住建局廉政风险防控手册

1 目目 录录 一 职权目录 2 二 权利运行流程图 9 三 主要工作职 责 29 四 廉政风险防控管理工作情况说 明 30 五 廉政风险防控管理工作一览 表 31 六 埇桥区住房和城乡建设局廉政风险 防控管理工作流程 2 图 43 3 区住建局职权目录区住建局职权目录 行政许可类行政许可类 序 号 项目名称实施依据 收费 征收 依据和标准 承办机构 备注 1 建设项目选址意见书 中华人民共和国城乡规划法 第三十六条 建规 2005 284 号 皖价房 2005 293 号 规划股 2 建设用地规划许可证 中华人民共和国城乡规划法 第三十七 三十八条 建规 2005 284 号 皖价房 2005 293 号 规划股 3 建设工程规划许可证 中华人民共和国城乡规划法 第四十条 皖政办 2002 80 号 宿政发 2007 16 号 规划股 4 建筑工程施工许可证 中华人民共和国建筑法 第七条 第八条 建设工程质量管理条例 2000年国条院 令第279号 第十六条 皖政办 2002 80 号 宿政发 2007 16 号 建管股 5 乡村建设规划许可证 公建 中华人民共和国城乡规划法 第四十一条 皖政办 2002 80 号 宿政发 2007 16 号 规划股 4 区住建局职权目录区住建局职权目录 非行政许可类非行政许可类 序 号 职权名称 实施依据 收费 征收 依据和标准 承办机构备注 1 规划方案 规划验收 规划 变更审批 中华人民共和国城乡规划法 第四十三条 不收费规划股 2建设开发项目竣工综合验收备案 安徽省城市房地产开发经营管理办法 第二条 不收费规划股 3建设工程报建申请审批 工程建设项目报建管理办法 不收费建管股 4建设工程安全生产备案 建设工程安全生产管理条例 第十条不收费建管股 5建筑工程安全监督 中华人民共和国建筑法 第四十三条 建设工程安全生产管理条例 第四十 条 第四十二条 第四十三条 不收费建管股 6 修建性详细规划审批 中华人民共和国城乡规划法 第 21 条 不收费规划股 7 招标投标备案 中华人民共和国招标投标法 安徽省建筑工程招标投标管理办法 第九 十 二十八条 不收费招标办 5 区住建局职权目录区住建局职权目录 行政征收类行政征收类 序 号 项目名称实施依据 收费 征收 依据和标准 承办机构备注 1 墙改基金 财政部 财综 2007 77 号 未使用新型墙体的每年征 收 10 元专项基金 墙改办 2 发展散装水泥基金皖政 2003 80 号 一 水泥生产企业每销 售一吨 缴纳 1 元专项基 金 二 使用单位每使用一 吨水泥缴纳 3 元专项基金 墙改办 3 城市基础设施配套费 宿政发 2007 16 号 宿州市城市基础设施配套 宿政发 2007 16 号 规划股 6 费征收使用管理办法 第三 条 区住建局职权目录区住建局职权目录 行政确认类行政确认类 序 号 项目名称实施依据 收费 征收 依据和标准 承办机 构 备注 7 1 建设工程竣工资料 验收 建设工程质量管理条例 国务院 279 号令 第 16 17 49 59 条 安徽省建设工程质量管理办法 省 政府 203 号令 城市建设档案管理规定 建设部 90 号令 第八 九条 不收费档案室 区住建局职权目录区住建局职权目录 其他权利类其他权利类 序号项目名称实施依据 收费 征收 依据和标准 承办机构备注 1 进宿建筑业 监理 企业登 记备案 中华人民共和国建筑法 不收费建管股 8 2 宿州市建筑工程安全生产文 明施工监督备案 中华人民共和国建筑法 不收费建管股 3建设工程招标登记 中华人民共和国招标投标法 不收费招标办 4招标公告发布 中华人民共和国招标投标法 不收费招标办 5中标公示 中华人民共和国招标投标法 不收费招标办 6建设工程招标投标中通知 中华人民共和国招标投标法 第 四十五条 不收费招标办 7大中专毕业生及退伍军人安置 埇编字 2002 51 号文件政策性分配不收费人事股 区住建局职权目录区住建局职权目录 行政处罚类行政处罚类 序号项目名称实施依据 收费 征收 依据和标准 承办机构备注 1未办理规划许可证 中华人民共和国城乡规划法 第四十条 四十一条不收费 区建设管理 监察大队 2未办理施工许可证 中华人民共和国建筑法 第七条 安徽省建筑市场管理条例 第二十四条 不收费 区建设管理 监察大队 9 3未到主管单位办理备案登记 安徽省建筑市场管理条例 第八条 第九条不收费 区建设管理 监察大队 4应招投标而为招投标 安徽省建筑市场管理条例 第十四条不收费 区建设管理 监察大队 5转包工程或违法分包工程 安徽省建筑市场管理条例 第十五条不收费 区建设管理 监察大队 6未经批准新建粘土砖生产企业 