工程招投标程序和资料分析

1 第一节第一节 建设项目招投标概述建设项目招投标概述 一 招标投标的概念和性质一 招标投标的概念和性质 1 招标投标的概念 2 招标投标的性质 我国法学界一般认为 建设工程招标是要约邀请 而投标是要约 中标通知书建设工程招标是要约邀请 而投标是要约 中标通知书 是承诺是承诺 我国 合同法 也明确规定 招标公告是要约邀请 投标则是一种要 约 它符合要约的所有条件 如具有缔结合同的主观目的 一旦中标 投标人 将受投标书的约束 投标书的内容具有足以使合同成立的主要条件等 招标人 向中标的投标人发出的中标通知书 则是招标人同意接受中标的投标人的投标 条件 即同意接受该投标人的要约的意思表示 应属于承诺 二 建设项目招标的范围 种类与方式二 建设项目招标的范围 种类与方式 1 1 建设项目招标的范围 建设项目招标的范围 我国 招标投标法 和 工程建设项目招标范围和规模标准规定 对建设项目 招标的范围均做了规定 见表 3 1 1 工程建设项目施工招标投标办法中 对可以不招标的项目做了规定 表 3 1 1 建设项目招标的范围 文件名称强制招标范围及门槛 招标投标法 强制招标范围 大型基础设施 公用事业等关系社会公共利益 公众安全的项目 全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目 使用国际组织或者外国政府贷款 援助资金的项目 工程建设项目招标 范围和规模标准规定 依法必须进行招标的项目 全部使用国有资金投资或者国有资金投资 占控股或者主导地位的 应当公开招标 工程建设项目招标 范围和规模标准规定 关系社会公共利益 公众安全的基础设施的项目 关系社会公共 利益 公众安全的公用事业的项目 使用国有资金投资的项目 国家融资的项目 使用国际组织或者外国政府资金的项目 工程建设项目的类型 金额种类招标标准 施工单项合同估算价在 200 万元人民币以上 重要设备 材料等 货物的采购 单项合同估算价在 100 万元人民币以上 勘察 设计 监理 等服务的采购 单项合同估算价在 50 万元人民币以上 工程建设项目招标 范围和规模标准规定 单项合同估算价低于 第 项规定 的标准 项目总投资额在 3000 万元人民币以上 2 可以不招标的项目 文件可以不招标的范围 工程建设项目 招标范围和规模 标准规定 建设项目的勘察 设计 采用特定专利或者专有技术的 或者 其建筑艺术造型有特殊要求的 经项目主管部门批准 可以不 进行招标 需要审批的工程项目 有下列情形之一的 经有关审批部门批 准 可以不招标 涉及国家安全 国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的 属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的 施工主 要技术采用特定的专利或者专有技术的 施工企业自建自用 的工程 且该施工企业资质等级符合工程要求的 在建工程 追加的附属小型工程或者主体加层工程 原中标人仍具备承包 能力的 法律 行政法规规定的其他情形 工程建设项目 施工招标投标办 法中 2 2 建设工程招标的种类 见表 建设工程招标的种类 见表 3 1 53 1 5 表 3 1 5 建设工程招标的种类 建设工程招标种 类 招标的内容 项目总承包招标 包括可行性研究报告 勘察设计 设备材料询价与采购 工程 施工 生产设备 投料试车 直到竣工投产 交付使用全面实 行招标和全面投标报价 选择工程总承包企业 勘察招标对拟建工程的勘察任务实行招标 选择勘察单位 设计招标 主要是设计方案招标 工业项目可进行可行性研究方案招标 选择设计单位 施工招标工程建设任务的招标 选择施工企业 监理招标委托监理任务的招标 选择监理单位 材料设备招标 就拟购买的材料设备招标 选择建设工程材料设备供应商 3 3 建设工程招标方式分类 见表 建设工程招标方式分类 见表 3 1 63 1 6 表 3 1 6 建设工程招标方式的分类内容 分类依据内容备注 公开招标 又称无限竞争性招标 有助于打破垄断 实行公平竞争 从竞争程度进 行分类 邀请招标又称有限竞争性招标 国际招标 投标人为 国内 国外法人或其他组织 单独或联合其他法人或者其他组织 结算币种为 招标文件规定的币种从招标的范围 进行分类 国内招标 投标认为 国内法人或其他组织 单独或 联合其他国内法人或其他组织 结算币种为 人民币 招标人自行招标 招标单位应具备 有专门的施工招标组织 机构 有相应专业人员 从招标的组织 形式进行分类 招标人委托招标机构 代理招标 自行办理招标事宜的招标人 未经主管部 门核准的 招标人应委托招标机构代理招 标 3 招标人自行招标应具有的条件 法人或依法成立的其他组织 编制招标文 件和组织评标能力 相应资金或资金来源已经落实 有专门的施工招标组 织机构 有相应的专业人员 不具备上述条件的 招标人应当委托具有相应 资格的工程招标代理机构代理施工招标 表 3 1 7 招标代理机构应具备的条件及承揽业务的范围 招标代理 机构的等 级 甲级乙级暂定级 申请应当 具备的基 本条件 是依法设立的中介组织 具有独立法人资格 与行政机关和其 他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系 有固定的营业 场所和开展工程招标代理业务所需设施及办公条件 有健全的组 织机构和内部管理的规章制度 