竞争力 转变为整个国 民经济的竞争力 是一项是关全局的战略举措 2 可以认为 技术创新是以市场需求为导向 以提高竞争力及最终获取市场回报为目 标 从新产品或新工艺设想的产生 经过研究与开发 商业化生产 到市场推广应用等 一系列活动的总和 技术创新的主要动力来自市场需求 又以市场价值的实现与应用作 为成功的标志技术创新是科技由知识形态转化为物质形态 由潜在生产力转化为现实生 产力的重要途径技术创新的最终目标 是形成高水平的生产能力 并与市场开拓相结合 获得商业利益或良好的社会效益技术创新强调已有科技成果的综合集成和生产要素的优 化配置 最终体现为提高企业的市场竞争力 因此 市场应作为技术创新的出发点和试 金石 2 技术创新的基本类型 技术创新的分类方法很多 本文主要根据技术创新的对象 组织形式以及创新方式 的不同来对技术创新活动进行大致的分类 按技术创新的对象分类 根据技术创新中创新对象的不同 技术创新可分为产品创新 工艺创新 服务创新 和组织创新 产品创新是指首次上市的 从未出现过的产品或对现有产品进行了十分显著的改 进 工艺创新是指研制和采用新的生产方法或对原有生产方法的改进 这些方法可能 包括生产设备的更新 生产组织的改革或两者兼而有之 其技术原理没有重大突破 主 精品文档 9欢迎下载 要是基于市场需求的扩展和技术上的改进 属于非根本性技术变化 这是在生产过程中 的一种技术创新 故也称为过程创新 服务创新是指企业向市场首次推出的在技术上有某种改变的新服务的过程 服务 创新是技术进步和市场分工发展的结果 借助技术的发展 服务内容和手段可以得到不 断的提高和专业化 如电子商务 电子银行等 组织创新是指涉及生产组织方式和相应的生产关系的变动 是制度安排上的一种 变革 如 福特模式 组织创新对经济绩效和行政绩效的影响越来越大 它有时直接体 现为制度安排 故又称为制度创新 3 按技术创新的组织形式分类 根据创新主体的组织形式不同可以将技术创新分为自主创新和合作创新 自主创新 Independence Innovation 是指企业依靠自己的技术力量 通过独立的 研究开发活动 致力于率先使某种新产品商业化的过程 合作创新是指企业在技术创新过程中通过和其他创新机构合作的方式来实现对新 技术开发的过程 按技术创新的方式分类 按企业创新技术采取的方式不同 我国中长期发展规划将技术创新分为原始创新 集成创新 引进消化吸收再创新 原始创新 是指重大科学发现 技术发明 原理性主导技术等原始性创新设计 集成创新 是指将已有技术 已有知识产权 如有效专利 和部分创新技术 系 统化地组合成一个新的创造性方案的研发行为 引进消化吸收再创新 是指在引进国内外先进技术的基础上 学习 分析 借鉴 进行再创新 形成具有自主知识产权的新技术 4 二 中小企业技术创新的特点 中小企业与大企业相比 由于其自身的人力 物力 财力等资源禀赋的差异以及所 面临的外部环境不同 在技术创新方面形成了与一些大企业不同的特点 1 技术创新体制灵活 中小企业技术创新的方式主要有自行研制 技术引进 共同开发和委托研究等 一 般不固定设置独立的研究开发机构 而主要是采用技术引进方式创新 或者由企业和高 校 科研单位进行共同开发创新 也可以运用自己掌握的情报 信息资料 借助于外单 精品文档 10欢迎下载 位的力量进行创新 2 强调应用型技术创新 中小企业注重应用型技术创新 强调技术上的适宜性 经济上的合理性和生产上的 继承性 一般进行的是单一创新 且注意从小处开始 发挥自己的优势 主要着眼的是 现在而非将来 很少从事投资大 项目多 见效慢的基础型技术创新 5 3 技术创新效率较高 中小企业技术创新能根据项目的需要 集中投入人力 物力和财力 致力于开发周 期短 见效快的技术 注意量力而行 符合实际 而且中小企业组织机构安排灵活有弹 