2015年上半年湖北省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题

2015 年上半年湖北省年上半年湖北省证证券从券从业资业资格考格考试试 金融期 金融期权权与期与期权权 类类金融衍生金融衍生产产品品试题试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 发行申请未获核准的上市公司 自中国证监会作出不予核准的决定之日起 不得再次提出新股发行申请 A 6 个月内 B 10 个月内 C 12 个月内 D 18 个月内 2 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是 A 财政政策 B 景气变动 C 货币政策 D 心理因素 3 按风险的起因不同 代理买卖证券的风险主要包括 A 基本风险和非基本风险 B 基本风险和经营管理风险 C 系统风险和非系统风险 D 合规风险 管理风险 技术风险 4 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 A 与客户签订资产管理合同不规范 约定不明 B 证券公司在资产管理业务中管理不善 C 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D 证券公司高级管理人员营私舞弊 5 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述 不正确的有 A 收益和风险是证券投资的核心问题 B 收益与风险共生共存 承担风险是获取利益的前提 收益是风险的成本和 报酬 C 风险越大 收益就一定越高 D 收益与风险相对应 风险较大的证券 其要求的收益率相对较高 反之 收益率较低的投资对象 风险相对较小 6 是指内部控制制度应根据国家政策 法律及经营管理的需要适时修改完善 并保证得到全面落实执行 不得有任何空间 时限及人员的例外 A 合法性原则 B 完整性原则 C 有效性原则 D 独立性原则 7 股东大会作出修改公司章程 增加或减少注册资本的决议 以及公司合并 分立 解散或者变更公司形式的决议 必须经出席会议的股东所持表决权的 以上通过 A 1 3 B 1 2 C 2 3 D 3 4 8 股东在取得固定的股息以后 又从股份有限公司领取的利益 称之为 A 红利 B 资本增值收益 C 股票股息 D 资本利得 9 国有资产折股时 不得低估作价并折股 折股比率不得低于 A 50 B 55 C 60 D 65 10 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币 万元的 应当由承销 团承销 A 3000 B 4000 C 5000 D 6000 11 证券登记结算公司的业务原则是 A 安全 快速 低成本 B 安全 高效 低成本 C 准确 快速 低成本 D 准确 便利 低成本 12 目前 我国 ETF 最小申购 赎回单位一般为 万份 A 10 B 50 或 100 C 500 D 1000 13 证券营业部采用无形席位进行交易 委托指令一般不经过 A 场内交易员 B 营业部电脑系统 C 营业部终端处理机 D 交易所电脑主机 14 标准券是一种虚拟的回购综合债券 是由各种债券根据一定 折合相加 而成 A 收益率 B 面值 C 折现率 D 折算率 15 根据相关规定 上市公司非公开发行股票 发行对象均属于原前千名股东 的 可以由上市公司 A 代销 B 包销 C 倾销 D 自销 16 目前 我国货币市场基金按照 的比例计提基金管理费 A 0 25 B 0 33 C 0 50 D 1 5 17 在行为金融理论中 导致投资者过分重视近期实际的变化模式 而对产 生这些数据的总体特征重视不够 A 选择性偏差 B 保守性偏差 C 心理偏差 D 过度自信 18 在国债承销包销的过程中 国债承销的收入主要来源有四个方面 其中哪 一项收入有可能无法确保实现 A 差价收益 B 发行手续费收益 C 资金占用利息收入 D 留存自营国债的交易收益 19 根据深圳证券交易所的相关规定 A 股每笔交易数量不低于 万股 或者 交易金额不低于 万元的可以采用大宗交易 A 50 500 B 100 500 C 50 300 D 100 300 20 根据我国的相关法律和法规 一只投资基金持有一家上市公司的股票不得 超过该基金资产净值的 A 10 B 30 C 15 D 20 21 根据现行有关规定 关于送股登记 说法正确的是 A 中国结算公司根据证券发行人的送股申请 于权益登记日登记送股 B 证券公司根据证券发行人的送股申请 于权益登记日登记送股 C 证券登记结算公司根据证券公司的送股申请 于权益登记日登记送股 D 证券交易所根据证券发行人的送股申请 于权益登记日登记送股 22 下列关于证券经纪商的说法中 不正确的是 A 指接受客户委托 代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B 与客户是委托代理关系 C 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D 承担交易中的价格风险 23 我国交易所市场对附息债券的计息规定是 全年天数统一按 天计算 利 息累积天数规则是 按实际天数计算 算头不算尾 闰年 2 月 29 日不计息 A 360 B 364 C 365 D 366 24 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易 上一交易日的参考价格为 5 50 元 那么今日交易价不可能为 元 