浙江省2017年上半年基金从业资格：债券的久期和凸度考试试题

浙江省浙江省 2017 年上半年基金从业资格 债券的久期和凸度考年上半年基金从业资格 债券的久期和凸度考 试试题试试题 本卷共分为 2 大题 60 小题 作答时间为 180 分钟 总分 120 分 80 分及格 一 单项选择题一 单项选择题 在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的 请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的 请 将其代码填写在题干后的括号内 错选 多选或未选均无分 本大题共将其代码填写在题干后的括号内 错选 多选或未选均无分 本大题共 30 小题 小题 每小题每小题 2 分 分 60 分 分 1 在新基金募集过程中 基金销售机构大多通过 等方式 组织基金经理与投 资者交流 帮助投资者增进对基金产品的理解 A 产品推介会 B 发放宣传手册 C 电视广告 D 报刊 2 下列关于非交易过户主要类型的说法 正确的有 A 继承是指基金份额持有人死亡 其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B 捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或 社会团体的情形 C 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书 将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人 法人 社会团体或其他组织 D 任何情况下 接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持 有本基金份额的投资者的条件 3 在我国 开放式基金中 一般不收取认购费的基金类型是 A 股票型基金 B 债券型基金 C 混合型基金 D 货币市场基金 4 下列销售人员的行为 可能导致销售人员合规风险的是 A 处理投资者申请出现差错 B 接受投资者全权委托 C 对投资者作出盈亏承诺 D 审核投资者开户证件 资料时不严 5 以下属于货币衍生工具的是 A 股票期货 B 利率互换 C 货币期货 D 信用联结票据 6 根据基金 的不同 可以将基金分为主动型基金和被动型基金 A 运作方式 B 投资对象 C 投资目标 D 投资理念 7 我国封闭式基金的交收实行 交割 交收 A T B T 1 C T 2 D T 3 8 下列 属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为 A 对基金 基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 B 对基金 基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 C 对基金 基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 D 对基金 货币市场基金除外 基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 9 参与证券投资的金融机构有 等 A 保险公司 B 证券经营机构 C 主权财富基金 D 合格境外机构投资者 10 世界上第一个股票交易所于 1602 年在 成立 A 荷兰的阿姆斯特丹 B 美国的纽约 C 美国的华盛顿 D 英国的伦敦 11 证券从业人员需要具备证券从业资格 监管部门对一般从业人员 授权 管理 A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 证券交易所 D 中国人民银行 12 基金投资运作不包括 A 交易管理 B 绩效评估 C 基金估值 D 风险控制 13 下列关于目标市场细分的说法 不正确的有 A 目标市场可分为主要市场和次要市场 由于主要市场比较容易营销 因此 要把更多精力投入到次要市场 以便扩大市场占有率 B 基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者 C 基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势 D 差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展 开的个性化营销方式 14 一般而言 当市场利率下降时 债券价格会 债券的到期日越长 债券 价格受市场利率的影响就越 A 上升 小 B 上升 大 C 下降 小 D 下降 大 15 是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据 A 发行方案 B 基金契约 C 托管协议 D 招募说明书 16 赎回主要原则包括 A 确定价 原则 B 未知价 交易原则 C 金额申购 份额赎回 原则 D 份额申购 金额赎回 原则 17 被动型基金的投资理念是 A 跟踪特定指数的收益 B 超越特定指数的收益 C 跟踪整体市场的收益 D 超越整体市场的收益 18 以下关于债券的说法正确的有 A 属于有价证券 B 是虚拟资本 C 是所有权关系的表现 D 是有期证券 19 将有价证券分为股票 债券和其他证券三大类 是按照 来分类的 A 证券发行主体的不同 B 是否在证券交易所挂牌上市交易 C 募集方式的不同 D 证券所代表权利性质的不同 20 根据 证券投资基金法 基金管理人职责终止的 基金份额持有人大会应 当在 个月内选任新基金管理人 A 3 B 6 C 9 D 12 21 某开放式基金的管理费为 1 0 申购费 1 2 托管费 0 2 投资者赵先 生以 10000 元现金申购该基金 如果当日基金份额净值为 1 19 元 那么赵先生 得到的基金份额是 份 A 8203 36 B 8303 72 C 8403 36 D 8503 72 22 基金投资者是 A 基金的出资人 B 基金资产的所有者 C 基金的管理者 D 基金投资收益的受益人 23 在我国 基金资产 以上投资于债券的为债券型基金 A 50 B 60 C 80 D 90 24 基金销售行业自律管理的方式主要有 A 制定行业自律规则和业务标准 B 建立行业从业人员教育培训体系 C 对关系基金销售行业发展的重点 难点 热点问题进行深入研究 D 开展基金业宣传活动 25 基金销售人员从事基金销售活动 不得 A 同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B 承诺利用基金资产进行利益输送 C 直接代理客户进行基金认购 D 与投资者以口头约定亏损分担 26 是反映证券市场发展程度的重要指标 A 证券市场价值 B 证券化率 C 证券市场指数 D 证券种类 27 基金管理公司的 负责向交易部下达投资指令 A 研究部 B 投资部 C 投资决策委员会 D 监察稽核部 28 目前 国内基金公司在投资管理上基本采用 领导下的基金经理负责制 A 公司交易部 B 公司投资部 C 公司董事会 D 公司投资决策委员会 29 基金销售机构应 A 不在同一时间代销多只基金 B 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C 为投资人办理基金销售业务手续时 识别客户有效身份 D 在投资人开立基金交易账户时 向投资人提供 投资人权益须知 30 