2010年证券从业考试基础知识考点精选：地方政府债券考资料

1 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中 正确的有 A 对证券经纪业务实施统一领导 分级管理 B 防范公司与客户之间的利益冲突 C 切实履行反洗钱义务 D 防止出现损害客户合法权益的行为 2 当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称 有效身份证明文件号码或中国结算公 司要求的 情形发生变化时 账户持有人应及时办理注册资料变更手续 A 自然人申请变更 B 法人申请变更 C 合伙企业申请变更 D 创业投资企业申请变更 3 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时 应当符合的要求有 A 如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B 向客户充分提示证券投资的风险 C 清晰 准确 客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D 要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 4 证券 期货投资咨询机构及其投资咨询人员 应当以行业公认的 的态度 为投 资人或者客户提供证券 期货投资咨询服务 A 谨慎 B 诚实 C 勤勉尽责 D 稳健 5 期货交易所的会员管理包括 A 会员资格 B 会员的变更 C 会员登记 D 会员关系 6 下列选项中 符合基金财产独立性要求的是 A 基金财产独立于基金管理人 基金托管人的自有财产 不得归入基金管理人 基金托管 人的自有财产 B 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销 但不同基金的债权可以相互抵销 C 非因基金本身承担的债务 债权人不得对基金财产主张强制执行 D 基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户 确保基金的完整与独立 7 隐匿或者故意销毁依法应保存的 情节严重的 处五年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 A 会计凭证 B 财务报表 C 会计账薄 D 财务会计报表 8 证券投资咨询机构利用 荐股软件 从事证券投资咨询业务 必须遵守 等法律 法规和中国证监会的有关规定 A 中华人民共和国证券法 B 证券 期货投资咨询管理暂行办法 C 中华人民共和国公司法 D 证券交易管理条例 9 未经法定机关核准 擅自公开或者变相公开发行证券的 应给予的处罚有 A 责令停止发行 B 退还所募资金并加算银行同期存款利息 C 处以 1 万元以上 30 万元以下的罚款 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 10 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动 应当符合的要求包括 A 在证券研究报告中使用调研信息的 应当保留必要的信息来源依据 B 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C 事先履行所在证券公司 证券投资咨询机构的审批程序 D 不得向证券研究报告相关销售服务人员 特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究 子公司未来一段时间的整体调研计划 调研底稿 以及调研后发布证券研究报告的计划 研 究观点的调整信息 11 证券公司代销金融产品 应当遵守法律 行政法规和证监会的规定 遵循 原则 避免利益冲突 不得损害客户合法权益 A 自愿 B 平等 C 诚实信用 D 公平 12 期货是现在进行买卖 但是在将来进行交收或交割的标的物 这个标的物可以是 A 黄金 B 原油 C 农产品 D 金融工具 13 上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后 凡不属于上市公司管理层事 前无法获知且事后无法控制的原因 上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告 或者资产评估报告预测金额 50 的 中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采 取 等监管措施 A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令改正 D 责令定期报告 14 财务顾问主办人应具备的条件包括 A 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C 负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D 具有证券从业资格 15 下列关于公司设立方式的说法中 正确的有 A 发起设立只适用于有限责任公司 不适用于股份有限公司 B 发起设立既适用于有限责任公司 也适用于股份有限公司 C 募集设立只适用于股份有限公司 不适用于有限责任公司 D 募集设立既适用于股份有限公司 也适用于有限责任公司 16 证券公司应当以提供网上查询 书面查询或者在营业场所公示等方式 保证客户在证券 公司营业时间内能够随时查询证券公司 的姓名 执业证书 证券经纪人证书编号等 信息 A 全体员工 B 经纪业务经办人员 C 证券经纪人 D 实习或见习人员 17 参与转融通业务应当遵循的原则有 A 平等 B 自愿 C 公平 D 诚实信用 18 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有 A 具有完全民事行为能力 B 具有中华人民共和国国籍 C 具有大学专科以上学历 教育部认可的 D 未受过刑事处罚 19 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是 