性 上下级关系比较融洽 减少了市场信息损失 4 企业家在技术创新中的作用突出 中小企业的企业家除对技术创新制定战略外 通常还亲自参与技术创新活动 或者 组织和领导技术创新工作 与大企业相比 他们在技术创新活动中的作用明显要大 三 技术创新的相关理论 关于对技术创新的理论研究 从熊彼特开始 经历了自上个世纪 50 年代以来的蓬 勃发展 现在技术创新理论已包含非常广泛的内容 关于技术创新性质的自主创新和模 仿创新理论 关于技术创新主体的国家创新 创新集群和独自创新理论 关于技术创新 战略的理论 关于技术创新能力的理论 关于技术创新扩散的理论 关于技术创新激励 的理论 关于技术创新成功的理论 关于技术创新政策的研究 关于技术创新产权的研 究等等 1 技术创新成功理论 技术创新是一个融技术研发 产品生产 企业管理 市场推广 资本运作的复杂工 程 决定技术创新成功的因素涉及到科学技术 产品设计 工程开发 企业管理 企业 家精神 市场认可 资金支持等诸多方面 6 英国经济学家兰格力士等调查了 1966 年和 1967 年被授予英国女王技术创新奖的 84 个项目 调查表明有 7 个因素对创新成功很重要 第一 创新组织中有一个处于权威 地位的杰出人物 第二 创新组织中有其他类型的杰出人物 第三对 某种市场需要有 精品文档 11欢迎下载 清楚的认识 第四 对一项科学技术发现的潜在价值和用途的认识 第五 创新组织内 良好合作 第六 资源的可获得性 第七 来自政府方面的帮助 调查同时表明有 6 个 因素可能导致创新的延迟 第一 相关支持技术不够发达 第二 创新没有市场和需要 第三 高级管理层没有认识到的创新的潜力 第四 对新思想的抵制 第五 资源短缺 第六 糟糕的合作与沟通交流 结合其他学者的调查研究结果能够发现 导致创新成功 的因素是多方面的 一般情况下无法对成功的创新进行一个或几个因素解释 每一个成 功因素都很重要 而且所有因素的结合更重要 2 国家创新理论 1987 年费里曼在他的著作 日本 一个新的国家创新系统 中首次提出了国家创 新系统的概念 以后 纳尔逊 佩特尔和波特等经济学家又从不同的角度深化和丰富了 国家创新理论 形成了不同理论流派 然而强调政府在国家创新系统中作用是各个国家 创新理论流派的共同特点 在国家创新系统中 政府起着基础的决定性作用 它的直接 目标是为国内的企业创造一个适宜的 鼓励创新的环境 7 四 中小企业技术创新的运作机制 技术创新运作机制是指各项技术创新资源在企业内部的运行流程与循环方式 其实 质是对技术创新进行集成管理 从横向和纵向集成各职能部门和技术创新上中下游的多 种资源与多方力量 使技术创新在企业内部实现有序 稳定 规范的运行 对于中小企业而言 运行机制的建立 首先需要一个以企业经营总战略为基础的技 术创新战略 借以统摄整个技术创新系统工程 然后研究市场前景 挖掘创新源 提出 具体的技术创新项目 并通过决策机制进行选择 其次 技术创新进入投产阶段第一步 是进行资源投入 并确保资源充足 到位 第二步是开始技术创新的三个具体环节 即 研发 生产 与销售 其中 研发成果直接关系着下游环节以及创新的最终效益 应组 建一二只专门的研发项目团队 将技术人员 可以是企业外部如大学或科研机构的研究 人员 与其它职能部门人员组织到一起 共同开发 使技术成果在开发时充分考虑到企 业实际情况和市场需求潜力 第三步是获得产出 并投放市场 实现效益 通过这样一 个动态的循环过程 企业的技术创新运行过程就可以有章可循 有条不紊 8 二 国外与地区中小企业技术创新经验与借鉴二 国外与地区中小企业技术创新经验与借鉴 美国 日本 德国等发达国家以及我国的台湾地区发展中小企业的历史较长 在发 展过程中积累了一整套中小企业技术创新的工作经验 这些经验对我国中小企业技术创 