董事会秘书资格考试题

董事会秘书资格考试题董事会秘书资格考试题 董事会秘书属于上市公司高管人员 参加董事会秘书资格 考试的人员 有做过相关考试试题吗 下面小编给大家介绍关于 董事会秘书资格考试题的相关资料 希望对您有所帮助 董事会秘书资格考试题如下董事会秘书资格考试题如下 一 单项选择题 每小题 1 分 共 5 分 每题只有一个正 确答案 1 上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总 数累计不得超过公司股本总额的 b a 5 b 10 c 15 d 20 2 非经股东大会特别决议批准 任何一名激励对象通过全 部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股 本总额的 a a 1 b 2 c 3 d 4 3 上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的 在下列期间内可以向激励对象授予股票 d a 定期报告公布前 30 日 b 重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 1 个 交易日 c 重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 2 个 交易日 d 重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第 3 个 交易日 4 出现下列情形的 本所对其股票交易实行退市风险警示 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东 及其他关联方提供的资金余额 a 超过 20 xx 万元或占净资产值的 50 以上 b 超过 3000 万元或占净资产值的 50 以上 c 超过 5000 万元或占净资产值的 100 以上 d 超过 7500 万元或占净资产值的 100 以上 5 某中小企业板上市公司 20 xx 年底经审计的总资产为 10 亿元 净资产为 6 亿元 20 xx 年 2 月 1 日 对外担保余额 2 8 亿元 公司拟新增对外担保 4000 万元 公司需履行的审批程序 为 a 不需提交董事会审议 b 提交董事会审议 不提交股东大会审议 c 提交股东大会审议 不需提供网络投票方式 d 提交股东大会审议并提供网络投票方式 6 下列不属于上市公司关联方的是 b a 直接或间接控制上市公司的法人 b 上市公司的控股子公司 c 持有上市公司 5 股份的自然人股东控制的企业 d 在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 7 判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准 是交易金额是否超过 b a 10 万元 b 30 万元 c 50 万元 d 100 万元 8 判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 c a 交易金额在 300 万元以上 b 交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的 0 5 以上 c 交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝 对值的 0 5 以上 d 交易金额在 300 万元以上且占最近一期经审计净资产绝 对值的 1 以上 9 关于股票期权的表述 下列说法正确的是 c a 激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先 确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份 但不得放弃 该种权利 b 股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的 间隔不得少于 6 个月 c 激励对象获授的股票期权不得转让 用于担保或偿还债 务 d 股票期权有效期过后 已授出但尚未行权的股票期权仍 然可以行权 10 上市公司 b 的负责拟定股权激励计划草案 a 董事会下设审计委员会 b 董事会下设薪酬与考核委员会 c 董事会 d 股东大会 11 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料 c 之日起内未提出异议的 上市公司可以发出召开股东大会的 通知 审议并实施股权激励计划 a 10 个工作日 b 15 个工作日 c 20 个工作日 d 30 个工作日 12 上市公司的财务会计文件有虚假记载的 负有责任的 激励对象自该财务会计文件公告之日起 b 由股权激励计划所获 得的全部利益应当返还给公司 a 6 个月内 b 12 个月内 c 24 个月内 d 36 个月内 13 上市公司在年度股东大会上进行换届选举 9 名董事会 成员 如果采用累计投票制 那么拥有 100 股甲公司股票的股 东 b a 一共投 100 票 只能投给一个董事 b 一共投 100 票 可以投给其中一个或几个董事 c 一共投 900 票 可以投给其中一个或几个董事 d 给每个董事各投 900 票 14 公司应在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润 与上年同期相比的预计变动范围 