供应商质量管理体系审核

成都天兴仪表股份有限公司 供供 方方 质质 量量 审审 核核 计计 划划 供方名称奉化市东欣仪表有限公司 审核目的 供方质量管理体系审核 供方过程审核 审核标准 供方质量管理体系审核检查表 供方过程审核检查表 审核日期 审核组长 联 系电话 陪同审核人员 联系电话 时 间内 容参加单位或人员 首次会议 公司领导 各单 位主要领导 供方质量管理体系审核 相关单位和人员 供方过程审核 相关单位和人员 具 体 的 审 核 安 排 末次会议 公司领导 各单 位主要领导 说明 1 请贵公司 厂 对该计划进行确认并指派联系人 成都天兴仪表股份有限公司 供供 方方 质质 量量 审审 核核 报报 告告 编号 供 方 资 料 名称 地址 零件类别 电话 传真 联系人 职务 条条 款款主主 要要 不不 符符 合合 项项 成都天兴仪表股份有限公司 供供 方方 质质 量量 审审 核核 结结 果果 评评 分分 标标 准准 评价得分 小于 80 分 大于 80 分 含 80 分 小于 100 分 大于 100 含 100 分 小于 140 分 大于 140 分 含 160 分 不 合 格 基本合格 合 格 较 好 审审 核核 结结 果果 序 号审核标准实 际 得 分 1 供方质量管理体系审核检查表 2 供方过程审核检查表 适用条款满分合计 评价得分评价得分 198 审核结论 审核结论 审核组长 日 期 审批意见 审批意见 签 字 日 期 实际得分 适用条款满分 成都天兴仪表股份有限公司 供方质量管理体系审核检查表供方质量管理体系审核检查表 使用说明 使用说明 一 成都天兴仪表股份有限公司供方质量管理体系审核检查表 分为 2 个分表 供方质量管理 体系审核表 和 供方过程审核表 二 供方若通过了质量管理体系的第三方认证 则对其质量管理体系免于审核 只对其过程进行 审核 但对于提供汽车产品的供方 则需增加审核要求 按照 供方质量管理体系审核表 中的 加粗黑体字对其进行审核 三 若供方未通过质量管理体系的第三方认证 则按 供方质量管理体系审核表 和 供方过程 审核表 对其进行审核 四 审核条款中字体为加粗黑体的条款为 ISO TS16949 2002 汽车行业的要求 对只提供摩托车 零部件的行业可允许剪裁 供方名称 供方名称 供方概况 审核内容审核内容审核员记录审核员记录 请提供您公司的组织机构图 管理者代表及顾客代表顾客代表 何时通过了由第三方认证的 ISO9001 2000 或 ISO TS16949 2002 质量管理体系认证 工厂面积 场地面积 建筑面积 员工总数有多少 通常有几个班次生产 审核员 审核员 年年 月月 日日 供方确认签名 供方确认签名 职务 职务 年年 月月 日日 表表 1 1 供方质量管理体系审核检查表 供方质量管理体系审核检查表 共 2 页 第 1 页 审核员记录审核员记录 审核内容审核内容 是否是否 适用适用 3 分分2 分分1 分分0 分分 得得 分分 1 1 是否按照质量管理体系要求管理 所需的过程 严格按要求 管理并有效 按要求管理 按要求管理 但不全面 未按要求管 理 1 2 文件控制情况 完全受控 受控 一般 不受控 1 3 文件的更改和现行修订状态是否 得到识别 得到有效识 别 得到识别 识别不完全 未识别 1 4 记录控制情况 完全受控 受控 一般 不受控 1 5 有无外包过程及其控制 完全受控 受控 一般 不受控 1 6 对顾客提供的工程规范是否在两 个工作周内予以评审 在两个工作 周内评审 超过两个工 作周评审 未规定评审 时间 未评审 1 7 公司质量职责任是否确定协调 明文确定并 协调 明文确定 基本确定 未确定 1 8 是否进行管理评审 管理评审资 料是否完善 有完善的评 审资料 评审资料不 完善 只有评审结 论无资料 未进行管理 评审 1 9 是否对顾客进行满意度调查 项目 交期 已交付零件质量表现 质量问题的改进等 有调查且项 目齐全 有改 进 有调查但项 目不齐全 改 进不到位 有调查但改 进不到位 未调查 1 10 是否识别培训需求并对所有从事 对产品质量有影响的人员都进行了培 训 有识别并实 施培训 有识别但未 完全实施培训 未识别但进 行了培训 未识别 未 培训 1 11 对从事特殊作业人员是否培训并 取得相关证书 经过培训有 相关证书 未经过培训 1 12 是否进行员工满意度调查 且有 相应的激励 有调查 激 励 改进 有调查 激 励但无改进 有调查 无 激励 无改进 无调查 1 13 有无有无 APQPAPQP 开发计划 计划对设开发计划 计划对设 计和开发阶段 