风险防控清单

附件4 单位 部门 岗位廉洁风险防控清单 模板 序序号号 岗岗位位责责 任任内内容容 履履责责重重点点风风险险描描述述 风风险险评评估估 控控制制措措施施 法法律律 制制度度依依据据 及及检检查查证证据据 可可能能 性性 影影响响 程程度度 风风险险 等等级级 1项目建设 在进行设计变更时 同意施工单位的不合理 不科学 无必要的变更纳入设计变更 造成工 程量及工程投资增加 从中获利 有可能高高度 1 在处理设计变更相关事宜时 务必理清 需要变更项目是否确实存在变更需要或进行 变更的可能性 2 同时分清楚变更原因 意义及内容 3 如变更中涉及新增工程量内容 要多方 了解再作出综合评估后 经多方会审后方可 进行审批 4 做设计变更时严格按照相关程序进行 在施工过程中接受分包单位虚报 谎报数量 质量 收取好处 很可能高高度 1 确定施工条件全部符合相关施工规定后 方可同意进行现场施工 2 对施工过程进行全程监督和管理 3 针对工程施工各个阶段制定管理细则 并做好施工日志与项目管理记录 4 定期对分包单位施工项目进行现场检验 合适施工实际情况 5 严把质量关 不接受分包单位及个人任 何好处及贿赂 在工程验收时 故意提高验收标准 吃 拿 卡 要 很可能高高度 1 严把质量关 不接受分包单位或个人任 何好处 2 在进行工程验收时认真按照施工图纸和 相关工程质量验收进行 附件4 单位 部门 岗位廉洁风险防控清单 模板 序序号号 岗岗位位责责 任任内内容容 履履责责重重点点风风险险描描述述 风风险险评评估估 控控制制措措施施 法法律律 制制度度依依据据 及及检检查查证证据据 2 中标合同 签订及履 行 依据中标通知书 招标文件 中标人的投标文件签订 合同 保持标的金额 付款方式 履行期限 质保期及 质保金等内容的一致性 并负责或监督合同的履行 违法与投标人就投标价格 投标方案等实质性 内容进行谈判 有可能高高度 1 严格按照中标通知书 招标文件 中标 人的投标文件签订合同 保持标的金额 付 款方式 履行期限 质保期及质保金等内容 的一致性 2 严格监督合同的履行 3 审计 纪检等监督部门进行事后审查 检查招投标及合同履行等相关资料 招标投标法 招标投标法实 施条例 中国石油天然气集团公司招标 管理办法 中油物采 2012 570 大庆油田有限责任公司招标管 理办法 庆油发 2015 70 中标通知书 中标人的投标文件 合同文本 合同履行资料 3 4 履行 承诺 本人已详细阅读 理解 掌握本岗位廉洁风险防控清单 保证自觉履行职责 对因职责履行不到位造成的一切后果承担相应责任 确认人 主主管管领领导导 签签字字 注 1 风险评估的可能性 很可能 有可能 2 风险评估的影响程度 极高 高 中 低 3 风险评估的风险等级 高度 中度 低度 禁禁止止性性规规定定 1 依法应当公开招标的项目 不得采用邀请 招标 2 招标文件的发售 澄清 修改的时限 或 提交投标文件的时限 不得少于法定时限 3 不得设置排斥潜在投标人条款 对潜在投 标人实行歧视待遇 4 不得与潜在投标人串通投标 5 不得泄露保密条款 6 不得化整为零 拆分项目以规避招标 7 不得以投标报价是否接近标底作为中标条 件 也不得以投标报价超过标底上下浮动范围 作为否决投标的条件 8 设置评标标准时 不得对同一评标要素重 复计分 9 不得违反规定设置评标委员会组成 10 不得徇私舞弊 滥用职权或玩忽职守 附件4 单位 部门 岗位廉洁风险防控清单 模板 禁禁止止性性规规定定 1 无正当理由 不得拒绝与中标人签订合同 2 合同内容不得与中标通知书 招标文件 中标人的投标文件存在实质性差异 3 不得与中标人再行订立背离合同实质性内 容的其他协议 4 不得拒绝负责或监督合同的履行 本人已详细阅读 理解 掌握本岗位廉洁风险防控清单 保证自觉履行职责 对因职责