或者盈亏金额预计范围 本 所鼓励公司在业绩预告中以不超过 a 的幅度披露净利润与上年 同期相比的预计变动范围 或以不超过 的幅度披露盈亏金额 的预计变动范围 a 30 500 万元 b 50 1000 万元 c 60 500 万元 d 30 1000 万元 15 在关联董事回避表决的情况下 出席审议关联交易事 项的董事会会议的非关联董事人数不足 b 人时 上市公司应当 将该关联交易提交股东大会审议 a 1 b c 5 d 7 16 判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大 会审议的标准的是 d a 交易金额在 1000 万元以上 b 交易金额在 3000 万元以上 c 交易金额在 1000 万元以上且占最近一期经审计净资产 绝对值的 5 以上 d 交易金额在 3000 万元以上且占最近一期经审计净资产 绝对值的 5 以上 17 上市公司目前无任何担保 拟为关联方提供担保 1000 万元 占最近一期经审计净资产绝对值的 0 5 需履行的审批 程序是 d a 总经理批准 b 董事会批准 c 股东大会批准 d 股东大会审议并提供网络投票方式 18 招股说明书的有效期为 c 自中国证监会核准发行申 请前招股说明书最后一次签署之日起计算 a 一个 b 三个 c 六个 d 十二个 19 上市公司重大诉讼 仲裁事项的披露标准时 d a 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10 以上 b 涉及金额超过 1000 万元 c 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10 以上 或超过 1000 万元 d 涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10 以上 且超过 1000 万元 20 上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的 应当在会计年度结束后 c 内进行业绩预告 a 10 日内 b 20 日内 c 1 个月内 d 2 个月内 21 当出现下列第 d 种情形时 交易所可以以交易所公 告的形式 向市场说明有关情况 a 上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交 易所问询 b 未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 c 交易所认为必要的 d 以上均适用 22 上市公司应当在股票上市后 a 或原任董事会秘书离职 后 正式聘任董事会秘书 董事会秘书空缺期间 董事会应当 指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责董事会秘 书资格培训考试题董事会秘书资格培训考试题 a 3 个月内 3 个月内 b 6 个月内 3 个月内 c 1 个月内 2 个月内 d 2 个月内 2 个月内 23 以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是 c a 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 的人士不得担任董事会秘书 b 自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担 任董事会秘书 c 上市公司监事可以兼任董事会秘书 d 有 公司法 第四十七条规定情形之一的人士不得担任 董事会秘书 24 a 公司 20 xx 年公开发行股票 募集资金 2 亿元 其中 6000 万元用于新建一生产线 公司上市后 a 公司发现上述生 产线的市场前景欠佳 遂决定取消该项目 将募集资金用于其 它项目 根据 中小企业板上市公司募集资金管理细则 的规 定 上述行为须经 b a 公司董事会批准 b 公司股东大会批准 c 中国证监会批准 d 公司股东大会作出决议 报中国证 监会批准 25 上市公司设立内部审计部门 对公司财务管理 内部 控制制度建立和执行情况进行内部审计监督 内部审计部门的 负责人必须专职 c a 财务负责人提名 总经理任免 b 总经理提名 董事会任免 c 由审计委员会提名 董事会任免 d 董事会提名 股东大会任免 26 关于独立董事任职资格审核 下列说法正确的是 b a 上市公司召开董事会时 应当将独立董事候选人资料报 送交易所备案 b 公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的 应 当同时报送董事会的书面确认意见 c 交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核 d 对于交易所提出异议的独立董事候选人 公司仍可将其 提交股东大会 由股东大会决定 27 关于上市规则中 公平 的表述 下列说法错误的是 b a 上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者 公开披露重大信息 b 公司向公司股东 实际控制人报送文件和传递信息涉及 未公开重大信息的 只需督促有关各方履行保密义务 c 公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信 息 d 不得私下提前向特定对象单独披露 透露或泄露重大信 息 28 