A 4 85 B 5 05 C 5 85 D 6 05 25 年 11 月 深圳证券交易所颁布 中小企业板股票暂停上市 终止上市特 别规定 A 2004 B 2005 C 2006 D 2007 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 是基金托管人尽责的善后阶段 A 签署基金合同 B 基金募集 C 基金运作阶段 D 基金终止阶段 2 下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是 A 发行人的董事 监事 高级管理人员 B 持有公司 3 以上股份的股东及其董事 监事 高级管理人员 C 公司的实际控制人及其董事 监事 高级管理人员 D 发行人控股的公司及其董事 监事 高级管理人员 3 根据我国 证券法 的规定 证券交易所应当从其收取的交易费用 会员费 席位费中提取一定比例的金额设立 A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金 4 技术分析主要技术指标中 OBOS 的多空平衡位置是 A 0 B 10 C 30 D 200 5 按照融资过程中金融中介所起作用的不同 可以把公司的融资方式分为 A 内部融资和外部融资 B 直接融资和间接融资 C 短期融资和长期融资 D 股权融资和债务融资 6 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司 由公众人士持有的股 份的市值须至少为 万港元 A 1000 B 3000 C 5000 D 8000 7 金融创新的原动力包括 A 风险管理 B 增强流动 C 信用创造 D 股权创造 8 根据 证券交易所管理办法 具体规定 证券交易所的职能有 A 提供证券交易的场所和设施 B 组织 监督证券交易 C 对上市公司进行监管 D 管理和公布市场信息 E 接受上市申请 安排证券上市 9 证券公司办理限定性集合资产管理业务的 应当主要投资于 A 国债 B 国家重点建设债券 C 债券型证券投资基金 D 在证券交易所上市的企业债券 10 发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名 前 名股东的名称或 姓名 持股数量及持股比例 A 10 B 15 C 5 D 3 11 按照规定公式 若要计算会员 T 日清算应收 付 金额 可能涉及 项目 A 派息款 B 交易经手费 C 印花税 D 配股扣款 12 一般来说 当市场利率提高时 债券的市场价格将 A 不变 B 不确定 C 下跌 D 上涨 13 按照 证券投资基金法 规定 基金管理人的职责包括 A 办理基金备案手续 B 编制中期和年度基金报告 C 以基金管理人名义 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为 D 召集基金份额持有人大会 14 在股票现货市场和股票指数期货市场 A 做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B 做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C 做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D 做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 15 资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度 这些人是 A 大股东 B 中小股东 C 经营管理者 D 债权人 16 基金销售宣传的内容必须真实 准确 并符合下列 规定 A 不得有虚假记载 误导性陈述和重大遗漏 B 不得登载单位或者个人的推荐性文字 C 预测基金的证券投资业绩 D 不得诋毁其他基金管理人 基金托管人或基金代销机构 或者其他基金管 理人募集或管理的基金 17 董事会每年应至少召开 次定期会议 A 1 B 3 C 2 D 4 18 期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式 A 根据保证金数量规定持仓限额 B 对会员的持仓量限制 C 对客户的持仓量限制 D 对证券交易所持仓量限制 19 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所 证券公司要成为会员应具备的 条件是 A 注册资本金在一定金额以上 B 具有良好的信誉和经营业绩 C 按规定缴纳各项会员经费 D 连续二年盈利 20 由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动 这种因素以同样 的方式对所有证券的收益产生影响 这是指证券投资的 A 政策风险 B 非系统风险 C 总风险 D 系统风险 21 证券营业部采用无形席位进行交易 委托指令一般不经过 A 营业部电脑系统 B 交易所电脑主机 C 营业部终端处理机 D 场内交易员 22 随机漫步理论认为 A 证券价格波动在一定场合是有规律可循的 B 证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的 C 证券价格上下起伏的机会差不多是均等的 D 证券价格的波动和外部因素无关 23 与 1998 年 证券法 相比 2005 年 证券法 主要修订的内容有 A 完善了上市公司的监管制度 提高上市公司质量 B 加强对证券公司监管 防范和化解证券市场风险 C 加强对投资