A 中华人民共和国证券法 B 证券业从业人员资格管理办法 C 证券公司融资融券业务试点管理办法 D 证券公司合规管理试行规定 20 证券经纪业务的特点有 A 业务对象的专一性 B 证券经纪商的中介性 C 客户指令的权威性 D 客户资料的保密性 21 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的 A 融资融券业务管理制度 B 决策与授权体系 C 评估与控制体系 D 操作流程和风险识别 22 证券公司 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有 A 最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 B 最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C 最近 24 个月被诫勉谈话的 D 最近 24 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 23 证券投资咨询机构利用 荐股软件 从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有 A 在公司营业场所 公司网站 中国证券业协会网站公示信息 B 将 荐股软件 销售 服务 协议格式 营销宣传 产品推介等材料报住所地证监局和中 国证券业协会备案 C 公平对待客户 不得通过诱导客户升级付费等方式 将相同产品以不同价格销售给不同 客户 D 遵循客户适当性原则 制定了解客户的制度和流程 对 荐股软件 产品进行分类分级 并向客户揭示产品的特点及风险 将合适的产品销售给适当的客户 24 有限责任公司董事会行使的职权包括 A 执行股东会的决议 B 制订公司的年度财务预算方案 决算方案 C 决定公司的经营计划和投资方案 D 修改公司章程 25 客户认为有关信息记录与实际情况不符的 可以向 投诉 证券公司应当指定专 门部门负责处理客户投诉 国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施 A 证券公司 B 公安机关 C 证券业自律组织 D 国务院证券监督管理机构 26 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料 伪造 变造或者销毁交易记录 诱骗投 资者买卖证券的 可采取的处罚措施有 A 取消从业资格 B 处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款 C 属于国家工作人员的 还应当依法给予行政处分 D 构成犯罪的 依法追究刑事责任 27 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括 A 国家工作人员 B 证券交易所从业人员 C 证券业协会工作人员 D 新闻传播媒介从业人员 28 申请证券 期货投资咨询从业资格的机构 应当提交的文件包括 A 中国证监会统一印制的申请表 B 企业法人营业执照 C 公司章程 D 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度 29 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性 准确性 完整性承担责任 的承诺函应由其 签字 A 董事长 B 总经理 C 经理 D 主任 30 证券公司章程中的重要条款包括 A 证券公司的名称 住所 B 证券公司的组织机构 C 证券公司对外投资 对外提供担保的类型 D 证券公司的解散事由与清算办法 31 证券经营机构从事证券自营业务不得有 行为 A 将自营业务与代理业务混合操作 B 以自营账户为他人买卖证券 C 委托其他证券经营机构代为买卖证券 D 以他人名义为自己买卖证券 32 下列证券经纪业务人员的行为中 符合要求的有 A 从事技术 风险监控 合规管理的人员不得从事营销 客户账户及客户资金存管等业务 活动 B 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D 风险监控人员不得承担客户资金托管业务 33 下列关于股份有限公司责任的说法中 正确的有 A 股东以自身财产对公司债务承担责任 B 公司以全部财产对公司债务承担责任 C 股东以认购股份对公司债务承担责任 D 公司以未分配利润对公司债务承担责任 34 违规披露 不披露重要信息 可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括 A 未直接参与信息披露违法行为 B 配合证券监管机构调查且有立功表现 C 受他人胁迫参与信息披露违法行为 D 主动上交个人财产 35 下列选项中 属于诱骗投资者买卖证券 期货合约罪构成要件的有 A 客体要件 B 客观要件 C 主体要件 D 主观要件 36 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务 资产管理业务 承销保荐业务及其他业 务分开操作 建立防火墙制度 确保自营业务与其他业务在 方面严格分离 A 人员 B 账户 C 信息 D 资金 37 在信息披露行为中 不得单独作为不予处罚情形认定的有 A 受他人胁迫参与信息披露违法行为 B 不直接从事经营管理 C 配合证券监管机构调查且有立功表现 D 任职时间短 不了解情况 38 下列关于询价制度的说法中 正确的有 A 对在深交所中小企业板上市的公司 必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B 在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价 主承销商不得拒绝询价对象参与初步询 价 39 投资主办人从事投资管理活动 应当遵循的原则包括 A 诚实守信 B 勤勉尽责 C 独立客观 D 专业审慎 40 期货交易所的职责包括 A 提供期货交易的场所 设施和服务 B 设计期货合约