安徽省新型墙体墙革材料推广应用管理办法 第十三条 不收费 区建设管理 监察大队 7施工图设计文件未经审查 建设工程质量管理条例 第十一条不收费 区建设管理 监察大队 8未办理建设工程质量监督手续 建设工程质量管理条例 第十三条不收费 区建设管理 监察大队 9未移交建设项目档案 建设工程质量管理条例 第十七条不收费 区建设管理 监察大队 10未办理工程竣工验收备案 房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管 理暂行办法 第四条 不收费 区建设管理 监察大队 11无安全防护设施 建设工程安全生产管理条例 第二十六条 二十八 条 三十条 三十四条 三十五条 不收费 区建设管理 监察大队 区区住住建建局局 内内部部职职权权目目录录 序 号 内部职权名称权力行使依据权力运行流程描述 责任 科室 关键部位和薄弱环节 备 注 1 干部人事 档案管理 干部人事档案工作各项 法规文件 档案材料接收 转出 审核材料的完备 档案 目录编号入库 人事股材料归档不及时 2 人员调动干部选拔任用工作条例 组织决定或者个人申请 经各级审批 并报请 主管部门批准 在局内部公示后调动 人事股 按职位需求及个人实 际进行调动 10 3 干部选拔干部选拔任用工作条例民主推荐或竞争上岗 党组决定考察对象人选人事股 考察不认真 弄虚作 假 4 年度考核公务员法及有关规定 局考核小组按照考核方案对照个人总结 在局 内部进行公开考核 人事股 考核可能参杂个人主 观感情 5 工资管理 组织人事部门 工资文 件 严格执行工资福利有关文件规定和发放标准人事股对政策把握不准 6 财务报销会计法及相关制度 申请人填写报销单据 报请各级领导审批 经 财务审核进行报销 财务股财务审核不严 7 办公用品购置管理制度 各单位向办公室申请 经领导审批 报请区采 购中心按政府采购形式采购 办公室办公室调查不仔细 8 公务接待管理内部规章制度 由各单位向办公室提出申请 经领导同意 填 出派出单在定点饭店就餐 办公室办公室调查不仔细 9 公章使用内部规章制度经各级领导签字同意 报请办公室盖章办公室办公室调查不仔细 10 公务用车内部规章制度 由各单位或个人向办公室提出申请 经分管领 导同意 办公室开具派车单并指派车辆 办公室办公室调查不仔细 11 纪检监察信访 的调查 处理 中国共产党纪律机关控告 申诉工作条例 第二十六条 第三款 第六款 中华人 民共和国行政监察法 由监察室受理后 提出处理意见 经分管领导 同意后 将处理情况告知信访人 监察室 对待信访案件处理不 及时 11 区区住住建建局局建建设设项项目目选选址址意意见见书书行行政政审审批批流流程程图图 申申 请请 人人 提出申请提出申请 领导审批 签署同意意见领导审批 签署同意意见 局业务会办局业务会办 颁发选址意见书颁发选址意见书 实质审查 进行现场勘实质审查 进行现场勘 察 察 附选址红线图和 附选址红线图和 规划条件 规划条件 申 请 事 项 依 法 不 需 要 审 批 的 告 知 申 请 人 不 受 理 并 说 明 理 由 申请材料齐全 符合法定申请材料齐全 符合法定 形式 出具形式 出具 受理通知书受理通知书 受理前审查受理前审查 申 请 事 项 依 法 不 在 本 级 行 政 机 关 职 权 范 围 内 的 不 予 受 理 并 告 知 申 请 人 向 有 关 行 政 机 关 申 请 资 料 不 齐 全 不 符 合 法 定 形 式 当 场 一 次 性 告 知 需 要 补 正 的 全 部 内 容 12 区住建局建设用地规划行政许可流程图区住建局建设用地规划行政许可流程图 申申 请请 人人 提出申请提出申请 领导签批领导签批 局业务会办局业务会办 颁颁发发建建设设用用地地规规划划许许可可 证证 实质审查 进行现场勘察 实质审查 进行现场勘察 附选址红线图和规划条 附选址红线图和规划条 件 件 申请事项依法 不需要审批的 告知申请人不 受理 并说明 理由 申请材料齐全 符合法定申请材料齐全 符合法定 形式 出具形式 出具 受理通知书受理通知书 受理前审查受理前审查 申请 事项 依法 不在 本级 行政 机关 职权 范围 内的 不 予受 理 并告 知申 请人 向有 关行 政机 关申 请 资料不齐全 不符合法定形 式 当场一次 性告知需要补 正的全部内容 发现行政许可事项直接 关系他人重大利益的 应告知利害关系人 申 请人和利害关系人有权 进行陈述和申辩 依法应当听证的事项或 行政机关认为需要听证 的其他涉及公共利益的 重大行政许事项 行政 机关应当向社会公告 并举行听证 局业务会办 领导签批 现场公示现场公示 行政许可直接涉及申请 