信用社合规文化建设年活动总结

XX 合合规规文化建文化建设设年活年活动总结动总结 为进为进一步加一步加强强内控管理 增内控管理 增强风险强风险防范能力 有力推防范能力 有力推动动 案件防控及合案件防控及合规规文化建文化建设设 根据 根据 XX 关于关于转发转发 中国中国银监银监会会 办办公公厅厅关于印关于印发农发农村中小金融机构合村中小金融机构合规规文化建文化建设设年活年活动动方方 案的通知案的通知 的通知的通知 XX 20XX XX 号 精神要求 号 精神要求 XX 联联社社积积 极在全极在全辖辖开展开展 合合规规文化建文化建设设年年 活活动动 有 有计计划 有重点地推划 有重点地推 进进了合了合规规文化建文化建设设工作 工作 现现将具体情况将具体情况总结总结如下 如下 一 加一 加强组织领导强组织领导 提高思想 提高思想认识认识 自接到开展自接到开展 合合规规文化建文化建设设年年 工作通知以来 工作通知以来 XX 联联社社 高度重高度重视视 坚坚持将持将经营经营管理与合管理与合规规文化建文化建设设两手同两手同时时抓 确抓 确 保市保市联联社健康 社健康 稳稳步步发发展 展 一是及一是及时时成立了以成立了以 一把手一把手 为组长为组长 领导领导班子成班子成员为员为副副 组长组长 各部室 各信用社主任 各部室 各信用社主任为组员为组员的的领导领导小小组组 领导领导小小组组 下下设办设办公室 公室 办办公室公室设设在在审计审计部 具体部 具体负责负责 合合规规文化年文化年 活活 动动开展开展实实施 施 二是分二是分别别制制订订下下发发了了 XX 合合规规文化建文化建设实设实施方案施方案 和和 XX 合合规规文化建文化建设设自自查查自自纠纠工作工作实实施方案施方案 明确了工作步 明确了工作步 骤骤 方法和要求 要求各 方法和要求 要求各单单位要在位要在认认真学真学习习深刻深刻领领会省会省联联社社 及市及市联联社合社合规规文化建文化建设设活活动动 实实施方案施方案 的基的基础础上 上 结结合本合本单单 位位实际实际以及以及 实实施方案施方案 总总体要求 制定具体活体要求 制定具体活动计动计划 深刻划 深刻 理解合理解合规规文化建文化建设设的内涵 充分的内涵 充分认识认识合合规规文化建文化建设设的重大意的重大意 义义 全面掌握合 全面掌握合规规文化建文化建设设的目的和工作安排 充分的目的和工作安排 充分调动调动全全 体体员员工工积积极参与活极参与活动动的的积积极性 极性 三是三是实实行行 一把手一把手 负责负责制 要求各信用社制 要求各信用社领导领导 部 部门负门负 责责人按照分工各司其人按照分工各司其责责 认认真履真履职职尽尽责责 率先垂范 以身作 率先垂范 以身作 则则 正人先正己 正人先正己 层层层层落落实实合合规规文化建文化建设责设责任 任 带领员带领员工争工争 做合做合规带头规带头人 人 为为市市联联社深化改革和促社深化改革和促进发进发展奠定基展奠定基础础 二 狠抓合二 狠抓合规规意意识识教育教育 为为提高全体提高全体员员工特工特别别是新是新员员工的合工的合规规意意识识 XX 联联社一社一 是把自省是把自省联联社成立以来出台的制度社成立以来出台的制度办办法和金融法和金融职业职业道德道德规规 范 法律法范 法律法规规以及各种案例作以及各种案例作为为学学习习培培训训内容 重点提高内容 重点提高员员 工工对对基本制度的熟悉程度 基本制度的熟悉程度 强强化化 学法 懂学法 懂规规 遵 遵纪纪 守制 守制 意意 识识 二是按照 二是按照统统一一规规划 分划 分级实级实施的原施的原则则 年内 年内联联社共社共组织组织 各各类类培培训训学学习习班班 X 期 参期 参训训人人员员达达 XXX 人 使大家真正人 使大家真正认认 识识到到 内控内控优优先先 制度先行制度先行 的重要性 理解和熟悉自身的重要性 理解和熟悉自身岗岗位内位内 控要点 主控要点 主动预动预防和防和发现风险发现风险 三是是采取了自学 集中学 三是是采取了自学 集中学 分散学 分散学 岗岗位交流学 互位交流学 互动动式式讨论讨论学等多种形式 学等多种形式 认认真学真学习习 规规章制度章制度汇编汇编 等制度等制度办办法 同法 同时时 结结合案件防控合案件防控实际实际 把 把 典型案件警示教育融入活典型案件警示教育融入活动动中 剖析案例 中 剖析案例 总结总结教教训训 标标本本 兼治 