具备编制招标文件和组织评标的 相应专业力量 具有可以作为评标委员会成员人选的技术 经济 等方面的专家库 法律 行政法规规定的其它条件 取得上级 资格年限 3 年1 年无 经验16 亿元人民币以上8 亿元人民币以上无 人员要求 中级以上不少于 20 人 其中具有工程建设类 注册执业资格人员不 少于 10 人 其中注册 造价工程师不少于 5 人 从事工程招标 代理业务 3 年以上的 人员不少于 10 人 中级以上不少于 12 人 其中具有工程建设类 注册执业资格人员不 少于 6 人 其中注册 造价工程师不少于 3 人 从事工程招标 代理业务 3 年以上的 人员不少于 6 人 同乙级 技术经济 负责人 专职人员 10 年以上 从事工程管理的经验 专职人员 8 年以上 从事工程管理的经历 同乙级 注册资本 金 不少于 200 万元不少于 100 万元同乙级 可承担的 业务范围 可以承担各类工程的 招标代理业务 只能承担工程总投资 1 亿元人民币以下的工 程招标代理业务 只能承担工程总投资 6000 万元人民币以下 的工程招标代理业务 4 第二节第二节 建设项目施工招投标建设项目施工招投标 一 建设项目施工招标的一般流程 1 1 招标活动的准备工作 招标活动的准备工作 1 必须具备的基本条件 按照 工程建设项目施工招标投标办法 的规定 依法必须招标的工程建设项目 应当具备 招标人已经依法成立 初步设 计及概算应当履行审批手续的 已经批准 招标范围 招标方式和招标组织 形式等应当履行核准手续的 已经核准 有相应资金或资金来源已经落实 5 有招标所需的设计图纸及技术资料 2 确定招标方式 招标方式的确定 招标方式 项目范围 公开招标 国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省 市 自治区 直辖市人民政府确定的地方重点项目 以及全部使用国有资金投资或 者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目 邀请招标 有下列情况之一的 经批准可以进行邀请招标 项目技术复杂或有特 殊要求 只有少量几家潜在投标人可供选择的 受自然地域环境限制 的 涉及国家安全 国家秘密或者抢险救灾 适宜招标但不宜公开招 标的 拟公开招标的费用与项目的价值相比 不值得的 法律 法规 规定不宜公开招标的 3 标段的划分 一般情况下 一个项目应当作为一个整体进行招标 标段的 划分应当综合考虑以下因素 招标项目的专业要求 招标项目的管理要求 对 工程投资的影响 工程各项工作的衔接 2 2 资格预审公告或招标公告的编制与发布 资格预审公告或招标公告的编制与发布 1 资格预审公告的内容 包括 招标条件 项目概况与招标范围 申 请人的资格要求 资格预审的方法 资格预审文件的获取 资格预审申 请文件的递交 发布公告的媒介 联系方式 2 招标公告的内容 包括 招标条件 项目概况与招标范围 投标 人资格要求 招标文件的获取 投标文件的递交 发布公告的媒介 联系方式 注 若在公开招标过程中采用资格预审程序 可用资格预审公告代替招标公告资格预审公告代替招标公告 资格预审后不再单独发布招标公告 资格预审公告的发布可参照 招标公告发布暂行办法 的规定 其中包括对招 标公告发布的监督 对招标人的要求 对招标公告文本的要求等 3 3 资格审查 资格审查 1 资格审查可以分为资格预审和资格后审 资格预审是指在投标前对潜在投标 人进行的资质条件 业绩 信誉 技术 资金等多方面情况进行资格审查 资 格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查 除招标文件另有规定外 进行 资格预审的 一般不再进行资格后审 见表 3 2 2 表 3 2 2 资格预审与资格后审的关系 资格审查审查时间载明的文件内容与标准 资格预审投标前资格预审文件 资格后审开标后招标文件 相同 5 2 资格预审的程序 发出资格预审文件 投标人提交资格预审申请文件 对投标申请人的审查和评定 发出通知与申请人确认 相关内容见表 3 2 3 表 3 2 3 资格预审相关内容 项目内容 基本资格审查基本资格审查 基本资格审查是指对申请人合法地位和信誉等进行 的审查 专业资格审查专业资格审查 专业资格审查是对已经具备基本资格的申请人履行 拟定招标采购项目能力的审查 具有独立订立合同的权利 具有履行合同的能力 包括专业 技术资格和能力 资金 设备和其他物质设施状况 管理能力 经 验 信誉和相应的从业人员 没有处于被责令停业 投标资格 被取消 财产被接管 冻结 破产状态 在最近三年内没有骗 取中标和严重违约及重大工程质量问题 法律 行政法规规定 的其他资格条件 资格预审 的内容内容 对于投标人的限制性规定 初步审 查 初步审查的要素 标准包括 申请人名称与营业执照 资质证书 安全生产许可证 一致 有法定代表人或其 委托代理人签字或加盖单位 章 申请文件格式填写符 合要求 联合体申请人已 提交联合体协议书 并明确 联合体牵头人 如有 合格制审查 办法 详细审 查 详细审查的要素 标准包括 具备有效的营业执照 具 备有效的安全生产许可证 资质等级 财务状况 类 似项目业绩 信誉 项目经 理资格 其他要求及联合体 申请人等 均符合有关规定 无论是初步审查 还是详细审查 其 中有一项因素不符 合审查标准的 均 不能通过资格预审 审查方 法 审查委员会依据规定的审查标准和程序 