开放式基金基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回 已经接受的赎回申请 可以延缓支付赎回款项 但不得超过正常支付时间 A 10 天 B 10 个工作日 C 20 天 D 20 个工作日 二 多项选择题 在每题的备选项中 有二 多项选择题 在每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符合题意 至少有个以上符合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 本大题共分 本大题共 30 小题 每小题小题 每小题 2 分 共分 共 60 分 分 31 基金合同终止时 对基金财产进行清算的清算组应由 等构成 A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份额持有人 D 相关中介服务机构 32 基金信息披露最根本 最重要的原则是 A 准确性原则 B 及时性原则 C 公平披露原则 D 真实性原则 33 基金销售中 的手段之一为销售网点宣传 A 人员推销 B 广告促销 C 营业推广 D 公共关系 34 关于债券与股票 下列说法错误的是 A 债券和股票都属于有价证券 B 债券和股票的收益率是相互影响的 C 债券通常有规定的利率 而股票的股息红利不固定 D 债券和股票都是筹资手段 因而都属于公司资本金 35 下列关于基金税收的说法 正确的是 A 对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入 依照税法的规定征收营业税 B 对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入 依照税法的规定征收营业税 C 基金买卖股票按照 0 1 的税率征收印花税 D 对证券投资基金从证券市场中取得的收入 依照税法的规定征收企业所得 税 36 普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面 一是普通股股 东要求分配公司资产的权利不是任意的 二是 A 出席股东大会的股东所持表决权的 2 3 以上通过 B 公司解散清算 C 公司连续 5 年亏损 D 股东大会作出减少公司注册资本的决议 37 通常 基金管理人的风险控制体系包括 A 风险控制的组织体系 B 风险控制的决策体系 C 风险控制的内控体系 D 风险控制的制度体系 38 以下哪种费用不可以从基金财产中列支 A 申购费 B 基金托管费 C 信息披露费 D 基金管理费 39 下列各项中 只能在失效日当日行权的权证是 A 美式权证 B 欧式权证 C 认沽权证 D 百慕大式权证 40 以下哪种基金最适合厌恶风险 对资产流动性和安全性要求较高的投资者 进行短期投资 A 股票基金 B 混合基金 C 货币市场基金 D 主动型基金 41 下列各项 应依法征收营业税 A 基金管理人运用基金买卖股票 债券的差价收入 B 基金管理人 基金托管人从事基金管理活动取得的收入 C 金融机构申购和赎回基会份额的差价收入 D 非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入 42 证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在 A 封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易 必须遵守证券交易所的规则 B 上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易 必须遵守证券交易所的 规则 C 交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易 必须遵守证券交 易所的规则 D 经中国证监会授权 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线 监控管理职责 43 下列属于基金运作费的有 A 信息披露费 B 持有人大会费 C 分红手续费 D 银行汇划手续费 44 外部风险中的系统性风险有 A 市场风险 B 政策风险 C 信用风险 D 经营风险 45 基金管理公司最基本的一项业务是 A 基金募集 B 投资管理 C 基金销售 D 受托资产管理 46 以下哪种基金不收取申购和赎回费 A 证券衍生工具基金 B 股票基金 C 债券基金 D 货币市场基金 47 以下各种债券形式 不属于债券按其券面形态进行分类的是 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记账式债券 D 息票累积债券 48 基金招募说明书中最为重要的信息包括 A 投资目标 B 投资范围 C 投资限制 D 风险收益特征 49 属于基金市场服务机构的有 A 注册登记机构 B 基金销售机构 C 基金评级机构 D 律师事务所和会计师事务所 50 基金托管人应当履行的职责包括 A 安全保管基金财产 B 开设基金财产的资金账户和证券账户 C 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D 依法募集基金 51 一般情况下 以下基金信息的披露时间无法事先预见的是 A 临时信息披露 B 基金年度报告 C 基金托管协议 D 基金份额净值公告 52 关于基金管理公司直销中心 下列论述正确的有 A 其直销人员对金融市场 基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经 验 B 其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解 C 其直销队伍规模相对较小 但人员素质较高 D 更容易留住客户并发展一些中小客户 53 基金管理公司应当建立 的治理结构 A 组织机构健全 B 职责划分清晰 C 制衡监督有效 D 激励约束合理 54 反映股票型基金风险的指标包括 A 贝塔系数 B 基金分红 C 份额净值增长率 D 持股集中度 55 下列关于基金分类的说法 正确的有 A 根据运作方式的不同 可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B 依据投资目标的不同 可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C 特殊类型基金包括交易型开放式指数基金 ETF 与上市开放式基金 10F 等 D 根据组织形式的不同 可以将基金分为契约型基金与公司型基金 56 关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范 下列说法正确的有 A 具有业务集中处理 数据集中存储的技术特征 B 制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练 C 系统投入使用 系统重大升级 年度技术风险评估的报告应当报中国证券 业协会备案 D 系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质 上保存 10 年 57 关于股票的风险性 下列说法错误的是 A 股东以其认购的股份为限获取收益 不承担亏损责任 B 股票风险的内涵是预期收益的不确定性 C 股票的市场价格会随公司的盈利水平 市场利率 宏观经济状况 政治局 势等各种因素的影响而变化 如