施工单位信用评价实施细则

1 各指挥部安质部 09 05 11 版施工单位信用评价实施细则现予 公布 现将其电子版转发你们 请各指挥部转发 实施细则 电子 版 并请各单位自行打印使用 实施细则 正文随后转发 2009 05 12 附件附件 京沪高速铁路 施工单位信用评价实施细则施工单位信用评价实施细则 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范各施工单位的建设过程管理行为 提高工程 质量 保证施工安全 提高管理水平 根据铁道部 铁路建设 工程施工企业信用评价暂行办法 铁建设 2009 40 号 和 公司 工程质量管理办法 制定本细则 第二条第二条 本细则适用于京沪公司直接管理的施工单位和受其 他建设单位委托代管的施工单位 第三条第三条 施工单位信用评价 以下简称信用评价 对象为各 标段内的局级施工单位 包括专业联合单位 合法分包单位 其中土建三标中水集团和土建六标中交股份公司及其下属局级 施工单位分别评价 第四条第四条 信用评价活动应当做到客观 公正 并自觉接受铁 道部有关部门的监督 2 第二章第二章 组织机构组织机构 第五条第五条 信用评价活动由公司和各指挥部负责 公司和指挥 部安质部组织实施 相关部门和监理单位派员参加 第三章第三章 评价程序评价程序 第六条第六条 信用评价每半年为一个评价期 一 公司上半年和下半年各综合评价一次 并将评价结 果上报铁道部有关部门汇总 参加各施工企业综合评价和排名 二 每个评价期内 分三次组织信用评价 其中前两次 评价由各指挥部每两个月组织一次 第三次由公司在 6 月和 12 月分别统一组织 第七条第七条 评价项目和标准 评价项目包括现场工程质量 现场管理和不良行为三个方 面 满分共 300 分 其中工程质量 150 分 现场管理 60 分 不 良行为 90 分 一 现场工程质量检查按附表 1 中的检查项目和扣分标 准进行 每次对每个施工单位的现场工程质量检查扣分累计值 不得超过 150 分 二 现场管理检查按附表 2 中的检查项目和扣分标准进 行 每次对每个施工单位的现场管理检查扣分累计值不得超过 60 分 三 不良行为扣分按 铁建设 2009 40 号 文规定项 目和扣分标准进行 每个考核期内对每个施工单位的不良行为 3 扣分累计值不得超过 90 分 第八条第八条 公司和各指挥部组织现场工程质量检查或现场管理 检查时 各标段及其各个局级单位的检查频次 工点数量和检 查项目应基本均衡 一 抽查频率原则 每类工程要尽可能覆盖 采取随机方法确定检查工点或检 查范围 按附表 5 中的工点划分原则 确定检查工点最终点数 二 检查记录 检查记录按附表 1 2 3 执行 按附表 4 进行汇总 并在记录上签字 评价记录至少有三名检查人员 签字 并经施工单位项目代表签字确认 如施工单位项目代表 拒签检查结果 则检查组负责人应签字并注明拒签原因 公司 和指挥部分别归档保存检查扣分记录 三 检查结果通知 公司及指挥部每次检查结束后 5 日 内 将检查扣分结果书面通知被检施工单位 四 上级部门检查发现的问题 公司收到铁道部工程监 督站等有关部门或国家有关部委检查问题书面通知后 对符合 扣分的问题 由公司纳入扣分范围 各指挥部收到铁道部工程 监督站等有关部门或国家有关部委检查问题书面通知后 要及 时上报公司 对符合扣分的问题 由公司统一扣分 五 上报时间 各指挥部分别于 6 月 30 日和 12 月 30 日 前将评价期内每次评价扣分结果报公司安质部汇总 公司在 7 月 10 日和次年 1 月 10 日前将施工单位上半年和下半年的信用 评价情况报铁道部工程监督总站 并通报全线各单位 4 六 问题整改 1 公司和指挥部在检查中发现的问题 应对责任单位提出 整改意见和期限 