S结构型商品客户申诉案件媒体申报格式.doc

【S030】結構型商品客戶申訴案件媒體申報格式99.02.25注意事項：1. 本申報媒體格式為申報結構型商品之每月客戶申訴案件之新增數額及至月底當天累計數額，並依各計價幣別，及客戶身分別，分別填報。2. 本申報媒體格式之金額請依結構型商品之名目本金計價幣別填列。3. 應申報之機構有：(1) 依銀行辦理衍生性金融商品應注意事項辦理結構型商品業務之銀行(2) 依證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則辦理結構型商品業務之證券商(3) 依境外結構型商品管理規則銷售境外結構型商品之信託業(4) 依境外結構型商品管理規則銷售投資型保單連結境外結構型商品之保險公司4. 請於每月1日至10日上午9:00下午5:00申報上月資料，申報起始或截止日如遇假日將順延。欄 位格 式附 註填 報 說 明資料月份年9(4)西元年n 資料所屬年份。月9(2)月n 資料所屬月份。申報機構類別X(1)1：銀行2：證券商3：票券金融公司（未開放）4：保險公司5：信託業n 本欄係依申報機構所屬金融機構類別分別填報。申報機構代號X(7)請依本中心編製金融機構代號一覽表輸入n 請依據本中心編製之金融機構代號一覽表（表A）填報。編製規則：銀行：聯徵中心三位代碼+0000證券商：三位券商代號+0000保險公司：聯徵中心三位代碼+0000 信託業：聯徵中心三位代碼+000+A【檢核】每用戶端只能以自家的代號申報，並確認該代號是否為有效之代號。商品型態X(1)1：結構型商品2：受託投資境外結構型商品3：投資型保險商品連結之境外結構型商品n 結構型商品係指申報機構類別為1：銀行或2：證券商者，依所屬主管機關之相關規定，以發行人之身份與客戶從事結構型商品業務者。例如銀行依據銀行辦理衍生性金融商品應注意事項，或證券商依據本中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則所從事之結構型商品業務。n 受託投資境外結構型商品係指申報機構類別為5：信託業，並依據境外結構型商品管理規則銷售之境外結構型商品。n 投資型保險商品連結之境外結構型商品係指申報機構類別為4：保險公司，並依據境外結構型商品管理規則銷售之投資型保單連結境外結構型商品。客戶身分別X(1)1：專業投資人（專業客戶）2：非專業投資人（一般客戶）n 商品型態為1：結構型商品者，銀行請依銀行辦理衍生性金融商品應注意事項所稱專業客戶及一般客戶分別填報；證券商請依證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則所稱專業客戶及一般客戶分別填報。n 商品型態為2：受託投資境外結構型商品或3：投資型保單連結境外結構型商品者，請依境外結構型商品管理規則所稱專業投資人及非專業投資人之定義分別填報。名目本金計價幣別X(3)依路透社國際貨幣代碼輸入三位英文字例如：新台幣（TWD）美元（USD）歐元（EUR）日圓（JPY）港幣（HKD）澳幣（AUD）紐幣（NZD）n 以該結構型商品名目本金之計價幣別填報。【檢核】須符合本中心編製之表B國際貨幣代碼一覽表名目本金金額9(15)單位：計價幣別元n 申報機構於所屬資料月份月底當天，與該客戶身分別承作之結構型商品依計價幣別計算之流通餘額。n 流通餘額係指所屬資料月份月底當天，未到期、未提前解約、仍屬有效之結構型商品契約之名目本金金額合計數，或投資型保單連結境外結構型商品之實際投資金額合計。本月新增客戶申訴案件件數9(7)九個數字格式n 申訴案件包括客戶以書面、口頭或其他方式，透過各種管道提出，申報機構所有知悉之案件。n 依本客戶身分別本月客戶申訴案件新增之個數，例如非專業投資人本月新增客戶申訴案件有三件，則本欄填報”3”。本月新增客戶申訴案件合計金額9(15)十五個數字格式單位：計價幣別元依本客戶身分別本月新增之客戶申訴案件依該結構型商品計價幣別表示之合計金額，例如非專業投資人本月新增三個客戶申訴合計金額為日圓一千萬，則本櫃填報”10000000”。 尚未結案客戶申訴案件累計件數9(7)九個數字格式n 申訴案件包括客戶以書面、口頭或其他方式，透過各種管道提出，申報機構所有知悉之案件。n 依本客戶身分別截至資料所屬月份月底當天，尚有未處理完成之客戶申訴案件之件數。例如非專業投資人至資料所屬月份月底當天仍有一百個客戶申訴案件未處理完成，則本欄填報”100”。尚未結案客戶申訴案件累計金額9(15)十五個數字格式單位：計價幣別元依本客戶身分別截至資料所屬月份月底當天，尚有未處理完成之客戶申訴案件依該結構型商品計價幣別表示之合計金額。例如非專業投資人至資料所屬月份月底當天仍有一百個客戶申訴案件未處理完成，申訴合計金額為日圓三千萬，則本欄填報”30000000”。跨行識別碼X(2)n 跨行識別用（x0d0a）說明：一、 格式說明：（1） 9(a)表數字格式，其中a為欄位長度，長度不足時，採右靠左補0。（2） X(a)表文字格式，其中a為欄位長度，長度不足時，採左靠右補空白。二、 資料內容：固定長度，共80位元組。三、 檔案結構：傳輸必須為Line Sequential File（必須含x0d