央企-集团公司-投资项目管理规定办法

投资项目管理暂行规定 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为贯彻执行集团的发展战略和经营方针 规范集团各企 业投资行为 提高投资决策的科学性和民主性 防范投资风险 保证 投资安全 提高投资效益 根据国家有关法律 法规 结合集团实际情 况 特制订本规定 第二条第二条 本规定所指投资是由央企集团 以下简称集团 本级 集 团各子公司 含控股下属企业 因经营需要 以获取利润和投资回报为 目的投资行为 第三条第三条 本规定所指子公司是由集团作为股东 持有该公司 50 以 上的股权 或具有实质性控制权和重大影响的企业 第四条第四条 本规定适用于集团所属子公司及各子公司控股下属企 业 第二章第二章 投投资资管理范管理范围围及及组织组织机构机构 第五条第五条 投资管理的范围包括 编制年度投资计划 投资项目拓 展 投资项目的受理和申报 投资项目论证 评估 审批和备案 投资 项目的筹资 项目实施过程的管理与监控 项目竣工验收 项目后评价 项目投资风险管理等 第六条第六条 集团战略发展规划与投资中心是投资项目管理的综合 归口管理部门 履行下列职责 1 根据市场情况和集团发展规划 制定集团项目拓展和项目 审批的相关法规和指导意见 编制集团年度投资计划和资产处置计划 2 对备选投资项目进行投资分析和经营风险评估 向投资委 员会提出同意立项 指标调整或放弃跟踪的意见 3 对集团的项目拓展业务进行统一管理 调动各方力量 完成 集团下达的项目拓展任务 4 对已批准立项的项目 根据需求组织办理项目的成立或撤 消的行政审批 5 根据立项报告确定的各项指标 负责组织编制和下达年度 项目目标实施计划 并对项目的实施过程进行及时动态的产业管理 6 对已实施项目进行定期经营风险评估 7 负责组织投资项目的后评价 第三章第三章 投投资项资项目目审审批批权权限限 第七条第七条 投资项目审批实行两级审批制度 集团设立投资评审委 员会 对本级和下属子公司的投资项目进行立项初审 投资项目经投 资评审委员会通过后 报集团董事会复审后方可实施 第八条第八条 投资评审委员会成员由集团 CEO 提出 董事会批准 人 员组成包括规划 投资 资金 工程 风控等职能部门人员 集团 CEO 担任委员会主席 委员会主席负责召集和主持会议 集团战略发展规 划与投资中心负责委员会的日常事务 第四章第四章 投投资项资项目目审审批程序批程序 第九条第九条 投资项目审批分为初审和复审两个阶段 初审即投资机 会研究 主要目的是批复项目建议书或初步可行性研究报告 进行项 目初审立项 为提高审批效率 集团战略发展规划与投资中心在初审 阶段即行介入 进行指导和协调 在形成项目建议书或初步可行性研 究报告后报集团审批 对自有资金年动态回报率低于 15 的投资开 发类项目和自有资金年动态回报率低于 8 的持续经营性项目原则 上不予审批 对需经项目所在地政府审批的项目 应在初审批准立项 后 报当地政府有关部门审批 第十条第十条 报送初审的项目材料 主要包括 项目建议书或项目初 步可行性研究报告 对于国家产业 行业政策限制的项目 还需提供 相关的政策文件及咨询意见 第十一条第十一条 项目建议书或项目初步可行性研究报告的编写方法 在国家有关规定的基础上结合项目实际情况进行 其主要内容应包括 项目相关的宏观经济形势和行业发展状况 项目竞争性初步分析 产 品的国内外市场分析和预测 以及产品的目标市场 基本确定建设规 模及产品方案 原料来源 原则流程 环境保护 公用工程和辅助设施 及依托条件 合作伙伴基本情况及合作方式 