并组织或委托监理单位复查或验证整改结果 2 对上级部门检查中发现的问题 各指挥部要督促责任单 位按上级部门的要求及时进行整改 组织或委托监理单位复查 或验证 并将整改情况汇总后向提出部门反馈整改情况 属于 重要或重大问题的 报公司核备 第九条第九条 不良行为 一 不良行为分重大不良行为和一般不良行为两类 其 认定条件和扣分标准按铁道部 铁路建设工程施工企业信用评 价暂行办法 铁建设 2009 40 号 规定执行 各局级单位 管内发生不良行为时 各自独立承担责任 记入责任方的不良 行为 二 一般不良行为的公示与报告 1 公司或各指挥部发现一般不良行为时 应在性质和责任 确定后 5 日内进行公示或书面通知局级责任单位 属非合同单 位的 要抄送合同单位 2 指挥部将一般不良行为进行公示或书面通知责任单位后 要及时报送公司安质部 由公司报告京沪监督站 3 公司对一般不良行为每季度汇总一次 并在每季度前 5 个工作日内 将上季度一般不良行为的内容 责任主体 主要 责任人 相关处理等情况书面报铁道部工程监督总站 三 重大不良行为的报告与公示 5 1 发生重大不良行为时 各指挥部要及时向公司报告 由 公司及时向铁道部工程监督总站报告 2 公司待重大不良行为性质和责任确定后及时公示 并将 相关处理情况等书面报铁道部工程监督总站 同时抄送铁道部 建设司 四 上级部门检查中发现不良行为的处理 1 各指挥部收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关 部委检查发现的不良行为书面通知后 尽快在本管段进行公示 并上报公司 公示时间 5 天 2 公司收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部委 检查发现的不良行为书面通知后 及时转交指挥部按上述程序 进行公示 五 申诉 被公示具有不良行为的单位或个人在公示 10 日内可以向铁 道部工程监督总站和铁道部建设司提出申诉 六 不良行为记录 1 发现不良行为时 均计入直接责任方的局级单位 2 同一考核期 时间段 内的同一项不良行为只记录一次 不得因检查人不同而重复记录 指挥部公示的不良行为 由指 挥部扣分 公司公示的不良行为 由公司扣分 七 问题整改和验证 1 指挥部应督促责任对单位不良行为按期进行整改 并组 织复查 属于重大不良行为的 由公司组织复查 2 施工单位对不良行为责任人的处理情况书面报送指挥部 6 属于重大不良行为的 同时书面报送公司 第十条第十条 计分原则 公司和各指挥部根据附表 1 2 对每个局级施工单位进行评 价和计算扣分 保留小数点后两位 并将各局级单位的评价扣 分按每个标段进行汇总和签字后 格式见附表 4 统一报送公 司安质部进行汇总计算得分 一 现场工程质量检查评价扣分 1 每个工点的扣分由现场实体工程质量扣分和对应的内业 资料扣分组成 2 每个局级施工单位均按 10 个工点进行折算扣分 其中 合同单位 含土建三标中水集团和土建六标中交股份公司 按 标段内各个局级单位检查总工点的扣分进行折算扣分 专业联 合单位 合法分包单位 土建三标中水集团和土建六标中交股 份公司下属局级施工单位分别按各自管内检查总工点的扣分进 行折算扣分 二 现场管理检查评价扣分 1 按每个局级施工单位范围内的综合情况进行综合扣分 即在检查完每个标段或局级施工单位后 检查组成员按附表 2 中的项目与扣分标准 对局级施工单位范围内的每个检查项目 进行一次综合扣分 不按工点进行累计扣分 2 专业联合单位 合法分包单位 土建三标中水集团和土 建六标中交股份公司下属局级施工单位按各自范围扣分进行计 列其扣分值 3 合同单位 含土建三标中水集团和土建六标中交股份公 7 司 按标段内各局级单位扣分的算术平均值进行记列其扣分值 三 不良行为评价扣分 1 