工程转包、挂靠、专业分包和劳务分包的辨析[1]

工程转包 挂靠 专业分包和劳务分包的辨析 一 建筑企业的三种类型和内部人员的分类 建筑企业资质管理规定 把施工企业按经营承包的范围分为 总包企业 专业分包企 业和劳务分包企业三种类型 标志着我国建筑的组织结构由单一的劳动密集型的施工企业 组织结构过渡到以智力密集型的施工总承包企业为龙头 以专业承 分 包企业和劳务分 包企业为依托 总包与分包分工协作 互为补充的新型建筑业企业组织结构 施工总承 包 专业承包 劳务分包资质序列的建立 有利于发挥专业施工企业的专业特长和以 资金 管理 技术为核心的智力密集型施工企业的发展与壮大 将每个企业的内部人员进行分析 可以分为 经营决策层 现场管理层和操作层三个层 次 经营决策层 是指以企业法定代表人 经理或总经理 为核心的领导层 其人员相对 稳定 这一层次的人对外代表企业签订合同 以企业的名义履行义务 对内进行严格的内 部管理 决定企业的发展方向和经营策略 现场管理层 是指以施工项目经理为核心的所 有施工现场管理人员 包括 项目经理及其项目经理组 这一层次的人是企业自有人员 因工程项目组成 项目完了解散 这个层次的人对本企业负责 他们的工作水平决定了工 程项目的工期 质量 效益和企业业绩 是企业内部管理的核心 操作层 是指以劳务为 主的具体操作人员 该部分人具有较大的流动性 他们不是以项目为始终 而是根据专业 或阶段决定去留 按照以上分析 总包企业可以同时具有以上三个层次的人员对所承包的工程项目 自行 完成 也可以只具备经营决策层和现场管理层 专业工程和劳务工程分别是由专业承包企 业和劳务承包企业分包 这样自然产生了专业分包和劳务分包的情况 通过对上面的施工 企业类型和人员构成的分析 更有利我们理解工程转包 挂靠 专业分包和劳务分包 二 转包的概念和表现形式 所谓转包是指建筑工程的 总 承包人违反法律 法规规定 将其承包的工程变更合同 主体或虽不变更合同主体 但以包代管 不参加现场管理的行为 根据 合同法 第 272 条叙述 转包即承包单位承包建设工程后不履行合同约定 直接将全部工程转包出去或将 其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给别人 根据 合同法 第 272 条 建筑法 第 28 条以及 建设工程质量管理条例 第 25 条均明 确规定禁止建设工程转包的行为 其主要表现为 1 承包单位承包建设工程后 不履行合同约定的责任和义务 将其承包的全部建设工程转 给他人的 2 承包单位承包建设工程后 不履行合同约定的责任和义务 将其承包的全部建设工程肢 解后以分包的名义分别转给其他单位的 3 建设部明确规定 承包单位在承接工程后 承包单位对其承包的建设工程未派出项目管 理班子或其技术管理人员数量明显低于正常水平的 不进行质量 安全 进度管理 不依 照合同法约定履行承包义务 以转包行为论处 4 法律 法规 规章规定的其他转包建设工程行为 三 挂靠的概念 特点和表现形式 挂靠 是指单位或个人 在未取得相应资质的前提下 借用符合资质的施工企业的名义 承揽施工任务并向该资质施工企业交纳相应 管理费 的行为 根据 建筑法 第二十六条 的规定 承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书 并在其资质等级许可的业务 范围内承揽工程 禁止建筑施工公司超越本公司资质等级许可的业务范围或者以任何形式 用其他建筑施工公司的名义承揽工程 禁止建筑施工公司以任何形式允许其他单位或者个 人使用本公司的资质证书 营业执照 以及本公司的名义承揽工程 挂靠一般具有如下特点 1 挂靠人没有从事建筑活动的主体资格 或者虽有从事建筑活动的资格 但没有具备与建 设项目的要求相适应的资质等级 2 被挂靠的施工企业具有与建设项目的要求相适应的资质等级证书 但缺乏承揽该工程项 目的实际能力 3 挂靠人向被挂靠的施工企业交纳一定数额的 管理费 而该被挂靠的施工企业也只是 以企业的名义代为签订合同及办理各项手续 被挂靠的企业收取 管理费 而不实施管理 或者所谓 管理 仅仅停留在形式上 不承担技术 质量 经济责任等 4 以 合法 的劳务分包形式来掩盖挂靠行为 挂靠行为一般的表现形式 1 合同约定的施工单位与现场实际施工方之间无产权关系 2 合同约定的施工单位与现场实际施工方之间无统一的财务管理 3 合同约定的施工单位与施工现场的项目经理及主要工程管理人员之间无合法的人事调动 任免 聘用以及社会保险关系 5 