新具有较大的借鉴意义 精品文档 12欢迎下载 一 国外与地区中小企业技术创新经验 1 美国中小企业技术创新的经验 在美国 中小企业是国民经济的主要支柱 从经济规模和总量看 美国小企业管理 局 2002 年的一项统计 全美国共有小企业约 2700 万家 占到企业总数的 99 它们创造 了 51 以上的国内生产总值 提供了 80 的新增就业岗位 雇佣了全国 2 3 以上的劳动力 生产的出口产品种类占到了全国出口产品种类的 96 更为重要的是 美国中小企业表现 出了异乎寻常的技术创新能力和水平 中小企业己成为美国技术创新的重要源泉 据统 计 在 1952 1977 年的 25 年中 美国最重要的 319 件科技研究项目有 200 多件为中小企 业所创造 美国小企业管理局曾经调查 20 世纪对美国和世界有过巨大贡献的 65 项发明 和创造 发现它们全是由中小企业创造的 从飞机 计算机到复印机 圆珠笔无所不包 研究表明 美国的中小企业创造的技术创新成果和新技术在数量上占全国的 55 以上 中 小企业人均技术创新量是大企业的 2 5 倍 美国中小企业表现出的这种旺盛创新能力是 跟政府创造的良好创新环境和企业自身的创新动力分不开的 2 德国中小企业技术创新经验 德国政府认为 提高中小企业的竞争能力 有效地促进中小企业经济结构的变化 是德国经济结构政策的主要目的 因此 德国政府采取了一系列政策措施促进中小企业 的技术创新 9 在体制上营造有利于中小企业技术创新的良好环境 为支持中小企业的发展 德国 政府制定了一系列的法规和政策 为中小企业的技术创新创造了良好的外部环境 如通 过颁布 反限制竞争法 限制大企业对中小企业的吞并 而对中小企业间的联合则给予 支持 为便于促进地区经济的发展 德国不同的州都发布了自己的 中小企业促进法 通过制定一系列的政策措施 提高中小企业技术创新能力 提高企业自有资本率 方便 企业融资 鼓励中小企业参与政府采购等 同时 为适应中小企业技术进步的需要 还 制订了专门的技术支持政策 出台了 联邦政府关于中小企业研究与技术政策总方案 和 中小企业技术研究与研制工作基本设想 等政策 并从资金方面对中小企业的技术 创新给予补助 中小企业的地位和作用通过法律得到了明确 德国政府也专门建立管理中小企业的联邦卡特尔局和托拉斯局 联邦政府的经济技 术部 财政部都下设专门负责中小企业事务的机构 经济部还在波恩设有中小企业研究 所 各州政府 德国行业协会 工商会也都设有专门负责中小企业发展的促进部门 在 欧盟和驻外使团内也设有中小企业促进机构 3 日本中小企业技术创新经验 精品文档 13欢迎下载 在日本 中小企业同样是国民经济发展的主要支柱 是实现日本经济腾飞的一支重 要力量 日本政府高度重视中小企业技术创新 并采取了一套行之有效的政策措施 日 本中小企业能够成为技术创新的重要源泉是与日本政府的大力扶持与推动分不开的 10 4 我国的台湾地区中小企业技术创新经验 自 20 世纪 80 年代 经过台湾当局近 20 年致力于中小企业 科技升级 的努力 台 湾中小企业在高科技产业中大量存在 所占比例相当高 除航空器及其零件业以外 其 余均超过 90 根据 1993 年的统计 各产业中中小企业的专利申请数目均占半数以上且 多数超过 80 由此可以看出 台湾的中小企业绝大多数属于科技型中小企业 而且比较 典型的集中在台湾的科技园区 台湾当局对中小企业的扶持与辅导 也重点偏向于这些 以高科技为核心的科技型中小企业 二 对中国中小企业技术创新的借鉴与启示 借鉴 1 健全的法律规范体系 法律规范是市场经济国家经济活动的基础 也是中小企业技术创新活动的大环境 无论是以美国 英国为代表的英美法系国家 还是以德国 法国为代表的大陆法系国家 发达国家对以中小企业为主的技术创新活动都制定了特别的法律文件或条款 