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文档简介

一 发行人主体资格符合下列要求 1 符合工业和信息化部 国家统计局 国家发展和改革委员会 和财政部制定的 中小企业划型标准规定 要求的企业法人 2 符合 上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 对发行人的要 求 二 发行人主营业务满足下述条件 1 符合国家产业政策 不属于国家限制性行业 2 主营业务模式基本稳定 具有明显的竞争力和成长性 3 主营业务收入保持一定增长 主营业务利润稳定 具有持续 性 4 有良好的业务规划和清晰的发展目标 5 发行人属于受到国家政策鼓励 扶持的有自主创新能力的企 业 高科技企业或 三农 企业 或国家重点支柱产业 三 发行人财务状况满足下列要求 1 财务管理制度规范 财务状况稳健 2 最近两年财务报告经会计师审计 且为标准无保留意见 3 发行人最近一期末净资产高于 10 000 万元 4 对外担保金额不得超过公司净资产的 50 5 近两年利息保障倍数超过 2 倍 6 发行人连续两年盈利 且最近一年净利润达到 2 000 万元 7 应收账款周转率 存货周转率保持在同行业合理水平 四 发行人偿债能力满足下列要求 1 资产负债率原则上不超过 70 债券发行后 资产负债率原 则上不超过 80 2 原则上最近两年经营活动现金流量净额不得为负 最近两年 现金及现金等价物净增加额不得为负 五 发行人须为私募债券提供有效担保 满足下列条件之一 1 债券可由第三方提供信用担保 且担保人信用级别较高 确 保债项评级达到 AA 以上 2 发行人有可供抵押的土地使用权或其他固定资产 价值可覆 盖发债规模 2 倍 六 发行人应已与中国银河证券股份有限公司具备合作关系 委托公司从事下列业务 已完成立项手续并签署正式的合作协议 1 发行人申请中小板公开发行 2 发行人申请创业板公开发行 3 发行人申请在三板市场挂牌交易 4 银河创新资本管理有限公司对发行人进行直接投资 七 发行人不存在以下情形 1 发行人公司治理和内部控制制度存在重大缺陷 2 发行人提供的财务会计文件存在虚假记载 3 发行人对已发行的债券或其他债务有违约或者延迟支付本息 的事实 且仍处于继续状态 4 发行人存在重大违法行为或者损害投资者合法权益和社会公 共利益的情形
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