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文档简介

1 证券 期货投资咨询机构及其投资咨询人员 应当 地运用有关信息 资料向投 资人或者客户提供投资分析 预测和建议 不得断章取义地引用或者篡改有关信息 资料 A 准确 B 客观 C 完整 D 公平 2 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理 等情况 并应当充分揭示市场风 险 证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险 以及其他投资风险 A 业务资质 B 管理能力 C 业绩 D 财务状况 3 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 A 证券公司的从业人员 B 保险公司的从业人员 C 期货经纪公司的从业人员 D 基金管理公司的从业人员 4 证券公司 证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁 止事项包括 A 向投资人承诺证券 期货投资收益 B 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 C 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D 代理投资人从事证券 期货买卖 5 根据 中华人民共和国刑法 的规定 犯集资诈骗罪的处罚措施有 A 数额较大的 处 5 年以下有期徒刑或者拘役 并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 B 数额巨大或者有其他严重情节的 处 5 年以上 10 年以下有期徒刑 并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产 C 数额特别巨大或者有其他严重情节的 处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑 并处 5 万元 以上 50 万元以下罚金或没收财产 D 数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的 处无期徒刑或者死刑 并没收财 产 6 证券公司从事自营业务 应当遵循真实 合法的资金和账户的规定 下列说法正确的是 A 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行 不得假借他人名义或者以个人名义进行 B 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 不得通过 保本保底 的委 托理财 发行柜台债券等非法方式融资 C 不得以他人名义开立多个账户 D 证券公司不得将其自营账户转借给他人使用 7 下列选项中 属于账户管理内容的有 A 证券账户的合并 挂失补办 B 账户的开立 信息变更 注销 C 账户信息比对与报送 D 合格账户 休眠账户及风险处置休眠账户的管理 8 下列属于证券承销协议应载明的内容有 A 当事人的名称 B 代销证券的种类 数量 金额及发行价格 C 包销的期限及气质日期 D 违约责任 9 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为 A 公开信息 B 封闭信息 C 半公开信息 D 有限公开信息 10 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪 人的姓名 执业证书 证券经纪人证书编号等信息 证券公司应当提供的查询方式有 A 电话查询 B 网上查询 C 书面查询 D 在营业场所公示 11 证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的 A 上市公司价值分析报告 B 行业研究报告 C 投资策略报告 D 投资风险报告 12 发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动 应当符合的要求包括 A 在证券研究报告中使用调研信息的 应当保留必要的信息来源依据 B 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C 事先履行所在证券公司 证券投资咨询机构的审批程序 D 不得向证券研究报告相关销售服务人员 特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究 子公司未来一段时间的整体调研计划 调研底稿 以及调研后发布证券研究报告的计划 研 究观点的调整信息 13 证券公司 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问 业务资格 应当提交的文件包括 A 申请报告 B 营业执照复印件和公司章程 C 营业执照原件 D 经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告 14 发行人披露的招股意向书除不含 以外 其内容与格式应当与招股说明书一致 并与招股说明书具有同等法律效力 A 发行价格 B 筹资金额 C 发行数量 D 筹资费用 15 证券金融公司不以营利为目的 履行的职责包括 A 为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C 监测分析全市场融资融券交易情况 运用市场化手段防控风险 D 为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务 16 下列关于诱骗投资者买卖证券 期货合约罪认定的说法中 正确的是 A 诱骗投资者买卖证券 期货合约罪属于结果犯 B 诱骗投资者买卖证券 期货合约罪属于原因犯 C 行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D 