发生不良行为时 合同单位 专业联合单位 合法分 包单位 土建三标中水集团和土建六标中交股份公司下属的局 级施工单位均记入直接责任方总扣分 互不承担连带责任 2 每个局级施工单位在每个考核期内发生不良行为的扣 分之和作为该施工单位在该考核期内的不良行为总扣分 四 上级部门检查发现的问题扣分 公司在考核期内 收到铁道部工程监督站等部门检查问题书面通知后 对符合扣 分的问题 由公司统一扣分 五 每个施工单位评价得分 1 根据各指挥部与公司评价扣分结果 含上级检查发现问 题扣分 进行计算各单位的得分 其中公司评价扣分包括集中 检查扣分 上级部门检查问题扣分和各部门日常检查综合扣分 三部分 1 现场工程质量检查评价得分 150 指挥部 2 次检查 扣分之和 公司评价扣分 2 现场管理检查评价得分 60 指挥部 2 次检查扣分之 和 公司评价扣分 3 不良行为评价得分 90 考核期内不良行为扣分之和 2 每个施工单位在每个标段内的最终评价得分为上述 1 3 项得分之和 当一个局级单位在一个以上标段中 有施工任务时 其局级单位最终得分按其在各标段得分的算术 8 平均值进行记列 3 委托代管的沪宁城际二标 七标内的局级单位分别单独 评价记列 如新增加施工单位 按上述规定记列 第十一条第十一条 资料管理 公司和各指挥部安质部分别负责信用评价原始资料的归档 和保管 第五章第五章 附附 则则 第十二条第十二条 本细则附表中的检查项目和扣分标准不得增减 或修改 如有补充规定 由公司统一制定 第十三条第十三条 附表 一 现场工程质量检查扣分标准细则和记录表 附表 1 二 现场管理检查扣分标准细则和记录表 附表 2 三 施工单位信用现场工程质量检查扣分汇总表 附表 3 四 施工单位信用评价扣分汇总表 附表 4 五 评价工点划分原则表 附表 5 第十四条第十四条 本细则由公司安全质量部负责解释 自发布之 日起实施 9 附表附表 1 1 京沪高速铁路建设施工单位信用评价京沪高速铁路建设施工单位信用评价 现场工程质量检查扣分标准细则和记录表 3 1 标段 施工单位名称 检查日期 类别项目序号检查内容扣 分 标 准扣分扣分原因 1检验 厂制品无出厂合格证或质量证明书的每批次扣 2 分 使用未经检验或检验不合格材料的每批次扣 3 分 检验频次不足的或检验指标不全的每批次扣 2 分 原材料及 构配件 2存储 未按规定存放的每次处扣 1 分 无标识牌的每缺 1 个扣 1 分 标识内容有误或不全面的 每累计 2 块 扣 1 分 3搅拌方式搅拌设备或系统不符合要求的每次扣 2 分 4材料计量 未计量或计量方式有误的每批次扣 2 分 计量误差 超标或无法显示计量数据与误差大小的每次扣 1 分 5配合比 未做配合比设计或未签认的每个扣 2 分 施工前未 做施工配合比或未签认的每个扣 1 分 未按批准配 合比投料或擅自调整配合比的每次扣 1 分 6过场控制 上道工序未经检验合格而进行灌注的每次扣 3 分 未按要求做试件或试验的每次扣 2 分 抽测指标不 合格或指标不全的每批次扣 2 分 养护时间 温度 湿度和覆盖材料不符合要求的每处扣 1 分 检测方 法或仪器不符合要求的每项次扣 1 分 灌注或振捣 方法不规范的每处扣 1 分 混凝土 7实体质量 强度 弹模等指标不满足设计或标准的每处扣 5 分 裂纹超标的每处扣 2 分 保护层厚度不符合要求的 每处扣 1 分 外观颜色反差明显的每处扣 1 分 蜂 窝 麻面 错台 流砂 泛砂明显的每处扣 1 分 钢筋加工与 绑扎安装 8 尺寸和数 量控制 间距误差超过允许值 1 5 倍的每个扣 1 分 超标但 不超过允许值 1 5 倍的每连续出现 4 个扣 1 分 接 头一般不符合要求的每 3 个接头扣 1 分 严重不符 合要求的每个接头扣 1 分 钢筋直径或根数安装不 符合设计的每处扣 