人与他人之间重大利益 关系的 行政机关应告 知其享有要求听证的权 利 依法要求听证 行 政机关应当组织听证 13 区住建局建设工程规划行政许可流程图区住建局建设工程规划行政许可流程图 申申 请请 人人 提出申请提出申请 领导签批领导签批 局业务会办局业务会办 颁发建设工程规划许可证颁发建设工程规划许可证 实质审查 进行现场勘察 实质审查 进行现场勘察 附选址红线图和规划条 附选址红线图和规划条 件 件 申请事项依法 不需要审批的 告知申请人不 受理 并说明 理由 申请材料齐全 符合法定申请材料齐全 符合法定 形式 出具形式 出具 受理通知书受理通知书 受理前审查受理前审查 申请 事项 依法 不在 本级 行政 机关 职权 范围 内的 不 予受 理 并告 知申 请人 向有 关行 政机 关申 请 资料不齐全 不符合法定形 式 当场一次 性告知需要补 正的全部内容 发现行政许可事项直接 关系他人重大利益的 应告知利害关系人 申 请人和利害关系人有权 进行陈述和申辩 依法应当听证的事项或 行政机关认为需要听证 的其他涉及公共利益的 重大行政许事项 行政 机关应当向社会公告 并举行听证 局业务会办 领导签批 现场公示现场公示 行政许可直接涉及申请 人与他人之间重大利益 关系的 行政机关应告 知其享有要求听证的权 利 依法要求听证 行 政机关应当组织听证 14 区住建局建设工程报建审批流程图区住建局建设工程报建审批流程图 受受 理理 需提供申报材料 需提供申报材料 初初 审审 批批准准报报建建手手续续 不符不符 合法合法 定条定条 件标件标 准的 准的 一次一次 性告性告 知知 申请人 单位 申请申请人 单位 申请 银行银行 出具出具 的资的资 金到金到 位证位证 明明 计委工计委工 程立项程立项 批文批文 按照 按照 法规规法规规 定无需定无需 办理批办理批 文的除文的除 外 外 报报 建建 登登 记记 表表 规划规划 部门部门 发放发放 的的 一一 书两书两 证证 审审 图图 手手 续续 其其 它它 的的 有有 关关 资资 料料 土地土地 管理管理 部门部门 发放发放 的的 土土 地证地证 15 区住建局建设工程施工许可审批流程图区住建局建设工程施工许可审批流程图 根据初审情况及受理人 审核 人提出的办理意见签署审核意见 颁发建设工程施工许可证 领导审批 签署同意意见 提交申请材料 审 查 现场勘察 根据申请项目性质 进行书面 现 场实地勘察等形式进行受理 行 政 服 务 中 心 受 理 不符 合法 定条 件标 准的 一次 性告 知 申请人 单位 申请 16 区住建局建筑工程招标投标活动流程图区住建局建筑工程招标投标活动流程图 建设单位委托招标代理公司代理招标活动 材料审查 不 符 合 要 求 材 料 不 全 邀请监察局 检察院 公证处监督招标代理 公司对工程的开标 评标 定标过程 中标公示 三天 办理中标备案 受 理 发布招标信息 审查施工企业报名资料 17 区区住住建建局局建建设设工工程程施施工工现现场场质质量量安安全全检检查查流流程程图图 施工监理企业根据下发的隐患通知书制定整改方案 按照整 改方案进行整改 消除施工现场质量安全隐患 复检施工企业监理公司施工现场整改情况 下发检查通知 以施工企业自查自纠为主 自查情况上报区住建局 住建局组 织检查组在各企业自查自纠的基础上随机抽查 对检查出的质量安全隐患 向施工单位和监理单位下发隐患 整改通知书 对存在重大隐患的施工现场要求停工整改 整 改期限 7 日 18 区住建局建设行政处罚流程图区住建局建设行政处罚流程图 一般程序 一般程序 制作询问笔录 收集相关证据 执法人员向被检查人出示执法证件 制作被处罚决定书送达当事人 由当事人签收 制作安检调查报告 提交法制机构核审 19 区住建局建设行政处罚流程图区住建局建设行政处罚流程图 听证程序 听证程序 调 查 取 证 提出处理意见 陈述和申辩 行政处罚事先告知 结 案 执 行 立 案 作出处罚决定并向有关部门备案 组织听证 20 区住建局干部人事档案管理流程图区住建局干部人事档案管理流程图 干部人事档案工作流程严格遵守干部人事 档案工作各项法规 文件 档案接 收档案转 出材料归 档档案维 护档案使 用 审核材料 是否齐全 请转档单 位补充材 料 回执寄转 档单位 录入档案 转入信息 档案目录 编号入库 收集档案 材料归档 填制档案 转递通知 单 录入档案 转出信息 转出档案 回执存档 审核材料 是否完备 入档材料 登记台账 材料归档 人员调配 任免离退 调整档案 目录 编 号 档案整理 装订 查阅 借阅 复印 证明 21 区住建局人员内部调动流程图区住建局人员内部调动流程图 个人申请调动 人事股受理并提出意 