每个阶段的评审及验计和开发阶段 每个阶段的评审及验 证活动证活动 有计划且明 确规定 有计划且规 定 有计划且基 本规定 无计划 1 14 是否明确顾客的要求及法律法规 要求 明确 较明确 一般 未明确 1 15 设计开发策划 应明确阶段 各 阶段评审 验证 确认 相关职责任 和权限 完全明确并 协调 完全明确 基本明确 不明确 1 16 是否成立跨功能小组 该小组是是否成立跨功能小组 该小组是 否参与到产品的设计和开发活动中 否参与到产品的设计和开发活动中 有成立且参 与相关活动 有成立但参 与活动一般 有成立但未 参与活动 未成立 1 17 是否进行是否进行特殊特性的选择 特殊特性的选择 FMEA 的制定及控制计划的制定 的制定及控制计划的制定 全部进行且 有效 全部进行 进行一部分 未进行 1 18 设计开发评审 完全满足要 求 满足要求 基本满足要求 不满足 1 19 是否对设计更改进行评审及验证 评审及验证 有评审但验 证不充分 有评审无验 证 未评审 未 验证 1 20 对影响外形 装配和功能的 具对影响外形 装配和功能的 具 有专利权的设计是否经过顾客批准 有专利权的设计是否经过顾客批准 经过书面批 准 经过口头批 准 未经批准 1 21 对于汽车部品计数型数据抽样 对于汽车部品计数型数据抽样 其接收等级是否是零缺陷 其接收等级是否是零缺陷 是 不是 1 22 是否证明与顾客指定 文件化和是否证明与顾客指定 文件化和 控制的特殊特性相一致 控制的特殊特性相一致 是一致 不一致 1 23 是否保存了合同评审的记录 保存 无 1 24 查查 DFMEA DFMEA 过程过程 FMEA FMEA 控制计划 控制计划 过程流程图过程流程图 有且作业指 导书与其一致 有但作业指 导书与其有不 一致现象 有但作业指 导书与其有较 多的不一致 无 1 25 是是否提交否提交 PPAP 资料 资料 有提交 等级一 未提交 审核内容审核内容 是否是否 适用适用 审核员记录审核员记录 得得 分分 3 分分2 分分1 分分0 分分 1 26 是否对您的供方进行现场审核 是否对您的供方进行现场审核 并保持记录并保持记录 有进行且有 记录 有进行但无 记录 未进行 共 2 页 第 2 页 审核员记录审核员记录 审核内容审核内容 是否是否 适用适用 3 分分2 分分1 分分0 分分 得得 分分 1 27 对您的供方采购合同是否表述采 购的产品的技术 质量要求 是否评审 有且完全 有要求但未 评审 要求不完全 且未评审 未要求 1 28 是否对您的供方制定选择 评价 和重新评价的准则 是 否 1 29 是否对顾客指定的供方的产品进是否对顾客指定的供方的产品进 行控制 行控制 是 否 1 30 是否建立并保持与顾客制造 设 计 品质部门的及时沟通 均有沟通 部份沟通 未沟通 1 31 是否对过程能力进行分析 是否对过程能力进行分析 是 否 a 对对顾顾客客提提供供的的产产品品是是否否做做 上上永永久久性性标标识识 有且为永久 性的 有但不是永 久性的 无1 32 顾顾客客 的的财财产产 b 对顾客的财产是否爱护对顾客的财产是否爱护 并保护 并保护 是 否 1 33 对于控制计划中提到的所有测量对于控制计划中提到的所有测量 系统 是否有证据证明进行了适合的系统 是否有证据证明进行了适合的 统计研究工作 以分析每种测量和试统计研究工作 以分析每种测量和试 验设备测量结果的变差 验设备测量结果的变差 有分析且符 合 有分析但不 符合 无 a 是否审核质量管理体系 以验证其符合性 有效性 有审核且证明 其符合 有效 有改进 有审核且基本 证明其符合 有 效 有改进 有审核但有 缺项 部份未 改进 无审核 b 是否对制造过程进行审 核 有审核且完 全 有审核且基 本完全 无审核 c 是否进行产品审核 有审核且完 全 有审核且基 本完全 无审核 1 34 内部 审核 d 内部审核员是否有资格 有 部份有 无 1 35 外审证据及改进情况 有监审证据并 改进关闭 有监审证据 并改进 有监审证据 无改进 未监审 1 36 管理评审的实施 符合评审要 求并完成整改 项目 符合评审要 求但改进不到 位 符合评审要 求但未改进 未评审 1 37 当不合格品需返工时 是否制定当不合格品需返工时 是否制定 了返工指导书 包括重新检验的要求 了返工指导书 包括重新检验的要求 有返工作业 指导书且按其 实施并重新检 验 无指导书但 实施返工且重 新检验 有作业指导 书且返工但未 实施检验 无指导书且 未返工 未重 新检验 1 38 是否保存了不合格品使用的有效是否保存了不合格品使用的有效 