这种趋势 在近二十年得到了进一步加强 这些国家有关中小企业技术创新的法律法规主要有以下 一些内容一是支持中小企业发展的一般性法律 如中小企业基本法等 在这些法律中明 确规定了对中小企业技术创新负责的政府管理机构 二是规定对中小企业技术创新所采 取的支持方式 如税收减免 经济资助等 三是确定一些具体的支持目标 如鼓励中小 企业增加研究开发投入以增强自身的技术创新活动 促进科研成果和技术向中小企业转 移 开展技术推广活动等 四是设立了一些具体的有关中小企业技术创新的行动计划 这些计划是政府支持目标和支持方式的有机结合 是落实中小企业技术创新政策的主要 载体 这些法律法规确定了中小企业技术创新支持体系的基本框架 11 借鉴 2 公立的技术和人才支持体系 大部分中小企业 尤其是初创期的中小企业都不具备建立自己的技术研发机构 或 者研发力量较弱 为了能够促进他们走上技术创新之路 各国政府均建立了公立机构 为中小企业提供支持 如美国联邦政府设立的公立机构 主要包括以国防部为主成立的 联邦实验室技术转移联合体 FLC 其重要职能之一就是为中小企业提供技术转移方 面的咨询与协助 以航空航天局等 17 个部门联合成立的 国家技术转移中心 向中小 企业提供多种技术成果转让服务 由商业部国家标准技术研究院负责管理的 100 个左右 的 制造技术推广中心 为主 帮助中小企业尽快学习和掌握先进制造技术等 12 精品文档 14欢迎下载 借鉴 3 全方位的财政 金融支持体系 资金不足是全世界中小企业发展的共性问题 为鼓励企业开展技术创新动 各国政 府普遍采取了税收优惠措施 用财政补贴的方式支持中小企业技术创新是世界各国通行的做法 这主要是由于财 政补贴具有方法灵活 操作简便的优点 范围可大可小 又便于及时调整特别适合于一 些短期或定期的项目 财政补贴既可直接补贴给进行技术创新的中小企业 亦可补贴给 非营利机构 由这些中介机构为中小企业提供有关技术培训咨询和信息等方面的服务 借鉴 4 完善的社会化网络服务体系 健全的社会化网络服务体系是每一个创新型国家支持中小企业技术创新的一个共同 特点 这些组织既有全国性的 也有地区性的 很多依托于大学和研究机构 它们多数 为中小企业提供技术和管理方面的咨询 人才培训 信息交流服务 如美国的退休人员 服务社 小企业发展中心 日本的中小企业情报信息心和公立试验研究机构等 这些机 构可分为官办和半官办两类 与官方机构和间机构相比 这些半官方机构由于有官方的 参与而具有稳定性和可靠性 又由有民间的参与而具有相当的灵活性 13 三 中国中小企业技术创新的实证分析三 中国中小企业技术创新的实证分析 一 中小企业技术创新现状及存在的问题 据统计 改革开放以来 我国的 65 发明专利 75 以上的技术创新 82 的新产品都 是由中小企业完成的 中小企业在信息技术 工业设计 生物技术 新材料技术等高新 技术产业的发展中 在提升产业技术水平 加快传统产业技术进步等方面 都发挥了积 极作用 但应该看到 我国的大多数中小企业仍处在粗放发展阶段 虽然一些中小企业 表现出较强的技术创新能力 但从总体上讲 我国中小企业的技术创新能力和水平还普 遍较低 由于我国中小企业发展历程较短 加之国家关于中小企业发展与创新的政策滞 后 以及中小企业自身的一些特点 如企业规模小 占有创新资源有限 在与大企业的 竞争中处于极不平等的劣势地位等 使得我国中小企业在技术创新方面面临着很多不利 因素 根据德国大学何梦笔教授等 2001 年进行的全国中小企业抽样调查结果 中小企业在 技术创新过程中面临着诸多不利因素 其中资金和创新人才的缺乏又是两个最主要的不 利因素 1 资源不足 资金来源不足严重制约了中小企业的技术创新 技术创新作为使科技成果进入生产 过程 