合同约定的施工单位与施工现场的工人之间无合法的建筑劳动用工和社会保险关系 四 分包的概念 分类和表现形式 严格的讲 施工分包 是指建筑业企业将其所承包的建筑工程中的专业工程或者劳务作 业发包给其他建筑业企业完成的活动 即分为专业分包和劳务分包 通常我们讲的工程分 包主要指专业工程分包 针对以前的劳务分包的概念的提法比较少的情况 应该不包括劳 务分包 仅仅指专业分包 专业分包又可以分为合法专业分包和违法专业分包 承包人合法分包应具备下列条件 1 须经发包人同意 2 其分包的只能是部分工作 而且是非主体结构的施工 3 相对人必须具有相应的资质条件 违法分包是指建筑工程总承包人违反合同约定和未经建设单位认可 或者将工程分包给 没有资质的分包人 或者将工程分包后不参加现场管理的行为 根据我国 合同法 第 272 条第 2 3 款以及国务院 2000 年 1 月 30 日发布的 建设工 程质量管理条例 第 78 条第 2 款都列举了 违法分包 的情形 尽管具体表述略不同 但法 律与行政法规对 违法分包 行为的界定基本是一致的 违法分包 主要指以下行为 1 总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件单位的 2 建设工程总承包合同中未有约定 又未经建设单位认可 承包单位将其承包的部分建设 工程交由其他单位完成的 3 施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的 4 分包单位将其承包的建设工程再分包的 5 法律 法规 规章规定的其他违法分包建设工程的行为 五 劳务分包的概念和资质分类 随着市场经济改革的深入 建筑企业的类型分化 同时农民权益保护的提出 劳务分包 的概念这两年越来越被建筑业重视了 劳务分包 又称劳务作业分包 指施工总承包企业 或专业承包企业即劳务作业发包人将其承包工程的劳务作业发包给劳务承包企业即劳务作 业承包人完成的活动 工程的劳务作业分包 无需经过发包人或总承包人的同意 业主不 得指定劳务作业承包人 劳务分包人也不得将该合同项下的劳务作业转包或再分包给他人 建设部在 建筑业劳务分包企业资质标准 中对劳务作业分包的种类及各种类企业的资 质标准作出了明确的规定 其中劳务作业分包包括 13 种 即 1 木工作业 2 砌筑作业等每种作业的承包人都分别应具备相应的资质等级标准及作业的具体范围 例如 一级木工企业作业可承担各类工程的木工作业分包业务 但单项业务合同不得超过 企业注册资本金的 5 倍 六 转包 与 挂靠 法律关系区别和联系 转包和挂靠有些相似 共同点有 1 一般都是有相应承包资质的建筑企业转包或者被挂靠给没有相应资质的企业或个人 2 一般都是通过收取相应的管理费取得非法所得 3 两种形式都是法律不允许的 两个概念的区别在于 1 取得承包权的时间不同 转包一般都是取得承包权以后产生的行为 而挂靠往往在争取 承包权时就有了明显的行为 即在招投标过程中或者在和建设单位谈项目时 2 施工现场的人员构成有不同 一般转包者会派驻少量管理人员参与施工管理 而挂靠几 乎所有的管理和技术人员都是其他单位人员 3 承包的工程范围不同 往往转包可能时全 部工程转包或者肢解后分包 而挂靠一般都是去承包所有工程 七 转包 与 分包 法律关系区别和联系 就建设工程施工合同法律关系而言 转包 分包 及 劳务分包 这三个概念是有着严格 的区别的 分包是指已经与发包人签订建设工程施工合同的承包人或总承包人将其承包的工程建设任 务的一部分交给第三人 即分包人 完成 劳务分包是指施工总承包企业或者专业承包企业即劳务作业发包人将其承包工程的劳务作 业发包给劳务承包企业即劳务作业承包人完成的活动 转包与分包是两个既有相似又有区别的概念 其中相同之处在于 二者都是由第三人完成应由自己完成的建设工程的部分或全部工作 区别则主要表现在 1 在分包中 承包人与分包人承担连带责任 在转包中 转包人与转承包人不承担连带责 任 2 分包行为 只要不是分包建筑工程主体结构的施工内容或分包给不具备相应资质条件的 单位等违法分包行为 则在发包人同意的情况下是为法律所允许的 而转包行为则被法律 所禁止 3 法律依据见 合同法 第 272 条 招标投标法 第 48 条 建筑法 第 24 条 的规定 关于转包与分包行为的区别 可参照下列判断标准进行 1 核实原承包主体是否变更或者实际变更 2 检查现场管理人员的隶属关系 如管理人员是否除分包人的管理人员之外 还有承包人 或总承包人的管理人员 3 承包人或总承包人 分包人的行为如工作协调 技术措施 方案 质量 安全责任等的 