见 个人写出申请调动报 告答 局党组会议集体研究 通过 人事股根据工作需要 提出调动建议 组织决定调动 办理调动手续 人事股根据局党组决定 通知有关部门对调动人 所经管的资产 财务 业务进行移交 在全局范围对调动情况 进行公示 局党组会议研究决定 22 区住建局干部选拔配备工作流程图区住建局干部选拔配备工作流程图 研究制定干部选拔配备工作实施方案 按干部管理权限报人事局 组织部审 批 办理任职通知 党组决定任职人选 报区人事局 组织部备案 民主推荐或竞争上岗 党组决定考察对象人选 组织考察 酝 酿 党组决定拟任人选 任职人选公示 23 区住建局年度考核工作流程图区住建局年度考核工作流程图 成立考核领导小组 制定实施方案 组织个人进行年终总结 归 档 考核结果报公务员主管部门审核 公 示 申请复核 考核小组进行审核 确定考核等次 局职工大会进行无记名投票 分管领导提出审核意见 24 区住建局工资管理流程图区住建局工资管理流程图 调配通知任免通知 根据工资文件核定 基本工资 局人事股审批 局党组会讨论 形成会议纪要 报区人事局审批 通知财务或直属单位执行 25 区区住住建建局局财财务务报报销销流流程程图图 报部门领导审签 报财务审核领导审签 报负责人审批 财务审核报销 汇总报会计核算中心审核入帐 申请人 申请单位 填制报销人工作部门 姓名 日 期 报部门领导批准 财务审核报销 汇总报会计中心审核入帐 报局长审批 26 区住建局办公用品购置流程图区住建局办公用品购置流程图 部门及股室申请 办公室 办公室向区采购中心申请 请示主要领导同意分管领导同意 中标单位按财经手续报批发票 办公室核对签字 中标单位送办公用品至局办公室 按政府采购形式采购 27 区住建局公务招待流程图区住建局公务招待流程图 部门及相关股室申请 分管领导同意 住建局办公室开出派餐单 并在指定饭店就餐 定点饭店持派餐单 销售发票及点菜单来 局办公室报销 财务室付款 局长审批 分管办公室领导审核 住建局办公室核对 28 区住建局公章使用流程图区住建局公章使用流程图 公章使用 各职 能部 门需 要盖 章的 材料 报 表 以住 建局 名义 颁发 的各 类证 件 各类 材料 证明 信 介绍 信 以住 建局 名义 发出 的公 文 公函 分 管 办 公 室 领 导 审 批 部门 审核 分 管审 批 需主 要领 导审 批的 由主 要领 导签 字 部门 审核 分 管审 批 需主 要领 导审 批的 由主 要领 导签 字 全 局 性 重 要 文 件 主 要 领 导 审 批 一 般 性 文 件 分 管 领 导 审 批 办公室主任审对用章 29 区住建局公务用车流程图区住建局公务用车流程图 部门及股室申请 分管领导同意 局办公室开派车单 并指派车辆 小车驾驶员根据办公室安排出车 财务室付款 局长审核 分管办公室领导审核 办公室主任核对 驾驶员持派车单到办公室报销维修等相关费用 30 区区住住建建局局对对纪纪检检监监察察信信访访的的调调查查 处处理理流流程程图图 直接接受 领导交办 上级转办 纪检组 接 访阅 信 向上转 登 记 阅 批 平行转 复信告知 暂 存 自 办 调 查 报结 果报 情况 报回 音 复信告知 研究处理 回信回访 结 案 落实情况 归 档 31 埇埇 桥桥 区区 住住 建建 局局 主主 要要 工工 作作 职职 责责 一 负责宣传贯彻执行国家 省 市以及区委 区政府关于建设事业的方针 政策 法律 法规和规定 指导和管 理全区城乡建设工作 及时掌握和了解贯彻落实情况 二 负责制定全区村镇建设事业中长期发展规划 并根据中长期规划提出年度性计划 目标 改革方案 措施办法 报经区政府审批后组织实施 三 负责全区城镇规划 村庄规划 城镇工程勘察 工程测量及设计审图工作 编制村镇总体规划 详细规划 小 区规划 专业规划以及主要地段重点建设项目规划 经批准组织和监督实施 管理城镇建设档案 四 负责全区城镇 村庄规划建设管理工作 办理建设工程选址意见书 建设工程规划许可证 建设用地规划许可 证 五 负责全区以及区域内独立矿区建设工程的建筑施工 建筑安装 建筑装饰装修 预制构件 建筑防腐行业管理 和直属建筑企业的管理 拟定工程建设 施工招标等有关规定 管理和规范建筑市场 综合管理全区工程监理工作 办 理建筑工程施工许可证 组织实施工程质量及建筑施工安全监督检查 六 负责全区房地产开发 房屋拆迁安置的管理和村镇建设监察行政执法工作 指导村镇的综合开发和村镇的社会 化服务工作 负责全区墙体材料革新节能 散装水泥推广使用及管理工作 七 负责全区村镇建设的市政公用事业 园林绿化 供水 热能燃气 镇容镇貌的管理及指导性工作 八 制定全区建设行业人才培育计划 