上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任 d a 董事 b 副经理 c 经交易所同意的人员 d 财务主 管 29 董事会秘书离任前 应当接受离任审查 在公司 b 的 监督下移交有关档案文件 正在办理或待办理事项 a 董事会 b 监事会 c 股东大会 d 职工代表大会 30 上市公司董事会秘书空缺期间 董事会应当指定一名 董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责董事会秘书资格培 训考试题秘书资格 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前 由 b 代行董事会秘书职责 a 原任董事会秘书 b 董事长 c 董事 d 高管人员 31 业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过 c 的 上市公司应及时刊登业绩快报修正公告 a 1 b 5 c 10 d 20 32 业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过 c 的 上市公司应在业绩快报修正公告中队投资者致歉 a 5 b 10 c 20 d 30 33 年度业绩快报的最迟披露期限是 a a 1 月底 b 2 月底 c 3 月底 d 4 月底 34 半年度业绩预告的最迟披露期限是 d a 7 月 10 日 b 7 月 15 日 c 7 月 20 日 d 7 月 30 日 35 上市公司应当在股东大会审议通过方案后 b 个月内 完成利润分配及转增股本事宜 a 1 b 2 c 3 d 4 36 上市公司应当在实施利润分配方案前 c 个交易日内披 露实施公告 a 2 5 b 2 6 c 3 5 d 3 6 37 上市公司股东大会对回购股份作出决议 须经出席会 议的股东所持表决权的 b 以上通过 a 1 2 b 2 3 c 3 4 d 4 5 38 上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司 总股本的比例每增加 c 的 应当自该事实发生之日起两个交易 日内予以公告 a 千分之一 b 千分之五 c 百分之一 d 百分之二 39 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公 司债券开始转股前公司已发行股份总额的 c 的 上市公司应及 时公告董事会秘书资格培训考试题董事会秘书资格培训考试题 a 1 b 5 c 10 d 20 40 上市公司应当在每一个 c 结束后及时披露因可转换公 司债券转换为股份所引起的股份变动情况 a 周 b 月 c 季度 d 年度 41 已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披 露之日起内 因拥有权益的股份变动需要再次报告 公告权益 变动报告书的 可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告 公告 a a 6 个月 b 3 个月 c 9 个月 d 12 个月 42 通过证券交易所的证券交易 收购人持有一个上市公 司的股份达到该公司已发行股份的 a 时 继续增持股份的 应 当采取要约方式进行 发出全面要约或者部分要约 a 30 b 20 c 50 d 35 43 收购人以要约方式收购一个上市公司股份的 其预定 收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的 b a 3 b 5 c 10 d 20 44 以现金支付收购价款的 应当作出要约收购提示性公 告的同时 将不少于收购价款总额的 d 作为履约保证金存入证 券登记结算机构指定的银行 a 30 b 50 c 10 d 20 45 收购要约约定的收购期限不得少于 a 日 并不得超过 日 但是出现竞价要约的除外 a 30 日 60 日 b 15 日 30 日 c 30 日 90 日 d 45 日 90 日 46 上市公司存在下列情形之一的 仍然可以公开发行证 券 c a 本次发行申请文件有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 b 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 c 上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评 d 上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存 在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 47 控股股东 实际控制人通过证券交易系统买卖上市公 司股份 每增加或减少比例达到公司股份总数的 a 时 应当在 该事实发生之日起两个交易日内疚该事项作出公告 a 1 b 2 c 5 d 3 48 上市公司非公开发行股票 应当符合下列规定 a a 发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均 价的 90 b 发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均 价 c 控股股东 实际控制人及其控制的企业认购的股份 十 二个月内不得转让 