投资方式 规模 周期 项目的初步经济效益评价 资本金筹措方案和银行贷款意向书 风险 与对策 第十二条第十二条 经初审批准的项目 可向合作方或有关部门出具投资 贷款方面的意向证明 并可正式开展项目可行性研究报告的编制工作 第十三条第十三条 复审即可行性研究报告审批阶段 是对初审结果的进 一步判断和验证 从而确定项目的规模 标准 总体安排 总投资额等 复审的主要依据是项目可行性研究报告 项目可行性研究报告的主要 内容包括 对不同类型的项目可根据相应行业规范调整可行性研究报 告内容 一 项目概况 经济发展趋势 项目所属行业 地区现状与发展 潜力 投资方式 规模和期限 经营方向等 二 投资各方情况 投资各方名称 注册资本 经营范围 法定代 表人 法定办公地址 经营业绩与财务状况 合作条件与方式 三 产品方案及市场预测 产品国内外市场供应现状与未来趋势 产品竞争能力 销售方向 定价原则 未来销售预测与销售方式 四 建设规模 标准与功能 主要产品的名称 规模 型号 技术 性能 用途以及生产规划 五 物料供应 根据生产规划和物料消耗定额编制原材料 燃料 辅助材料的供应来源 数量 单价以及储运方式 六 区位选择 项目拟建地点 项目地址的自然条件 地形 地貌 地震情况 人文环境 交通运输条件 能源条件 投资环境 工程地质 与水文地质 公用设施社会依托条件 征地 拆迁 移民安置条件 七 技术方案 技术目标 技术来源 生产方法 主要工艺技术方 案的比较 技术引进方式及费用估算 八 设备方案 设备的来源 设备参数的选定及其依据 设备清 单及费用估算 九 环境影响评价 环境污染物的产生及其对环境的影响 环境 保护及污染治理的方案及费用估算 十 土建安装方案 工程总平面图 主要规划指标 分项建筑面 积和总面积 主要建筑及配套设施 劳动安全与消防设施 安装材料 建筑周期及费用估算 十一 建设管理组织体制 机构设置与人员配备 人员工资 福 利标准与费用估算 十二 项目实施计划 自可行性研究至正常经营期内各项工作的 进度安排 十三 财务预算 投资估算与资本预算 流动资金估算 经营收 入及税金预算 经营成本与期间费用预算 损益预算 资产 负债及权 益预算 现金流量预算 十四 资金筹措与使用 资本金筹措方案 债务资金筹措方案 合资各方的投资比例 资本构成及资金投入计划 十五 效益评价 静态投资回报率 投资回收期 动态财务内部 收益率 财务净现值与投资回收期 盈亏平衡分析 敏感性分析 十六 风险与不确定性分析及对策 风险与不确定性产生的原因 程度及其对策 十七 项目建成后的运营方案和管理模式 生产经营管理组织 结构 劳动定员和人员培训等 十八 研究结论与建议 第十四条第十四条 项目初审经集团投资评审委员会批准后 应将审批意 见及复审材料上报集团董事会 材料主要包括 审批意见 可行性研 究报告 初步评估意见 考察及谈判进展情况 详细的实地调查复核 情况 资金落实情况以及初审需解决问题的落实情况等 第十五条第十五条 集团董事会接到复审材料后 通过必要的考察 复 核 组织论证 咨询有关部门和专家意见等程序 提出项目复审报告 并下达正式的立项批复 第十六条第十六条 复审工作一般在接到材料 7 至 14 个工作日内完成 第十七条第十七条 集团在项目投资审批中可委托有关单位或咨询机构 对项目进行评估 其费用由报项单位支付 结算时列入项目费用 第十八条第十八条 扩初设计 在可行性研究报告基础上进行的技术设计 确定的总投资额 原则上不得超出复审批准的总投资额 若确需超出 应控制在 5 以内 超出 5 的项目须重新按复审程序报批 第十九条第十九条 项目复审报告经批准后 项目资金按使用计划列入当 