并转化为现实生产力和物质产品的一种技术经济活动 必须要有作为这种活动的 精品文档 15欢迎下载 直接基础和直接构成要素的资金投入 然而 据调查 资金来源严重不足是我国中小企 业技术创新所面临的一个突出问题 调查结果显示有 74 34 的中小企业认为 资金不足 是制约企业发展与技术创新的第一位因素有的 85 中小企业认为 流动资金部分地满足或 者不能满足需要 大约有三分之二的企业认为 与前二年相比企业获得中长期贷款变得 更加困难 只有三分之一的企业获得了三年以上的长期贷款店 中小企业市场融资非常 困难 融资成本比大企业高见表 1 很多中小企业难以从资本市场或金融机构获得技术创 新所需要的资金 从政府获得的技术创新活动资金也非常有限 无法很快进入技术创新 领域 甚至由于资金的缺少而放弃了许多技术创新活动 表 1 中小企业融资成本情况 企业融资成本范围被调查企业所占地百分比 5 以内 38 59 5 10 48 29 11 15 7 38 15 以上 5 27 目前我国还没有成立专门为中小企业投资贷款的国家专业银行 为了解决中小企业 技术创新的融资问题 1996 年 6 月原国家经贸委发布了 关于建立中小企业信用担保体 系试点的指导意见 后 各地己组建 300 多家为中小企业服务的信用担保机构 至今已 筹集资金 100 多亿 但远远满足不了中小企业技术创新的需要 社会风险投资由于国家 政策不到位及退出机制缺失 大量的社会资本难以发挥作用 专业银行一般不愿意进行 风险投资 而各类企业与有关的非银行金融机构虽然己发展到 200 余家 融资能力己达 到 40 亿元 但企业进行技术创新的经费一般还得自筹 来自风险投资的仅有 3 左右 造 成了我国中小企业技术创新资金极为短缺的局面 14 2 缺乏技术开发人员 中小企业技术创新人才缺乏 目前我国从事研究与开发的科技人员只有 38 在企业 这其中绝大多数又集中在大企业 真正在中小企业从事技术创新的就更少同时 我国中 小企业的从业人员主要来源于农村剩余劳动力和城镇新增劳动力 文化程度普遍较低 缺乏工作所必需的技能训练 大大制约了企业技术水平和劳动生产率的提高 严重影响 了中小企业技术创新活动的展开 调查还显示 有 63 的中小企业认为目前缺少技术人员 有 64 4 的企业认为在未来 2 3 年内缺少技术人员 我国目前并没有制定针对中小企业的 技术和管理人才培训计划 而且我国目前的一些人事管理制度仍然带有计划经济时期的 色彩 极大地阻碍了技术人才向中小企业的合理流动 导致一面是一部分毕业学生找不 到工作 一面是中小企业大量的缺乏人才 因此 政府构建一个合理的 有效的人力资 本支撑体系是促进中小企业技术创新和进一步发展的关键 精品文档 16欢迎下载 3 缺乏有利于中小企业技术创新的中介和协作网络 技术创新过程是一种高度社会化的活动 在创新资源 创新行为主体协同关系形成 之前 相互之间有一个搜寻 选择与被选择的过程 如果中小企业在技术创新过程中的 某些方面力不从心 或某类资源缺乏等 则需要发挥中介机构综合 互动和集成的优势 现代市场经济发展的理论与实践证明 各类中介服务机构是市场机制运行最重要的主体 之一 它们独立于政府与企业之外 通过运用专门的知识和智力提供特定的服务 中小 企业之间协作联系不够 在发展过程中缺乏应有的技术 信息等方面的交流 没有建立 起相应的专业化分工协作 技术与营销网络 使中小企业间的交易费用较高 增加了技 术创新的成本 15 4 科技投入不足 知识产权保护力度不够 中小企业技术创新的风险较大 投资较多 成本较高 而成功率又较低 客观上要 求国家对中小企业技术创新采取适当的科技经费予以扶持和鼓励 制定相关的法律对其 创新成果与收益予以保护 目前我国中小企业适合申报的科技计划主要有星火计划 火 炬计划 成果推广计划和科技型中小企业技术创新计划 