d 控股股东 实际控制人及其控制的企业认购的股份 二 十四个月内不得转让 49 上市公司使用超过募集资金净额 b 以上的闲置募集资 金补充流动资金时 应当经股东大会审议通过 并提供网络投 票表决方式董事会秘书资格培训考试题秘书资格 a 5 b 10 c 20 d 30 50 上市公司发行证券前发生重大事项的 应 b 该事项 对本次发行条件构成重大影响的 发行证券的申请应 a 继续发行 重新经过中国证监会核准 b 暂缓发行 重新经过中国证监会核准 c 继续发行 暂缓发行 d 继续发行 但应向中国证监会报告 暂缓发行 二 多项选择题 每小题 1 5 分 共 36 分 1 根据 股票上市规则 属于 x 股份有限公司的关联人 的有 ac a x 股份有限公司的控股股东的董事 b 自然人 a 半年前持有 x 股份有限公司 7 的股权 减持 后现仅持有 3 c 持有 x 股份有限公司 10 的自然人股东的配偶 d 持有 x 股份有限公司 8 的公司的董事长 2 中小企业板投资者权益保护指引 规定 公司应该在 年报披露十日内举行年度报告说明会 下列哪些人员必须出席 年度报告说明会 abd a 公司董事长 或总经理 b 财务总监 c 副总经理 d 保荐代表人 3 下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见 abcd a 公司非独立董事 b 公司副总经理 c 董事会秘书 d 公司独立董事 4 上市公司 a 20 xx 年底年度报告显示 公司总资产 8 亿 元 净资产为 6 亿元 主营业务收入 1 5 亿元 净利润为 2300 万元 公司 20 xx 年 5 月 拟进行下述行为 股东大会审议下列 事项时 应安排通过本所交易系统 互联网投票系统等方式为 中小投资者参加股东大会提供便利 ab a 公司 a 向非关联方出售其持有的 b 公司的 90 的权益 实际成交金额为 4500 万元 其中 b 公司经审计的净资产为 4000 万元 净利润 1500 万元 b 公司购买第一大股东的资产 交易金额为 25000 万元 c 公司为非关联方提供 4000 万元的担保 d 公司向非关联的销售商签订 7000 万元的销售合同 5 独立董事可以行使下述特别职权 abcd a 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所 b 向董事会提请召开临时股东大会 c 提议召开董事会 d 独立聘请外部审计机构和咨询机构 6 有权向董事会提议或请求召开临时股东大会 bcd a 独立董事 b 监事会 c 董事 d 单独或者合计持有公司 10 以 上股份的股东 7 股东大会拟讨论董事 监事选举事项的 股东大会通知 中应当充分披露董事 监事候选人的详细资料 至少包括以下 内容 abcd a 教育经历 工作经历 兼职等个人情况 b 与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关 系 c 披露持有上市公司股份数量 d 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易 所惩戒 8 20 xx 年 4 月 27 日 上市公司 a 与 b 公司签订协议 拟 出资 3215 万元向 b 公司购买一生产设备 因该项交易金额占上 市公司 20 xx 年末净资产值的 13 40 尚须提交 20 xx 年 5 月 10 日召开的董事会会议审议 a 公司董事会的收购出售资产决策 权限为公司净资产值的 20 以内 b 公司的现任董事长张某的 配偶为 a 公司的总经理 根据上市规则 上述交易 ac a 应当最迟在 20 xx 年 4 月 29 日披露上述收购资产情况 b 应当最迟在 20 xx 年 5 月 12 日披露上述收购资产情况 c 属于关联交易 应在公司董事会审议通过后 提交股东 大会审议批准 d 属于关联交易 由公司董事会审议即可 9 上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权 bcd a 定期报告公布前 20 日 b 定期报告公布前 30 日 c 重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交 易日 d 其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个 交易日 10 上市公司 a 截至 20 xx 年 12 月 31 日经审计的净资产为 5 亿元 无对外担保 20 xx 年公司依次发生下列四笔担保 根 据上市规则 其中需要提交股东大会审议的是 ac a 1 月 21 日 为公司 b 提供 6000 万元的担保 公司 b 资 产负债率为 30 b 3 月 2 日 为公司 c 提供 3000 万元担保 公司 c 资产负 债率为 65 c 6 月 3 日 为公司 d 提供 2 亿元担保 公司 d 资产负债 率为 45 d 7 月 13 日 为公司 e 提供 1000 万元担保 公司 e 资产负 债率为 35 11 公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品 提 供劳务 承包工程等重大合同 达到下列标准之一的 应及时 报告本所并公告 ac a 合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30 以上 且绝对金额在 3000 