市兼治 市联联社社监监察部察部门门随随时时收集相关的典型案例 收集相关的典型案例 认认真分析真分析 成因 定期以成因 定期以 安全防范交流安全防范交流 形式予以通形式予以通报报 增 增强强了学了学习习的的 针对针对性 性 进进一步加深一步加深员员工工对对制度的理解和再制度的理解和再认识认识 三 三 认认真真执执行落行落实实 确保活 确保活动动有效开展有效开展 为为将此次活将此次活动动落落实实到到实处实处 X 联联社社积积极采取多种方式开极采取多种方式开 展合展合规规文化建文化建设设 一是加 一是加强强制度建制度建设设 为为加加强强内控机制建内控机制建设设 提高提高风险风险管理水平和能力 管理水平和能力 统统一法人后 及一法人后 及时对时对市市联联社各社各项项 制度制度进进行梳理 并行梳理 并对对部分制度部分制度进进行修行修订订和完善 相和完善 相继继修修订订了了 客客户经户经理理绩绩效考核效考核办办法法 XX 集中采集中采购购管理管理办办法法 等制度 等制度 二是加大二是加大审计检查审计检查及及专项检查专项检查力度 力度 狠抓制度落狠抓制度落实实 先后开 先后开 展了上年度会展了上年度会计计决算真决算真实实性 重空凭性 重空凭证证管理 内控制度管理 内控制度执执行行 情况 情况 贷贷款本息核款本息核对对 财务财务收支 以及合收支 以及合规经营规经营 合 合规规操作等操作等 专项检查专项检查 重点 重点查查找操作流程 管理找操作流程 管理环节环节漏洞和弊端 漏洞和弊端 检检查查面面 达达 100 累累计计投投入入 检检查查日日 共共处处理理处处罚罚 人人次次 处处罚罚金金额额 万万元元 三是不断加大安全保三是不断加大安全保卫监卫监督督检查检查力度 全年累力度 全年累计计开展开展 安全安全检查检查 社次 社次 发现发现安全安全隐隐患患 起 起 处罚处罚 人次 人次 罚罚款金款金 额额 元 四是元 四是组织组织 个个营业营业网点开展突网点开展突发发事件事件预预案演案演练练及消及消 防安全演防安全演练练 累 累计计参加人数参加人数 人次 更新 配置消防人次 更新 配置消防灭灭火器火器 具 具 灭灭火火枪枪 支 并支 并对对机关全体干部机关全体干部员员工开展一次消防知工开展一次消防知识识 的的讲讲座 座 现场进现场进行消防器具模行消防器具模拟拟演演练练 四 建立四 建立问责问责机制 机制 责责任追究到位任追究到位 X 联联社从建立有效的社从建立有效的违规问责约违规问责约束机制入手 在内部弘束机制入手 在内部弘 扬扬正气 杜正气 杜绝违规恶习绝违规恶习 对违规对违规失德的人和事 不姑息迁就 失德的人和事 不姑息迁就 一是年初与各一是年初与各单单位位层层签订层层签订党党风风廉政建廉政建设设 安全保 安全保卫卫 案件 案件 防控 反洗防控 反洗钱钱等目等目标责标责任状 任状 层层层层落落实实了事故案件了事故案件 一把手一把手 负责负责制和制和岗岗位位责责任制 人人任制 人人签订签订了案件防范了案件防范责责任任书书 明确了 明确了 各自的各自的职责职责和和义务义务 二是建立了 二是建立了严严格的事故案件格的事故案件责责任任认认定程定程 序和序和报报告制度 做到告制度 做到发发案必案必查查 有案必 有案必报报 查查必必问则问则 有 有责责必必 究 不究 不论检查发现论检查发现的的还还是来信反映的是来信反映的问题问题 在初步核 在初步核实实的基的基 础础上 符合立案上 符合立案标标准和条件的 及准和条件的 及时时予以立案 并迅速上予以立案 并迅速上报报 不搞不搞瞒瞒案不案不报报 三是建立 三是建立 双向双向 问责问责机制 操作人机制 操作人员员与管理与管理 人人员处员处理理联动联动 经济处罚经济处罚 组织处组织处理和政理和政纪处纪处分同步开展 分同步开展 经过经过多重多重责责任追究制度 构建干部任追究制度 构建干部员员工工 不能不能为为 不敢不敢为为 不想不想为为 的案件防控机制 有效的案件防控机制 有效维护维护了了农农村信用社村信用社规规章制度章制度 的的严肃严肃性 保障了性 保障了 X 联联社社业务经营业务经营的快速健康的快速健康发发展 展 一年来 一年来 X 联联社全体干部社全体干部员员工旗工旗帜鲜帜鲜明地提倡合明地提倡合规规文化文化 建建设设 反 反对违规对违规行行为发为发生 将合生 将合规规理念理念贯贯穿于日常穿于日常经营经营管理管理 的各个的各个环节环节