对通过 初步审查和详细审查的资格预审申请文件进行量 化打分 按得分由高到低的顺序确定通过资格预 审的申请人 审查情 况 评分中 通过详细审查的申请人不少于 3 个且没 有超过规定数量的 均通过资格预审 如超过规 定数量的 审查委员会依据评分标准进行评分 按得分由高到低顺序排列 资格审查 办法 有限数量制 审查办法 评分标 准 主要的评分标准包括财务状况 类似项目业绩 信誉和认证体系等 上述两种方法中 如通过详细审查申请人的数量不足 3 个的 招标人重新组织 6 资格预审或不再组织资格预审而直接招标 3 资格预审结果要以书面形式通知申请人 并向通过资格预审的申请人发出投 标邀请书 申请人收到投标邀请书后 应在规定的时间内以书面形式明确表示 是否参加投标 未表示是否参加投标或明确表示不参加投标的 不得再参加投 标 因而造成潜在投标人数量不足 3 个的 招标人重新组织资格预审或不再组 织资格预审而直接招标 4 4 编制和发售招标文件 编制和发售招标文件 见表 3 2 4 表 3 2 4 编制和发售招标文件的内容 阶段内容备注 招标公告 或投 标邀请书 当未进行资格预审时 招标文件中应包括招标公 告 当进行资格预审时 招标文件中应包括投标邀请 书 投标人须知包括 总则 招标文件 投标文件 投标 开标 评标 合同 授予 重新招标和 不再招标 纪律和 监督 需要补充的 其他内容 主要包括对于项目概况的介绍和招标过程中的各主要包括对于项目概况的介绍和招标过程中的各 种具体要求 种具体要求 注注 投标人须知正文中的未尽事宜可以通过投 标人须知前附表进行进一步明确 由招标人根据 招标项目具体特点和实际需要编制和填写 但无 需与招标文件的其他章节相衔接 并不得与投标 人须知正文的内容相抵触 否则抵触内容无效 投标人须知中应当确定投标人编制投标文件所 需要的合理时间 即投标准备时间 是指自招标 文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止 之日止 最短不得少于 20 天 评标办法可选择经评审的最低投标价法和综合评估法 合同条款及格式包括本工程拟采用的通用合同条款 专用合同条 款以及各种合同附件的格式 工程量清单 招 标控制价 如按照规定应编制招标控制价的项目 其招标控 制价也应在招标时一并公布 图纸 技术标准和要求 投标文件格式提供各种投标文件编制所应依据的参考格式 1 施工招 标文件的 编制内容 规定的其他材料 招标文件的发售 接收人 通过资格预审 获得投标资格的投标人 购买费 招标文件的价格一般等于编制 印刷这 些招标文件的成本 招标活动中的其他费用 如 发布招标公告等 不应打入该成本 不论中标与 否都不予退还 图纸押金 对于开标后将图纸退还的 招标人应 当退还押金 招标文件的澄清 招标文件的澄清将在规定的投标截止时间 15 天前 以书面形式发给所有购买招标文件的投标人 但 不指明澄清问题的来源 2 招标文 件的发售 澄清与修 改 招标文件的修改在投标截止时间 15 天前 招标人可以书面形式修 改招标文件 并通知所有已购买招标文件的投标 7 人 5 5 踏勘现场与召开投标预备会 踏勘现场与召开投标预备会 1 踏勘现场一般安排在投标预备会前的 1 2 天 2 标准施工招标文件 规定 招标人按招标文件中规定的时间 地点组织投标人踏勘项目现场 投标人踏勘现场发生的费用自理 除招标人的原因外 投标人自行负责在踏勘 现场中所发生的人员伤亡和财产损失 招标人在踏勘现场中介绍的工程场地和相关的周边环境情况 供投标人在编制 投标文件时参考 招标人不对投标人据此做出的判断和决策负责 3 召开投标预备会和对招标文件的澄清 修改应符合图 3 2 2 所示的时间要求 4 投标预备会后 招标人在规定的时间内 将对投标人所提问题的澄清 以书 面方式通知所有购买招标文件的投标人 该澄清内容为招标文件的组成部分 6 6 建设项目施工投标 建设项目施工投标 1 投标人的资格要求 招标人的任何不具独立法人资格的附属机构 单位 或者为招标项目的前期准备或者监理工作提供设计 咨询服务的任何法人及其 任何附属机构 单位 都无资格参加该招标项目的投标 教材 222 页投标人 限制性规定 2 投标文件的编制与递交 投标文件应当包括的内容内容 投标函及投标函附录 法定代表人身份证明或附 有法定代表人身份证明的授权委托书 联合体协议书 如工程允许采用联合体 投标 投标保证金 已标价工程量清单 施工组织设计 项目管理机构 拟 分包项目情况表 资格审查资料 规定的其他材料 投标文件编制时应遵循的规定 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文 件 投标文件应按 投标文件格式 进行编写 投标文件应当对招标文件有关 工期 投标有效期 质量要求 技术标准和要求 招标范围等实质性内容做出做出 响应响应 投标文件应由投标人的法定代表人或其委托代理人签字或盖单位章 投 标文件正本一份 副本份数按招标文件有关规定 除招标文件另有规定外 投 标人不得递交备选投标方案 投标文件的递交 a 投标人在递交投标文件的同时 应按规定的金额 担保形式和投标保证金格 式递交投标保证金 投标保证金除现金外 可以是银行出具的银行保函 保兑 支票 银行汇票或现金支票 投标保证金的数额不得超过投标总价的 2 且最 高不超过 80 万元 投标人不按要求提交投标保证金的 其投标文件作废标处理 