2 分 钢筋绑扎或成型几何不符 合设计或规范要求的每处扣 2 分 9路基填筑 填料类别不符合要求的每批次扣 5 分 填料指标不 符合要求的每批次扣 2 分 未按要求做工艺试验或 未按试验参数施工的每次扣 2 分 检测项目不全或 抽检不合格的每项次扣 1 分 每层表面明显凹凸不 平或积水的每处扣 1 分 路基 10 挡护与沟 槽等附属 工程 厚度 高度等几何尺寸不满足要求的每处 2 分 浆 砌材质不满足要求的每项处扣 1 分 泄水孔 沉降 缝和反滤层设置不规范的每处扣 1 分 附属工程方 向 平顺与路基本体工程明显不协调或变化明显的 每处扣 1 分 10 附表附表 1 1 京沪高速铁路建设施工单位信用评价京沪高速铁路建设施工单位信用评价 现场工程质量检查扣分标准细则和记录表 3 2 标段 施工单位名称 检查日期 类别项目序号检查内容扣 分 标 准扣分扣分原因 11 地质超前 预报 未按设计要求实施超前地质预报的每次扣 3 分 预报频次不足的每处扣 2 分 12隧道开挖掘进工艺不符合设计要求的 每处扣 3 分 13初期支护 钢架间距 锚杆数量及喷混凝土厚度不满足要 求的每项处扣 2 分 表面平整度不满足要求的 每检验批扣 1 分 14变形观测 观测点标致埋设或观测方法不规范的每处扣 2 分 观测项目或频率不符合要求的每处扣 2 分 15防水层 防水板搭接宽度和焊接宽度不符合或破损的每 处扣 2 分 有渗水的每处扣 3 分 16仰拱 仰拱未及时施作 致使距掌子面距离 级围 岩超过 90m 级围岩超过 50m 级及以上围 岩超过 40m 或设计要求 每个工点扣 3 分 隧 道 17二次衬砌 厚度不符合设计或背后不密实的每处扣 5 分 二次衬砌未及时施作 致使距掌子面距离 级围岩超过 200m 级围岩超过 120m 级及以上围岩超过 90m 或设计要求 每个工点扣 3 分 18基础 地质条件未按程序确认的每处扣 3 分 桩基每 出现 1 根 类桩扣 2 分 1 根 类桩扣 3 分 桩 基未检测或漏检测的每根扣 3 分 19梁部 张拉控制指标不符合的每片梁扣 2 分 支座钢 板空响 防水层 预埋钢筋防锈 梁面坡度等 控制不规范的每处扣 1 分 桥梁与涵洞 20涵洞 沉降缝设置不规范的每处扣 2 分 防水层 顶 面坡度等控制不规范的 每项目扣 1 分 21道砟 使用无证厂家道砟的扣 5 分 道砟质量指标不 达标的每处次扣 2 分 道床厚度不够 每处扣 1 分 铺设安装精度不满足要求的每处扣 1 分 22 无砟轨道 板 未进行沉降评估的每处扣 3 分 测量精度不满 足要求的每处扣 5 分 轨道板预制和铺设安装 精度不满足要求的每处扣 2 分 CA 砂浆拌制与 灌注不满足要求的每处扣 2 分 轨道工程 23铺轨 钢轨焊接前未进行型式检验的每处扣 5 分 钢 轨焊头未进行探伤检验的每处扣 2 分 钢轨铺 设安装精度不满足要求的每处扣 2 分 11 12 附表附表 1 1 京沪高速铁路建设施工单位信用评价京沪高速铁路建设施工单位信用评价 现场工程质量检查扣分标准细则和记录表 3 3 标段 施工单位名称 检查日期 类别项目序号检查内容扣 分 标 准扣分扣分原因 24基础 无验槽记录的每工点扣 2 分 基础下沉超标或 引起主体结构开裂或倾斜的每处扣 3 分 25防排水有渗漏的每处扣 2 分 房建工程 26装饰 工序质量不符合强制性条文规定的每项次扣 2 分 不符合一般规定的每项次扣 1 分 27 柱 杆 塔 架 缆 线 配件 未现场核对测试或未按规定对耐压 绝缘等指 标进行检测的每项次扣 2 分 使用不合格材料 或构件的每项扣 3 分 28四电设备 未按规定接地或对设备进行测试和试验的每项 次扣 2 分 安装质量不符合要求的每项扣 2 分 29 站前工程 接口 对站前工程造成直接经济损失或影响性能使用 