指导职能队伍的技术培训和继续教育工作 九 综合协调村镇建设 城镇土地管理以及环境保护的关系 搞好城镇化建设 会同有关部门做好住房制度改革 村镇精神文明建设以及创建文明村镇工作 十 管理全区建设行业的对外经济技术合作工作 指导企业开拓外地建筑市场和房地产市场 开展对外工程承包 房地产和劳务合作工作 十一 管理和指导局属企事业单位的组织人事 劳动工资 财务审计 统计和计划生育及企业的安全生产经营管理 等工作 十二 抓好全局系统的党建工作 十三 承办区政府交办的其他工作任务 32 埇桥区住建局领导班子成员分管工作岗位廉政风险 埇桥区住建局领导班子成员分管工作岗位廉政风险 防控措施 防控责任管理情况防控措施 防控责任管理情况 按照区委 区纪委关于开展廉政风险防控试点工作的指示精神 我局在廉政风险防 控自查工作的基础上 采取自上而下的方式排查出岗位 廉政风险点 现综合成防控责 任一览表 其中岗位工作业务流程 45 项 廉政风险点主要内容 66 项 制定防控措施 81 项 由领导班子成员负责监控 具体内容见防控责任一览表 二二 O 一二年六月三十日一二年六月三十日 33 埇埇桥桥区区住住建建局局领领导导班班子子成成员员分分管管工工作作 岗岗位位廉廉政政风风险险 防防控控措措施施 防防控控责责任任一一 览览 表表 风险风险 类别类别 廉政风险主要内容及表现形式廉政风险主要内容及表现形式 风险风险 等级等级 防范措施防范措施 风险防风险防 控责任控责任 领导领导 风险防控风险防控 责任股室责任股室 单位 单位 业务 流程 风险 1 城 镇规划 建设审 批 不严格执行依法行政规定 采取事先打 招呼 定框框和暗示等方式干预行政审 批 行政处罚等行政行为 可能出现以 权谋私的现象 高 加强政治理论学习 提高廉洁自律意 识 严格遵守 廉政准则 和 中纪委关 于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当 利益的若干规定 等法律法规 刘海鹏规划股 2 重 点项目 资金管 理 不按照计划规定使用各类专项资金 不严格按财务管理规定使用支出 产生 权钱交易 谋取个人私利 损害单位利 益 高 严格按照经费使用计划支出 坚持大 额经费使用支出实行集体研究决定 局主 要负责同志审批制度 并加大执行力度 刘海鹏财务股 3 预 算管理 预算编制不全面 不实际 资金计 划安排不合理 造成资金短缺 影响工 作正常运转 政策性资金支付审核不严 不细致 不能完全按照政策性资金管理 办法执行 高 严格执行预算管理制度和财经纪律 落实岗位责任制 严格按照政策性资金管 理办法执行 合理安排支出项目 刘海鹏财务股业务 流程 风险 4 财 务管理 违反财经纪律 以权谋私 私设 小金库 账目不清 瞒报 虚报财务 数据 不按规定制单 审账 可能发生 报销不合法的票据及支出费用超标现象 高 1 加强廉政建设 增强廉洁自律意 识 严格遵守预算管理制度和财经纪律 2 严格财务审核 呈批 报销程序 加强内部控制机制建设 形成用制度规范 行为 按制度办事 靠制度管人的机制 建立完善岗位责任制 强化责任追究 刘海鹏财务股 业务 流程 5 人 事任免 方面 在人事管理 干部任用等方面 不 按 干部选拔任用工作条例 和有关规 定办事 可能出现任人唯亲的问题 高 严格执行 干部选拔任用工作条 例 和有关规定 按照程序选拔任用干部 坚持民主推荐 党组集体讨论决定 做到 刘海鹏人事股 34 风险任人唯贤 风险风险 类别类别 廉政风险主要内容及表现形式廉政风险主要内容及表现形式 风险风险 等级等级 防范措施防范措施 风险防风险防 控责任控责任 领导领导 风险防控风险防控 责任股室责任股室 单位 单位 业务 流程 风险 6 人 事方面 1 收受调动申请人的贿赂 违反 程序办理调动手续 2 不按规定执行工资晋升 教育 等规定 有可能使职工利益受损的现象 高 1 严格按照人事调动工作程序办理调 动手续 2 严格执行工资福利有关文件规定 严格执行津补贴发放标准 刘海鹏人事股 7 印 章管理 管理印章 未履行审批手续行文盖章高 严格按照印章管理规定使用印章 刘海鹏办公室 8 文 秘工作 未严格执行机关办公有关政策和规 定 在文电 会务 机要等工作中造成 失误 给机关日常公文正常流转带来影 响 中 严格执行行政机关公文处理规定和制度 规范工作程序 加强公文日常流转管理 提高办文效率和实效 刘海鹏办公室 业务 流程 风险9 政 务公开 未严格履行机关信息 安全 保密 政 务公开等工作法律法规和规定 发生信 息 安全等工作失泄密事件 政务公开 工作不及时不全面 中 1 严格执行信息 安全 保密 政务 公开等工作法律法规和规定 