8 招标人与中标人签订合同后 5 个工作日内 向未中标的投标人和中标人退还投 标保证金 b 投标有效期 投标有效期从投标截止时间起开始计算 主要用作组织评标委 员会评标招标人定标 发出中标通知书 以及签订合同等工作 一般项目投标 有效期为 60 90 天 大型项目 120 天左右 投标保证金的有效期应与投标有效 期保持一致 c 除招标文件另有规定外 投标人不得递交备选投标方案 允许投标人递交备 选投标方案的 只有中标人所递交的备选投标方案方可予以考虑 3 联合体投标 两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体 以一个投 标人的身份共同投标 需遵循以下规定需遵循以下规定 联合体各方应按招标文件提供的格式 签订联合体协议书 明确联合体牵头人和各方权利义务 联合体各方签订共同 投标协议后 不得再以自己名义单独投标 也不得组成新的联合体或参加其他 联合体在同一项目中投标 通过资格预审的联合体 其各方组成结构或职责 以及财务能力 信誉情况等资格条件不得改变 由同一专业的单位组成的联合 体 按照资质等级较低的单位确定资质等级 联合体投标的 应当以联合体各 方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金 以联合体中牵头人名义提交的 投标保证金 对联合体各成员具有约束力 4 串通投标串通投标 在投标过程有串通投标行为的 招标人或有关管理机构可以认 定该行为无效 7 评标 定标 开标 二 建设项目施工招标控制价的编制二 建设项目施工招标控制价的编制 1 招标控制价的概念及相关规定 招标控制价是招标人根据国家或省级 行业建设主管部门颁发的有关计价依据 和办法 按设计施工图纸计算的 对招标工程限定的最高工程造价 也可称其 为拦标价 预算控制价或最高报价等 招标控制价在应用中应注意的主要问题主要问题 国有资金投资的工程建设项目应实 行工程量清单招标 并应编制招标控制价 招标控制价超过批准的概算时 招标人应将其报原概算审批部门审核 投标人的投标报价高于招标控制价的 其投标应予以拒绝 招标控制价应由具有编制能力的招标人或受其委托 具 有相应资质的工程造价咨询人编制 招标控制价应在招标文件中公布 不应 上调或下浮 招标人应将招标控制价及有关资料报送工程所在地工程造价管理 机构备查 投标人经复核认为招标人公布的招标控制价未按照 建设工程工 程量清单计价规范 的规定进行编制的 应在开标前 5 日向招投标监督机构或 和 工程造价管理机构投诉 2 招标控制价的编制要点 1 招标控制价的计价依据依据包括 建设工程工程量清单计价规范 GB50500 2008 国家或省级 行业建设 主管部门颁发的计价定额和计价办法 建设工程设计文件及相关资料 招标文 件中的工程量清单及有关要求 与建设项目相关的标准 规范 技术资料 工 程造价管理机构发布的工程造价信息 如工程造价信息没有发布的参照市场价 其他的相关资料 编制内容包括内容包括 分部分项工程费 措施项目费 其他项目费 规费和税金 9 1 分部分项工程费的编制要求 分部分项工程费应根据招标文件中的分部分项工程量清单及有关要求 按 建设工程工程量清单计价规范 有关规定确定综合单价计价 工程量依据依据招标文件中提供的分部分项工程量清单确定 招标文件提供了暂估单价暂估单价的材料 应按暂估的单价计入综合单价 招标控制价中的综合单价中应包括招标文件中要求投标人所承担的风险内容 及其范围 幅度 产生的风险费用风险费用 2 措施项目费的编制要求 措施项目费中的安全文明施工费安全文明施工费应当按照国家或省级 行业建设主管部门的 规定标准计价 措施项目应按招标文件中提供的措施项目清单确定 措施项目采用分部分项采用分部分项 工程综合单价形式工程综合单价形式进行计价的工程量 应按措施项目清单中的工程量 并按与 分部分项工程工程量清单单价相同的方式确定综合单价 以以 项项 为单位为单位的方 式计价的 按有关规定按综合价格计算 包括除规费 税金以外的全部费用 3 其他项目费的编制要求 见表 3 2 5 表 3 2 5 其他项目费的编制内容 其他项目费包括的内容计算依据参考费率 暂列金额 根据工程的复杂程度 设计深度 工程环境条 件 包括地质 水文 气候条件等 进行估算 一般为分部分项工程费的 10 15 材料单价 按照工程造价管理机构发布的工程造价信息中的材料单 价计算 工程造价信息未发布的材料单价 其单价参考 市场价格估算暂估价 专业工程暂估 价 应分不同专业 按有关计价规定估算 人工单价和施 工机械台班单 价 应按省级 行业建设主管部门或其授权的工程造价管理 机构公布的单价计算 计日工 材料单价 应按工程造价管理机构发布的工程造价信息中的材料单 价计算 工程造价信息未发布材料单价的材料 其价格 应按市场调查确定的单价计算 总承包服务费 应按照省级或行业建设 主管部门的规定计算 a 仅要求对分包的专业工程进行 总承包管理和协调时 按分包的 专业工程估算造价的 1 5 计算 b 要求对分包的专业工程进行总 承包管理和协调 并同时要求提 供配合服务时 根据招标文件中 列出的配合服务内容和提出的要 求 按分包的专业工程估算造价 的 3 5 计算 c 招标人自行供应材料的 按招 标人供应材料价值的 1 计算 10 5 规费和税金的编制要求 规费和税金必须按国家或省级 行业建设主管部门 的规定计算 三 