99 年实施的科技型中小企业技 术创新计划 到 2003 年累计资助了 5000 多家中小企业 但也只占我国科技型中小企业 数量的 4 目前我国的科技经费投入虽然达到了 1 23 但与其他国家相比仍有较大差 距 而且政府的科研经费中的 80 投向了大专院校 投向企业的经费中又有 60 投向了大 企业公 中小企业在获得国家科技经费支持方面显得非常的无助 政府并没有在主流计 划中规定专门支持中小企业的部分 知识产权保护的法律体系也不健全和完备 尤其是对侵犯知识产权的行为打击乏力 致使许多企业不愿把有限的资金投入到技术创新中来 除上述的不利因素外 阻碍中小企业技术创新的不利因素还很多 如技术创新商品 化进程缓慢 信息化工作滞后 企业作为技术创新主体的认识不到位等等 二 中小企业技术创新案例分析 下面以山东省科学院下属企业中 3 个公司的发展作为典型案例 来分析技术创新对 企业发展的重要性以及技术创新成功的要素选择 山东省科学院是山东省综合性研究机构 下属 10 个研究所 科学院控股和参股的企 业 11 家 全部为科技型中小企业 其中 9 家为省高新技术企业 05 年实现销售收入 3 8 亿元 上缴国家税金 4500 多万元 下面以桑乐太阳能公司 蓝动激光技术公司 英利化 学公司为案例进行分析 案例 1 桑乐太阳能公司的自主创新之路 桑乐太阳能公司成立于 94 年 是专门从事太阳能利用技术为主的高新技术企业 近 精品文档 17欢迎下载 5 年来 其销售额每年以 30 的速度增长 05 年实现销售收入 2 亿元 销售规模进入国内 同行业前三名 人均产值 人均利税同行业第一 这在竞争非常激烈的太阳能技术领域 是难能可贵的 公司员工 120 人 50 人员拥有本科以上学历 1 5 员工从事研究开发工作 公司决 策层坚持自主创新 在每年的董事会上提出新产品开发计划 公司副总经理专门负责执 行 公司成立之初的研发经费以国家 省和科学院补助为主 到 2001 年己过渡到以国家 补助为副 以公司投入为主的格局 公司 05 年用于新产品开发和技术改造的费用达 440 万元 占到销售额的 2 25 01 05 年国家 省及科学院补助经费与企业投入经费对比 公司平均每年推出 7 款新产品 目前其太阳能自动模糊控制仪在全国同行业一直保持领 先地位 05 年研究的大面积供热技术通过了省科技厅组织的鉴定 太阳能光伏电池技术 列入 05 年省科技厅计划 预计 06 年底实现产业化应用 05 年完成省 市及科学院项目 5 项 申报专利 7 项 案例 2 蓝动激光检测技术公司的 高 精 专 技术创新之路 该公司成立 04 于年 属院科技人员携带科技成果转化性质 公司应用激光技术专门 从事对电气化铁路高压输电线的精确检测技术研究及设备开发 公司起步初期定位于此 有两方面考虑 一是此项技术属高科技领域 没有一定基础的中小企业很难介入二是该 技术的应用领域较窄 一般大企业不愿意介入 可以减少进入市场时的竞争压力 事实 证明 公司管理层选择的这条 高 精 专 创新之路是正确的 2005 年公司即实现销 售收入 430 万元 获纯利润 115 万元 16 案例 3 山东英利化学公司 怠于创新的反面案例 英利公司成立于 94 年 与桑乐公司同时成立 但两个公司却走了两条截然相反的道 路 该公司主要从事酵母饲料的生产和销售 近 5 年来 企业的销售收入一直在 800 万 元徘徊 由于该产品技术含量不高 一般小企业均可以生产 市场竞争压力非常大 公 司每年处于微利状态 院管理层在每年的董事会上均建议抛弃此款产品 加大新产品的 研发力度 但由于种种原因 均未被公司重视 公司一直以此产品作为主要产品 05 年 突遇其来的禽流感病毒 使得国内的家禽养殖业深受打击 直接影响到该公司的产品销 售 