规范工作行 为 2 实行政务公开 打造阳光政务 3 加强保密工作 严防失密泄密事件 发生 刘海鹏办公室 35 10 后 勤管理 1 公车私用 加油不专卡专用 维修车辆未按要求程序进行 2 未严格按照政府采购有关规定 私自确定供货单位购置办公用品 产生 吃请 拿回扣现象 3 可能存在公务接待超标准 超 规格现象 随意安排接待 陪餐人数严 重超标 中 1 严格执行局车辆管理制度 严格 出车报批手续 实行定点加油管理 严格 履行车辆维修审批程序 2 严格按照政府采购审批制度 履 行相关手续 3 严格遵守 埇桥区关于规范机关 行政事业单位公款招待管理规定 对公 务接待加强监督 抵制不正之风 刘海鹏办公室 风险风险 类别类别 廉政风险主要内容及表现形式廉政风险主要内容及表现形式 风险风险 等级等级 防范措施防范措施 风险防风险防 控责任控责任 领导领导 风险防控风险防控 责任股室责任股室 单位 单位 业务 流程 风险 11 档 案资料 验收审 核 1 未严格执行上级有关规定 使 该归档的文件未收集完整或散失 私自 将档案外借 复印或传阅 违反规定程 序 办理建筑工程竣工验收手续 2 对合格城建档案的建设单位刁 难 故意拖延验收 对不合格的建筑工 程竣工资料违反规定通过验收 吃 拿 卡 要 从中谋取私利 中 1 严格执行 中华人民共和国档案法 及相关规定和制度 规范档案管理 2 建立 健全监督机制和巡查制度 设立咨询 投诉电话 建立至少有两人参 加的受理 验收制度 刘海鹏办公室 业务 流程 风险 12 重 点项目 规划 在规划管理 项目审查工作中 未 严格按规定办理 可能产生不符合规划 及手续不完备等情况 高 严格执行廉洁自律各项规定 牢固树 立以人为本 执政为民的理念 坚持防范 在前 预警在先的原则 张卫东规划股 36 13 项 目规划 审查 1 建设单位的建设方案 不符合 规划技术要求 审查不严 2 各项指标不符合国家规定而通过 可能发生违规现象 高 1 进一步完善审查制度 最大限度的 降低风险 规范审查程序 2 严格执行相关规定 提高自身政治 业务素质 张卫东规划股 业务 流程 风险 14 征 迁工作 1 对房屋征收拆迁工作审查批准 征收单位把关不严 2 房屋丈量 面积核算 性质认 定 补偿标准等方面可能发生人情认定 监督不严 以权谋私现象 出现吃 拿 卡 要现象 高 1 认真学习和遵守征收政策 法规 条例 树立用法规 制度管理征迁的理念 接受群众监督 依法拆迁 2 建立健全制度 职责职能机制 严格按照程序办理拆迁事项 规范自由裁 量权 张卫东拆迁办 风险风险 类别类别 廉政风险主要内容及表现形式廉政风险主要内容及表现形式 风险风险 等级等级 防范措施防范措施 风险防风险防 控责任控责任 领导领导 风险防控风险防控 责任股室责任股室 单位 单位 15 建 筑工程 报建 未按规定和程序审批建筑工程报建 对机构和资料审查不严 接受有关单位 的吃请和礼金 高 严格执行 中华人民共和国建筑 法 及相关规定 按照程序办事 严格把 关 阳光操作 接受监督 刘金东建管股 业务 流程 风险 16 建 筑施工 许可 在办理建筑工程施工许可证过程中 索取 收受他人财物或谋取其它利益 违反规定和程序办理建筑工程施工许可 对符合法定条件的申请人不予审批 不 按标准收费或不在法定期限内作出审批 决定 高 严格按照 中华人民共和国建筑法 和行政审批规定程序办理建筑工程施工许 可 公开审批流程 时限 公开审批结果 接受社会和群众监督 刘金东建管股 37 17 招 投标管 理 1 在工程招投标活动中 不依法进 行 不主动接受监督 搞暗箱操作 权 钱交易 2 没有严格按照规定监督投标过程 高 1 公开招标信息 企业报名公开 企业中标结果公开 项目全部进入市招投 标大厅 采用全监控 全封闭管理 建立 统一的评标专家库 采取纪检机关派员现 场监督 群众监督 舆论监督 招投人员 互相监督等四项监督 2 公开招标信息 企业报名公开 企业中标结果公开 项目全部进入市招投 标大厅 采用全监控 全封闭管理 建立 统一的评标专家库 纪检机关派员 群众 舆论 招投人员互相监管等四项监督 刘金东建管股 18 安 全生产 督查 接受施工企业的吃请 馈赠 不严 格落实安全生产责任体系和安全生产的 各项规定 安全检查不严格 失之于松 问题整改不严谨 失之于浅 责任追究 不严肃 失之于宽 高 1 通报检查结果 公开问题整改的标 准及时限 2 严格 执行 中华人民共和国建筑 法 国家强制标准 和 建设工程安全 生产管理条例 严格依法依规办事 刘金东建管股 风险风险 类别类别 廉政风险主要内容及表现形式廉政风险主要内容及表现形式 风险风险 等级等级 防范措施防范措施 