建设项目施工投标程序及投标报价的编制三 建设项目施工投标程序及投标报价的编制 第一步 第一步 投标报价的前期工作投标报价的前期工作 1 通过资格预审 获取招标文件 2 组织投标报价班子 一般来说 班子成员可分为三个层次 即报价决策 人员 报价分析人员和基础数据采集和配备人员 3 研究招标文件 表 3 2 6 招标文件中需要重点分析的内容 招标文件中的内容应重视的内容分析的目的 投标人须知 项目的资金来源 投 标书的编制和递交 投标保证金 更改或 备选方案 评标方法 等 招标人对投标的要求 重 点在于防止废标 合同背景分析 了解与自己承包的工 程内容有关的合同背 景 监理方式 合同 的法律依据 为报价和合同实施及索赔 提供依据 合同形式分析 主要分析承包方式 如分项承包 施工承包 设 计与施工总承包和管理承包等 计价方式 如 固定合同价格 可调合同价格和成本加酬金确定 的合同价格等 承包商的任务 工作范围和责任 工程变更及相应的合同价款调整 付款方 式 时 间 关于工程预付款 材料预付款的规 定 计算出占用 资金的数额 和时间 从 而计算出需 要支付的利 息数额并计 入投标报价 施工工 期 合同工期 竣工日期 部分工程分期交付工期等 规定 有无工期奖罚的规定 合同 条款 分析 业主责 任 关于业主责任措辞的严密性 关于索赔的有关规 定 技术标准和要求 分析 对设备 材料 施工和安装方法等 所规定的技术要求 有的是对工程 质量进行检验 试验和验收所规定 的方法和要求 应在准确理 解招标人要 求的基础上 对有关工程 内容进行报 价 合 同 分 析 图纸分析 详细的设计图纸可使投标人比较准确地估价 而 不够详细的图纸则需要估价人员采用综合估价方 11 法 其结果一般不很精确 4 工程现场调查 表 3 2 7 现场调查要注意的方面 区域调查应注意的 方面 主要包括 自然条件调查 气象资料 水文资料 地震 洪水及其他自然灾害情况 地质情况等 施工条件调查 工程现场情况 现场的三通一平情况 工程现场周围的 交通及建筑物情况 是否需要二次搬运 市政给水及污 水 雨水 消防供水排放管线位置 当地供电情况 当 地煤气供应供应等 当地政府有关部门的要求 是否允 许节假日和夜间施工等 其他条件调查 各种构件 半成品及商品混凝土的供应能力和价格 以 及现场附近的生活设施 治安情况等等 第二步 第二步 调查询价调查询价 1 询价的渠道渠道 2 生产要素询价 a 材料询价 b 施工机械设备询价 c 劳务询价 见表 3 2 8 表 3 2 8 劳务询价的两种情况劳务询价的两种情况 3 分包询价 对分包人询价应注意以下几点注意以下几点 分包标函是否完整 分包工程单价所包含 的内容 分包人的工程质量 信誉及可信赖程度 质量保证措施 分包报价 4 复核工程量 复核工程量意义 1 一是根据复核后的工程量与招标文件提供的工程量之间的差距 而考 虑相应的投标策略 决定报价尺度 2 二是根据工程量的大小采取合适的施工方法 选择适用 经济的施工 机具设备 投入使用的劳动力数量等 从而影响到投标人的询价过程 复核工程量应注意的方面 两种情况优点缺点选择 成建制的劳务公司 素质较可靠 工 效较高 承包商 的管理工作较轻 一般费用较高 劳务市场招募零散 劳动力 劳务价格低廉 有时素质达不到 要求或工效降低 且承包商的管理 工作较繁重 应在对劳务市场 充分了解的基础 上决定采用哪种 方式 并以此为 依据进行投标报 价 12 1 对工程量清单存在的错误 可以向招标人提出 由招标人统一修改 并把修改情况通知所有投标人 2 2 针对工程量清单中工程量的遗漏或错误 是否向招标人提出修改意见 针对工程量清单中工程量的遗漏或错误 是否向招标人提出修改意见 取决于投标策略 取决于投标策略 3 3 通过工程量计算复核还能准确地确定订货及采购物资的数量 防止由 通过工程量计算复核还能准确地确定订货及采购物资的数量 防止由 于超量或少购等带来的浪费 积压或停工待料 于超量或少购等带来的浪费 积压或停工待料 5 制定项目管理规划 表 3 2 9 制定项目管理规划的内容 项目管理 规划 编制人 编制时 间 目的内容 项目管理 规划大纲 企业管 理层 投标之 前 作为投标依 据 满足招 标文件要求 及签订合同 要求的文件 项目概况 项目实施条件分析 项目投标活动及签订施工合同的 策略 项目管理目标 项目组织 结构 质量目标和施工方案 工 期目标和施工总进度计划 成本 目标 项目风险预测和安全目标 项目现场管理和施工平面图 投 标和签订施工合同 文明施工及 环境保护 项目管理 实施规划 由项目 经理组 织项目 经理部 开工之 前 指导施工项 目实施阶段 管理的文件 工程概括 施工部署 施工方案 施工进度计划 资源 供应计划 施工准备工作计划 施工平面图 技术组织措施计划 项目风险管 理 信息管理 技术经济指标分 析 第三步 第三步 投标报价的编制投标报价的编制 1 投标报价的概念和编制原则 概念 投标报价的编制主要是投标人对承建工程所要发生的各种费用 的计算 建设工程工程量清单计价规范 规定 投标价是投标人投标时报 出的工程造价 编制原则 a 投标报价由投标人自主确定 但必须执行 建设工程工程量清单计价规 范 的强制性规定 投标价应由投标人或受其委托 具有相应资质的工程造价 咨询人员编制 b 投标人的投标报价不得低于成本 c 投标报价要以招标文件中设定的承发包双方责任划分 作为考虑投标报 价费用项目和费用计算的基础 