公司又没有新的产品替代 结果 05 年出现大幅度亏损 该公司是我院 05 年唯一亏 损的一家企业 四 我国中小企业技术创新策略四 我国中小企业技术创新策略 中小企业的技术创新是一个系统复杂工程 由于各国的经济发展水平的差异 具有 的技术经济基础不同 面临的国内外环境和文化传统亦不相同 因此 没有一个统一的 技术创新模式可以套用 本文认为我国中小企业技术创新必须由政府和中小企业二元互 动才能产生 1 1 大于 2 的有效效果 政府在宏观上为中小企业建设一个良好的技术创新 环境 企业作为技术创新的主体 应认识到技术创新对企业发展和国家未来的重要性 精品文档 18欢迎下载 转变观念 努力创新 下面结合我国科技发展中长期规划 从宏观和微观两个角度阐述 我国中小企业技术创新的策略 一 中小企业技术创新的宏观策略 1 完善立法体系 建立完善的中小企业法律体系 是促进中小企业技术创新的关键 2003 年 1 月 1 日 正式实施的 中小企业促进法 是我国第一部关于中小企业的专门法律 但这部法律只 是对中小企业的一些原则性规定 我国目前还没有专门鼓励中小企业技术创新的法律法 规 无法充分激励中小企业有益的技术创新活动 也不能抑制对技术创新不利的活动 只有上升到法律的高度保护技术创新 将技术创新纳入法制轨道 才能真正促进技术创 新的发展 建议国家在制定与经济活动有关的其他法律时也应专门考虑中小企业的发展 利益 要针对中小企业发展和创新不同时期遇到的特殊问题制定专门的法律 以形成中 小企业发展与创新的大法律体系 17 2 建立中小企业管理的专门机构 我国中小企业数量众多 目前国家只在发改委设立了一个中小企业司 并没有设立 一个独立的机构负责中小企业工作 对中小企业的发展问题也缺乏系统的研究 形成了 政出多门 管理分散 指导不够 扶持不力的局面 3 建立支持中小企业技术创新的财政体系 资金一直是困扰中小企业技术创新的大问题 中小企业进行技术创新的风险较大 如果失败可能会导致企业走上衰退的道路 因此企业由于资金原因选择研究开发的态度 十分谨慎 社会和个人因同样的原因 对中小企业技术创新的资金投入也不积极 所以 在企业尚未成为技术创新投入主体的情况下 通过政府及全社会的努力增加科技投入 主动承担中小企业技术创新过程中的部分风险 是必不可少的 国家财政支持是一种最 直接的扶持方式 4 建立支持创新的金融服务体系 建立以国家投资为主的专门为中小企业服务的金融机构 精品文档 19欢迎下载 建立为中小企业提供融资服务的专门金融机构和部门 这是许多国家普遍采用的一 种金融支持手段 鉴于我国缺乏专门的为中小企业服务的银行 建议设立政策性的中小 企业银行 专门扶持中小企业发展 政策性中小企业银行资金来源应是中国人民银行的 再贷款 或者靠向金融机构发行政策性金融债券来解决 其职责主要是对需要扶持的中 小企业发放免费 贴息和低息贷款 18 健全风险投资机制 风险投资公司是高技术企业获得资金支持的有效形式 我国的风险投资刚刚起步 由于政府相关部门对风险投资公司的创办 资金运作 股权转移 资金退出等方面的政 策制定不完善 阻碍了投资公司的发展 尤其阻碍了大量的社会资本进入风险投资体系 建议政府出资牵头成立风险投资公司 对风险资本市场起投资引导作用 同时鼓励商业 金融机构 大型企业 民间资本共同出资组建股份制风险投资公司或信托投资公司 使 其成为科技风险资本市场上的主要资本形式和主要投资机构 同时一定要完善风险投资 的退出机制 促进风险投资市场的健康发展 健全信用担保体系 我国中小企业融资难的主要根源在于其信用不足 建立中小企业信用担保体系是世 界各国扶持中小企业发展的通行做法 5 完善社会服务体系 各国经验表明 没有社会化服务体系的支持 中小企业的健康成长是不可能的 而 社会化服务网络的建立及其功能健全与否 又