落实情况 4 检查工程项目的原材料是由承包人或总承包人供应还是由分包人供应 5 检查用于工程施工的大型机械 设备 设施系为承包人或总承包人拥有还是由分包人所 拥有 如果检查出 1 承包主体已经变更或者实际变更 2 现场管理人员仅有分包人的管理人员而无承包人或总承包人的管理人员 3 承包人或总承包人未进行如工作协调 技术措施 方案 质量 安全责任等行为 4 工程项目的原材料并非由承包人或总承包人供应 5 工程施工的大型机具 设备 设施并非为承包人或总承包人所拥有等情形 则极有可能 是转包而不是分包 八 分包 及 劳务分包 法律关系的区别和联系 劳务分包既不是转包 也不是一般分包 在劳务分包中 分包商仅提供劳务 而材料 机具及技术管理等工作仍由总包责任 是将建设工程中的劳务部分转由第三人完成 劳务 分包纯粹属于劳动力的使用 其他一切施工技术 物质等均完全由总包单位进行负责 劳 务分包是通过工日的单价和工日的总数量进行费用结算的 是纯粹的工费 按照工日数量 根据预先确定的工日单价进行工费结算是劳务分包的本质特征之一 劳务分包不发生材料 机械等费用 更不会有管理费 劳务分包的发包人和承包人对工程劳务作业部分向总承包 人及建设单位承担连带责任 工程分包合同与劳务分包合同的主要区别 1 工程分包人是取得总包工程中的一部分非主体工程 工程劳务分包人是取得工程中的劳 务 提供劳动力 2 工程分包单位以自己的劳动力 设备 原材料 管理等独立完成分包工程 劳务分包人 提供的劳务即劳动力要和承包人的机具设备 原材料结合 承包单位提供技术和管理 共 同完成建设工程 3 承包单位进行分包工程 需经过业主的同意 承包单位进行劳务分包不需要业主同意 4 工程分包要对分包工程进行施工中的管理 工程承包对分包人的管理是协调上的管理 基本上不干涉分包人的内部事务 承包人的收取分包人的管理费 工程劳务分包人提供的 劳动 是工程承包人工建设内容的一部分 属于工程承包人的内部劳动 工程承包人要对 劳务分包人提供的劳动力进行直接管理 但不能收取管理费 5 工程分包人向工程承包人结算的是工程价款 劳务分包人向工程承包人结算的是工费 是按日的单价和工日的总数量进行结算的 九 建设工程分包合同中的纠纷及预防 1 因资质问题而产生的纠纷 根据 建筑法 和建设部 建筑企业资质管理规定 等关 于建筑施工企业从业资格的规定 从事建筑活动的建筑施工企业应具备相应的资质 在其 资质等级许可的范围内从事建筑活动 禁止建筑施工企业超越本企业的资质等级许可的业 务范围承揽工程 禁止施工企业向无质资或不具备相应质资的企业分包工程 2 因履约范围不清而产生的纠纷 在施工实践中 总包单位与分包商之间因履约范围不 清而发生纠纷的现象屡见不鲜 例如 一个分包合同中约定 由总包单位提供垂直运输设 备 但在具体施工时 总包单位只提供汽车吊而不提供塔吊 尤其是在基坑开挖过程中 垂直运输设备对工期的影响巨大 如果不利用塔吊 分包商很有可能无法完成工期目标 但汽车吊也属于垂直运输设备 因此 很难认定总包单位违约 造成履约范围不清的主要 原因是分包合同条款内容不规范 不具体 分包合同订立的质量完全取决于承包人和分包 商的合同水平和法律意识 若承包人 分包商的合同水平和法律意识都比较低或差异大时 则订出的合同内容不全 权利义务不均衡 所有这些都在以后施工过程中产生的纠纷埋下 伏笔 十 建设工程劳务分包合同中的纠纷及预防 1 总承包企业或专业施工企业与不具备相应资质的企业签定的劳务分包合同 这样的合 同 根据 最高人民法院若干审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释 第 1 条和 合同法 等规定被认定为无效合同 合同无效后的处理 如果劳务分包企业提供劳 务的工程合格 劳务分包企业依据 解 最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案 件的适用法律问题的解释 第 2 条的规定 请求劳务费的应当得到法律支持 如果仅仅因 劳务分包企业提供的劳务质量不合格引起的工程不合格 劳务分包企业请求劳务分包合同 约定的劳务价款的 将得不到法律支持 并且 还应承担相应的损失 2 总承包企业或专业承包企业与劳务分包企业以劳务分包合同的名义签订的实质上的工 程分包合同 这种合同将依据合同的实际内容及建设施工中的客观事实 及双方结算的具 体情况 来认定双方合同关系的本质 其中有的可能会被认定为工程分包合同 那么就要 按照工程分包合同的权利义务 来重新确认双方的权利义务 3 工程分包