承发包双方的责任划分不同 会导致合同风险 不同的分摊 从而导致投标人选择不同的报价 根据工程承发包模式考虑投标 报价的费用内容和计算深度 d 以施工方案 技术措施等作为投标报价计算的基本条件 以反映企业技 术和管理水平的企业定额作为计算人工 材料和机械台班消耗量的基本依据 充分利用现场考察 调研成果 市场价格信息和行情资料 编制基础标价 13 e 报价计算方法要科学严谨 简明适用 2 投标报价的编制依据编制依据 建设工程工程量清单计价规范 规定 投标报价的编制依据为 工程量 清单计价规范 国家或省级 行业建设主管部门颁发的计价办法 企业定额 国家或省级 行业建设主管部门颁发的计价定额 招标文件 工程量清单及其 补充通知 答疑纪要 建设工程设计文件及相关资料 施工现场情况 工程特 点及拟定的投标施工组织设计或施工方案 与建设项目相关的标准 规范等技 术资料 市场价格信息或工程造价管理机构发布的工程造价信息 其他的相关 资料 3 投标报价的编制方法和内容 A A 分部分项工程量清单与计价表的编制 分部分项工程量清单与计价表的编制 a 确定分部分项工程综合单价时的注意事项注意事项 以项目特征描述为依据 当招标文件中分部分项工程量清单特征描述与 设计图纸不符时 投标人应以分部分项工程量清单的项目特征描述为准 当施 工中施工图纸或设计变更与工程量清单项目特征描述不一致时 发 承包双方 应按实际施工的项目特征 依据合同约定重新确定综合单价 材料暂估价的处理 其他项目清单中的暂估单价材料 应按其暂估的单 价计入分部分项工程量清单项目的综合单价中 应包括承包人承担的合理风险 在施工过程中 当出现的风险内容及其 范围 幅度 在招标文件规定的范围 幅度 内时 综合单价不得变动 工程 价款不作调整 根据国际惯例并结合我国社会主义市场经济条件下工程建设的特点 承发 包双方对工程施工阶段的风险宜采用如表 3 2 10 所示的原则分摊 表 3 2 10 施工阶段风险分担原则 风险分摊原 则 内容例如处理方法 承发包双方 分摊 对于主要由市场价格 波动导致的价格风险 如工程造价中的 建筑材料 燃料 等价格风险 承 发包双方应当在 招标文件中或在 合同中对此类风 险的范围和幅度 予以明确约定 进行合理分摊 根据工程特点和工期 要求 建议可一般采 取的方式是承包人承 担 5 以内的材料价格 风险 10 以内的施 工机械使用费风险 承包人不承 担 对于法律 法规 规 章或有关政策出台导 致工程税金 规费 人工发生变化的政策 性调整风险 税金 规费 人 工单价发生变化 按照有关调整规定执 行 承包人全部 承担 对于承包人根据自身 技术水平 管理 经 营状况能够自主控制 如承包人的管理 费 利润的风险 承包人应结合市场情 况 根据企业自身的 实际合理确定 自主 14 的风险报价 b 分部分项工程单价确定的步骤和方法 确定计算基础 主要包括消耗量的指标和生产要素的单价 分析每一清单项目的工程内容 确定依据 项目特征描述 施工现场情况 拟定的施工方案 建设工程 工程量清单计价规范 中提供的工程内容 也可能发生规范列表之外的特殊工 程的内容 计算工程内容的工程数量与清单单位的含量 每一项工程内容都应根据所选定额的工程量计算规则计算其工程数量 当 定额的工程量计算规则与清单的工程量计算规则相一致时 可直接以工程量清 单中的工程量作为工程内容的工程数量 当采用清单单位含量计算人工费 材料费 机械使用费时 还需要计算每 一计量单位的清单项目所分摊的工程内容的工程数量 即清单单位含量 清单工程量 量某工程内容的定额工程 清单单位含量 分部分项工程人工 材料 机械费用的计算 以完成每一计量单位的清单项目所需的人工 材料 机械用量为基础计算 即 清单单位含量 相应定额条目的 定额单位用量 该种资源的 某种资源的使用量 每一计量单位清单项目 再根据预先确定的各种生产要素的单位价格可计算出每一计量单位清单项 目的分部分项工程的人工费 材料费与机械使用费 价每工日的人工日工资单 所需工人的工日数量 完成单位清单项目 人工费 各种材料 半成品单价 量各种材料 半成品的数 完成单位清单项目所需 材料费 各种机械的台班单价 各种机械的台班数量 完成单位清单项目所需 机械使用费 计算综合单价 管理费和利润的计算可按照人工费 材料费 机械费之和按照一定的费率 取费计算 管理费 人工费 材料费 机械使用费 管理费费率 利润 人工费 材料费 机械使用费 管理费 利润率 将五项费用汇总之后 并考虑合理的风险用后 即可得到分部分项工程量 清单综合单价 根据计算出的综合单价 可编制分部分项工程量清单与计价分 析表 B B 措施项目清单与计价表的编制 措施项目清单与计价表的编制 编制内容 计算各项措施项目费 15 编制依据 措施项目清单 拟定的施工组织设计或施工方案 计算原则 a 投标人可根据工程实际情况结合施工组织设计 自主确定措施项目费 对招标人所列的措施项目可以进行增补 投标人根据投标施工组织设计或施工 方案调整和确定的措施项目应通过评标委员会的评审 b 可以计算工程量的措施项目 宜采用分部分项工程量清单的方式编制 与之相对应 应采用综合单价计价 以 项 为计量单位的 按项计价 其价格组成与综合单价相同 应包括 除规费 税金以外的全部费用 c 措施项目清单中的安全文明施工费应按照国家或省级 行业建设主管部 门的规定计价 不得作为竞争性费用 招标人不得要求投标人对该项费用进行 优惠 投标人也不得将该项费用参与市场竞争 