风险防风险防 控责任控责任 领导领导 风险防控风险防控 责任股室责任股室 单位 单位 19 企 业经营 管理 安全生 产监管 1 在指导企事业单位生产经营和 接待群众来访上指导不到位 办事拖拉 耐心不够 2 安全生产监督管理不到位 高 1 加强制度建设 定期公布办事结果 增强为企业服务 为群众服务理念 2 加强内部管理和社会监督 刘金东 安全 生产股 业务 流程 风险 20 招 商引资 工作 招商引资工作不积极或办事拖拉中 增强招商引资的积极性 提高协调能 力和服务水平 刘金东 安全 生产股 38 21 建 筑节能 新型墙 材管理 1 发展新型墙材和散装水泥指导 不到位或不请示 越权决定 2 节能减排效果落实不到位 中 1 加强学习提高业务水平 树立为 企业服务的理念 秉公办事 2 确保上级政策落实到位 加强单 位责任制度建设 不定期开展检查 刘金东 安全 生产股 业务 流程 风险 22 行 政执法 检查 1 在执法活动中 接受相对人的吃 请 馈赠 有法不依 执法不严 违法 不究 发生不作为 乱作为 越权执法 不公正执法或滥用自由裁量权 2 接受当事人的吃请 馈赠 参与 影响公正执法的其他活动 高 1 加强法纪教育 增强自律意识 做 到廉洁自律 杜绝 吃 拿 卡 要 接受社会监督 2 阳光执法 公开处罚标准 处罚程 序 处罚过程 处罚结果 约束自由裁量 权 控制处罚的弹性空间 对外给行政相 对人话语权 召开听证会 对内会议集体 决定 3 设置意见箱和举报电话 主动接受 社会的监督 刘金东监察大队 风险风险 类别类别 廉政风险主要内容及表现形式廉政风险主要内容及表现形式 风险风险 等级等级 防范措施防范措施 风险防风险防 控责任控责任 领导领导 风险防控风险防控 责任股室责任股室 单位 单位 39 业务 流程 风 险 23 监 察大队 财务管 理 政 府采购 公车使 用 1 在财务管理方面 发生违反财 务纪律以权谋私 私设小金库现象 2 未严格执行政府采购有关规定 私自确定供货单位或与个人有利益的供 货商采购 存在吃请 拿回扣的现象 3 公车私用 加油不专卡专用 维修车辆未按要求程序进行 高 1 加强财务管理 严格执行财务管 理制度 规范财务审核报销程序 2 严格按照政府采购审批制度 不 擅自确定供货单位 3 严格执行局车辆管理制度 严格 出车报批手续 实行定点加油管理 严格 履行车辆维修审批程序 刘金东监察大队 24 办 理行政 复议案 件 不依法办理行政复议案件 承办应 诉案件 未能对机关行政处罚事项进行 合法性审查 高 1 根据案情将复议案件 应诉案卷 送相关股室进行会商 会签 2 认真研究采纳相关部门对案件提 出的建议 并将办理意见报分管领导审阅 严格依法制作行政复议 应诉文书 刘金东法规股 业务 流程 风 险 25 组 织执法 人员资 格培训 考试 1 对申报执法证不按规定办理 把关不严 影响行政执法水平 2 未严格按照有关规定审查办理 建设执法资格证件 高 1 按要求严格把好申报关口 不符 合申报条件的坚决不予申报 2 严格审查执法人员申报执法证资 格 按规定程序办理相关手续 刘金东法规股 风险风险 类别类别 廉政风险主要内容及表现形式廉政风险主要内容及表现形式 风险风险 等级等级 防范措施防范措施 风险防风险防 控责任控责任 领导领导 风险防控风险防控 责任股室责任股室 单位 单位 业务26 发 不严格按照 中华人民共和国城乡高 1 严格按照 中华人民共和国城乡张伟规划股 40 放选址 意见书 规划法 等相关法律法规和规划技术规 范要求 对未经有关部门批准或核准 以划拨形式提供国有土地使用权的建设 项目核发选址意见书 在工作中接受吃 请和礼金 规划法 等相关法律法规和技术规范要求 核发选址意见书 2 坚持股室互审和局业务会审制度 严格按照规划审批流程审批 坚持廉政勤 政监督制度 广泛听取服务单位和群众意 见 27 建 设用地 规划许 可 不严格依据控制性详细规划 提出 出让地块的位置 使用性质 开发强度 等规划条件 作为国有土地使用权出让 合同的组成部分 擅自在建设用地规划 许可证中 改变作为国有土地使用权出 让合同组成部分的规划条件 未按法律 法规程序变更规划条件 发生吃请 权 钱交易 高 1 严格依据控制性详细规划 提出 出让地块的规划条件 不得擅自在建设用 地规划许可证中 改变作为国有土地使用 权出让合同组织部分的规划条件 规划条 件变更必须按照法定程序进行 2 坚持股室互审和局业务会审制度 严格按照规划审批流程进行审批 坚持廉 政勤政监督制度 广泛听取服务单位和群 众意见 张伟规划股 流程 风险 28 建 设行政 许可 不严格按照 中华人民共和国城乡 规划法 