万元以上的 b 合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 50 以上 且绝对金额在 5000 万元以上的 c 合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审 计利润总额的 30 以上 且绝对金额超过 300 万元的 d 合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审 计利润总额的 50 以上 且绝对金额超过 500 万元的 12 保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见 abcd a 募集资金使用的真实性和合规性 b 关联交易的公允性和合规性 c 对外担保的合规性 d 委托理财的合规性和安全性 13 上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后 深圳证 券交易所发布停牌提示性公告的途径包括 ac a 深圳证券交易所网站 b 交易系统 c 巨潮资讯网 d 和讯网 14 上市公司在相关证券停牌当日上午十一点三十分前未 能在巨潮资讯网披露澄清公告的 相关证券继续停牌 直至 bc 复 牌 a 澄清公告披露日为交易日的 于当日上午开市时 b 澄清公告披露日为交易日的 于当日上午十点三十分 c 澄清公告披露日为非交易日的 于公告后首个交易日上 午开市时 d 澄清公告披露日为非交易日的 于公告后首个交易日上 午十点三十分 15 非经营性占用资金包括 abcd a 为大股东及其附属企业垫付的工资 福利 保险 广告 灯费用和其他支出 b 代大股东及其附属企业偿还债务而支付的资金 c 有偿或无偿直接或间接拆解给大股东及其附属企业的资 金 d 为大股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权 16 下列有关定期报告披露相关表述正确的是 abc a 公司经理 财务负责人 董事会秘书等高级管理人员应 当及时编制定期报告提交董事会审议 b 公司董事 高级管理人员应当依法对董事会编制的公司 定期报告进行审核并提出书面确认意见 c 上市公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告 进行审核并提出书面审核意见 d 所有定期报告均应经股东大会审议 17 上市公司 a 20 xx 年年度报告显示 公司净资产为 6 3 亿元 主营业务收入 1 5 亿元 净利润为 2300 万元 公司 20 xx 年 5 月 拟进行下述行为 根据上市规则的规定 公司董事会 应将下列 bc 行为提交公司的股东大会审议通过 a 公司 a 拟向非关联方出售其持有的某公司 90 的权益 实际成交金额为 4500 万元 其中该公司净资产为 4000 万元 净利润 1500 万元 b 公司购买第一大股东的无形资产 交易金额为 3500 万元 c 公司为其关联方提供 500 万元的担保 d 公司向非关联方提供 500 万元的担保 18 在下列 ab 情况下 上市公司应当及时披露报告期 相关财务数据 a 上市公司定期报告披露前出现业绩提前泄露 b 因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的 c 董事会认为必要的 d 监事会认为必要的 19 按照中国证监会 公开发行证券的公司信息披露编报 规则第 14 号 非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理 规 定 上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留 意见的 公司在报送定期报告的同时应当向本所提交下列文件 abcd a 董事会针对该审计意见所涉及事项所做的专项说明 审 议此专项说明的董事会决议及决议所依据的材料 b 独立董事对审计意见涉及事项的意见 c 监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议 d 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明 20 上市公司应当在临时报告所涉及的重大时间最先触及 下列任一时点后及时履行首次披露义务 abcd a 董事会或监事会作出决议时 b 签署附加条件的意向书或协议时 c 签署附加期限的意向书或协议时 d 公司 含任一董事 监事或高级管理人员 知悉或理应知悉 重大事件发生时 21 上市公司存在或正在筹划重大收购与出售资产时 应 在以下 bcd 时点及时履行信息披露义务 a 公司股票价格未出现异常波动 也没有市场传闻 公司 也未就上述行为达成任何协议 b 公司未就上述行为打成任何协议 但公司股票价格出现 异常波动 c 公司就上述行为打成任何意向性协议 d 公司就上述行为打成任何意向性协议 双方就此签订了 保密性条款约定双方不得向第三方披露上述信息 且拟披露的 信息尚未泄露 22 证券法 规定 下列哪些人员将其持有的该公司的 股票在买入后六个月内卖出 或者在卖出后六个月内又买入 由此所得收益归该公司所有 公司董事会应当收回其所得收益 abcd a 董事 b 监事 c 高级管理人员 d 持有上市公司股份 5 以 上的股东 23 董事会决议公告应当包括以下内容 abcd a 会议通知发出的时间和方式 b 会议召开的时间 地点 方式以及是否符合