C C 其他项目与清单计价表的编制 其他项目与清单计价表的编制 编制内容 暂列金额 暂估价 计日工以及总承包服务费 投标报价原则 a 暂列金额应按照其他项目清单中列出的金额填写 不得变动 如表 3 2 11 所示 b 暂估价不得变动和更改 暂估价中的材料暂估价必须按照招标人提供的暂估单价计入分部分项工程暂估价中的材料暂估价必须按照招标人提供的暂估单价计入分部分项工程 费用中的综合单价 专业工程暂估价必须按照招标人提供的其他项目清单中列费用中的综合单价 专业工程暂估价必须按照招标人提供的其他项目清单中列 出的金额填写 出的金额填写 材料暂估单价和专业工程暂估价均由招标人提供 为暂估价格 在工程实 施过程中 对于不同类型的材料与专业工程采用不同的计价方法 招标人在工程量清单中提供了暂估价的材料和专业工程属于依法必须招 标的 由承包人和招标人共同通过招标确定材料单价与专业工程中标价 若材料不属于依法必须招标的 经发 承包双方协商确认单价后计价 若专业工程不属于依法必须招标的 由发包人 总承包人与分包人按有 关计价依据进行计价 c 计日工应按照其他项目清单列出的项目和估算的数量 自主确定各项综按照其他项目清单列出的项目和估算的数量 自主确定各项综 合单价并计算费用 合单价并计算费用 d 总承包服务费应根据招标人在招标文件中列出的分包专业工程内容和供 应材料 设备情况 按照招标人提出的协调 配合与服务要求和施工现场管理按照招标人提出的协调 配合与服务要求和施工现场管理 需要自主确定 需要自主确定 D D 规费 税金项目清单与计价表的编制 规费 税金项目清单与计价表的编制 规费和税金应按国家或省级 行业建设主管部门的规定计算 不得作为竞 争性费用 第四步 第四步 确定投标报价策略确定投标报价策略 常用的投标策略主要有 1 根据招标项目的不同特点采用不同报价 条件差 难度高 工期紧的可 以报高价 反之报低价 具体内容如表 3 2 13 所示 表 3 2 13 根据招标项目的不同特点采用不同报价 投标策略项目情况 投标人情况 16 施工条件差的工程 专业要求高的技术密集型工程 又有专长 声望也较高 总价低的小工程 自己不愿做 又不方便不投标的工程 特殊的工程 如港口码头 地下开挖工程等 工期要求急的工程 投标对手少的工程 报价可高 一些 支付条件不理想的工程 施工条件好的工程 工作简单 工程量大而其他投标人都可以做的工程 投标人目前急于打入某一市场 某一地区 或在该地区面临工程 结束 机械设备等无工地转移时的工程 投标人在附近有工程 而本项目又可利用该工程的设备 劳务 或有条件短期内突击完成的工程 投标对手多 竞争激烈的工程 非急需工程 报价可低 一些 支付条件好的工程 2 不平衡报价法 这一方法是指一个工程项目总报价基本确定后 通过调整内部各个项目的 报价 以期既不提高总报价 不影响中标 又能在结算时得到更理想的经济效 益 一般采用的不平衡报价见表 3 2 14 所示 表 3 2 14 不平衡报价法 序 号 信息类型变动趋势不平衡结果 结算早 如前期措施费 基础工程 土石方工程等 单价高 1 资金收入的时间 结算晚 如设备安装 装饰工程等 单价低 可能需要增加工程量单价高 2 清单工程量不准确 可能需要减少工程量单价低 可能增加工程量单价高 3 设计图纸不明确可能减少工程量或工程内容说明不 清楚的 单价低 肯定要施工的 单价高自己承包的可 能性高不一定要施工的 4 暂定项目 自己承包的可能性低 单价低 固定包干报价项目单价高 5 单价和包干混合制 项目 单价项目单价低 人工费和机械费单价高 6 综合单价分析表 材料费单价低 3 计日工单价的报价 如果是单纯报计日工单价单纯报计日工单价 而且不计入总价不计入总价中 可以报高高些 如果计日工单价要计入总报价时 则需具体分析是否报高价 以免抬高总 报价 17 要分析招标人在开工后可能使用的计日工数量 再来确定报价方针 4 可供选择的项目的报价 所谓 可供选择项目 并非由投标人任意选择 而是招标人才有权进行选 择 对于将来有可能被选择使用的规格应适当提高其报价 对于技术难度大或对于将来有可能被选择使用的规格应适当提高其报价 对于技术难度大或 其它原因导致的难以实现的规格 可将价格有意抬高得更多一些 以阻挠招标其它原因导致的难以实现的规格 可将价格有意抬高得更多一些 以阻挠招标 人选用 人选用 5 暂定金额的报价 暂定金额有三种情况 见表 3 2 15 所示 表 3 2 15 暂定金额的报价 清单中列出 的内容 要求特点价款支付报价策略 分项内容 暂定总价款 所有投标人都必 须在总报价中加 入这笔固定金额 分项工程量不很 准确 按投标人所 报单价和实 际完成的工 程量付款 单价适当 提高 项目数量 投标人既列出单 价 也应按暂定 项目的数量计算 总价 没有限制这些工 程量的估价总价 款 按实际完成 的工程量和 所报单价支 付 一般采用 正常价格 如果投标 人估计今 后实际工 程量肯定 会增大 则可适当 提高单价 固定总金额 这笔金额做什么 用 由招标人确 定 列入总报 价即可 6 多方案报价法 适用特点 工程范围不很明确 条款不清楚或很不公正 或技术规范要求 过于苛刻 多方案报价法 是按原招标文件报一个价 然后再提出 如某某条款做某某某条款做某 些变动 报价可降低多少 由此可报出一个较低的价些变动 报价可降低多少 由此可报出一个较低的价 这样可以降低总价 吸 引招标人 7 增加建议方案 