等相关法律法规和规划技术规 范要求 擅自对未取得土地使用证的建 设项目核发建设工程许可证 不依据控 制性详细规划和规划条件审批建设项目 修建性详细规划或建设工程设计方案总 平面图 发生吃请 权钱交易 高 1 严格按照 中华人民共和国城乡 规划法 等相关法律法规和技术规范要求 依据控制性详细规划和国有土地使用权出 让合同中的规划条件 审批建设项目修建 性详细规划或建设工程设计方案总平面图 核发建设工程规划许可证 2 坚持股室互审和局业务会审制度 严格按照规划审批流程进行审批 坚持廉 政勤政监督制度 广泛听取服务单位和群 众意见 张伟规划股 风险风险 类别类别 廉政风险主要内容及表现形式廉政风险主要内容及表现形式 风险风险 等级等级 防范措施防范措施 风险防风险防 控责任控责任 领导领导 风险防控风险防控 责任股室责任股室 单位 单位 41 29 乡 村建设 规划许 可 不严格按照 中华人民共和国城乡 规划法 和 中华人民共和国土地管理 法 等有关规定 擅自核发乡村建设规 划许可证 发生吃请 接受礼金和权钱 交易 高 1 严格按照 中华人民共和国城乡规 划法 和 中华人民共和国土地管理法 等有关规定 核发乡村建设规划许可证 2 坚持股室互审和局业务会审制度 严格按照规划审批流程进行审批 坚持廉 政勤政监督制度 广泛听取服务单位和群 众意见 张伟规划股 30 临 时建设 规划许 可 不严格按照 中华人民共和国城乡 规划法 和省关于临时建设 临时用地 规划管理的具体办法进行临时建设规划 批准 发生吃请 接受礼金和权钱交易 高 1 严格按照 中华人民共和国城乡 规划法 和省关于临时建设 临时用地规 划管理的具体办法进行临时建设规划批准 2 坚持股室互审和局业务会审制度 严格按照规划审批流程进行审批 坚持廉 政勤政监督制度 广泛听取服务单位和群 众意见 张伟规划股 业务 流程 风险 31 建 设工程 竣工验 收 不严格按照 中华人民共和国城乡 规划法 相关规定对建设工程予以审核 接受建设单位吃请 礼金和权钱交易 造成建设工程规划竣工验收把关不严 高 严格按照 中华人民共和国城乡规划 法 相关规定对建设工程是否符合规划条 件予以核实 严格把关 张伟规划股 风险风险 类别类别 廉政风险主要内容及表现形式廉政风险主要内容及表现形式 风险风险 等级等级 防范措施防范措施 风险防风险防 控责任控责任 风险防控风险防控 责任股室责任股室 42 领导领导 单位 单位 32 农 村危房 改造 清洁工 程 村 庄整治 工作 1 在指导农村危房改造 农村清洁 工程和村庄整治方面 存在程序不规范 申报审批把关不严的风险 缺少协调 激励机制 2 在农村危房改造 清洁工程和村 庄整治资金使用中 监督不力 可能发 生违规使用项目资金的现象 高 1 农村清洁工程项目建设的确定及资 金使用管理 监督 项目单位严格按照程 序 实行报账制度 2 农村危房改造及村庄整治严格实行 国家建设改造标准 加强督查 明确责任 单位和责任人 实施责任追究制度 对存 在的问题及时作出处理 张伟规划股 33 规 划项目 审批 规划项目审批暗箱操作 审批程序 不公开 建设工程手续不完备 项目工 程审批后管理不阳光 高 严格按照建设项目审批流程阳光操作 坚持 两公开 即审批程序和收费标准 公开 对已批准的建设项目实行公示 坚 持廉洁自律 执政为民 张伟规划股 34 乡 镇规划 编制 组织乡镇规划编制 对规划编制项 目不事先招标 发生单独安排某一建设 部门的现象 接受吃请 礼金 高 严格按照项目编制实行公开招投标的 程序 不擅自作主 按规定程序办理 秉 公办事 张伟规划股 业务 流程 风险 35 规 划编项 目监督 工作 规划编制项目监督安排 规划编制 经费使用 规划行政审批及批后管理工 作相配套的规章制度不完善不健全 现 有的制度执行不到位 导致规划行政权 力自由裁量权空间较大 容易产生权钱 交易 违法违纪等严重后果的腐败现象 高 1 加强制度建设 修订 完善和规 范城乡规划编制 审批 管理 监督各项 制度 并加大执行力度 做到依法编制 审批 管理和监督 2 积极推行领导干部廉洁自律预警 机制和行政权力规范运行预警机制工作 3 规范行政审批流程 提高审批效 能 健全股室互审和局业务会审 张伟规划股 风险风险 类别类别 廉政风险主要内容及表现形式廉政风险主要内容及表现形式 风险风险 等级等级 防范措施防范措施 风险防风险防 控责任控责任 风险防控风险防控 责任股室责任股室 43 领导领导 单位 单位 36 规 划编制 委托设 计工作 擅自决定规划编制项目的任务委托和合 同签订 未能按照合同和规范要求验收 规划成果 发生权钱交易 接受吃请 礼品 高 1 建立规划项目公开招标机制