的每处扣 2 分 四电工程 30外观质量 管线布置 设备安装与站前工程明显不匹配不 协调的每处扣 2 分 绿化工程31综合 植被或花草树的布局 成活率不符合要求的每 处扣 1 分 土地复耕32综合 无复耕方案或复耕不符合要求的扣 1 分 安全质量管 理资料与记 录 33综合 施工日志 未填写的每少 1 项工程或少 1 本的 扣 3 分 内容不符 五要素 的每缺少 1 要素 扣 0 5 分 书写潦草不易辨认的每本扣 0 5 1 分 记录内容不全面或追溯性不强的每本扣 0 5 2 分 报检或检验批资料 未经监理检查 签认就进入下到工序施工的每道工序或每个检 验批扣 2 分 检验批记录内容不全面或追溯性 不强或签字不全的每份记录扣 0 5 1 分 检测 试验记录 未提供检测试验的每少 1 份试验报 告扣 1 分 试验报告不规范的 每发现 2 份试 验报告扣 1 分 未提供不合格台帐的扣 1 分 不合格材料处理没有记录或闭合的每项次扣 1 分 资料归档不及时 编目不清晰 查阅不方 便的每处扣 1 分 上述没有明 确的项目 34不同专业 违犯强制性条文规定的每项次扣 2 分 违反其 他一般规定的每项次扣 1 分 扣分合计 13 检查组人 员签字 施工单位代 表签认 14 附表附表 2 2 京沪高速铁路建设施工单位信用评价京沪高速铁路建设施工单位信用评价 现场管理检查扣分标准细则和记录表 标段 施工单位名称 检查日期 类别项目序 号 检查内容扣分标准扣 分 扣分原因 1 人员设备履约 情况 主要管理人员未经批准擅自变更的每人扣 1 分 主要管理人员不能胜任或不满足工作需要的每人 扣 0 5 分 隧道衬砌台车 混凝土搅拌设备 运 架梁设备 铺轨设备等主要设备未按时进场位的 每台扣 2 分 性能不能满足需要的每台扣 1 分 2工程进度因自身原因严重影响标段总工期的扣 2 分 合同管理 扣分上限 15 分 3劳务管理 劳务没有按架子队模式进行管理的扣 2 分 发生拖 欠劳务工资的扣 1 分 4质量保证体系 制度不完善的扣 2 分 责任未明确到具体人员的 扣 1 分 体系运转无记录的扣 1 分 5技术管理 施工图未经审核并产生记录就用于施工的或审核 施工图出现问题未经设计单位确认就用于施工的 扣 2 分 未经变更就擅自施工的扣 3 分 变更手 续不全就施工的扣 2 分 没有技术交底的扣 2 分 交底不规范或内容明显不全的扣 1 分 6问题闭合管理 存在问题没有记录的扣 1 分 提出问题没有进行 纠正或纠正没有验证记录的扣 1 分 质量管理 扣分上限 7 分 7资料管理 编目不规范 或纸面不清洁 或归档不及时 或 不全面或查阅不便的扣 1 分 8安全保证体系 制度不完善的扣 2 分 责任未明确到具体人员的 扣 1 分 发生安全问题无记录的扣 1 分 9 风险工点专项 施工方案及措 施实施情况 重大危险源工程没有专项安全方案的扣 3 分 编 制不符合要求的扣 1 3 分 评审程序不符合的扣 1 2 分 审批程序不符合的扣 1 2 分 执行不符 合的扣 1 3 分 10 大型起吊机械 设备检验情况 没有定期强制维修的扣 2 分 没有维修记录的扣 1 分 带病工作的扣 3 分 安全管理 扣分上限 8 分 11 安全措施费使 用情况 安全措施费被挪用的扣 3 分 现场安全保证措施 明显不足的每处扣 2 分 12工地布置施工现场布置不规范 不整洁的 扣 1 2 分 13场地硬化 混凝土拌合站 钢筋加工场 梁场 轨道板场等 大临场所地面明显泥泞 尘土的扣 1 分 施工便 道泥泞 尘土明显致使行车不便的扣 1 分 14治污措施 没有防污治污措施的扣 1 分 施工泥浆 污水直 接排放的扣 1 分 文明施工 扣分上限 20 分 15施工噪音 没有施工噪音防治措施的扣 1 分 施工噪音明显 超标的扣