行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪 17 违反 中华人民共和国证券法 的相关规定 法人以他人名义设立账户或者利用他人账 户买卖证券的 应给予的处罚是 A 责令改正 B 没收违法所得 并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 C 没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的 处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 并处以 3 万元以上 10 万元以下的 罚款 18 下列选项中 属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有 A 证券公司 B 商业银行 C 期货交易所 D 期货经纪公司 19 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理 等情况 并应当充分揭示市场风 险 证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险 以及其他投资风险 A 业务资质 B 管理能力 C 业绩 D 财务状况 20 证券公司应当健全业务隔离制度 确保融资融券业务与证券资产管理 证券自营 投资 银行等业务在 等方面相互分离 独立运行 A 机构 B 人员 C 信息 D 账户 21 财务顾问及其财务顾问主办人出现 情形的 中国证监会对其采取监管谈话 出 具警示函 责令改正等监管措施 A 在受托报送申报材料过程中 未切实履行组织 协调义务 申报文件制作质量低下的 B 内部控制机制和管理制度 尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有 效执行的 C 未依法履行持续督导义务的 D 采取正当竞争手段进行竞争的 22 虚报注册资本 欺诈取得公司登记 虚假出资的法律责任包括 A 责令改正 B 罚款 C 撤销公司登记 D 吊销营业执照 23 按照 中华人民共和国公司法 的规定 股份有限公司募集设立程序主要包括 A 订立章程 B 发起人认购股份 C 募股程序 D 召开创立大会 24 诚信信息查询记录包括 A 查询者 B 查询对象 C 查询原因 D 查询时间 25 操纵证券 期货市场 应予以立案追诉的情形有 A 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 实际控制人 控股股东或者其他关联人单独 或者合谋 利用信息优势 操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 B 单独或者合谋 当日连续申报买人或者卖出同一证券 期货合约并在成交前撤回申 报 撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50 以上的 C 单独或者合谋 当日连续申报买人或者卖出同一证券 期货合约并在成交前撤回申 报 撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 30 以上的 D 与他人串通 以事先约定的时间 价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 且在该 证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20 以 上的 26 为了增强交易所抵御各种风险的能力 我国 期货交易管理暂行条例 规定 期货交易 所应建立健全 A 保证金制度 B 每日结算制度 C 涨跌停板制度 D 风险准备金制度 27 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度 至少包括的内容有 A 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B 对基金产品的风险等级进行设置 对基金产品进行风险评价的方式和方法 C 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 28 下列各项中 属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有 A 被实行特别处理和被暂停上市的 A 股 B 基金 C 债券 D 央行票据 29 证券经纪人在执业过程中 不得有 行为 A 在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B 代客户在相关合同 协议 文件等资料上签字 C 向客户充分提示证券投资的风险 D 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 30 下列属于上市证券的是 A 人民币普通股 B 基金券 C 人民币优先股 D 期货 31 下列选项中 属于资产证券化特点的是 A 利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B 增加资产流动性 改善银行资产与负债结构失衡 C 利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D 银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本 32 发行人披露的招股意向书除不含 以外 其内容与格式应当与招股说明书一致 并与招股说明书具有同等法律效力 A 发行价格 B 筹资金额 C 发行数量 D 筹资费用 33 下列关于证券 期货投资咨询业务界定的说法中 正确的是 A 举办有关证券 期货投资咨询的讲座 报告会 分析会等 B 接受投资人或者客户委托 提供证券 期货投资咨询职务 C 在报刊上发表证券 期货投资咨询的文章 评论 报告 以及通过电台 电视台等公众 传播媒体提供证券 期货投资咨询服务 D 中国证券业协会认定的其他形式 