期限或让步接收数量方面的记录 期限或让步接收数量方面的记录 有 部分有 抽 3 份有 1 份 无 抽 3 份 均无 1 39 批准可让步使用的产品在发运时批准可让步使用的产品在发运时 是否在包装箱上标识 是否在包装箱上标识 是 否 1 40 新产品是否有全尺寸检验报告和新产品是否有全尺寸检验报告和 功能试验报告 功能试验报告 有 有部分 无 1 41 是否定义持续改进过程 且实施 有定义且实 施 有定义且部 份实施 有定义未实 施 无定义 1 42是否制定了纠正和预防措施管理程 序 且实施 有定义且实 施 有定义且部 份实施 有定义未实 施 无定义 1 43 是否对退回的产品进行分析 并是否对退回的产品进行分析 并 采取相应的措施 且有相应的记录 采取相应的措施 且有相应的记录 有分析且有 措施及有相应 的记录 有分析无措 施 有记录无分 析 无 表表 2 2 供方过程审核检查表 供方过程审核检查表 共 2 页 第 1 页 审核员记录审核员记录 审核内容审核内容 是否是否 适用适用 3 分分2 分分1 分分0 分分 得分得分 2 1 公司方针目标分解情况 各层分解且 较实际 各层分解 有分解但不 齐全 未分解 2 2 公司方针目标实现情况 每月检查并 有效改进 每季检查并有 效改进 每年检查并 有效改进 无检查 2 3 查现场操作者是否经培训后上岗 是否清楚本岗位职责 经培训上岗 并且清楚本岗 位职责 经培训上岗但 对本岗位职责不 很清楚 未经培训上 岗 但对本岗 位职责较清楚 未培训且对 本岗位职责不 清 2 4 现场 6S 整理 整顿 清扫 清 洁 素养 安全 好 较好 一般 差 2 5 是否制定有应急计划 如公用事 业中断 劳动力短缺 关键设备故障和 市场退货等 以在紧急情况下满足顾客 要求 有且完善 有且较完善 有且一般 无 2 6 是否定义了产品的接收准则 有定义且完整 有定义但较完整 有定义不完整 无定义 2 7 是否有作业指导书 有且完全符 合图纸要求 有且符合图纸 要求 有且基本符 合图纸要求 无 2 8 是否定期作性能试验 有且项目完全 有且项目不全 未作 2 9 是否建立初物管理程序 并实施 有程序并实 施 有程序部分实 施 有程序但未 实施 无 2 10 是否建立了设备的预防 预知性预知性维 护计划 且实施 有计划且完 全实施 有计划但实施 不全 有计划未实 施 无计划 2 11 是否为所有负责过程操作的人员提 供了文件化的过程监视和作业指导书 这些指导书在工作岗位是否易于得到 有且宜得到 有但不宜得 到 无 a 是否建立生产工装管理过 程 是 否 b 是否有易损工装的更换计 划 有 有但不完全 无 c 是否定期对工装进行点检 且有记录 有规定且执 行记录 有规定执行记 录不全 有规定但未 执行 无规定 d 工装是否建立台账 建帐且完整 建账但不全 未建账 e 模具的修理是否有维修记录 有记录且完善 有记录但不完全 无 f 是否记录有模具的合模次数 有记录且完善 有记录但不完全 无 2 12 生产 工装 管理 g 对模具的外包过程是否进 行控制 有控制且完善 有控制但不完善 无控制 2 13 生产计划是否能满足顾客的要求 时间 数量 是 大部分能满足 部分能满足 否 2 14 是否对过程的参数进行监控并采 取适当的措施 有监控且措 施有效 有监控但措施 效果不好 部份有监控 且有措施 无 2 15 过程的操作人员是否经培训合格 后上岗 工艺 设备 安全 培训项目齐全 培训项目不全 未培训 a 是否有标识及可追溯性的规 定 清楚明确齐 全完整 清楚明确齐全 清楚明确 无要求 2 16 标识 及可 追溯 性 b 产品标识的实施 完全符合要 求 基本符合要求 个别一般不 符合 不符合 审核内容审核内容 是否是否 适用适用 审核员记录审核员记录 得分得分 3 分分2 分分1 分分0 分分 c 可追溯性 含批次管理 实 施情况 完全符合要 求 基本符合要求 个别一般不 符合 不符合 a 是否有库房管理系统 有规定且完 整齐全 有规定且完整 有规定 无 b 是否做到了先进先出 全做到 基本做到 否 2 17 产品 防护 与储 存 c 仓储管理帐 物 卡是否相 符 完全相符 基本相符 部分相符 不符合 共 2 页 第 2 页 审核员记录审核员记录 审核内容审核内容 是否是否 适用适用 3 分分2 分分1 分分0 分分 得得 分分 2 18 监测和测量装置的控制 每一台检测设备是否都按规定的周期 并对照与国际或国家承认基准有已知 有效关系的设备进行校准 是且完全 部份 未校准 a 是否对质量管理体系的