年预算 可以对外签订合同及开展投资项目建设 管理等实质性工作 第二十条第二十条 企业投资项目实施过程中出现下列情形的 应当重新 履行投资决策程序 并将决策意见及时书面报告集团 一 投资额 资金来源发生重大调整的 二 投资合作方严重违约 损害我方权益的 第五章第五章 项项目拓展管理目拓展管理 第二十一条第二十一条 集团战略发展规划与投资中心根据年度项目拓展 计划和拓展指标对集团及其下属各公司的项目拓展工作进行统一指 导 第二十二条第二十二条 集团鼓励各公司和全体员工以各种形式积极参与 项目拓展工作 集团设立项目拓展基金 对在项目拓展工作中有突出 贡献的公司或个人进行奖励 项目拓展基金的预算为项目立项利润 的 1 项目拓展基金列入项目前期开发成本 第二十三条第二十三条 在项目拓展阶段 各子公司或员工将搜集到的项目 信息汇总集团 经集团批准跟踪的项目 由集团战略发展规划与投资 中心和各子公司 或其它人员 组成项目小组 负责项目拓展的前期工 作 项目小组组长由集团战略发展规划与投资中心负责 六六六投投资项资项目建目建设设 第二十四条第二十四条 投资项目建设由项目公司组织实施 项目公司通 过招标 投标与工程承包 项目融资 工程监理等单位签订有关合同 实施对项目质量 进度 投资的管理和控制 第二十五条第二十五条 集团对如下项目实施环节进行指导和监督 一 建立投资项目产业管理月报制度 各子公司每月结束后 5 天内将上月工程建设总体情况和分析报告上报集团 二 主要承包合同 设计方案 投资协议 融资合同 工程组织 管理方案等重要法律文件报集团批准或备案 三 项目进度须符合工程承包合同规定 集团根据承包合同监 控项目工程实施过程 四 工程进度款的支付须符合工程承包合同及工程预算规定 集团根据承包合同监控其资金支付进度 五 项目工程质量 安全文明施工由监理单位监督保障 项目公 司应将有关情况在产业管理月报中上报集团 六 集团工作人员可视情况赴项目建设现场了解项目进展状况 协调处理相关事务 费用开支计入项目成本 第七章第七章 投投资项资项目竣工目竣工验验收收 第二十六条第二十六条 项目建设完工后 项目公司先进行内部预验收 确 定遗留问题 提出具体处理意见 限期实现 之后按当地政府规定要 求组识申办竣工验收 第八章第八章 投投资项资项目效益考核目效益考核 第二十七条第二十七条 集团对投资项目经济效益的考核分以下两个阶段 一 建设阶段考核 是指对项目施工建设过程中项目投资效果所 进行的考核 主要对项目节点进度控制 投资控制 工程质量控制 安 全文明施工 投产日期等进行综合评价 二 竣工验收阶段考核 针对项目立项时所批准的各项技术经 济指标进行全面 综合评价 第九章第九章 投投资项资项目后目后评评价价 第二十八条第二十八条 投资项目竣工后 为总结项目从前期准备 决策 实施过程以及项目当期的经济效益情况 客观评价项目建成后实际情 况与项目立项前期预计情况的偏离程度及产生的原因 全面总结项目 投资管理经验 为今后改进项目管理提供有价值 可借鉴的反馈信息 各项目公司对已完成投资的项目要进行自我全面总结评价 完成 项 目自我总结评价报告 简称自评报告 第二十九条第二十九条 投资项目的自评报告提纲如下 1 项目概况 2 项目情况简述 3 项目决策目标和目的 4 项目主要建设内容 5 项目实施进度 6 项目总投资 7 项目资金来源及到位情况 8 项目运行及效益现状 二 项目实施过程总结 1 项目前期决策总结 2 项目实施准备工作 3 项目建设实施总结 4 项目运营情况 三 项目效果和效益评价 1 项目技术水平评价 2 项目财务经济效益评价 3 项目经营管