34 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育 强化自营业务 人员的 A 保密意识 B 合规操作意识 C 风险控制意识 D 风险杜绝意识 35 保荐人出具有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有 A 责令改正 B 给予警告 C 没收业务收入 并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款 D 撤销任职资格或者证券从业资格 36 下列选项中 属于证券登记结算公司法定职能的有 A 证券账户 结算账户的设立和管理 B 证券的存管和过户 C 证券持有人名册登记及权益登记 D 证券交易所上市证券交易的清算 交收及相关管理 37 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括 A 成交量与成交价 B 开盘价与收盘价 C 持仓量与持有期 D 最高价与最低价 38 证券公司承销证券 应当同发行人签订代销或者包销协议 并载明 A 当事人的名称 住所及法定代表人姓名 B 代销 包销证券的种类 数量 金额及发行价格 C 代销 包销的期限及起止日期 D 违约责任 39 投资主办人从事投资管理活动 应当遵循的原则包括 A 诚实守信 B 勤勉尽责 C 独立客观 D 专业审慎 40 在信息披露行为中 不得单独作为不予处罚情形认定的有 A 受他人胁迫参与信息披露违法行为 B 不直接从事经营管理 C 配合证券监管机构调查且有立功表现 D 任职时间短 不了解情况 41 股份有限公司发起设立的程序通常包括 A 订立公司章程 B 发起人认购股份和缴纳股款 C 选任董事和监事 D 申请登记注册 42 金融期货的主要品种可以分为 A 股指期货 B 金属期货 C 利率期货 D 外汇期货 43 隐匿或者故意销毁依法应保存的 情节严重的 处五年以下有期徒刑或者拘役 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 A 会计凭证 B 财务报表 C 会计账薄 D 财务会计报表 44 开放式基金与封闭式基金的主要区别有 A 存续期限不同 B 规模可变性不同 C 可赎回性不同 D 市场主体不同 45 期货交易的基本特征包括 A 合约标准化 B 场所固定化 C 结算统一化 D 商品特殊化 46 欺诈发行股票 债券罪侵犯的客体是 A 单一客体 B 复杂客体 C 国家对证券市场的管理制度 D 投资者的合法权益 47 证券公司应当统一组织回访客户 回访内容应当包括但不限于 A 客户身份核实 B 客户账户变动确认 C 是否向客户充分揭示风险 D 是否存在全权委托行为 48 下列选项中 属于证券经纪业务构成要素的是 A 委托人 B 证券经纪商 C 证券交易所 D 证券公司 49 可以对有关责任人员从轻 减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括 A 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B 配合查处违法行为有立功表现的 C 受他人指使 胁迫有违法行为 且能主动交代违法行为的 D 其他可以从轻 减轻或者免予采取证券市场禁入措施的 50 证券公司 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有 A 最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 B 最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C 最近 24 个月被诫勉谈话的 D 最近 24 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 51 下列选项中 属于证券经纪业务构成要素的是 A 委托人 B 证券经纪商 C 证券交易所 D 证券公司 52 证券公司从事自营业务 应当遵守的规定包括 A 真实 合法的资金和账户 B 明确授权 C 业务隔离 D 风险监控 53 证券公司应当统一组织回访客户 回访内容应当包括但不限于 A 客户身份核实 B 客户账户变动确认 C 是否向客户充分揭示风险 D 是否存在全权委托行为 54 诚信信息的收集 记录和使用 应当遵循的原则有 A 准确 B 真实 C 公正 D 规范 55 证券公司应当审慎选择代销的金融产品 充分了解金融产品的 A 风险收益特征 B 基本性质 C 发行依据 D 投资安排 56 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时 应当符合的要求有 A 如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B 向客户充分提示证券投资的风险 C 清晰 准确 客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D 要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 57 证券公司从事财务顾问业务 应建立的制度有 A 管理制度 B 内部隔离制度 C 尽职调查制度 D 询问制度 58 诚信信息查询记录包括 A 查询者 B 查询对象 C 查询原因 D 查询时间 59 应当对月度报告签署确认意见 A 董事 B 高级管理人员 C 经营管理的主要负责人 D 财务负责人 60 违规披露 不披露重要信息 可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括 A 未直接参与信息披露违法行为 B 配合证券监管机构调查且有立功表现 C 受他人胁迫参与信息披露违法行为 D 主动上交个人财产 61 证券公司代销金融产品 应当遵守法律 行政法规和证监会的规定 遵循 原则 避免利益冲突 不得损害客户合法权益 A 自愿 B 平等 C 诚实信用 D 公平 62 