适用特点 可以提一个建议方案 即可以修改原设计方案 提出投标者的 方案 这种新建议方案可以降低总造价或是缩短工期新建议方案可以降低总造价或是缩短工期 或使工程运用更为合理 18 注意 对原招标方案一定也要报价对原招标方案一定也要报价 建议方案不要写得太具体 要保留方 案的技术关键 防止招标人将此方案交给其他投标人 建议方案一定要比较成 熟 有很好的可操作性 8 分包商报价的采用 总承包商应在投标前先取得分包商的报价 并增加一定的管理费 作为投总承包商应在投标前先取得分包商的报价 并增加一定的管理费 作为投 标总价的组成部分一并列入报价单中 标总价的组成部分一并列入报价单中 总承包商在投标前找 2 3 家分包商分别报价 而后选择其中一家信誉较好 实力较强和报价合理的分包商签订协议 同意该分包商作为本分包工程的唯一 合作者 并将分包商的姓名列到投标文件中 但要求该分包商相应地提交投标 保函 将分包商的利益同投标人捆在一起 可以防止分包商事后反悔和涨价 还可能迫使分包时报出较合理的价格 以便共同争取得标 9 许诺优惠条件 在投标时主动提出提前竣工 低息贷款 赠给施工设备 免费转让新技术在投标时主动提出提前竣工 低息贷款 赠给施工设备 免费转让新技术 或某种技术专利 免费技术协作 代为培训人员等 均是吸引招标人 利于中或某种技术专利 免费技术协作 代为培训人员等 均是吸引招标人 利于中 标的辅助手段 标的辅助手段 10 无利润报价 适用范围 承包商缺乏竞争优势 在不得已的情况下 根本不考虑利润 采用条件 有可能在得标后 可可将大部分工程分包给索价较低的一些分分包给索价较低的一些分 包商包商 对于分期建设的项目 先以低价获得首期工程 而后赢得机会创造第二 期工程中的竞争优势竞争优势 并在以后的实施中盈利 较长时期内 投标人没有在建 的工程项目 如果再不得标 就难以维持生存 再不得标 就难以维持生存 四 建设项目施工开标 评标 定标和签订合同四 建设项目施工开标 评标 定标和签订合同 1 1 开标 开标 1 开标的时间和地点 开标时间开标时间 提交投标文件截止时间的同一时间 可以暂缓或者推迟开标时间的情况可以暂缓或者推迟开标时间的情况 招标文件发售后对原招标文件做了 变更或者补充 开标前发现有影响招标公正性的不正当行为 出现突发事件等 开标地点 招标文件中投标人须知前附表中预先确定的地点 2 出席开标会议的规定 主持人 招标人 参加人参加人 所有投标人的法定代表人或其委托代理人 投标人须知前附表应 明确投标人的法定代表人或其委托代理人不参加开标的法律后果 通常不应以通常不应以 投标人不参加开标为由将其投标作废标处理 投标人不参加开标为由将其投标作废标处理 3 招标人不予受理的投标招标人不予受理的投标 逾期送达的或者未送达指定地点的 未按招 标文件要求密封的 2 2 评标 评标 评标程序 见图 3 2 5 19 组组建建评评 标标委委员员 会会 初初步步评评 审审 详详细细评评 审审 编编制制评评 标标报报告告 定定标标 图 3 2 5 评标程序 1 初步评审 根据 评标委员会和评标方法暂行规定 和 标准施工招标文件 的规定 我国目前评标中主要采用的方法包括经评审的最低中标价法和综合评估法 两 种评标方法在初步评审的内容和标准上基本是一致的 初步评审标准 见表 3 2 16 包括以下四方面 表 3 2 16 初步评审标准 初步评审标 准 内容 形式评审标 准 包括投标人名称与营业执照 资质证书 安全生产许可证一 致 投标函上有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位 章 投标文件格式符合要求 联合体投标人已提交联合体协 议书 并明确联合体牵头人 如有 报价唯一 资格评审标 准 未进行资格预审的 应具备有效的营业执照 具备有效的安 全生产许可证 并且资质等级 财务状况 类似项目业绩 信誉 项目经理 其他要求 联合体投标人等 均符合规定 若已进行资格预审的 仍按前文所述 资格审查办法 中详 细审查标准来进行 响应性评审 标准 包括投标报价校核 审查全部报价数据计算的正确性 分析 报价构成的合理性 并与招标控制价进行对比分析 还有工 期 工程质量 投标有效期 投标保证金 权利义务 已标 价工程量清单 技术标准和要求等 均应符合招标文件的有 关要求 施工组织设 计和项目管 理机构评审 标准 包括施工方案与技术措施 质量管理体系与措施 安全管理 体系与措施 环境保护管理体系与措施 工程进度计划与措 施 资源配备计划 技术负责人 其他主要人员 施工设备 试验 检测仪器设备等 符合有关标准 投标文件的澄清和说明 要求 评标委员会以书面方式要求 评标委员会不接受投标人主动提出的 澄清 说明或不正 但是澄清 说明或补正不得超出投标文件的范围或者改变 投标文件的实质性内容 目的 有利于评标委员会对投标文件的审查 评审和比较 内容 内容 包括投标文件中含义不明确 对同类问题表述不一致或者有明显 文字和计算错误的内容 20 注意 投标文件不响应招标文件的实质性要求和条件的 招标人应当拒绝 并不允许投标人通过修正或撤销其不符合要求的差异或保留 使之成为具有响 应性的投标 评标委员会对投标人提交的澄清 说明或补正有疑问的 可以要 求投标人进一步澄清 说明或补正 直至满足评标委员会的要求 投标报价有算术错误的 评标委员会按以下原则对投标报价进行修正 修正的价格经投标人书面确认后具有约束力 投