证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括 A 公司最近 2 年连续亏损 B 公司有重大违法行为 C 公司最近 3 年连续亏损 D 公司不按照规定公开其财务状况 或者对财务会计报告作虚假记载 可能误导投资者 63 期货交易所的会员管理包括 A 会员资格 B 会员的变更 C 会员登记 D 会员关系 64 证券公司为期货公司介绍客户时 应当向客户说明的事项有 A 明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B 解释期货交易的方式 流程及风险 C 作获利保证 共担风险等承诺 D 作虚假宣传 65 上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后 凡不属于上市公司管理层事 前无法获知且事后无法控制的原因 上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告 或者资产评估报告预测金额 50 的 中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采 取 等监管措施 A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令改正 D 责令定期报告 66 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括 A 中华人民共和国证券法 B 证券发行上市保荐业务管理办法 C 证券公司内部控制指引 D 证券投资顾问业务暂行规定 67 财务顾问可通过 等方式 结合上市公司定期报告的披露 做好持续督导工作 A 日常沟通 B 定期回访 C 事前调查 D 事后追究 68 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中 正确的是 A 期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的 B 证券交易成交额累计在 30 万元以上的 C 获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的 D 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 69 下列属于客户征信调查内容的是 A 投资经验 B 诚信记录 C 还款能力 D 关联关系 70 开放式基金与封闭式基金的主要区别有 A 存续期限不同 B 规模可变性不同 C 可赎回性不同 D 市场主体不同 71 证券公司的 应当在融资融券业务资格申请书上签字 承诺申请材料的内容真实 准确 完整 并对申请材料中存在的虚假记载 误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任 A 法定代表人 B 经营管理的主要负责人 C 全体员工 D 工会代表 72 下列关于欺诈发行股票 债券罪主观要件的说法中 错误的有 A 行为人必须实施在招股说明书 认股书 公司 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者 编造重大虚假内容的行为 B 本罪的主体主要是单位 C 行为人必须实施了发行股票或公司 企业债券的行为 D 本罪在主观上只能依故意构成 过失不构成本罪 73 违反法律 行政法规或者中国证监会有关规定 情节严重的 中国证监会可以 根据情节严重的程度 采取证券市场禁人措施 A 发行人 B 上市公司的董事 C 上市公司的监事 D 上市公司的一般工作人员 74 上市公司公告的招股说明书有虚假记载 致使投资者在证券交易中遭受损失 应当承担 赔偿责任的有 A 发行人 B 上市公司的董事 C 能够证明自己没有过错的财务负责人 D 有过错的实际控制人 75 下列关于证券 期货投资咨询业务界定的说法中 正确的是 A 举办有关证券 期货投资咨询的讲座 报告会 分析会等 B 接受投资人或者客户委托 提供证券 期货投资咨询职务 C 在报刊上发表证券 期货投资咨询的文章 评论 报告 以及通过电台 电视台等公众 传播媒体提供证券 期货投资咨询服务 D 中国证券业协会认定的其他形式 76 证券经纪业务的特点有 A 业务对象的专一性 B 证券经纪商的中介性 C 客户指令的权威性 D 客户资料的保密性 77 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括 A 挪用公司资金 B 将公司资金以其他个人名义开立账户存储 C 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D 与本公司订立合同或者进行交易 78 从行为主体的角度 可以将虚假陈述的行为分为 A 行业的虚假陈述 B 自然人的虚假陈述 C 法人的虚假陈述 D 公司的虚假陈述 79 下列关于诱骗投资者买卖证券 期货合约罪的说法中 正确的是 A 该罪是一种故意的行为 B 该罪所侵害的客体是简单客体 C 该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造 变造 销毁交易记录 诱骗投资者买卖证券 期货合约 D 过失不能构成该罪 80 财务顾问可通过 等方式 结合上市公司定期报告的披露 做好持续督导工作 A 日常沟通 B 定期回访 C 事前调查 D 事后追究 81 设立证券公司 应当具备 规定的条件 并经国务院证券监督管理机构批准 A 中华人民共和国公司法 B 中户人民共和国证券法 C 证券公司监督管理机构 D 中华人民共和国刑法 82 下列属于证券市场法律制度的有 A 证券发行制度 B 上市公司收购制度 C 证券交易制度 D 证券机构监管制度 83 下列关于证券 期货投资咨询业务界定的说法中 正确的是 A 举办有关证券 期货投资咨询的讲座 报告会 分析会等 B 接受投资人或

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